企業(yè)管理資料范本各部門(mén)的崗位職責(zé)

各機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的崗位職責(zé)

董事長(zhǎng)崗位職責(zé)

1、職責(zé)概述

受股東大會(huì)的委托，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人董事會(huì)，在公司章程賦予的職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，確保董事會(huì)

能夠充分履行職責(zé)，發(fā)揮其職能

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

戰(zhàn)略管控管理管控：制定和監(jiān)督實(shí)施公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議

督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行

職責(zé)一工作任

代表簽署董事會(huì)重要文件和其它應(yīng)由公司法定代表人簽署的其它文件

務(wù)

相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人董事會(huì)制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變更修改

進(jìn)行調(diào)整

優(yōu)化管控管理管控：根據(jù)戰(zhàn)略需要優(yōu)化資源配置，監(jiān)督總經(jīng)理的管控管理管控行

為

職責(zé)二確保對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)所需的資源加以識(shí)別和策劃，為總經(jīng)理配備所需

工作任

資源

務(wù)

監(jiān)督總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管控管理管控動(dòng)作，提供必要的支持

風(fēng)控管控管理管控：監(jiān)督控制影響企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

目只責(zé)三

工作任監(jiān)督公司財(cái)務(wù)活動(dòng)，不定期檢查財(cái)務(wù)帳目和有關(guān)資料的真實(shí)性

務(wù)監(jiān)督總經(jīng)理和其他高管的日常經(jīng)營(yíng)工作，提供必要的支持

對(duì)公司簽訂重大協(xié)議合同協(xié)議或涉及大額資金調(diào)撥等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)

控

外聯(lián)管控管理管控：與重要外方（如政府、重大客戶、上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)等）保持良好

關(guān)系

相關(guān)甩關(guān)本次項(xiàng)目與董事會(huì)保持良好溝通，定期向董事會(huì)匯報(bào)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)

略和計(jì)劃執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況、機(jī)構(gòu)和相關(guān)有關(guān)人員

職責(zé)四

'調(diào)配情況及其他重大事宜

工作任務(wù)

相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人建立公司與重要客戶、合作伙伴、政府主管機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)、

金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、媒體等機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)間順暢的溝通渠道

相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人開(kāi)展公司的社會(huì)公共關(guān)系活動(dòng)，樹(shù)立良好的商行形象

職責(zé)五其他：完成董事會(huì)交辦的其它工作

二、總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、職責(zé)概述

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略決策的執(zhí)行，控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)管控管理管控公司各機(jī)構(gòu)

部門(mén)機(jī)構(gòu)工作，對(duì)各機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督.

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

戰(zhàn)略管控管理管控：實(shí)施董事會(huì)確認(rèn)的公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，達(dá)成公司經(jīng)營(yíng)

目標(biāo)

職責(zé)一

工作任根據(jù)董事會(huì)下達(dá)的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)組織制定、修改、實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)

務(wù)計(jì)劃

監(jiān)督、控制經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程，并對(duì)結(jié)果負(fù)全面責(zé)任

組織實(shí)施財(cái)務(wù)預(yù)算方案及利潤(rùn)分配、使用方案

代表公司參加重大業(yè)務(wù)活動(dòng)、外事活動(dòng)或其它重要活動(dòng)

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目處理重大突發(fā)事件，并及時(shí)向董事長(zhǎng)匯報(bào)

日常管控管理管控：完善公司的組織體系和工作規(guī)范，協(xié)調(diào)各機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

相關(guān)相關(guān)流程、工作關(guān)系

指導(dǎo)、監(jiān)控各機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的績(jī)效目標(biāo)的達(dá)成

管控管理管控、指導(dǎo)公司各機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的日常工作，協(xié)調(diào)各機(jī)構(gòu)部

門(mén)機(jī)構(gòu)日常工作關(guān)系

確定內(nèi)部管控管理管控機(jī)構(gòu)設(shè)置，審批重大人事決策

審批公司企業(yè)有關(guān)員工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定企業(yè)有關(guān)員工的聘

職責(zé)二用和解聘

工作任

督促各機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)建立完善機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的基本管控管理管控規(guī)章

務(wù)

制度規(guī)章、工作相關(guān)相關(guān)流程及實(shí)施細(xì)則

主持、推動(dòng)關(guān)鍵管控管理管控相關(guān)相關(guān)流程和規(guī)章規(guī)章制度規(guī)章的制

定與執(zhí)行，及時(shí)進(jìn)行組織和相關(guān)相關(guān)流程的優(yōu)化調(diào)整

相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人內(nèi)控體系的建立、完善內(nèi)控規(guī)章制度規(guī)章并監(jiān)督執(zhí)行

主持召開(kāi)各類經(jīng)營(yíng)管控管理管控會(huì)議，對(duì)經(jīng)營(yíng)管控管理管控事項(xiàng)進(jìn)行

決策

發(fā)展管控管理管控：新業(yè)務(wù)品種的調(diào)研、立項(xiàng)、實(shí)施與綜合管控管理管控

職責(zé)三工作任分析研究宏觀環(huán)境、行業(yè)政策和市場(chǎng)信息，結(jié)合市場(chǎng)情況作出有競(jìng)爭(zhēng)

務(wù)力和前瞻性的新品種開(kāi)發(fā)建議

新業(yè)務(wù)品種的立項(xiàng)、實(shí)施與管控管理管控

團(tuán)隊(duì)建設(shè)：各機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)合理分工，營(yíng)造公司團(tuán)隊(duì)氛圍，

選拔中層管控管理管控相關(guān)有關(guān)人員、幫助中層管控管理管控相關(guān)有

關(guān)人員提高管控管理管控技能

職責(zé)四工作任相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人營(yíng)造公司的文化氛圍，塑造和強(qiáng)化公司核心價(jià)值觀

務(wù)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人建立公司內(nèi)部良好的溝通渠道，協(xié)調(diào)各機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)關(guān)系

相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人建立公司與重要客戶、合作伙伴、政府主管機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)、

金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、媒體等機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)間順暢的溝通渠道

職責(zé)五其他：完成董事長(zhǎng)交辦的其它工作

三、投資部崗位職責(zé)

1、投資部機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)職責(zé)

一、機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)

本機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)：17人

其中中層管控管理管控人數(shù)：1人職能企業(yè)有關(guān)員工：16人

二、機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)職責(zé)及考核指標(biāo)

1、職責(zé)概述

主要相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目投資客戶的業(yè)務(wù)拓展及與公司融資相關(guān)本次項(xiàng)目對(duì)接的協(xié)議合同協(xié)議

簽訂工作，理財(cái)客戶的信息管控管理管控。

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

業(yè)務(wù)拓展：出資客戶的業(yè)務(wù)拓展

定期組織外出擺展活動(dòng)、理財(cái)會(huì)、慶生會(huì)、投資客戶團(tuán)拜會(huì)等等市場(chǎng)推

廣活動(dòng)，挖掘投資業(yè)務(wù)目標(biāo)客戶群

發(fā)展投資客戶的數(shù)量，跟進(jìn)投資客戶的出資情況。

職責(zé)一工作任對(duì)投資客戶進(jìn)行日常維護(hù)，深度挖掘投資客戶的投資潛力

務(wù)為投資客戶提供融資相關(guān)本次項(xiàng)目咨詢服務(wù)，定期向客戶提供理財(cái)資訊

和信息服務(wù)

配合相關(guān)本次項(xiàng)目部、風(fēng)控部進(jìn)行理財(cái)質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)的

開(kāi)發(fā)

相關(guān)相關(guān)流程控制：投資客戶對(duì)接融資相關(guān)本次項(xiàng)目的出資、撤資、續(xù)投相關(guān)相關(guān)

流程的控制

定期登記投資客戶的出資需求

職責(zé)二

,一工作任根據(jù)公司相關(guān)出資相關(guān)相關(guān)流程規(guī)定引導(dǎo)投資客戶辦理對(duì)應(yīng)融資相關(guān)本

務(wù)次項(xiàng)目的出資手續(xù)

作好出資手續(xù)的文件整理工作

根據(jù)公司相關(guān)撤資相關(guān)相關(guān)流程規(guī)定為撤資客戶辦理撤資手續(xù)

根據(jù)公司相關(guān)續(xù)投相關(guān)相關(guān)流程規(guī)定為投資客戶辦理續(xù)投手續(xù)

信息管控管理管控：投資客戶信息管控管理管控

收集、整理、記錄客戶信息，建立并維護(hù)詳細(xì)的業(yè)務(wù)檔案，同時(shí)與客服

部作好信息對(duì)接工作

職責(zé)三工作任

及時(shí)更新客服系統(tǒng)中涉及投資客戶管控管理管控信息、檔案資料、投資

務(wù)

或撤資等等重要信息

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目新老投資客戶的日常關(guān)系維護(hù)

三、日常工作相關(guān)相關(guān)流程

1、投資客戶出資相關(guān)相關(guān)流程

2、投資客戶資金登記相關(guān)相關(guān)流程

3、撤資協(xié)議合同協(xié)議處理相關(guān)相關(guān)流程

4、客戶續(xù)投處理相關(guān)相關(guān)流程

5、投資客戶信息變更相關(guān)相關(guān)流程

四、報(bào)表管控管理管控

節(jié)點(diǎn)控

報(bào)表分類報(bào)表名稱填表人審核報(bào)送人格式

制

投資部主

投資部周（月）報(bào)客戶經(jīng)理周一總經(jīng)理

管控管理管

管控性表投資一、二部出資統(tǒng)計(jì)投資部主

客戶經(jīng)理隨時(shí)無(wú)

格表管

年計(jì)劃目標(biāo)分解表客戶經(jīng)理投資部主3日/月

管

客戶經(jīng)理業(yè)績(jī)?cè)鰷p月投資部主投資部經(jīng)

4日/月無(wú)

報(bào)表管理

投資部主投資部經(jīng)

客戶統(tǒng)計(jì)表2日/月總經(jīng)理

管理

業(yè)務(wù)性表投資部主

格管

周工作日志客戶經(jīng)理即時(shí)無(wú)

投資部經(jīng)

理

2、投資部機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)經(jīng)理窗位職責(zé)

1＞職責(zé)概述

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目投資部日常管控管理管控工作,帶領(lǐng)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員完成公司

下達(dá)的年度、季度、月度投資任務(wù)

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

業(yè)務(wù)拓展：機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)拓展管控管理管控

組織機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員進(jìn)行行業(yè)、市場(chǎng)及客戶群調(diào)研分析，挖掘

職責(zé)一工作任目標(biāo)客戶群

務(wù)針對(duì)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)年度、季度、月度業(yè)績(jī)指標(biāo)提出建議

發(fā)展機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)及個(gè)人的投資客戶數(shù)量及出資總額以達(dá)到月度、季度、

年度目標(biāo)

制定機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)推廣活動(dòng)計(jì)劃并組織執(zhí)行

監(jiān)督機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)主管跟進(jìn)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)投資客戶的出資情況

組織融資相關(guān)本次項(xiàng)目宣導(dǎo)會(huì)議，統(tǒng)一投資部對(duì)投資客戶的咨詢口徑

信息管控管理管控：投奧客戶信息、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)管控管理管控

督促機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員建立并維護(hù)詳細(xì)的業(yè)務(wù)檔案，同時(shí)與客服

部作好信息對(duì)接工作

職責(zé)二工作任定期檢查機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員關(guān)于客服系統(tǒng)錄入更新情況

務(wù)定期跟進(jìn)融資相關(guān)本次項(xiàng)目情況，及時(shí)了解相關(guān)本次項(xiàng)目到期情況

定期統(tǒng)計(jì)本機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)總體業(yè)績(jī)情況，審核機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)主管提報(bào)的數(shù)

據(jù)準(zhǔn)確性

團(tuán)隊(duì)建設(shè)：組織日常業(yè)務(wù)輔導(dǎo)與專業(yè)培訓(xùn)

督促機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)主管定期組織機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目對(duì)新企業(yè)有關(guān)員工進(jìn)行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

傾向性地培養(yǎng)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)講師，幫扶機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)企業(yè)有關(guān)員工

成長(zhǎng)

職責(zé)三工作任

幫助機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)主管對(duì)重點(diǎn)客戶及問(wèn)題客戶進(jìn)行溝通釋疑

務(wù)

代表機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行工作相關(guān)相關(guān)流程銜接、日常

事務(wù)的溝通

與各機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)溝通制定公司相關(guān)出資、撤資、續(xù)投相關(guān)甩關(guān)流程及實(shí)

施細(xì)則，規(guī)范機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員執(zhí)行

職責(zé)四完成自身基礎(chǔ)業(yè)務(wù)指標(biāo)

3、投資部主管詣位職責(zé)

1、職責(zé)概述

主要相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目本機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員管控管理管控及機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)拓展工

作

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

業(yè)務(wù)拓展：出資客戶的業(yè)務(wù)拓展

定期組織外出擺展活動(dòng)、理財(cái)會(huì)、慶生會(huì)、投資客戶團(tuán)拜會(huì)等等市場(chǎng)推廣活

動(dòng)，挖掘機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)及個(gè)人的投資業(yè)務(wù)目標(biāo)客戶群

職責(zé)一工作任發(fā)展機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)及個(gè)人的投資客戶數(shù)量，跟進(jìn)投資客戶的出資情況

務(wù)對(duì)個(gè)人投資客戶進(jìn)行日常維護(hù)，深度挖掘投資客戶的投資潛力

為個(gè)人的投資客戶提供融資相關(guān)本次項(xiàng)目咨詢服務(wù)，定期向個(gè)人客戶提供理

財(cái)資訊和信息服務(wù)

相關(guān)相關(guān)流程控制：投費(fèi)客戶對(duì)接融資相關(guān)本次項(xiàng)目的出資、撤資、續(xù)投相關(guān)相關(guān)流

程的控制

定期登記個(gè)人投資客戶的出資需求

根據(jù)公司相關(guān)出資相關(guān)相關(guān)流程規(guī)定引導(dǎo)投資客戶辦理對(duì)應(yīng)融資相關(guān)本次

職責(zé)二

八一工作任項(xiàng)目的出資手續(xù)

務(wù)作好出資手續(xù)的文件整理工作

根據(jù)公司相關(guān)撤資相關(guān)相關(guān)流程規(guī)定為撤資客戶辦理撤資手續(xù)

根據(jù)公司相關(guān)續(xù)投相關(guān)相關(guān)流程規(guī)定為投資客戶辦理續(xù)投手續(xù)

信息管控管理管控：投資客戶信息管控管理管控

收集、整理、記錄客戶信息，建立并維護(hù)業(yè)務(wù)檔案，同時(shí)與客服部作好信息

對(duì)接工作

職責(zé)三工作任

及時(shí)更新客服系統(tǒng)中涉及投資客戶管控管理管控信息、檔案資料、投資或撤

務(wù)

資等等重要信息

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目新老投資客戶的日常關(guān)系維護(hù)

機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)管控管理管控：機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)日常管控管理管控工作

定期組織機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員開(kāi)展各類業(yè)務(wù)拓展活動(dòng),對(duì)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)

構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員進(jìn)行合理分工

跟蹤機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)績(jī)成長(zhǎng)，確保達(dá)成機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)月度、季度、年度

目標(biāo)

職責(zé)四工作任定期統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)情況，與客服部作好機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)信息對(duì)接

務(wù)工作,以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，并提報(bào)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)經(jīng)理

定期檢查機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員客戶信息錄入情況，及時(shí)督促錄入滯后

相關(guān)有關(guān)人員

培訓(xùn)新企業(yè)有關(guān)員工，督促老企業(yè)有關(guān)員工對(duì)新企業(yè)有關(guān)員工的幫扶工作，

幫助企業(yè)有關(guān)員工對(duì)重點(diǎn)客戶及問(wèn)題客戶的溝通釋疑工作

4、客戶經(jīng)理崗位職責(zé)

L職責(zé)概述

主要相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目投資客戶管控管理管控及業(yè)務(wù)拓展工作

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

業(yè)務(wù)拓展：投資客戶的業(yè)務(wù)拓展

服從機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)主管安排，參與理財(cái)會(huì)、慶生會(huì)、投資客戶團(tuán)拜會(huì)等

等市場(chǎng)推廣活動(dòng)，挖掘投資業(yè)務(wù)目標(biāo)客戶群

發(fā)展投資客戶的數(shù)量，跟進(jìn)投資客戶的出資情況。

職責(zé)一

工作任務(wù)對(duì)投資客戶進(jìn)行日常維護(hù)，深度挖掘投資客戶的投資潛力

為投資客戶提供融資相關(guān)本次項(xiàng)目咨詢服務(wù)，定期向客戶提供理財(cái)資訊

和信息服務(wù)

確保達(dá)成個(gè)人月度、季度、年度目標(biāo)

相關(guān)相關(guān)流程控制：投資客戶對(duì)接融資相關(guān)本次項(xiàng)目的出資、撤資、續(xù)投相關(guān)相關(guān)

流程的控制

定期登記投資客戶的出資需求

根據(jù)公司相關(guān)出資相關(guān)相關(guān)流程規(guī)定引導(dǎo)投資客戶辦理對(duì)應(yīng)融資相關(guān)

職責(zé)二

八一工作任本次項(xiàng)目的出資手續(xù)

務(wù)作好出資手續(xù)的文件整理工作

根據(jù)公司相關(guān)撤資相關(guān)相關(guān)流程規(guī)定為撤資客戶辦理撤資手續(xù)

根據(jù)公司相關(guān)續(xù)投相關(guān)相關(guān)流程規(guī)定為投資客戶辦理續(xù)投手續(xù)

信息管控管理管控：投斐客戶信息管控管理管控

收集、整理、記錄客戶信息，建立并維護(hù)詳細(xì)的業(yè)務(wù)檔案，同時(shí)與客服

職責(zé)三部作好信息對(duì)接工作

工作任務(wù)

及時(shí)更新客服系統(tǒng)中涉及投資客戶管控管理管控信息、檔案資料、投資

或撤資等等重要信息

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目新老投資客戶的日常關(guān)系維護(hù)

職責(zé)四配合工作：幫扶機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)新企業(yè)有關(guān)員工，配合其他機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的工作

四、相關(guān)本次項(xiàng)目部崗位職責(zé)

1、相關(guān)本次項(xiàng)目部機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)職責(zé)

一、機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)

本機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)：5人

其中中層管控管理管控人數(shù)：1人職能企業(yè)有關(guān)員工：4人

二、機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)職責(zé)及考核指標(biāo)

1、職責(zé)概述

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目發(fā)掘并整合融資市場(chǎng)，尋找優(yōu)質(zhì)融資客戶并實(shí)現(xiàn)與公司

業(yè)務(wù)的對(duì)接，全程跟蹤融資相關(guān)本次項(xiàng)目的管控管理管控工作

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

渠道管控管理管控：發(fā)掘融資市場(chǎng)，開(kāi)拓融資渠道及整合現(xiàn)有

資源

與各金融機(jī)構(gòu)建立和保持良好的合作關(guān)系

職責(zé)—

,工作積極發(fā)掘金融市場(chǎng)，開(kāi)拓多元化的企業(yè)融資渠道

任務(wù)根據(jù)市場(chǎng)需求，整合公司、互助聯(lián)盟的資源，多方位

開(kāi)發(fā)引進(jìn)優(yōu)良的融資客戶

相關(guān)本次項(xiàng)目管控管理管控：融資相關(guān)本次項(xiàng)目接洽、受理、

調(diào)查、立項(xiàng)、執(zhí)行過(guò)程及結(jié)束的管控管理管控（相關(guān)本次項(xiàng)目

自開(kāi)始到結(jié)束的全程跟進(jìn)）

與融資客戶進(jìn)行初步接洽，分析市場(chǎng)和相關(guān)本次項(xiàng)目

融資風(fēng)險(xiǎn)，了解客戶的資金需求，有針對(duì)性的提出融

資方案

職責(zé)二

'-根據(jù)融資管控管理管控規(guī)章制度規(guī)章的規(guī)定收集客戶

工作

的融資申請(qǐng)資料，對(duì)資料的真實(shí)性有效性及相關(guān)本次

任務(wù)

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性作初步評(píng)估，向風(fēng)控部出具對(duì)應(yīng)的評(píng)估

報(bào)告

配合客服部、風(fēng)控部組織貸審會(huì)，解答貸審委員提出

的問(wèn)題，向融資客戶人反饋貸審會(huì)意見(jiàn)，落實(shí)貸審會(huì)

的指導(dǎo)建議和附加條件

跟進(jìn)相關(guān)本次項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)度，配合客服部、風(fēng)控部簽

訂融資相關(guān)本次項(xiàng)目協(xié)議合同協(xié)議

配合風(fēng)控部辦理融資相關(guān)本次項(xiàng)目相關(guān)抵押、公證手

續(xù)

配合風(fēng)控部對(duì)在執(zhí)行融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行保后管控

管理管控

定期對(duì)在執(zhí)行融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行催息，確保公司

收益

融資相關(guān)本次項(xiàng)目到期前向融資客戶發(fā)出提示通知，

并配合客服部完成相關(guān)本次項(xiàng)目協(xié)議合同協(xié)議終止的

管控管理管控工作

涉及逾期款項(xiàng)事宜時(shí)，在風(fēng)控機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的配合下

做好追償和清收工作

客戶管控管理管控：融資客戶的日常維護(hù)及電子檔案管控管理

管控

收集客戶詳細(xì)信息組建融資客戶信息庫(kù)

職責(zé)三

工作相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目解答融資客戶的疑問(wèn)，做好業(yè)務(wù)的

任務(wù)咨詢工作

定期對(duì)融資客戶進(jìn)行回訪，協(xié)調(diào)和維護(hù)客戶的關(guān)系

統(tǒng)計(jì)管控管理管控：機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管控管理管控

職責(zé)四

工作制定與完善本機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管控管理管控規(guī)章

任務(wù)制度規(guī)章、操作細(xì)則、工作相關(guān)相關(guān)流程

機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)各類經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的收集、匯總、檢查、分

析與評(píng)估

及時(shí)準(zhǔn)確提報(bào)相關(guān)本次項(xiàng)目報(bào)表

分析融資相關(guān)本次項(xiàng)目的成本預(yù)算

三、日常工作相關(guān)相關(guān)流程

1、相關(guān)本次項(xiàng)目立項(xiàng)相關(guān)相關(guān)流程

2、貸審會(huì)配合相關(guān)相關(guān)流程

3、融資協(xié)議合同協(xié)議簽訂相關(guān)相關(guān)流程

4、催息相關(guān)相關(guān)流程

5、保后管控管理管控相關(guān)相關(guān)流程

6、相關(guān)本次項(xiàng)目協(xié)議合同協(xié)議終止相關(guān)相關(guān)流程

7、相關(guān)本次項(xiàng)目結(jié)清相關(guān)相關(guān)流程

8、相關(guān)本次項(xiàng)目資產(chǎn)抵押或解押審批相關(guān)相關(guān)流程

四、報(bào)表管控管理管控

報(bào)表填表節(jié)點(diǎn)控

報(bào)表名稱審核報(bào)送人格式

分類人制

相關(guān)

相關(guān)本次相關(guān)本相關(guān)本次

借款調(diào)查本次

項(xiàng)目部主次項(xiàng)目項(xiàng)目部經(jīng)

調(diào)查評(píng)審報(bào)告項(xiàng)目

管立項(xiàng)前理

經(jīng)理

相關(guān)放款通知風(fēng)控風(fēng)控部相貸審會(huì)總經(jīng)理

本次書(shū)專員關(guān)相關(guān)本后2個(gè)客服部相

項(xiàng)目次項(xiàng)目人工作日關(guān)相關(guān)本

管控相關(guān)本次次項(xiàng)目人

管理項(xiàng)目部相

管控關(guān)相關(guān)本

次項(xiàng)目人

相關(guān)相關(guān)本次

相關(guān)本次周一

本次項(xiàng)目部相

項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)(1H/總經(jīng)理

項(xiàng)目關(guān)相關(guān)本

月報(bào)月）

經(jīng)理次項(xiàng)目人

相關(guān)

相關(guān)本次

本次25日/

項(xiàng)目收費(fèi)財(cái)務(wù)部總經(jīng)理

項(xiàng)目月

清單

經(jīng)理

擔(dān)保借款

相關(guān)

相關(guān)本次

本次

項(xiàng)目財(cái)務(wù)部即時(shí)總經(jīng)理

項(xiàng)目

結(jié)清明細(xì)

經(jīng)理

單

頰客服部相相關(guān)本次

欠息統(tǒng)計(jì)財(cái)務(wù)18日/

管控關(guān)相關(guān)本項(xiàng)目部

表部月

次項(xiàng)目人相關(guān)相關(guān)

空本次項(xiàng)目

人

風(fēng)控部相

關(guān)相關(guān)本

次項(xiàng)目人

保后巡查風(fēng)控之1次不固定格

相關(guān)本次總經(jīng)理

報(bào)告專員/2個(gè)月式

項(xiàng)目部相

關(guān)相關(guān)本

次項(xiàng)目人

2、相關(guān)本次項(xiàng)目部機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)經(jīng)理職責(zé)

1、職責(zé)概述

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目相關(guān)本次項(xiàng)目部日常管控管理管控工作，帶領(lǐng)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員

完成公司下達(dá)的年度、季度、月度任務(wù)

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

渠道管控管理管控：擬定融費(fèi)市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)思路，帶領(lǐng)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)企業(yè)有關(guān)員工

開(kāi)拓融資市場(chǎng)，整合現(xiàn)有資源

與各金融機(jī)構(gòu)建立和保持良好的合作關(guān)系

職責(zé)一

'工作任組織機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)相關(guān)有關(guān)人員開(kāi)拓多元化的企業(yè)融資渠道，尋找融資

務(wù)相關(guān)本次項(xiàng)目

根據(jù)市場(chǎng)需求，整合公司、互助聯(lián)盟的資源，多方位開(kāi)發(fā)引進(jìn)優(yōu)良的融

資客戶

相關(guān)本次項(xiàng)目管控管理管控：融資相關(guān)本次項(xiàng)目接洽、受理、調(diào)直、立項(xiàng)、執(zhí)行

過(guò)程及結(jié)束的管控管理管控（相關(guān)本次項(xiàng)目自開(kāi)始到結(jié)束的全程跟進(jìn)）

審核融資相關(guān)本次項(xiàng)目申請(qǐng)資料，評(píng)估對(duì)資料的真實(shí)性有效性，分析相

關(guān)本次項(xiàng)目盈利能力

審核相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理出具的評(píng)估報(bào)告并作好與風(fēng)控部的溝通

參加貸審會(huì)，督促相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理跟進(jìn)落實(shí)貸審會(huì)的指導(dǎo)建議和附加

條件。

督促相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理跟進(jìn)相關(guān)本次項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)度，確認(rèn)相應(yīng)的融資相

職責(zé)二關(guān)本次項(xiàng)目協(xié)議合同協(xié)議的順利簽訂

工作任

督促相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理完成融資相關(guān)本次項(xiàng)目相關(guān)抵押、公證手續(xù)

務(wù)

定期安排相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理配合風(fēng)控部對(duì)在執(zhí)行融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)

行保后管控管理管控

按期安排相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)在執(zhí)行融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行催息，確保

公司收益

融資相關(guān)本次項(xiàng)目協(xié)議合同協(xié)議終止的管控管理管控工作

督促相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理完成對(duì)代償相關(guān)本次項(xiàng)目的還款追償和清收工

作

客戶管控管理管控：融資客戶的日常維護(hù)及電子檔案管控管理管控

督促相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理建立融資客戶信息庫(kù)，并定期檢查更新情況

職責(zé)三工作任

督促相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)融資客戶進(jìn)行回訪，協(xié)調(diào)和維護(hù)客戶的關(guān)系

努

機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)各類融資數(shù)據(jù)的收集、匯總、檢查、分析與評(píng)估

及時(shí)準(zhǔn)確向總經(jīng)理提報(bào)相關(guān)本次項(xiàng)目月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)

團(tuán)隊(duì)建設(shè)：制定機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)規(guī)章制度規(guī)章并執(zhí)行，組織日常業(yè)務(wù)輔導(dǎo)與專業(yè)培

訓(xùn)

制定與完善本機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管控管理管控規(guī)章制度規(guī)章、操作細(xì)

貝人工作相關(guān)相關(guān)流程

幫助相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理解答融資客戶的疑問(wèn)，做好融資業(yè)務(wù)的咨詢工作

職責(zé)四根據(jù)融資業(yè)務(wù)及市場(chǎng)發(fā)展需要，組織相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理就各類融資業(yè)務(wù)

工作任

進(jìn)行培訓(xùn)

務(wù)

傾向性地培養(yǎng)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)講師，幫扶機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)企業(yè)有關(guān)員

工成長(zhǎng)

代表機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行工作相關(guān)相關(guān)流程銜接、日

常事務(wù)的溝通

3、相關(guān)本次項(xiàng)目部相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé)

1、職責(zé)概述

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目開(kāi)發(fā)引進(jìn)優(yōu)良的融資客戶，跟進(jìn)完成融資相關(guān)本次項(xiàng)目與公司的資金對(duì)

接，以達(dá)到公司下達(dá)的年度、季度、月度任務(wù)

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

職責(zé)渠道管控管理管控：發(fā)掘融資市場(chǎng)，開(kāi)拓融資渠道及整合現(xiàn)有資源

一工作任積極發(fā)掘金融市場(chǎng)，開(kāi)拓多元化的企業(yè)融資渠道

務(wù)根據(jù)市場(chǎng)需求，多方位開(kāi)發(fā)引進(jìn)優(yōu)良的融資客戶

相關(guān)本次項(xiàng)目管控管理管控：融資相關(guān)本次項(xiàng)目接洽、受理、調(diào)直、立項(xiàng)、執(zhí)行過(guò)

程及結(jié)束的管控管理管控（相關(guān)本次項(xiàng)目自開(kāi)始到結(jié)束的全程跟進(jìn)）

與融資客戶進(jìn)行初步接洽，分析市場(chǎng)和相關(guān)本次項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)，了解客戶

的資金需求，有針對(duì)性的提出融資方案

根據(jù)融資管控管理管控規(guī)章制度規(guī)章的規(guī)定收集客戶的融資申請(qǐng)資料，向

機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)經(jīng)理提報(bào)評(píng)估報(bào)告

將風(fēng)控部反饋的貸審會(huì)意見(jiàn)，轉(zhuǎn)達(dá)給融資客戶，落實(shí)貸審會(huì)的指導(dǎo)建議和

職責(zé)附加條件

二工作任跟進(jìn)相關(guān)本次項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)度，配合客服部、風(fēng)控部簽訂融資相關(guān)本次項(xiàng)目

務(wù)協(xié)議合同協(xié)議

配合風(fēng)控部辦理融資相關(guān)本次項(xiàng)目相關(guān)抵押、公證手續(xù)

配合風(fēng)控部對(duì)在執(zhí)行融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行保后管控管理管控

定期對(duì)在執(zhí)行融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行催息，確保公司收益

融資相關(guān)本次項(xiàng)目到期前向融資客戶發(fā)出提示通知，并配合客服部完成相

關(guān)本次項(xiàng)目協(xié)議合同協(xié)議終止的管控管理管控工作

涉及逾期款項(xiàng)事宜時(shí)，在風(fēng)控機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的配合下做好追償和清收工作

客戶管控管理管控：融費(fèi)客戶的日常維護(hù)及電子檔案管控管理管控

收集客戶詳細(xì)信息組建融資客戶信息庫(kù)

職責(zé)

]工作任相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目解答投融資客戶的疑問(wèn)，做好業(yè)務(wù)的咨詢工作

一務(wù)定期對(duì)融資客戶進(jìn)行回訪，協(xié)調(diào)和維護(hù)客戶的關(guān)系

根據(jù)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)經(jīng)理相關(guān)要求及時(shí)準(zhǔn)確提報(bào)相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目報(bào)表

職責(zé)配合工作：幫扶機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)新企業(yè)有關(guān)員工，配合其他機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的工作

四

五、風(fēng)控部崗位職責(zé)

1、風(fēng)控部機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)職責(zé)

一、機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)

本機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)：4人

其中高層管控管理管控人數(shù)：1人職能企業(yè)有關(guān)員工：3人

二、機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)職責(zé)及考核指標(biāo)

1、職責(zé)概述

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控工作，從安全角度跟蹤相關(guān)本次項(xiàng)目投

融資全過(guò)程，發(fā)現(xiàn)評(píng)估規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保公司相關(guān)本次項(xiàng)目順利結(jié)清

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)控制:對(duì)公司所有相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

審查相關(guān)本次項(xiàng)目部關(guān)于融資相關(guān)本次項(xiàng)目的調(diào)查報(bào)告及相關(guān)資料，從

合規(guī)性、安全性角度明確是否立項(xiàng)，出具立項(xiàng)意見(jiàn)

對(duì)確認(rèn)立項(xiàng)的融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，出具風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查報(bào)告

職責(zé)一工作任向?qū)徺J委員會(huì)匯報(bào)相關(guān)本次項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)、針對(duì)相關(guān)本次項(xiàng)

務(wù)目設(shè)計(jì)風(fēng)控方案及措施等等

協(xié)同投資部對(duì)投資實(shí)操過(guò)程及法律文件進(jìn)行必要說(shuō)明和解釋，必要情況

下配合投資部協(xié)助相關(guān)本次項(xiàng)目經(jīng)理向重要客戶說(shuō)明相關(guān)本次項(xiàng)目風(fēng)

控情況

保后管控管理管控：對(duì)融資相關(guān)本次項(xiàng)目迸行不間斷的監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)預(yù)

警信號(hào)并采取相應(yīng)補(bǔ)救措施

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目擬定與執(zhí)行相關(guān)本次項(xiàng)目的保后管控管理管控相關(guān)

職責(zé)二相關(guān)流程、工作規(guī)范與實(shí)施細(xì)則等相關(guān)保后管控管理管控規(guī)定

工作任

在相關(guān)本次項(xiàng)目部的配合下對(duì)融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行保后監(jiān)測(cè)與跟蹤、

務(wù)

檢查與管控管理管控，匯總擔(dān)保相關(guān)本次項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)警

定期深入相關(guān)本次項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)堪驗(yàn)，跟進(jìn)相關(guān)本次項(xiàng)目抵押物市場(chǎng)價(jià)值波

動(dòng)情況，及時(shí)出具相關(guān)報(bào)告

對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的相關(guān)本次項(xiàng)目及時(shí)提出規(guī)避及防范風(fēng)險(xiǎn)的方案及措施

建立抵押物資產(chǎn)臺(tái)帳并定期更新

相關(guān)相關(guān)流程管控管理管控：融資相關(guān)本次項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程的配合工作

定期配合相關(guān)本次項(xiàng)目部對(duì)當(dāng)前運(yùn)作的相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行催息工作

定期統(tǒng)計(jì)在保融資相關(guān)本次項(xiàng)目的相關(guān)信息才是報(bào)相關(guān)本次項(xiàng)目風(fēng)控工

職責(zé)三工作任作表

務(wù)協(xié)助相關(guān)本次項(xiàng)目部落實(shí)貸審會(huì)最終確定的各項(xiàng)反擔(dān)保措施

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目辦理融資相關(guān)本次項(xiàng)目的資產(chǎn)抵押或解押的相關(guān)手

續(xù)，跟進(jìn)融資協(xié)議合同協(xié)議簽訂的公司內(nèi)外部流轉(zhuǎn)工作

資產(chǎn)保全：處置已代償融資相關(guān)本次項(xiàng)目的抵押物

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目擬定與執(zhí)行融資相關(guān)本次項(xiàng)目代償后的不良資產(chǎn)處

置的工作相關(guān)相關(guān)流程、規(guī)范與實(shí)施細(xì)則等相關(guān)管控管理管控規(guī)定

配合相關(guān)本次項(xiàng)目部做好融資相關(guān)本次項(xiàng)目追償?shù)母黜?xiàng)工作

職責(zé)四工作任

'對(duì)涉嫌詐騙和逃廢債的融資企業(yè)和個(gè)人，準(zhǔn)備相關(guān)資料交予法律顧問(wèn)進(jìn)

務(wù)

行分析

針對(duì)已代償融資相關(guān)本次項(xiàng)目提報(bào)相應(yīng)不良資產(chǎn)保全方案以便公司及

時(shí)對(duì)不良資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)及有效利用盤(pán)活不生息資產(chǎn)

三、日常工作相關(guān)相關(guān)流程

1、融資相關(guān)本次項(xiàng)目調(diào)查立項(xiàng)相關(guān)相關(guān)流程

2、貸審會(huì)組織相關(guān)相關(guān)流程

3、融資協(xié)議合同協(xié)議審批制作相關(guān)相關(guān)流程（簽訂審批）

4、保后管控管理管控相關(guān)相關(guān)流程

5、相關(guān)本次項(xiàng)目保全相關(guān)相關(guān)流程（掛起）

6、相關(guān)本次項(xiàng)目資產(chǎn)抵押或解押辦理相關(guān)相關(guān)流程

四、報(bào)表管控管理管控

報(bào)表分

報(bào)表名稱填表人審核點(diǎn)控制報(bào)送人格式

類

相關(guān)本次項(xiàng)相關(guān)本次

目部資料提項(xiàng)目部

立項(xiàng)通知書(shū)風(fēng)控專員風(fēng)控經(jīng)理報(bào)相關(guān)相關(guān)

2個(gè)工作日本次項(xiàng)目

內(nèi)人

立項(xiàng)風(fēng)控部相關(guān)

調(diào)查相關(guān)本次項(xiàng)

目人總經(jīng)理

風(fēng)控調(diào)查報(bào)立項(xiàng)后3

風(fēng)控專員相關(guān)本次項(xiàng)貸審會(huì)秘

生

口個(gè)工作日內(nèi)

目部相關(guān)相書(shū)

關(guān)本次項(xiàng)目

人

相關(guān)本融資協(xié)議合風(fēng)控部相關(guān)

貸審會(huì)后

次項(xiàng)目同協(xié)議風(fēng)控專員相關(guān)本次項(xiàng)總經(jīng)理

1個(gè)工作日

管控管制作審批表目人

理管控相關(guān)本次項(xiàng)

目部相關(guān)相

關(guān)本次項(xiàng)目

人

風(fēng)控部相關(guān)

相關(guān)本次項(xiàng)

總經(jīng)理

目人

客服部相

放款通知書(shū)風(fēng)控專員相關(guān)本次項(xiàng)不定時(shí)

關(guān)相關(guān)本

目部相關(guān)相

次項(xiàng)目人

關(guān)本次項(xiàng)目

人

風(fēng)控相關(guān)客服部相關(guān)

在保業(yè)務(wù)統(tǒng)

相關(guān)本次相關(guān)本次項(xiàng)1日/月總經(jīng)理

計(jì)表

項(xiàng)目人目人

融資客戶印風(fēng)控部相關(guān)

章使用審批融資客戶相關(guān)本次項(xiàng)即時(shí)總經(jīng)理

表目人

保后

風(fēng)控部相關(guān)

管控管

相關(guān)本次項(xiàng)

理管控>1匆2個(gè)

保后情況表風(fēng)控專員目人總經(jīng)理

月

相關(guān)本次項(xiàng)

目部相關(guān)相

關(guān)本次項(xiàng)目

人

風(fēng)控部相關(guān)

抵（質(zhì)）押解

風(fēng)控專員相關(guān)本次項(xiàng)即時(shí)總經(jīng)理

押審批表

目人

風(fēng)控部相關(guān)

風(fēng)控措施審

風(fēng)控專員相關(guān)本次項(xiàng)即時(shí)總經(jīng)理

批表

目人

2、風(fēng)控部風(fēng)控總監(jiān)職責(zé)

1、職責(zé)概述

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控工作，從安全角度監(jiān)控相關(guān)本次項(xiàng)目投融資

全過(guò)程，發(fā)現(xiàn)評(píng)估規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保公司相關(guān)本次項(xiàng)目順利結(jié)清

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)控制:對(duì)公司所有相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)防范、控制的業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)規(guī)范、工作相關(guān)相關(guān)流程及

相關(guān)有關(guān)人員管控管理管控等相關(guān)規(guī)章制度規(guī)章

職責(zé)一工作任組織制定涵蓋相關(guān)本次項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量系統(tǒng)，開(kāi)發(fā)和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)

務(wù)估方法

審核相關(guān)本次項(xiàng)目部關(guān)于融資相關(guān)本次項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告及風(fēng)控專員的立項(xiàng)意

見(jiàn)，明確是否立項(xiàng)

審核風(fēng)控專員提報(bào)的融資相關(guān)本次項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告，設(shè)計(jì)風(fēng)控方案及

措施

跟蹤公司融資相關(guān)本次項(xiàng)目的進(jìn)展，匯總保貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況及發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

定期檢查在執(zhí)行相關(guān)本次項(xiàng)目抵押物資產(chǎn)臺(tái)帳更新情況

保后管控管理管控：對(duì)融費(fèi)相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行不間斷的監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號(hào)

并采取相應(yīng)補(bǔ)救措施

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目擬定與執(zhí)行相關(guān)本次項(xiàng)目的保后管控管理管控相關(guān)相關(guān)流

程、工作規(guī)范與實(shí)施細(xì)則等相關(guān)保后管控管理管控規(guī)定

職責(zé)二督促風(fēng)控專員定期對(duì)融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行保后管控管理管控，審核保后報(bào)

工作任

生

口

務(wù)

督促風(fēng)控專員定期深入相關(guān)本次項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)堪驗(yàn)，跟進(jìn)相關(guān)本次項(xiàng)目抵押物市

場(chǎng)價(jià)值波動(dòng)情況，及時(shí)出具相關(guān)報(bào)告

對(duì)有風(fēng)E僦頁(yè)警的相關(guān)本次項(xiàng)目及時(shí)提出規(guī)避及防范風(fēng)險(xiǎn)的方案及措施

相關(guān)相關(guān)流程管控管理管控：融資相關(guān)本次項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程的配合工作

職責(zé)三工作任審核風(fēng)控專員的相關(guān)工作表

務(wù)督促風(fēng)控專員及時(shí)辦理融資相關(guān)本次項(xiàng)目的資產(chǎn)抵押或解押的相關(guān)手續(xù)

資產(chǎn)保全：處置已代償融姿相關(guān)本次項(xiàng)目的抵押物

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目擬定與執(zhí)行融資相關(guān)本次項(xiàng)目代償后的不良資產(chǎn)處置的工

作相關(guān)相關(guān)流程、規(guī)范與實(shí)施細(xì)則等相關(guān)管控管理管控規(guī)定

職責(zé)四工作任

借鑒國(guó)內(nèi)外不良資產(chǎn)處置的先進(jìn)正式正式合約生效，研究不良資產(chǎn)的處置新

努

舉措

對(duì)涉嫌詐騙和逃廢債的融資企業(yè)和個(gè)人，準(zhǔn)備相關(guān)資料交予法律顧問(wèn)進(jìn)行分

析

針對(duì)已代償融資相關(guān)本次項(xiàng)目提報(bào)相應(yīng)不良資產(chǎn)保全方案，以便公司及時(shí)對(duì)

不良資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)及有效利用盤(pán)活不生息資產(chǎn)

團(tuán)隊(duì)建設(shè)：組織曰常業(yè)務(wù)輔導(dǎo)與專業(yè)培訓(xùn)

建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)防范、控制的業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)規(guī)范、工作相關(guān)相關(guān)流程及

相關(guān)有關(guān)人員管控管理管控等相關(guān)規(guī)章制度規(guī)章

嚴(yán)格審核風(fēng)控相關(guān)有關(guān)人員的日常工作操守，嚴(yán)禁收受融資客戶好處，影響

客觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

職責(zé)五工作任

根據(jù)公司發(fā)展需要,定期組織風(fēng)控專員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)

務(wù)

傾向性地培養(yǎng)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)講師，幫扶機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)企業(yè)有關(guān)員工成

長(zhǎng)

代表機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行工作相關(guān)相關(guān)流程銜接、日常事

務(wù)的溝通

3、風(fēng)控部風(fēng)控專員職責(zé)

1、職責(zé)概述

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目融資相關(guān)本次項(xiàng)目的保前調(diào)查、保時(shí)審查、保后管控管理管控工作

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):對(duì)公司所有相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析，及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)信息

職責(zé)

“人配合相關(guān)本次項(xiàng)目部對(duì)每個(gè)相關(guān)本次項(xiàng)目按工作相關(guān)相關(guān)流程的規(guī)定進(jìn)行

一工作任務(wù)

完全的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與評(píng)價(jià)，明確是否立項(xiàng)。

審查融資相關(guān)本次項(xiàng)目的可行性、合規(guī)性、完整性及信用情況，出具相關(guān)本

次項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)報(bào)告

對(duì)各相關(guān)本次項(xiàng)目的資產(chǎn)抵押物進(jìn)行價(jià)值由介

在貸審會(huì)上匯報(bào)相關(guān)本次項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)結(jié)果及針對(duì)相關(guān)本次項(xiàng)目

設(shè)置的反擔(dān)保措施

配合投資部經(jīng)理向重要投資客戶詳細(xì)說(shuō)明相關(guān)本次項(xiàng)目情況

保后管控管理管控：對(duì)融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行不間斷的監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號(hào)并

采取相應(yīng)補(bǔ)救措施

職責(zé)定期深入相關(guān)本次項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)堪驗(yàn)，跟進(jìn)相關(guān)本次項(xiàng)目抵押物市場(chǎng)價(jià)值波動(dòng)情

三況搜集資料

工作任務(wù)

定期對(duì)融資相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行保后調(diào)查，出具保后巡視報(bào)告

對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的相關(guān)本次項(xiàng)目及時(shí)提出規(guī)避及防范風(fēng)險(xiǎn)的方案及措施

日常工作：風(fēng)控專員日常工作補(bǔ)充

及時(shí)辦理融資相關(guān)本次項(xiàng)目的資產(chǎn)抵押或解押的相關(guān)手續(xù)，跟進(jìn)融資協(xié)議合

同協(xié)議簽訂的公司內(nèi)外部流轉(zhuǎn)工作

職責(zé)定期配合相關(guān)本次項(xiàng)目部對(duì)當(dāng)前運(yùn)作的相關(guān)本次項(xiàng)目進(jìn)行催息工作

四工作任務(wù)定期完成在執(zhí)行融資相關(guān)本次項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控工作的各類數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)

表

收集相關(guān)本次項(xiàng)目的資產(chǎn)評(píng)價(jià)的書(shū)面資料和有效證件，建立執(zhí)行相關(guān)本次項(xiàng)

目抵押物資產(chǎn)臺(tái)帳并定期更新

六、客服部詞位職責(zé)

1、客服部機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)職責(zé)

一、機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)

本機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)：4人

其中中層管控管理管控人數(shù)：1人職能企業(yè)有關(guān)員工：3人

二、機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)職責(zé)及考核指標(biāo)

1、職責(zé)概述

相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目公司投融資相關(guān)協(xié)議合同協(xié)議的制定與流轉(zhuǎn)，日常業(yè)務(wù)的核算及辦理，投融資客

戶信息資料庫(kù)的建立及管控管理管控工作，各類計(jì)劃及統(tǒng)計(jì)報(bào)表的設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、填報(bào)、匯總、

分析、評(píng)估。

2、履行職責(zé)及考核要點(diǎn)

協(xié)議合同協(xié)議管控管理管控：投融資相關(guān)協(xié)議合同協(xié)議的制作、執(zhí)行跟蹤

職責(zé)一

工作任根據(jù)風(fēng)控部提供的《借款人基本情況表》制作融資協(xié)議合同協(xié)議

務(wù)根據(jù)風(fēng)控部提供的《放款通知書(shū)》制作對(duì)應(yīng)相關(guān)本次項(xiàng)目相關(guān)的出資協(xié)議合同

協(xié)議文件，安排資金對(duì)接工作。

對(duì)融資及出資相關(guān)協(xié)議合同協(xié)議及文件，如保后文件等進(jìn)行過(guò)程有效性審核并

入檔管控管理管控

相關(guān)相關(guān)流程管控管理管控：文件流轉(zhuǎn)的過(guò)程控制

根據(jù)風(fēng)控部盡職調(diào)查進(jìn)度組織貸審會(huì)，匯總貸審委員意見(jiàn)出具會(huì)議總結(jié)及時(shí)反

饋到相關(guān)本次項(xiàng)目部與風(fēng)控部

職責(zé)二工作任根據(jù)公司關(guān)于意向資金登記以及安排出資的相關(guān)規(guī)定辦理資金對(duì)接手續(xù)

務(wù)受理投資部客戶經(jīng)理的撤資申請(qǐng)并按相關(guān)規(guī)范相關(guān)相關(guān)流程辦理撤資還款手

續(xù)

對(duì)接風(fēng)控部、相關(guān)本次項(xiàng)目部辦理融資相關(guān)本次項(xiàng)目到期結(jié)清的相關(guān)手續(xù)

信息管控管理管控：投融資客戶系統(tǒng)及電子版信息管控管理管控及對(duì)應(yīng)所有紙質(zhì)檔案管控

管理管控

建立投融資客戶電子版信息并及時(shí)更新，確保與紙質(zhì)檔案一致

建立社會(huì)理財(cái)員電子版信息并定期更新維護(hù)

定期核對(duì)客服系統(tǒng)與電子版信息，確保線上線下的信息一致

職責(zé)三

'一工作任相關(guān)相關(guān)本次項(xiàng)目日常檔案的借閱登記管控管理管控

務(wù)存檔支付回單，客戶經(jīng)理查檔

定期對(duì)過(guò)期無(wú)效的投融資協(xié)議合同協(xié)議及相關(guān)存檔文件進(jìn)行銷毀

保管借款人u盾

協(xié)助出資人查看賬戶收益支付明細(xì)

職責(zé)四數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)要求，匯總、核算投融資客戶數(shù)據(jù)，為公司經(jīng)營(yíng)分析提供依

據(jù)

定期統(tǒng)計(jì)投資客戶收益匯總表提報(bào)財(cái)務(wù)部

定期與財(cái)務(wù)部核對(duì)投資客戶收益支付情況

定期統(tǒng)計(jì)融資相關(guān)本次項(xiàng)目的利息表提報(bào)財(cái)務(wù)部

定期與財(cái)務(wù)部核對(duì)融資相關(guān)本次項(xiàng)目實(shí)際收益情況，并反饋相關(guān)信息至相關(guān)本

次項(xiàng)目部、風(fēng)控部

工作任

定期準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)表提報(bào)財(cái)務(wù)部

努

及時(shí)準(zhǔn)確提報(bào)公司投融資數(shù)據(jù)報(bào)表

定期整理到期客戶名單交相應(yīng)機(jī)構(gòu)部門(mén)機(jī)構(gòu)及客戶經(jīng)理本相關(guān)本次項(xiàng)目聯(lián)系

相關(guān)公司正式正式合約生效方法確認(rèn)

根據(jù)公司發(fā)展需求，分析投融客戶數(shù)據(jù)分布情況，為總經(jīng)理、董事長(zhǎng)提供數(shù)據(jù)

依據(jù)

三、日常工作相關(guān)相關(guān)流程

1、投資客戶出資相關(guān)相關(guān)流程

2、協(xié)議合同協(xié)議銷毀相關(guān)相關(guān)流程

3、貸審會(huì)配合相關(guān)相關(guān)流程

4、相關(guān)本次項(xiàng)目結(jié)清相關(guān)相關(guān)流程

5、撤資協(xié)議合同協(xié)議處理相關(guān)相關(guān)流程

6、客戶續(xù)投處理相關(guān)相關(guān)流程

7、投資客戶信息變更相關(guān)相關(guān)流程

8、融資協(xié)議合同協(xié)議審批制作相關(guān)相關(guān)流程

四、報(bào)表管控管理管控

報(bào)表分類報(bào)表名稱填表人審核節(jié)點(diǎn)控制報(bào)送人格式

投資部

出資登記表無(wú)隨時(shí)無(wú)

客戶經(jīng)理

客服部

協(xié)議合同協(xié)議提前終止投資部

相關(guān)相關(guān)財(cái)務(wù)部經(jīng)隨時(shí)總經(jīng)理

申請(qǐng)書(shū)客戶經(jīng)理

流程性表理

格客服部、

投資部

到期終止出資申請(qǐng)書(shū)財(cái)務(wù)部經(jīng)隨時(shí)總經(jīng)理

客戶經(jīng)理

理

檔案借閱登記表借閱人客服專員隨時(shí)無(wú)

客服部經(jīng)

利息支付表客服專員18日/月財(cái)務(wù)部經(jīng)理

理

客服部經(jīng)

相關(guān)本次項(xiàng)目利息表客服專員18日/月財(cái)務(wù)部經(jīng)理

業(yè)務(wù)性表理

格客服部經(jīng)

收費(fèi)清單（財(cái)務(wù)）客服專員25日/月財(cái)務(wù)部經(jīng)理

理

客服部經(jīng)2H/N+1

業(yè)績(jī)表客服專員財(cái)務(wù)