工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理機制建設(shè)工作指南

工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治

理機制建設(shè)工作指南（暫行）

一、總則

為指導(dǎo)我市工貿(mào)企業(yè)規(guī)范開展安全風(fēng)險評估、分級管控及隱

患排查治理工作，從源頭識別風(fēng)險、控制風(fēng)險，科學(xué)及時排查治

理事故隱患，切實加強安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，全面提升本質(zhì)安全水

平，有效防范遏制各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，特制定本工作指南。

本指南明確了安全風(fēng)險辨識、評估、分級管控以及隱患排查

治理的方式、方法，供各工貿(mào)企業(yè)在安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱

患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)中作為參考。

本工作指南適用于本市范圍內(nèi)的冶金、有色、建材、機械、

輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和

隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)。

本文所指“工貿(mào)行業(yè)”為“應(yīng)急管理部辦公廳關(guān)于修訂《冶

金有色建材機械輕工紡織煙草商貿(mào)行業(yè)安全監(jiān)管分類標(biāo)準(zhǔn)（試

行）》的通知應(yīng)急廳〔2019〕17號”文件中明確的安全監(jiān)管分類。

（簡稱“八大行業(yè)”）“八大行業(yè)”執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：《國民經(jīng)濟行業(yè)

分類》分B/T4754-2017）（2019版）。

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二、編制依據(jù)

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故

工作指南的通知》（安委辦（2016〕3號）

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南

構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦（2016）11號）

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素

辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016）

31號）

《市安委會關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)

防機制的實施意見》（X安生（2016）17號）

《XX市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實施意見》（X安

生（2016）13號）

《市安委會關(guān)于印發(fā)城市安全風(fēng)險評估工作實施方案的通

知》（X安生（2017）15號）

市安委會關(guān)于印發(fā)《XX市安全生產(chǎn)專項整治三年行動計劃》

的通知（X安生（2020）8號）

《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》（安

監(jiān)總管四（2017）129號）

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)淘汰落后安全技術(shù)裝備目錄

（2015年第一批）的通知》（安監(jiān)總科技（2015）75號）

《淘汰落后安全技術(shù)工藝、設(shè)備目錄》（2016年）

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

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GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GB18218-2018危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T35622-2017重大毒氣泄漏事故應(yīng)急計劃區(qū)劃分方法

GB35181-2017重大火災(zāi)隱患判定方法

三、術(shù)語與定義

（一）風(fēng)險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引

發(fā)的人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失或環(huán)境影響的嚴(yán)重性的組合。

（二）風(fēng)險點：風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，

以及在設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活

動，或以上兩者的組合。可劃分為靜杰、動態(tài)兩類。

1.靜態(tài)風(fēng)險點是指生產(chǎn)過程中有關(guān)設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、

區(qū)域的風(fēng)險點。

2.動態(tài)風(fēng)險點是指生產(chǎn)過程中所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的操

作及作業(yè)活動的風(fēng)險點。

（三）危險源（危險有害因素）：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）

健康損害和（或）財產(chǎn)損失和（或）環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行

為，或它們的組合。可劃分為第一類、第二類兩類。

1.第一類危險源指生產(chǎn)過程中固有的各種能量或有害物質(zhì),

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也就是根源、源頭類危害因素。

2.第二類危險源指導(dǎo)致約束、限制能量或有害物質(zhì)措施（屏

障）失效或破壞的各種不安全因素。

（四）風(fēng)險辨識：識別危險有害因素的存在，并確定其分布

和特性的過程。

（五）風(fēng)險評估：運用定性或定量的分析方法對危險有害因

素所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估的過程，得出評估結(jié)果。

（六）風(fēng)險分級：根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，對不同風(fēng)險按照需

要關(guān)注程度進(jìn)行排序的過程。

（七）風(fēng)險分級管控：按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、

管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級

的風(fēng)險管控方式。

（八）事故隱患：違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、

規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活

動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、

場所的不安全因素和管理上的缺陷。

（九）隱患排查：指組織對事故隱患進(jìn)行排查的行為，是以

風(fēng)險管控措施為重點，對其有效性進(jìn)行經(jīng)常性核實確認(rèn)和不斷完

善，是控制、降低風(fēng)險的保障手段。

（十）隱患治理：指消除或控制隱患的活動或過程，企業(yè)應(yīng)

根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，對隱患及時進(jìn)行治理。

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四、工作準(zhǔn)備

（一）組織保障

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排

查治理機制建設(shè)工作的第一責(zé)任人，友“雙重預(yù)防機制”工作全

面負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)

人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員以及

一線員工代表組成的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作小組，明

確各層級職責(zé)，并為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財

力支持。分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險分級

管控和隱患排查治理工作。

（二）制度保障

企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照安全風(fēng)險分級管控的目標(biāo)要求，建立、健全安

全生產(chǎn)規(guī)章制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度、事故

隱患排查治理制度、培訓(xùn)教育制度以及運行考核制度，為風(fēng)險分

級管控、隱患排查治理工作機制提供制度保障。企業(yè)由于行業(yè)特

點、管理模式、組織形式、生產(chǎn)工藝等各不相同，只要制度能夠

做到目的明確、責(zé)任明確、流程清晰、標(biāo)準(zhǔn)明確，起到規(guī)范管理

作用即可。

（三）動員培訓(xùn)

企業(yè)必須把全員參與作為安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治

理的一個重要步驟組織實施，召開動員會，對本企業(yè)雙重預(yù)防機

制工作進(jìn)行具體部署，逐級組織開展培訓(xùn)教育活動，將企業(yè)制定

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的組織機構(gòu)文件、實施方案、風(fēng)險分級管控制度、培訓(xùn)教育制度、

運行考核制度等內(nèi)容，傳達(dá)至每一名職工，發(fā)動全員參與建設(shè),

營造良好的工作氛圍。每位職工都應(yīng)熟練掌握風(fēng)險分級管控機制

的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及實施步驟，崗位風(fēng)險點的風(fēng)險類別，風(fēng)險辨識分析

評價方法，可能導(dǎo)致的事故類型，風(fēng)險等級，管控措施等基本知

識。

五、安全風(fēng)險辨識

(-)資料收集與準(zhǔn)備

企業(yè)在開展安全風(fēng)險辨識前，需要收集以下相關(guān)資料，包括

但不限于：

——相關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

——相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測報告；

——詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；

——設(shè)備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置

措施；

——工藝物料或危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書；

——本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料。

(二)風(fēng)險點的劃分

合理、正確劃分風(fēng)險點既可以順利開展危險有害因素辨識、

風(fēng)險評估工作，又可以保證危險有害因素辨識、風(fēng)險評估的全面

性和系統(tǒng)性，是整個危險有害因素辨識、風(fēng)險評估和控制活動的

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重要一環(huán)。

1.靜態(tài)風(fēng)險點

靜態(tài)風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循〃大小適中、便于分類、功能獨立、

易于管理、范圍清淅〃的原則，工貿(mào)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險點劃分可按生

產(chǎn)（工藝）流程、設(shè)備設(shè)施、場所區(qū)域劃分，如按照原料、產(chǎn)品

儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。對

于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位

進(jìn)行細(xì)分。

2.動態(tài)風(fēng)險點

動態(tài)風(fēng)險點的劃分應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非

常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，按生產(chǎn)操作及作業(yè)活動劃分，風(fēng)險等級高、

可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動都應(yīng)作為動態(tài)風(fēng)險點。

（三）風(fēng)險辨識范圍

風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋所劃分風(fēng)險點內(nèi)全部要素，應(yīng)包括地上和地

下以及相關(guān)方占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生

產(chǎn)工藝、危險物質(zhì)、作業(yè)人員及作業(yè)活動；應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、

將來3種時態(tài)和正常、異常、緊急3種狀態(tài)。常見的危險有害因

素包括：

——人的行為。辨識中應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非

常規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。

——物的狀態(tài)。辨識中應(yīng)考慮正常、異常、緊急3種狀態(tài)。

常見的異常狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)偏離正常值、試生產(chǎn)調(diào)試階段、異常

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開停車、設(shè)備帶病作業(yè)、臨時性變更工藝、事故排放等。常見的

緊急狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)嚴(yán)重超過限值、危險物質(zhì)大量泄漏、緊急停

車、設(shè)備事故、壓力管道和容器破裂、停水停電(需要連續(xù)供電

供水)等。

——環(huán)境因素。辨識中應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

——管理因素。辨識中應(yīng)考慮法律法規(guī)的符合性，自身管理

需要及更新情況。

(四)危害因素識別

1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險有

害因素進(jìn)行辨識，在進(jìn)行危險有害因素識別時，應(yīng)依據(jù)《企業(yè)職

工傷亡事故分類》(GB6441)和《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類

與代碼》(GB/T13861)的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、

環(huán)境因素、管理因素等危險有害因素進(jìn)行辨識，綜合考慮起因物、

引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定事故類另L

2.辨識危險有害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行。其中

從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。

例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害

等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中

毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的特性可以考慮壓縮或液化氣體、

腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、

粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

3.辨識危險有害因素應(yīng)先辨識第一類危險源；再辨識第二類

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危險源。在第一類危險源辨識之后，通過評估，對需要防控的第

一類危險源，制定出防控（屏障）措施，然后在措施出臺后、實

施前，辨識其中可能存在的第二類危險源，進(jìn)而采取相應(yīng)對策進(jìn)

行彌補，從而使防控措施真正發(fā)揮其風(fēng)險防控作用。對于連續(xù)性

控制措施，如硬件措施，不僅要在其出臺后、實施前進(jìn)行辨識，

而且在其存續(xù)期間都要進(jìn)行辨識，以確保措施持續(xù)有效發(fā)揮作用。

（五）風(fēng)險辨識方法

1.物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素，推薦以安全檢查表法（SCL）

對各個靜態(tài)風(fēng)險點的物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素進(jìn)行辨識。根

據(jù)劃分的風(fēng)險點，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、

電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾?、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用

工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。

2.人的行為，即動態(tài)風(fēng)險點，推薦以工作危害分析法（JHA）,

編制作業(yè)活動表，對作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，辨

識每個工作步驟的危險有害因素、人的不安全行為和可能導(dǎo)致的

事故。

3.企業(yè)進(jìn)行辨識時可不限于以上推薦的方法。

（六）風(fēng)險辨識的實施

1.企業(yè)應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險源辨識方法的培訓(xùn)，可采取自

身培訓(xùn)的方式，或依托安全培訓(xùn)機構(gòu)進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)的方式，分專

業(yè)組，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。辨

識時應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的

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因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，同時應(yīng)參照原國家安全

監(jiān)管總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊

（2016版）》（安監(jiān)總管四（2016）31號）、《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)

安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》（安監(jiān)總管四（2017）129號）

等，制定安全檢查表。

2.企業(yè)應(yīng)針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容,

識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單。

作業(yè)活動清單（示例）

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點作業(yè)頻繁程度備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

3.企業(yè)應(yīng)對所有設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行分類統(tǒng)計，建立設(shè)備設(shè)施清

單。

設(shè)備設(shè)施清單（示例）

是否特種

序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位備注

設(shè)備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在

備注內(nèi)寫明數(shù)量。

2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

4.運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識

10

時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)

地辨識危險源，形成作業(yè)風(fēng)險分析記錄。

工作危害分析（JHA）評價表（示例）

單位：崗位：風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱：No：

發(fā)生風(fēng)險評價

件

事

有

現(xiàn)

果

后

制

作業(yè)步危險因素或控

序號建議改進(jìn)措施

嚴(yán)

施

的

驟潛在事件措

LECD級別

重

性

填表人：日期：審核人：日期：審定人：日期:

注：審核人為所在崗位/工序負(fù)貢人，審定人為上級負(fù)貢人。

5.運用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危

險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針

對每一檢查項目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項檢查并確定

不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。

安全檢查表編制的依據(jù)主要有：相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)

定；國內(nèi)外事故案例和公司以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危

險部位及防范措施；重要工藝、連鎖裝置參數(shù)以及有關(guān)研究成果,

同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

安全檢查分析（SCL）評價表（示例）

不符合現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價

標(biāo)情

準(zhǔn)

檢查項建議新增（改進(jìn)）

況后

及

級

管

序號標(biāo)準(zhǔn)理備注

目工程培訓(xùn)個體應(yīng)急措施

果

別

措施LECD

技術(shù)教育防護(hù)處置

U

LUQ.

單位:岡位：風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱:No：

分析人：日期：審核人：日期：審定人:日期:

注：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。

（七）風(fēng)險評價方法

企業(yè)在組織完成對危害因素及其風(fēng)險的辨識以后，要對潛在

的風(fēng)險進(jìn)行分析評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險程度進(jìn)行分

析判斷，進(jìn)而確定風(fēng)險等級，實施分級管控。風(fēng)險評價采用定性

法和半定量法（LEC法）相結(jié)合的評價方法。計算公式是：D二L

XEXC

L：發(fā)生事故的可能性大小；

E：人體暴露在這種風(fēng)險環(huán)境中的頻繁程度；

C：一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴(yán)重程度；

D：風(fēng)險性分值。

L一發(fā)生事故的可能性大小:

事故發(fā)生的可能性大小分值

完全可以預(yù)料10

相當(dāng)可能6

可能，但不經(jīng)常3

可能性小，完全意外1

很不可能，可以設(shè)想0.5

12

極不可能0.2

實際不可能0.1

E一暴露頻率（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）：

頻繁程度分值

連續(xù)處在危險環(huán)境中10

每天在危險環(huán)境中工作6

每周幾次3

每月幾次2

每年幾次1

幾年一次出現(xiàn)在危害環(huán)境中0.5

注：8小時不離崗為“連續(xù)處在危險環(huán)境中”；

8小時內(nèi)暴露1至幾次為“每天在有危險環(huán)境中工作”。

C一發(fā)生事故可能造成的后果:

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值

10人以上死亡100

319人死亡40

1—2人死亡15

重傷7

輕傷3

微傷1

13

風(fēng)險等級的判斷：D—風(fēng)險性分值

（八）風(fēng)險等級的確定

1.企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評價,

判定風(fēng)險等級。按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作

為該風(fēng)險點的級別。將各評價級別劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、

一般風(fēng)險和低風(fēng)險等風(fēng)險等級，分別用〃紅、橙、黃、藍(lán)〃四種

顏色表示。

——A級：重大風(fēng)險/紅色風(fēng)險，評估屬極高危險。對應(yīng)風(fēng)

險級別1級。

——B級：較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險，評估屬高度危險。對應(yīng)風(fēng)

險級別2級。

——C級：一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險，評估屬顯著危險。對應(yīng)風(fēng)

險級別3級。

——D級：低風(fēng)險/藍(lán)色風(fēng)險，評估屬輕度危險和稍有危險。

14

分別對應(yīng)風(fēng)險級別4、5級。

安全風(fēng)險等級未按照上述4級劃分的，應(yīng)與本指南規(guī)定的安

全風(fēng)險等級相銜接。

2.以下情形可直接確定為重大風(fēng)險（A級'紅色）：

（1）發(fā)生過死亡、重傷事故，或近三年（從雙重預(yù)防機制

企業(yè)自我評審之日起往前計算）發(fā)生三次及以上輕傷事故，且現(xiàn)

在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（2）構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大危險源的場所和設(shè)施；

（3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，同一作業(yè)單元

內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員在10人及以上的；

（4）存在快速凍結(jié)裝置的涉氨制冷場所；

（5）作業(yè)人數(shù)達(dá)30人及以上的粉塵涉爆場所（按生產(chǎn)工藝、

現(xiàn)場設(shè)備工位等條件計算）；

（6）《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》中各行

業(yè)“風(fēng)險分級”等級為“重大”的，直接判定為重大風(fēng)險。

3.以下情形可直接確定為較大風(fēng)險（B級'橙色）

（1）構(gòu)成危險化學(xué)品三級、四級重大危險源的場所和設(shè)施；

（2）涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；

（3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，同一作業(yè)單元

內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3-9人的；

（4）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業(yè)；

（5）作業(yè)人數(shù)10人（含）以上、30人以下的粉塵涉爆場

15

所。

（6）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所中存在經(jīng)常進(jìn)行有限空間作業(yè)的部

位、涉及爆炸品及具有爆炸性的化學(xué)品的場所和設(shè)施（已經(jīng)列入

重大風(fēng)險的除外）

（7）《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》中各行

業(yè)“風(fēng)險分級”等級為“較大”的，直接判定為較大風(fēng)險。

（九）風(fēng)險管控措施

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對每一項風(fēng)險的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行評審，確定其是

否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改

進(jìn)措施，降低風(fēng)險。

對不同級別的風(fēng)險都要結(jié)合實際采取多種措施進(jìn)行控制，并

逐步降低風(fēng)險，直至可以接受。

對較大及以上等級的風(fēng)險，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。

管控方案主要包括管控目標(biāo)或任務(wù)、管控組織及職責(zé)、較大及以

上風(fēng)險基本信息、控制措施、資金保障等內(nèi)容。

1.風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：

——工程技術(shù)措施，采取消除、替代、封閉、隔離、移開或

改變方向等，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

——管理措施，如制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作

規(guī)程、減少暴露時間、監(jiān)測監(jiān)控、警報和警示信號、安全互助、

風(fēng)險轉(zhuǎn)移等；

——教育措施，如進(jìn)行入廠三級培訓(xùn)、每年再培訓(xùn)、安全管

16

理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育、其他方面的培訓(xùn)等；

——防護(hù)措施，如佩戴安全帽、防護(hù)服、耳塞、防護(hù)手套、

防護(hù)眼鏡、絕緣鞋、防毒面具、安全帶、呼吸器等。

一一應(yīng)急措施，緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的

制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提

高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。

2.在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：

----可行性和可靠性；

——先進(jìn)性和安全性；

——經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；

——可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

——優(yōu)先考慮工程技術(shù)措施、然后是管理措施、教育培訓(xùn)、

個體防護(hù)和應(yīng)急措施。

——現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)

的措施。

3.在風(fēng)險控制措施實施前應(yīng)針對以下內(nèi)容評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險降低到可容許水平；

——是否產(chǎn)生新的危害因素；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會被應(yīng)用于實際工作中。

17

六、安全風(fēng)險分級管控

安全風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上

一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具

體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致

嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置

情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為公司級、分廠級、

車間級、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險

管控層級進(jìn)行增加或合并。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須

同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。

——A級\1級'紅色'極高危險：屬于重大風(fēng)險，公司（廠）、

車間、班組、崗位管控。必須建立管控檔案，明確重大風(fēng)險內(nèi)容

及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)

險涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時，應(yīng)暫停作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時,

才能開始或繼續(xù)工作。

——B級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司（廠）、

車間、班組、崗位管控。必須應(yīng)明確較大風(fēng)險內(nèi)容及可能觸發(fā)事

故的因素，制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。

——C級\3級'黃色'中度危險：屬于一般風(fēng)險，車間、班組、

崗位管控。必須明確一般風(fēng)險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，需要

控制整改。

——D級\4級'藍(lán)色'輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管

18

控。需要監(jiān)視來確保控制措施有效。

——D級\5級'藍(lán)色'稍有危險：屬于極低風(fēng)險，班組、崗位

管控。需要注意，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否

制定控制措施。

（一）編制風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)應(yīng)全方位、全過程排查本單位可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險

點，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、環(huán)境條件、

施工場所、安全管理等方面存在的風(fēng)險。針對風(fēng)險類別和等級,

將風(fēng)險點逐一明確管控層級（公司、主間、班組、崗位），落實

具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、

工程措施、在線監(jiān)測措施、視頻監(jiān)控措施、自動化控制措施、應(yīng)

急管理措施等），形成“一企一冊工

安全風(fēng)險分級管控清單（示例）

責(zé)任

風(fēng)險可能導(dǎo)致責(zé)任

門

分

部

序號部位風(fēng)險辨識級主要防范措施

事故類型人

（二）繪制風(fēng)險分布圖

企業(yè)應(yīng)當(dāng)將全部作業(yè)單元網(wǎng)格化，將各網(wǎng)格風(fēng)險等級在廠區(qū)、

車間平面布置圖中用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，形XX全風(fēng)

險四色分布圖，當(dāng)遇到多層建筑或操作平臺風(fēng)險標(biāo)注位置重疊時,

19

可以分別繪制各層面安全風(fēng)險四色分布圖，如技術(shù)可行，企業(yè)可

以運用空間立體布置圖進(jìn)行標(biāo)示，各網(wǎng)格風(fēng)險等級按網(wǎng)格內(nèi)各項

風(fēng)險有害因素的最高等級確定，風(fēng)險分布圖應(yīng)包含方向圖標(biāo)（東

XX北的方向圖標(biāo)，要和分布圖位置正確一致）。

其中廠區(qū)風(fēng)險分布圖應(yīng)標(biāo)明周邊主要道路、河流等能體現(xiàn)該

區(qū)域位置的信息，可參照圖例1;

xxx有限公司廠區(qū)

安全風(fēng)險分布圖

電大風(fēng)險《紅色〉較大風(fēng)險（橙色》匚二］

-?般風(fēng)險《黃色）匚二］低風(fēng)險（藍(lán)色）?

圖例1

車間風(fēng)險分布圖應(yīng)按照工藝流程圖標(biāo)明車間內(nèi)主要設(shè)備及

數(shù)量、安全通道、作業(yè)區(qū)等，可參照圖例2；

20

機加工乍聞安全風(fēng)險分布圖

角鋼生產(chǎn)線電纜橋架成型機

行<…I>

10

沖床作業(yè)區(qū)城a機

沖床5臺

<

1010

沖床4臺

備件庫

較大風(fēng)險（楂色）匚二］弋

重大風(fēng)險（紅色）

一般風(fēng)險（黃色）口

圖例2

風(fēng)險分布圖應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場風(fēng)險變化情況及時進(jìn)行更新。

（三）安全風(fēng)險告知

1.企業(yè)應(yīng)將識別和編制的安全風(fēng)險告知從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)以生

產(chǎn)（工藝）或車間為單元，在人員出入等顯著位置，將風(fēng)險分布

圖公布和公示，并在有較大及以上等級風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營場所顯著

位置、關(guān)鍵部位和有關(guān)設(shè)施設(shè)備上應(yīng)當(dāng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志、標(biāo)識,

設(shè)立包括疏散路線、危險介質(zhì)、危害表現(xiàn)和應(yīng)急措施等內(nèi)容的公

示牌。

2,企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年度至少組織一次全員安全風(fēng)險告知培訓(xùn)活

動，并做好培訓(xùn)記錄。新入職從業(yè)人員進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場所前，企

業(yè)應(yīng)進(jìn)行專項安全風(fēng)險告知培訓(xùn)，并做好培訓(xùn)記錄。企業(yè)打應(yīng)當(dāng)

21

對進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場所的相關(guān)方人員進(jìn)行安全風(fēng)險告知，并做好記

錄。

3.企業(yè)班組開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)

險確認(rèn)和風(fēng)險管控措施預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等安全確認(rèn)，并及時

排除新產(chǎn)生的風(fēng)險；生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對作業(yè)場所、設(shè)

備設(shè)施、物品存放等涉及安全的事項進(jìn)行檢查。

（四）風(fēng)險動態(tài)管理及持續(xù)改進(jìn)要求

1.企業(yè)宜每年組織開展一次風(fēng)險管控動態(tài)評估，在新建、改

建、擴建工程項目、使用新設(shè)備、變更工藝技術(shù)過程中，以及發(fā)

生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險重新進(jìn)行辨識、制定管控

措施或者管控方案。

2.評估結(jié)果用于指導(dǎo)生產(chǎn)計劃、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)措施的

制定，以及安全生產(chǎn)管理、風(fēng)險管控、隱患治理等工作，并通過

變更工藝、技術(shù)改造等措施，提高設(shè)備本質(zhì)安全或減少作業(yè)活動,

使原有風(fēng)險降低或消除。

七、事故隱患排查治理

（一）編制隱患排查項目清單

L企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織安全管理、技術(shù)、設(shè)備、工藝等人

員，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點和風(fēng)險管控

要求，建立隱患排查治理制度以及隱患排查計劃（方案），并定

期修訂。

22

2.隱患排查的范圍應(yīng)包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的場所、人員、

設(shè)備設(shè)施和活動，包括承包商和供應(yīng)商等相關(guān)服務(wù)范圍。企業(yè)應(yīng)

依據(jù)辨識的各類風(fēng)險及全部管控措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制

包含全部應(yīng)該排查的具體項目清單。隱患排查項目清單應(yīng)包括生

產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。

（1）生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險點、危險源為

基本單元，依據(jù)風(fēng)殮分級管控清單中各風(fēng)險點、危險源的控制措

施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程具體要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)

包括：與風(fēng)險點對應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動名稱、排查內(nèi)容、排

查標(biāo)準(zhǔn)和排查方法等。

（2）基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要

求，逐項編制排查清單。至少應(yīng)包括：基礎(chǔ)管理名稱、排查內(nèi)容、

排查標(biāo)準(zhǔn)和排查方法等。

（二）制定隱患排查計劃

企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確日常檢

查、綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等各類隱患

排查工作的排查周期、排查時間、排查目的、排查要求、排查范

圍、組織級別及排查人員等。

（三）隱患排查

1.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合各風(fēng)險點風(fēng)險等級和管控要求,

編制隱患排查表，按照隱患排查計劃開展隱患排查，并應(yīng)將相關(guān)

方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管理。按照風(fēng)險點等級分類

23

及管控層級，由企業(yè)或各層級人員組織開展。

2.綜合排查宜每半年開展一次，專業(yè)排查宜每月開展一次,

季節(jié)性排查宜每季度開展一次，風(fēng)險等級在較大以上的靜態(tài)風(fēng)險

點，應(yīng)列入日常檢查范圍。隱患排查要留存工作過程記錄表，排

查出的所有隱患均需建立隱患排查治理臺賬，并及時落實整改。

3.排查表可依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)

（2017版）》（安監(jiān)總管四（2017）129號）、《工貿(mào)行業(yè)較大危險

因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》、《重大火災(zāi)隱患判定方法》（GB

35181-2017）等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，判定一般事故隱患和重大事故隱患。

（四）隱患治理

企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，落實整改

責(zé)任人，按照責(zé)任分工立即或限期組織整改隱患。

1.重大事故隱患應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定重大隱患治

理方案，治理方案應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費和物資、

機構(gòu)和人員、時限和要求、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容。隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)

生原因、隱患的危害程度和整改難易程度分析、重大隱患排查評

估記錄、重大隱患治理方案、隱患整改復(fù)查驗收記錄等重大隱患

各類信息，應(yīng)單獨建檔管理。

2.企業(yè)在隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。對

于不能立即整改的隱患，應(yīng)制定隱患整改計劃，下達(dá)隱患整改通

知，并填寫隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責(zé)任單位

和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容隱患排除前或排除過程中無法保

24

證安全的，應(yīng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，

設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施。

（五）整改驗收

隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對治理情況進(jìn)行確認(rèn)、

評估、驗收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織本企業(yè)的安全管

理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗收或委托依法設(shè)立的為安全生產(chǎn)

提供技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)進(jìn)行評估。

（六）信息記錄與通報

企業(yè)應(yīng)如實記錄隱患排查治理情況，至少每月進(jìn)行統(tǒng)計分析,

及時將隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報，形成企業(yè)隱患自查、

自改、自報的工作機制，建立完整的隱患排查治理臺賬，實現(xiàn)隱

患排查治理的閉環(huán)管理。有條件的企業(yè)可通過信息系統(tǒng)對隱患排

查、報告、治理、驗收、銷賬等過程進(jìn)行電子化管理和統(tǒng)計分析。

（七）預(yù)測預(yù)警

鼓勵企業(yè)根據(jù)“國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)《冶金等

工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)預(yù)警系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的通知（安

監(jiān)總廳管（2014）63號）文件要求，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營狀況、安全

風(fēng)險管理及隱患排查治理、事故等情況，運用定量或定性的安全

生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警技術(shù)以及信息化手段，建立體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況

及發(fā)展趨勢的安全生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警體系。

25

八、總體持續(xù)改進(jìn)

（一）年度評審

企業(yè)每年應(yīng)對雙重預(yù)防機制運行情況進(jìn)行評審，及時發(fā)現(xiàn)問

題和偏差，結(jié)合企業(yè)實際及時進(jìn)行修改與調(diào)整，確保雙重預(yù)防機

制不斷完善，持續(xù)保持有效運行。重點評審雙重預(yù)防機制文件是

否健全，是否按計劃有效運行，是否符合本企業(yè)實際情況，是否

取得實際效果等，對評審出的問題落實責(zé)任人限期整改，并對評

審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。

（二）定期更新

企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況，進(jìn)行風(fēng)險點排查、危險源辨識和風(fēng)險

評估工作，以有效管控風(fēng)險。金屬冶煉企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年開展一次全

面辨識，其他工貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每三年至少開展一次全面辨識，每一

輪全面辨識和專項辨識評價后，應(yīng)結(jié)合評估實際情況修訂各類臺

賬、清單，并按規(guī)定及時更新。

對于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中出現(xiàn)頻率較高的隱患、輕傷事故、

險兆事故、因自然環(huán)境、疫情等不可控因素導(dǎo)致的企業(yè)生產(chǎn)組織

形式發(fā)生較大變動，員工合理化建議等情況，企業(yè)應(yīng)適時、及時

更新風(fēng)險信息與風(fēng)險管控措施，編制、更新風(fēng)險管控清單。應(yīng)根

據(jù)風(fēng)險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排

查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。

（三）重新開展風(fēng)險評估

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)當(dāng)重新開展風(fēng)險評估：

26

——法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；

——企業(yè)生產(chǎn)工藝流程、主要原輔材料、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生

較大變更；

一一企業(yè)周邊情況發(fā)生較大變化；

——企業(yè)組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——新改擴建項目；

——行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故或者典型生產(chǎn)

安全事故，對安全風(fēng)險有新認(rèn)知的；

——本企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的；

-法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)對

安全風(fēng)險辨識管控有新要求的。

九、信息管理

企業(yè)應(yīng)完整保存和記錄安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查

治理工作的文件和記錄資料。信息資料至少應(yīng)包括：

——成立組織機構(gòu)文件、安全風(fēng)險分級管控制度、隱患排查

制度、安全風(fēng)險分級管控責(zé)任考核制度、安全風(fēng)險分級管控持續(xù)

更新制度等；

——作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清

單、生產(chǎn)現(xiàn)場類風(fēng)險管控排查清單、基礎(chǔ)管理類風(fēng)險管控排查清

單；

——各層級風(fēng)險管控排查表、隱患治理臺賬，重大隱患治理

27

方案等;

——安全風(fēng)險分級管控年度評審和定期更新記錄等；

——全員教育培訓(xùn)相關(guān)記錄等。

十、其他

指南中所列內(nèi)容均為指導(dǎo)性內(nèi)容，各企業(yè)應(yīng)緊密結(jié)合本企業(yè)

實際開展雙重預(yù)防機制建設(shè)，從源頭識別風(fēng)險、控制風(fēng)險，科學(xué)

及時排查治理事故隱患，切實加強安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，全面提升

本質(zhì)安全水平，有效防范遏制各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，切忌照

抄照搬。

附錄1:雙重預(yù)防機制建設(shè)相關(guān)文件資料清單（建議）

附錄2：工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控清單（參考）

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附錄1:雙重預(yù)防機制建設(shè)相關(guān)文件資料清單（建議）

類目相關(guān)文件資料清單

1、雙重預(yù)防機制建設(shè)實施方案（包括組織機構(gòu)、職責(zé)、步驟等）

2、雙重預(yù)防機制相關(guān)制度（至少包含安全風(fēng)險分級管控制度、

隱患排查治理制度、培訓(xùn)教育制度以及運行考核制度等）

一、工作準(zhǔn)備3、風(fēng)險分級管控及隱患排查治理考核、獎懲記錄，相關(guān)財務(wù)文

件

4、雙重預(yù)防機制培訓(xùn)計劃

5、雙重預(yù)防機制培訓(xùn)教育記錄與檔案

1、風(fēng)險點登記臺賬（包含靜態(tài)風(fēng)險點、動態(tài)風(fēng)險點）

2、作業(yè)活動清單

二、安全風(fēng)險

3、設(shè)備設(shè)施清單

辨識

4、工作危害分析（JHA）評價無錄

5、安全檢查分析（SCL）評價無錄

1、作業(yè)活動類安全風(fēng)險分級管控清單

2、設(shè)備設(shè)施類安全風(fēng)險分級管控清單

三、安全風(fēng)險

3、安全風(fēng)險四色分布圖（含總平面及各風(fēng)險點）

分級管控

4、安全風(fēng)險告知培訓(xùn)活動記錄

5、現(xiàn)場安全風(fēng)險公告欄及安全警示標(biāo)志等

1、隱患排查計劃或方案

四、事故隱患

2、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單或檢查表

排查治理

3、基礎(chǔ)管理類隱患排查清單或檢查表

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4、隱患排查記錄、隱患信息通報等記錄

5、隱患排查治理及驗收臺賬

6、重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、

復(fù)查驗收記錄等）

7、安全生產(chǎn)預(yù)警系統(tǒng)相關(guān)文件（推薦）

1、企業(yè)自我評審記錄或評審報告

2、更新后的“安全風(fēng)險辨識”類目中的相關(guān)文件

五、總體持續(xù)3、更新后的“安全風(fēng)險分級管控”類目中的相關(guān)文件

改進(jìn)

4、更新后的“事故隱患排查治理”類目中的相關(guān)文件

5、若存在“重新開展風(fēng)險評估”情況的企業(yè)，應(yīng)形成本類目前4

款中提到的相關(guān)文件

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附錄2：工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控清單(參考)

本清單供企業(yè)開展安全風(fēng)險辨識時參考使用，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實際情況，全面識別本企業(yè)所有工藝裝置、

設(shè)備設(shè)施、場所以及作業(yè)活動中E常、異常、緊急三種狀態(tài)下可能存在的安全風(fēng)險，確定其存在的部位、類型

以及可能造成的后果，形成本企業(yè)安全風(fēng)險分級管控清單。

第一部分：公共部分

風(fēng)險可能導(dǎo)致責(zé)任責(zé)任

序號部位風(fēng)險辨識主要防范措施

分級事故類型部門人

今炸發(fā)生時,洪壓(1)有毋炸危險的廠房或廠房內(nèi)有爆炸危陟的部位應(yīng)諛置泄壓設(shè)篷，造壓設(shè)施宜采用輕

受炸危險性面積不符合要求，防顯面板、輕質(zhì)堆體和門窗，門.青應(yīng)向外開啟.

1宣大微炸

廠房的泄壓護(hù)大了爆炸的危

容性.<2>泄壓面枳應(yīng)經(jīng)it計算，并符合GB50016要求.

(1)容器.管*的設(shè)計壓力應(yīng)當(dāng)不小于在援作中可能遇到的最高的壓力與溫度組合工況

的壓力.容器.管道不應(yīng)超反運行.

火災(zāi)

(2)應(yīng)按規(guī)定設(shè)置安全閥、爆破片、緊急切斷裝置、壓力表.液面計,測沼儀表、安全

壓力容器.首建壓使用.安全焚聯(lián)鎖等安全裝置。

2較大物體打擊

道登缺失或失敗.

(3)應(yīng)按規(guī)定設(shè)JL安全溝、電原片.阻火若、緊急切斷裝置等安全裝JL

容器潺炸

(4)容器.管道使用單位應(yīng)當(dāng)在工藝掾作規(guī)程和崗位攥作規(guī)標(biāo)中，明確提出容4.管逅

為安金操作要求.

31

（】）設(shè)置通風(fēng)系統(tǒng)或空調(diào)系統(tǒng).瑞保電氣設(shè)施完好。

未諛置避風(fēng)或空

火災(zāi)

調(diào)系統(tǒng)，電氣盤、（2）電氣段、箱、柜必須設(shè)置設(shè)備編號、當(dāng)心觸電標(biāo)識.單段系銃圖、接地和接零標(biāo)識.

較大

精.在安全防護(hù)裝

觸電

置缺失,（3）相序線及接線,標(biāo)識規(guī)范.柜門吊護(hù)接地并車寫.接線住和母眸等裸露部位均有有機

主電室,電氣

3玻璃鼠、穿線孔應(yīng)封堵.姣路應(yīng)橫房豎直.固定有序.

室*記電室

高,低壓電氣柜前（1）高壓柜箭必然鋪設(shè)坨緣股收.

未鋪設(shè)絕愫.咬板.

較大觸電

使用不合格安全（2）高壓試電隹、絕緣手杰.絕緣售畦.按地線等電工工具和防護(hù)期品必須按檢驗標(biāo)準(zhǔn)

用具，要求送檢，并張貼標(biāo)識,確保有效.

（1）在產(chǎn)生靜電危除的設(shè)備和管道,應(yīng)有防靜的接地搭他.

（）設(shè)備、機架.管道的每段金屬外無間應(yīng)果用痔接等方式，形成良好的電氣緞路，不

除塵系統(tǒng)內(nèi)摩擦*2

得中斷，

荏?；鸹╔X電等

更大其他埠華

因素,容易引起物

（3）吸風(fēng)口應(yīng)能有效控利和收集第塵，其風(fēng)速應(yīng)根據(jù)檢塵件性合理選擇，避免管道增搴

塵爆炸.

或不能有效啜生.

4除塵系統(tǒng)（4）建立回收塵的收集、儲存.父豈的密閉措施,防止二次揚塵.

可燃性制會與可

燃?xì)怏w等易加?。?）玲塵爆炸危險作業(yè)場所除塵系統(tǒng)按工藝分片（分區(qū)）相片獨立設(shè)置，所有產(chǎn)塵點均

爆炸危險的介質(zhì)應(yīng)裝設(shè)吸塵里,各除塵系統(tǒng)管網(wǎng)何菜止互送互連.

共用一餐除塵系更大其他爆炸

統(tǒng).不同防火分區(qū)（2）應(yīng)采泉慎防粉塵修炸在除塵果貨之間擴散的隔耀楮造,一個除塵系笠同時存在多個

的除塵系統(tǒng)互聯(lián)糧（料）倉設(shè)有多個吹風(fēng)口時,則各個吸風(fēng)口應(yīng)分別設(shè)戳止網(wǎng).

互退.

液氨管或庭樂破

5液氮管我更大中毒和篁息液氨管線禁止中過有人員辦公.休￡?和居住的是筑物。

裂造成液氮泄漏，

空調(diào)系統(tǒng)采用象

人員較多的生產(chǎn)場所的空調(diào)系統(tǒng)不存果用氫百接慈發(fā)制冷.應(yīng)用其他介底選行二次換也

6液氫制冷直接荔發(fā)制冷系唾大中毒和雯息

或乘用單融的環(huán)候里冷媒空眄樂統(tǒng)。

統(tǒng)。

32

(1)4臺快速承結(jié)裝置和其它加工工序設(shè)置在商一作上間內(nèi),且作業(yè)同內(nèi)作業(yè)人員愛過

9人的，伏遑凍結(jié)袋置必須尚菖在羊虺的作業(yè)何內(nèi).

(2)快速凍培裝置作業(yè)間采用密封也好.阻燃材料進(jìn)行物理隔離,隔離門采用平開防火

門并向外開啟.

(3)應(yīng)使用隔離堵對速凍機進(jìn)行全封閉形成單獨作業(yè)同,腸雷墻應(yīng)很由與速凍機進(jìn)料口

快速源結(jié)裝置未與出料口財應(yīng)的進(jìn)出口；隔高墻與設(shè)備的距離應(yīng)渤足檢糠修營要；都分隔高舟可利用現(xiàn)有

設(shè)置在單獨的作中毒和篁息車回外墻。

業(yè)同內(nèi)，且作業(yè)同tA

內(nèi)作業(yè)人員斂量火災(zāi)、爆炸(4)隔離墻的高度應(yīng)隔成至車間定送物頂卻.挎快速分給裝JI的口液管和回氣管隔商在

?549人.作業(yè)間內(nèi).嚴(yán)禁隔窘墻只隔離至車何與車間吊蹊位就快逑/結(jié)裝置氨管如從吊頂上部穿

過.吊頂至樓頂空間區(qū)垓內(nèi)應(yīng)分區(qū)用高。

(5)快遑凍給裝置作業(yè)問墻體應(yīng)采用阻燃材料.若采用金屬夾芯板材時，其芯材的攜燒

性能等級莊力B1級及以上；產(chǎn)禁采用芯材為B1級以下的聚象府、聚若乙苑等非阻燃金屬關(guān)

芯板機

(6)快注亦結(jié)裝箕作業(yè)問的作業(yè)、巡松出入口應(yīng)為內(nèi)外開啟.

未對有泯空間作

中冷和雯息制定有限空向管理制度，然立有限空間作業(yè)臺賬，實行審批管理.

有限空同作業(yè)場所進(jìn)行辯識.(1)

7宣大

業(yè)并設(shè)置明顯安全

(2)在有限空同點位設(shè)置有泯空間瞽■?■瓊志和有跟空間安全風(fēng)際告知牌，定網(wǎng)檢查堆戶，

警示標(biāo)志.觸電

33

（1）作業(yè)前必須經(jīng)過審批，

（2）作業(yè)人員必領(lǐng)姓過安全數(shù)有培訓(xùn)，了常右限空間存在的風(fēng)險,應(yīng)指派專人全程監(jiān)

護(hù),設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志和有限空同管理牌.

（3）迸入有天空何必級堅持“先通風(fēng).再檢測.后作業(yè)”的原則,較氧含量和有毒有

未落實作業(yè)審批中毒和篁息告氣體臺景檢測至合格水平，作業(yè)人員方能進(jìn)入.

制度.撞囪進(jìn)入有堂大

限空間件上.觸電（4）保持有限空間出入口暢通和強制通風(fēng)。作亞前,后，必須清點作業(yè)人員和工探具，

進(jìn)入有艱空向應(yīng)攜帶煤氣報警儀加氟氣探測儀.

（5）存在交叉作業(yè)時.應(yīng)采取避免互相傷害的格能，使用行打電壓不應(yīng)大于36優(yōu),進(jìn)

人潮逐帝閉容抬內(nèi)作業(yè)不應(yīng)大于12伏.

（6）發(fā)生事故嚴(yán)禁守目照救。

高處作業(yè)未保.故