2024年金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險官聘用及風(fēng)險管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險官聘用及風(fēng)險管理合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱1.2法定代表人或授權(quán)代表姓名及聯(lián)系方式1.3注冊地址及通訊地址1.4登記注冊信息及經(jīng)營范圍2.合同聘用關(guān)系2.1聘用職位及職責(zé)2.2聘用期限2.3聘用條件及要求2.4聘用方式及程序3.風(fēng)險管理職責(zé)3.1風(fēng)險管理組織架構(gòu)3.2風(fēng)險識別、評估及監(jiān)控3.3風(fēng)險應(yīng)對措施及預(yù)案3.4內(nèi)部控制與合規(guī)管理3.5風(fēng)險報告及信息披露4.工作內(nèi)容與任務(wù)4.1工作目標(biāo)與要求4.2工作計劃與實施4.3工作成果與考核5.工作時間與地點5.1工作時間安排5.2工作地點及出差安排6.薪酬與福利6.1薪酬結(jié)構(gòu)及標(biāo)準(zhǔn)6.2薪酬發(fā)放時間及方式6.3福利待遇及保障7.考核與獎懲7.1考核方式與標(biāo)準(zhǔn)7.2獎勵措施7.3懲罰措施8.保密與競業(yè)禁止8.1保密條款8.2競業(yè)禁止條款9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序10.合同變更與補(bǔ)充10.1合同變更條件10.2合同補(bǔ)充條款11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.法律適用與管轄12.1合同適用法律12.2管轄法院13.其他約定13.1其他條款13.2特別約定14.合同生效與終止14.1合同生效條件14.2合同終止條件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱金融機(jī)構(gòu)名稱：________首席風(fēng)險官姓名：________1.2法定代表人或授權(quán)代表姓名及聯(lián)系方式金融機(jī)構(gòu)法定代表人或授權(quán)代表姓名：________聯(lián)系電話：________電子郵箱：________首席風(fēng)險官姓名：________聯(lián)系電話：________電子郵箱：________1.3注冊地址及通訊地址金融機(jī)構(gòu)注冊地址：________金融機(jī)構(gòu)通訊地址：________首席風(fēng)險官通訊地址：________1.4登記注冊信息及經(jīng)營范圍金融機(jī)構(gòu)登記注冊信息：________金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍：________2.合同聘用關(guān)系2.1聘用職位及職責(zé)聘用職位：首席風(fēng)險官職責(zé)描述：負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理工作，包括風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對措施及預(yù)案等。2.2聘用期限聘用期限：自________年________月________日起至________年________月________日止。2.3聘用條件及要求1.具有金融行業(yè)風(fēng)險管理相關(guān)工作經(jīng)驗；3.具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊合作精神。2.4聘用方式及程序1.金融機(jī)構(gòu)根據(jù)首席風(fēng)險官的崗位職責(zé)和要求，進(jìn)行公開招聘或內(nèi)部選拔；2.雙方就聘用事宜達(dá)成一致后，簽署本合同。3.風(fēng)險管理職責(zé)3.1風(fēng)險管理組織架構(gòu)1.首席風(fēng)險官作為風(fēng)險管理委員會成員，參與制定和執(zhí)行風(fēng)險管理政策；2.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)設(shè)立風(fēng)險管理部門，配備必要的人員和資源。3.2風(fēng)險識別、評估及監(jiān)控1.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)組織對金融機(jī)構(gòu)的各項業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險識別；2.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)組織對已識別的風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)控；3.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)定期向董事會或高級管理層報告風(fēng)險狀況。3.3風(fēng)險應(yīng)對措施及預(yù)案1.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)制定風(fēng)險應(yīng)對措施和預(yù)案；2.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)組織對風(fēng)險應(yīng)對措施和預(yù)案進(jìn)行測試和評估。3.4內(nèi)部控制與合規(guī)管理1.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)組織制定和實施內(nèi)部控制制度；2.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)組織對合規(guī)性進(jìn)行審查和監(jiān)督。3.5風(fēng)險報告及信息披露1.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)組織編制風(fēng)險報告；2.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，進(jìn)行信息披露。4.工作內(nèi)容與任務(wù)4.1工作目標(biāo)與要求1.保障金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)安全；2.提高金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理水平；3.完成董事會或高級管理層交辦的其他工作。4.2工作計劃與實施1.首席風(fēng)險官應(yīng)根據(jù)工作目標(biāo)，制定年度工作計劃；2.首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)組織實施年度工作計劃。4.3工作成果與考核1.首席風(fēng)險官的工作成果應(yīng)包括風(fēng)險管理體系建設(shè)、風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險應(yīng)對措施實施等；2.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對首席風(fēng)險官的工作進(jìn)行考核。5.工作時間與地點5.1工作時間安排首席風(fēng)險官應(yīng)按照金融機(jī)構(gòu)規(guī)定的工作時間上班，加班時間及報酬按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.2工作地點及出差安排首席風(fēng)險官的工作地點為金融機(jī)構(gòu)所在地；首席風(fēng)險官因工作需要出差，由金融機(jī)構(gòu)安排。6.薪酬與福利6.1薪酬結(jié)構(gòu)及標(biāo)準(zhǔn)1.基本工資：________元/月；2.績效獎金：根據(jù)年度考核結(jié)果確定；3.其他福利待遇：按金融機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2薪酬發(fā)放時間及方式薪酬按月發(fā)放，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至首席風(fēng)險官指定的賬戶。6.3福利待遇及保障1.享受國家法定節(jié)假日及年假；2.享受社會保險及住房公積金等福利待遇。7.考核與獎懲7.1考核方式與標(biāo)準(zhǔn)1.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全首席風(fēng)險官考核制度；2.考核標(biāo)準(zhǔn)包括工作業(yè)績、工作態(tài)度、團(tuán)隊合作等。7.2獎勵措施1.對工作表現(xiàn)優(yōu)秀、成績突出的首席風(fēng)險官，給予物質(zhì)獎勵或晉升；2.對在風(fēng)險管理工作中有突出貢獻(xiàn)的首席風(fēng)險官，給予表彰。7.3懲罰措施1.對違反合同規(guī)定、工作失職的首席風(fēng)險官，給予警告、記過等處分；2.對嚴(yán)重違反合同規(guī)定、工作失職的首席風(fēng)險官，給予解除聘用合同。8.保密與競業(yè)禁止8.1保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容以及在其履行過程中所知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；2.未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。8.2競業(yè)禁止條款1.在本合同有效期內(nèi)及合同終止后一年內(nèi)，首席風(fēng)險官不得直接或間接參與與本金融機(jī)構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)；2.金融機(jī)構(gòu)同意在本合同終止后三年內(nèi)，對首席風(fēng)險官在任職期間所接觸到的商業(yè)秘密給予保密保護(hù)。9.合同解除與終止9.1合同解除條件1.雙方協(xié)商一致，可以解除本合同；2.發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行；3.首席風(fēng)險官嚴(yán)重違反合同約定；4.金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為；5.首席風(fēng)險官因個人原因無法履行職務(wù)。9.2合同終止條件1.本合同聘用期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除本合同；3.發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。9.3合同解除與終止的程序1.解除合同前，雙方應(yīng)提前通知對方，并協(xié)商確定解除合同的具體事宜；2.合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)事務(wù)，包括但不限于財務(wù)結(jié)算、工作交接等。10.合同變更與補(bǔ)充10.1合同變更條件1.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；2.雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要變更合同內(nèi)容。10.2合同補(bǔ)充條款1.合同雙方可以根據(jù)實際情況，在合同中增加或修改相關(guān)條款。11.爭議解決11.1爭議解決方式1.雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議；2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)1.如雙方同意，可以選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁；2.仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)為中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會。11.3爭議解決程序1.爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)書面通知對方；2.爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭議通知之日起六十日內(nèi)作出裁決。12.法律適用與管轄12.1合同適用法律1.本合同適用中華人民共和國法律；2.凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院1.任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。13.其他約定13.1其他條款1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2特別約定1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同生效與終止14.1合同生效條件1.雙方簽字（或蓋章）并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）；2.合同內(nèi)容符合法律法規(guī)的規(guī)定。14.2合同終止條件1.本合同聘用期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除本合同；3.發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，提供中介、咨詢、評估、審計、法律服務(wù)等服務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。15.2范圍1.中介服務(wù)：協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談、合同簽訂等；2.咨詢服務(wù)：提供專業(yè)意見、建議或解決方案；3.評估服務(wù)：對甲乙雙方的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、風(fēng)險等進(jìn)行評估；4.審計服務(wù)：對甲乙雙方的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行審計；5.法律服務(wù)：提供法律咨詢、起草法律文件等。16.第三方介入的審批程序16.1審批權(quán)限1.第三方介入事項的審批權(quán)限由甲乙雙方共同行使；2.重大第三方介入事項需經(jīng)甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字批準(zhǔn)。16.2審批流程1.甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的需求；2.甲乙雙方共同確定第三方候選人；3.雙方對第三方候選人進(jìn)行盡職調(diào)查；4.雙方簽訂第三方服務(wù)協(xié)議；5.第三方正式介入服務(wù)。17.第三方介入的責(zé)任與權(quán)利17.1責(zé)任1.第三方應(yīng)按照合同約定，履行其服務(wù)職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；2.第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；3.第三方因自身原因?qū)е路?wù)失敗或出現(xiàn)錯誤的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2權(quán)利1.第三方有權(quán)獲得合同約定的服務(wù)費用；2.第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；3.第三方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分1.第三方與甲方之間的關(guān)系由第三方服務(wù)協(xié)議約定；2.第三方應(yīng)按照本合同約定，協(xié)助甲方履行其職責(zé)。18.2第三方與乙方的劃分1.第三方與乙方之間的關(guān)系由第三方服務(wù)協(xié)議約定；2.第三方應(yīng)按照本合同約定，協(xié)助乙方履行其職責(zé)。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系1.第三方應(yīng)同時服務(wù)于甲乙雙方；2.第三方應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。19.第三方責(zé)任限額19.1責(zé)任限額的定義本合同所稱責(zé)任限額，是指第三方因自身原因?qū)е路?wù)失敗或出現(xiàn)錯誤時，甲乙雙方根據(jù)合同約定，對第三方的賠償責(zé)任進(jìn)行限制。19.2責(zé)任限額的確定1.第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方服務(wù)協(xié)議中約定；19.3責(zé)任限額的適用1.第三方責(zé)任限額適用于第三方因自身原因?qū)е碌姆?wù)失敗或錯誤；2.第三方責(zé)任限額不適用于因不可抗力、甲方或乙方原因?qū)е碌姆?wù)失敗或錯誤。20.第三方介入的合同變更20.1合同變更的條件1.第三方介入事項發(fā)生變化；2.雙方認(rèn)為有必要變更第三方服務(wù)協(xié)議。20.2合同變更的程序1.雙方協(xié)商確定合同變更事項；2.雙方簽訂合同變更協(xié)議；3.第三方根據(jù)合同變更協(xié)議履行其服務(wù)職責(zé)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂通知書要求：確認(rèn)合同簽訂的時間、地點、雙方代表等信息。說明：作為合同簽訂的初步確認(rèn)文件，用于記錄合同簽訂的基本信息。2.雙方營業(yè)執(zhí)照副本要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。說明：作為雙方合法身份的證明文件。3.雙方法定代表人或授權(quán)代表身份證明要求：提供加蓋公章的法定代表人身份證明或授權(quán)代表身份證明復(fù)印件。說明：作為雙方代表合法授權(quán)的證明文件。4.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)約定第三方服務(wù)的范圍、內(nèi)容、費用、期限等。說明：作為第三方介入服務(wù)的具體約定文件。5.風(fēng)險評估報告要求：由第三方提供，對金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估。6.風(fēng)險應(yīng)對措施及預(yù)案要求：由首席風(fēng)險官制定，包括應(yīng)對措施和預(yù)案。說明：作為風(fēng)險管理的具體實施文件。7.內(nèi)部控制制度要求：由首席風(fēng)險官制定，包括內(nèi)部控制的具體措施。說明：作為風(fēng)險管理的內(nèi)部保障文件。8.風(fēng)險報告要求：由首席風(fēng)險官定期編制，報告風(fēng)險狀況。說明：作為風(fēng)險管理的對外信息披露文件。9.考核報告要求：由金融機(jī)構(gòu)定期編制，報告首席風(fēng)險官的工作考核結(jié)果。說明：作為對首席風(fēng)險官工作表現(xiàn)的評估文件。10.合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)約定合同變更的內(nèi)容、原因、生效時間等。說明：作為合同變更的具體約定文件。11.爭議解決協(xié)議要求：詳細(xì)約定爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：作為爭議解決的具體約定文件。12.合同解除協(xié)議要求：詳細(xì)約定合同解除的原因、程序、后果等。說明：作為合同解除的具體約定文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按合同約定提供或獲取信息；未按合同約定履行服務(wù)職責(zé)；未按合同約定支付費用；未按合同約定履行保密義務(wù)；未按合同約定履行競業(yè)禁止義務(wù)；未按合同約定履行合同變更或解除程序；未按合同約定履行爭議解決程序。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生的事實；違約行為對合同履行的影響程度；違約方的主觀過錯；違約方是否采取補(bǔ)救措施及效果。3.違約責(zé)任示例如果甲方未按合同約定支付費用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息；如果第三方未按合同約定履行服務(wù)職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任；如果首席風(fēng)險官未按合同約定履行風(fēng)險管理職責(zé)，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)要求首席風(fēng)險官承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險官聘用及風(fēng)險管理合同1本合同目錄一覽1.首席風(fēng)險官聘用條款1.1聘用背景與目的1.2聘用條件1.3聘用期限1.4聘用程序1.5聘用合同簽訂2.首席風(fēng)險官職責(zé)與權(quán)限2.1職責(zé)概述2.2風(fēng)險管理職責(zé)2.3決策支持職責(zé)2.4內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)2.5信息披露職責(zé)2.6其他職責(zé)3.風(fēng)險管理組織架構(gòu)與制度3.1組織架構(gòu)3.2風(fēng)險管理制度3.3風(fēng)險管理流程3.4風(fēng)險管理報告體系3.5風(fēng)險管理信息化建設(shè)4.風(fēng)險管理體系與措施4.1風(fēng)險管理體系概述4.2風(fēng)險識別與評估4.3風(fēng)險控制與處置4.4風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對4.5風(fēng)險教育與培訓(xùn)5.首席風(fēng)險官薪酬與福利5.1薪酬結(jié)構(gòu)5.2薪酬調(diào)整機(jī)制5.3福利待遇5.4股權(quán)激勵6.首席風(fēng)險官考核與評價6.1考核標(biāo)準(zhǔn)6.2考核程序6.3考核結(jié)果應(yīng)用6.4評價體系7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3合同解除與終止程序7.4合同解除與終止后的責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點10.合同生效與變更10.1合同生效條件10.2合同變更程序10.3合同解除與終止后的變更11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密責(zé)任12.其他約定12.1法律適用12.2合同份數(shù)12.3合同附件13.合同簽署13.1簽署主體13.2簽署時間13.3簽署地點14.合同附件第一部分：合同如下：第一條首席風(fēng)險官聘用條款1.1聘用背景與目的1.2聘用條件1.2.2具有金融風(fēng)險管理相關(guān)領(lǐng)域的高級職稱或同等專業(yè)資格。1.2.4具備較強(qiáng)的分析判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊合作精神。1.3聘用期限首席風(fēng)險官的聘用期限為三年，自雙方簽訂本合同之日起計算。1.4聘用程序1.4.1金融機(jī)構(gòu)根據(jù)崗位要求，發(fā)布首席風(fēng)險官招聘公告。1.4.2應(yīng)聘者提交應(yīng)聘材料，參加金融機(jī)構(gòu)組織的面試。1.4.3金融機(jī)構(gòu)對面試合格者進(jìn)行綜合評估，確定聘用人選。1.4.4雙方簽訂本合同。1.5聘用合同簽訂雙方在達(dá)成一致意見后，簽署本合同，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第二條首席風(fēng)險官職責(zé)與權(quán)限2.1職責(zé)概述首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)全面負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理工作，確保金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健經(jīng)營。2.2風(fēng)險管理職責(zé)2.2.1制定和實施風(fēng)險管理制度，建立健全風(fēng)險管理體系。2.2.2組織開展風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、預(yù)警和控制工作。2.2.3指導(dǎo)各部門落實風(fēng)險管理措施，確保風(fēng)險控制目標(biāo)達(dá)成。2.2.4定期向董事會和高級管理層報告風(fēng)險管理工作情況。2.3決策支持職責(zé)2.3.1參與金融機(jī)構(gòu)重大經(jīng)營決策，提出風(fēng)險管理建議。2.3.2協(xié)助高級管理層制定和實施風(fēng)險控制策略。2.4內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)2.4.1對各部門的風(fēng)險管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。2.4.2發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，及時報告并采取措施予以糾正。2.5信息披露職責(zé)2.5.1按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準(zhǔn)確地披露風(fēng)險信息。2.5.2協(xié)助監(jiān)管部門開展風(fēng)險檢查和評估。2.6其他職責(zé)2.6.1完成董事會和高級管理層交辦的其他工作。第三條風(fēng)險管理組織架構(gòu)與制度3.1組織架構(gòu)首席風(fēng)險官下設(shè)風(fēng)險管理部，負(fù)責(zé)具體的風(fēng)險管理工作。3.2風(fēng)險管理制度金融機(jī)構(gòu)建立健全風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、流程規(guī)范等。3.3風(fēng)險管理流程風(fēng)險管理流程包括風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、預(yù)警和控制等環(huán)節(jié)。3.4風(fēng)險管理報告體系建立完善的風(fēng)險管理報告體系，確保風(fēng)險信息及時、準(zhǔn)確地傳遞。3.5風(fēng)險管理信息化建設(shè)加強(qiáng)風(fēng)險管理信息化建設(shè)，提高風(fēng)險管理效率。第四條風(fēng)險管理體系與措施4.1風(fēng)險管理體系概述建立全面、系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險管理體系，確保金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健經(jīng)營。4.2風(fēng)險識別與評估4.2.1定期對各類風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。4.2.2建立風(fēng)險評估模型，對風(fēng)險進(jìn)行量化分析。4.3風(fēng)險控制與處置4.3.1制定風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。4.3.2及時處置風(fēng)險事件，降低風(fēng)險損失。4.4風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對4.4.1建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。4.4.2制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，提高風(fēng)險應(yīng)對能力。4.5風(fēng)險教育與培訓(xùn)4.5.1加強(qiáng)員工風(fēng)險意識教育，提高員工風(fēng)險防范能力。4.5.2定期組織風(fēng)險管理培訓(xùn)，提升風(fēng)險管理水平。第五條首席風(fēng)險官薪酬與福利5.1薪酬結(jié)構(gòu)首席風(fēng)險官的薪酬由基本工資、績效工資和福利構(gòu)成。5.2薪酬調(diào)整機(jī)制薪酬調(diào)整機(jī)制根據(jù)市場行情、業(yè)績考核和公司發(fā)展情況進(jìn)行調(diào)整。5.3福利待遇首席風(fēng)險官享受國家法定福利待遇，包括五險一金、帶薪年假等。5.4股權(quán)激勵根據(jù)公司實際情況，給予首席風(fēng)險官一定的股權(quán)激勵。第六條首席風(fēng)險官考核與評價6.1考核標(biāo)準(zhǔn)考核標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險管理業(yè)績、業(yè)務(wù)能力、團(tuán)隊合作等方面。6.2考核程序考核程序包括自評、部門評價、領(lǐng)導(dǎo)評價等環(huán)節(jié)。6.3考核結(jié)果應(yīng)用考核結(jié)果作為薪酬調(diào)整、晉升、獎懲的依據(jù)。6.4評價體系建立科學(xué)合理的評價體系，確?？己私Y(jié)果的公正性。第七條合同解除與終止7.1合同解除條件7.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同。7.1.2首席風(fēng)險官嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)金融機(jī)構(gòu)書面通知后，解除本合同。7.1.3首席風(fēng)險官因健康原因無法履行職責(zé)，經(jīng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)證明，解除本合同。7.2合同終止條件7.2.1聘用期限屆滿，本合同自然終止。7.2.2金融機(jī)構(gòu)因經(jīng)營需要，提前終止本合同。7.3合同解除與終止程序7.3.1雙方應(yīng)提前一個月書面通知對方，說明解除或終止合同的原因。7.3.2雙方應(yīng)妥善處理合同解除或終止后的相關(guān)事宜。7.4合同解除與終止后的責(zé)任7.4.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理未了事宜。7.4.2首席風(fēng)險官應(yīng)按照本合同約定，交接工作，確保金融機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)營。第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1任何一方未按照本合同約定履行義務(wù)，構(gòu)成違約。8.1.2首席風(fēng)險官泄露金融機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密或違反保密條款。8.1.3金融機(jī)構(gòu)未按照約定支付薪酬或福利。8.1.4首席風(fēng)險官未履行風(fēng)險管理職責(zé)，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)遭受重大損失。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失。8.2.2違約金的計算方式為：違約金額×違約天數(shù)×違約金比例。8.3違約賠償8.3.1違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.3.2違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.1.2協(xié)商不成的，提交約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.1.3未約定仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁協(xié)議無效的，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序9.2.1雙方應(yīng)按照約定的爭議解決方式，在爭議發(fā)生后三十日內(nèi)提交爭議解決機(jī)構(gòu)。9.2.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭議材料后六十日內(nèi)作出裁決或判決。9.3爭議解決地點爭議解決地點為金融機(jī)構(gòu)所在地。第十條合同生效與變更10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更程序10.2.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意。10.2.2合同變更應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.3合同解除與終止后的變更合同解除或終止后，任何一方不得提出合同變更請求。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容本合同涉及的金融機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，均為保密內(nèi)容。11.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后五年。11.3保密責(zé)任11.3.1雙方對本合同涉及的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。11.3.2任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條其他約定12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。12.3合同附件12.3.1聘用合同附件12.3.2薪酬福利明細(xì)表12.3.3風(fēng)險管理相關(guān)制度文件第十三條合同簽署13.1簽署主體本合同由金融機(jī)構(gòu)法定代表人（或授權(quán)代表）和首席風(fēng)險官本人簽署。13.2簽署時間本合同簽署時間為____年____月____日。13.3簽署地點本合同簽署地點為____市____區(qū)____街道____號。第十四條合同附件14.1聘用合同附件14.1.1聘用合同14.1.2薪酬福利明細(xì)表14.2薪酬福利明細(xì)表14.2.1基本工資14.2.2績效工資14.2.3福利待遇14.2.4股權(quán)激勵方案14.3風(fēng)險管理相關(guān)制度文件14.3.1風(fēng)險管理制度14.3.2風(fēng)險管理流程14.3.3風(fēng)險管理報告體系14.3.4風(fēng)險管理信息化建設(shè)方案第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同中所述“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，提高合同執(zhí)行效率，確保合同條款的準(zhǔn)確執(zhí)行和風(fēng)險管理。15.3第三方介入方式15.3.1提供專業(yè)咨詢和服務(wù)。15.3.2進(jìn)行獨立評估和審計。15.3.3提供擔(dān)保和保險服務(wù)。15.3.4幫助解決合同履行中的爭議。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，其最高賠償限額。16.2責(zé)任限額確定16.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力和服務(wù)內(nèi)容確定。16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認(rèn)。16.3責(zé)任限額調(diào)整16.3.1第三方責(zé)任限額可根據(jù)市場行情、服務(wù)內(nèi)容的變化等因素進(jìn)行調(diào)整。16.3.2責(zé)任限額調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方同意，并書面通知第三方。17.第三方責(zé)權(quán)利界定17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)按照合同約定，獨立開展相關(guān)工作。17.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.1.3第三方有權(quán)要求甲乙雙方支付約定的服務(wù)費用。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供高質(zhì)量的服務(wù)。17.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。17.2.3第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保服務(wù)合法合規(guī)。17.3第三方與其他各方的關(guān)系17.3.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為委托代理關(guān)系。17.3.2第三方不得超越甲乙雙方授權(quán)的范圍行事。17.3.3第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方解決合同履行中的問題。18.第三方介入?yún)f(xié)議18.1第三方介入?yún)f(xié)議簽訂甲乙雙方與第三方簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。18.2第三方介入?yún)f(xié)議內(nèi)容18.2.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。18.2.2第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費用等。18.2.3第三方的責(zé)任限額和賠償方式。18.2.4第三方的保密義務(wù)。18.2.5第三方與其他各方的關(guān)系。19.第三方介入費用19.1費用承擔(dān)第三方介入費用由甲乙雙方根據(jù)合同約定和實際情況分擔(dān)。19.2費用支付第三方介入費用應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付。20.第三方介入爭議解決20.1爭議解決方式第三方介入爭議解決方式與第九條爭議解決方式相同。20.2爭議解決程序第三方介入爭議解決程序與第九條爭議解決程序相同。20.3第三方介入爭議的責(zé)任20.3.1第三方介入爭議的責(zé)任限額按照合同約定執(zhí)行。20.3.2第三方介入爭議的責(zé)任承擔(dān)方式與違約責(zé)任承擔(dān)方式相同。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.聘用合同詳細(xì)要求和說明：包括甲乙雙方的詳細(xì)信息、聘用條款、薪酬福利、保密條款等。2.薪酬福利明細(xì)表詳細(xì)要求和說明：列出首席風(fēng)險官的基本工資、績效工資、福利待遇等具體金額和內(nèi)容。3.風(fēng)險管理制度詳細(xì)要求和說明：包括風(fēng)險管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、流程規(guī)范、報告體系等。4.風(fēng)險管理流程詳細(xì)要求和說明：詳細(xì)描述風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、預(yù)警和控制等各個環(huán)節(jié)的具體步驟。5.風(fēng)險管理報告體系詳細(xì)要求和說明：規(guī)定風(fēng)險管理的報告格式、報告周期、報告內(nèi)容等。6.風(fēng)險管理信息化建設(shè)方案詳細(xì)要求和說明：包括信息化建設(shè)的目標(biāo)、實施計劃、技術(shù)方案、預(yù)算等。7.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求和說明：包括第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式、服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任限額等。8.第三方介入費用支付憑證詳細(xì)要求和說明：提供第三方介入費用支付的憑證，證明費用已支付。9.風(fēng)險管理相關(guān)制度文件詳細(xì)要求和說明：包括風(fēng)險管理制度、流程、報告體系等相關(guān)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.首席風(fēng)險官違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：泄露商業(yè)秘密、未履行風(fēng)險管理職責(zé)、違反保密條款等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，確定違約金、賠償損失等。示例：首席風(fēng)險官泄露公司商業(yè)秘密，造成公司損失100萬元，應(yīng)賠償100萬元。2.金融機(jī)構(gòu)違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未支付薪酬、未履行合同約定的其他義務(wù)等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，確定違約金、賠償損失等。示例：金融機(jī)構(gòu)未按約定支付首席風(fēng)險官薪酬，應(yīng)支付違約金及相應(yīng)的賠償。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供服務(wù)、泄露保密信息等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，確定違約金、賠償損失等。示例：第三方未按約定提供風(fēng)險評估服務(wù)，造成公司損失50萬元，應(yīng)賠償50萬元。4.其他違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行合同約定的其他義務(wù)等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，確定違約金、賠償損失等。示例：任何一方未按約定履行合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)支付違約金及相應(yīng)的賠償。全文完。2024年金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險官聘用及風(fēng)險管理合同2本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立日期與地點1.3合同生效條件2.聘用條款2.1聘用職務(wù)及崗位2.2聘用期限2.3薪酬及福利待遇2.4工作地點及工作時間3.職責(zé)與義務(wù)3.1首席風(fēng)險官職責(zé)3.2風(fēng)險管理要求3.3報告與溝通義務(wù)3.4保密義務(wù)4.風(fēng)險管理職責(zé)4.1風(fēng)險評估與監(jiān)控4.2風(fēng)險防范與控制4.3風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案4.4風(fēng)險信息收集與分析5.風(fēng)險管理權(quán)限5.1決策權(quán)限5.2資源配置權(quán)限5.3指揮與協(xié)調(diào)權(quán)限6.監(jiān)督與考核6.1考核指標(biāo)與方法6.2考核周期與結(jié)果運(yùn)用6.3監(jiān)督機(jī)制7.合同解除7.1合同解除條件7.2解除程序7.3解除后果8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約糾紛解決9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.適用法律10.1合同適用法律10.2法律變更與適用11.合同附件11.1附件一：首席風(fēng)險官崗位職責(zé)說明書11.2附件二：薪酬福利明細(xì)表11.3附件三：保密協(xié)議12.合同修改12.1修改程序12.2修改效力13.合同生效13.1合同生效日期13.2生效條件14.其他14.1其他約定事項14.2合同解釋14.3合同份數(shù)與保管第一部分：合同如下：第一條合同訂立1.1合同雙方基本信息甲方（金融機(jī)構(gòu)名稱）：法定代表人（姓名），職務(wù)（職務(wù)名稱），聯(lián)系方式（電話號碼、電子郵箱）。乙方（首席風(fēng)險官姓名）：身份證號碼，聯(lián)系方式（電話號碼、電子郵箱）。1.2合同訂立日期與地點本合同于2024年月日，在地點（具體地址）訂立。1.3合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條聘用條款2.1聘用職務(wù)及崗位乙方被聘用為甲方首席風(fēng)險官，負(fù)責(zé)甲方的風(fēng)險管理事務(wù)。2.2聘用期限本合同聘用期限為年，自年月日至年月日。2.3薪酬及福利待遇乙方每月基本工資為人民幣元，年度獎金根據(jù)公司業(yè)績及乙方工作表現(xiàn)確定。2.4工作地點及工作時間乙方工作地點為甲方總部，工作時間按照甲方規(guī)定的作息時間執(zhí)行。第三條職責(zé)與義務(wù)3.1首席風(fēng)險官職責(zé)乙方應(yīng)全面負(fù)責(zé)甲方的風(fēng)險管理工作，包括但不限于風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險防范與控制等。3.2風(fēng)險管理要求乙方應(yīng)確保風(fēng)險管理工作的有效性，確保各項風(fēng)險控制措施得到落實。3.3報告與溝通義務(wù)乙方應(yīng)定期向甲方董事會及高級管理層報告風(fēng)險管理工作情況，并及時溝通風(fēng)險相關(guān)信息。3.4保密義務(wù)乙方對本合同內(nèi)容、甲方業(yè)務(wù)信息及客戶信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。第四條風(fēng)險管理職責(zé)4.1風(fēng)險評估與監(jiān)控乙方應(yīng)定期對甲方業(yè)務(wù)開展風(fēng)險評估，對潛在風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控。4.2風(fēng)險防范與控制乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范與控制措施，并監(jiān)督實施。4.3風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案乙方應(yīng)制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠迅速響應(yīng)。4.4風(fēng)險信息收集與分析乙方應(yīng)收集、整理和分析風(fēng)險相關(guān)信息，為風(fēng)險管理工作提供數(shù)據(jù)支持。第五條風(fēng)險管理權(quán)限5.1決策權(quán)限乙方在風(fēng)險管理工作中有權(quán)做出必要決策，包括但不限于風(fēng)險控制措施的實施。5.2資源配置權(quán)限乙方有權(quán)根據(jù)風(fēng)險管理工作需要，合理調(diào)配相關(guān)資源。5.3指揮與協(xié)調(diào)權(quán)限乙方有權(quán)指揮、協(xié)調(diào)相關(guān)部門和人員進(jìn)行風(fēng)險管理工作。第六條監(jiān)督與考核6.1考核指標(biāo)與方法甲方將根據(jù)乙方工作表現(xiàn)、風(fēng)險管理效果等指標(biāo)對乙方進(jìn)行考核。6.2考核周期與結(jié)果運(yùn)用考核周期為年，考核結(jié)果將作為乙方薪酬、晉升及續(xù)簽合同的依據(jù)。6.3監(jiān)督機(jī)制甲方將設(shè)立監(jiān)督小組，對乙方工作進(jìn)行監(jiān)督，確保其履行職責(zé)。第七條合同解除7.1合同解除條件（1）嚴(yán)重違反合同約定；（2）嚴(yán)重失職、營私舞弊，給甲方造成重大損失；（3）乙方被依法追究刑事責(zé)任；（4）乙方提出解除合同，并經(jīng)甲方同意。7.2解除程序甲方解除合同應(yīng)提前日通知乙方，并書面確認(rèn)解除事實。7.3解除后果解除合同后，乙方應(yīng)將工作交接完畢，甲方將支付乙方相應(yīng)的工資及補(bǔ)償。第八條違約責(zé)任8.1違約情形（1）甲方未按時支付乙方薪酬或福利待遇；（2）乙方未履行風(fēng)險管理職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失；（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或客戶信息；（4）任何一方違反本合同其他約定條款。8.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）甲方違反第8.1條第（1）項，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付薪酬的日工資；（2）乙方違反第8.1條第（2）項，應(yīng)賠償甲方因違約造成的直接損失；（3）乙方違反第8.1條第（3）項，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（4）任何一方違反本合同其他約定條款，應(yīng)根據(jù)違約情節(jié)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.3違約糾紛解決違約糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條爭議解決9.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協(xié)商，協(xié)商不成時，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循我國相關(guān)法律法規(guī)及合同約定。第十條適用法律10.1合同適用法律本合同適用中華人民共和國法律。10.2法律變更與適用如我國法律發(fā)生變更，本合同條款亦應(yīng)相應(yīng)調(diào)整，以適應(yīng)新的法律環(huán)境。第十一條合同附件11.1附件一：首席風(fēng)險官崗位職責(zé)說明書11.2附件二：薪酬福利明細(xì)表11.3附件三：保密協(xié)議第十二條合同修改12.1修改程序?qū)Ρ竞贤娜魏涡薷?，均?yīng)書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。12.2修改效力經(jīng)雙方簽字蓋章的合同修改，自雙方簽字蓋章之日起生效。第十三條合同生效13.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，無需其他生效條件。第十四條其他14.1其他約定事項本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2合同解釋本合同條款如有歧義，應(yīng)以雙方共同理解為準(zhǔn)。14.3合同份數(shù)與保管本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、中介、咨詢或其他輔助性服務(wù)的獨立法人或其他組織。1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、代理人或代表。第二條第三方介入范圍2.1第三方介入范圍包括但不限于風(fēng)險評估、風(fēng)險咨詢、審計、法律顧問、技術(shù)支持等。2.2第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容應(yīng)在合同附件中明確約定。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并對服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.2第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，因自身原因?qū)е路?wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3第三方在提供服務(wù)過程中，如違反保密協(xié)議或其他法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費用及風(fēng)險程度等因素協(xié)商確定。4.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同附件中明確約定，并作為合同的有效組成部分。第五條第三方與甲乙雙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方之間不存在任何隸屬關(guān)系，第三方獨立承擔(dān)法律責(zé)任。5.2第三方不得以甲乙雙方的名義行事，也不得代表甲乙雙方對外承擔(dān)責(zé)任。5.3第三方在提供服務(wù)過程中，如需與甲乙雙方進(jìn)行溝通，應(yīng)通