2024年財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)合同標(biāo)的為上市公司并購(gòu)重組

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)合同標(biāo)的為上市公司并購(gòu)重組本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（上市公司）名稱(chēng)及地址1.2乙方（財(cái)務(wù)顧問(wèn)）名稱(chēng)及地址第二條服務(wù)內(nèi)容2.1并購(gòu)重組服務(wù)的范圍2.2乙方應(yīng)提供的具體服務(wù)2.3服務(wù)期限第三條費(fèi)用與支付3.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式3.2費(fèi)用支付的期限和方式3.3額外費(fèi)用的計(jì)算和支付第四條保密條款4.1保密信息的定義4.2保密義務(wù)的期限4.3保密信息的例外情況第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)5.1提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議5.2及時(shí)更新信息5.3遵守相關(guān)法律法規(guī)第六條甲方的責(zé)任與義務(wù)6.1提供必要的信息和文件6.2配合乙方的調(diào)查和評(píng)估6.3按照約定支付費(fèi)用第七條違約責(zé)任7.1乙方違約的責(zé)任7.2甲方違約的責(zé)任第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2訴訟或仲裁的管轄地點(diǎn)第九條合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件9.2合同的變更程序9.3合同的終止條件第十條一般條款10.1合同的解釋權(quán)10.2合同的適用法律10.3通知的送達(dá)第十一條附加條款11.1定義與術(shù)語(yǔ)解釋11.2其他雙方約定的事項(xiàng)第十二條合同的附件12.1附件目錄12.2附件內(nèi)容第十三條簽署頁(yè)13.1甲方簽署頁(yè)13.2乙方簽署頁(yè)第十四條合同日期14.1合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（上市公司）名稱(chēng)：×××股份有限公司1.1.1甲方注冊(cè)地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)1.1.2甲方法定代表人：×××1.2乙方（財(cái)務(wù)顧問(wèn)）名稱(chēng)：×××財(cái)務(wù)顧問(wèn)有限公司1.2.1乙方注冊(cè)地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)1.2.2乙方法定代表人：×××第二條服務(wù)內(nèi)容2.1并購(gòu)重組服務(wù)的范圍：2.1.1乙方應(yīng)對(duì)甲方的并購(gòu)重組提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，包括但不限于目標(biāo)公司的篩選、評(píng)估、談判、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、融資安排、法律法規(guī)咨詢(xún)等。2.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，協(xié)助甲方進(jìn)行并購(gòu)重組相關(guān)文件的準(zhǔn)備和申報(bào)工作。2.2乙方應(yīng)提供的具體服務(wù)：2.2.1乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的并購(gòu)重組項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、法律法規(guī)合規(guī)性等方面。2.2.2乙方應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，為甲方提供并購(gòu)重組的可行性分析和專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。2.2.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行并購(gòu)重組相關(guān)的談判和協(xié)議起草工作。2.3服務(wù)期限：自合同簽署之日起至甲方完成并購(gòu)重組事項(xiàng)之日止。第三條費(fèi)用與支付3.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式：3.1.1乙方向甲方提供的并購(gòu)重組服務(wù)費(fèi)用為人民幣××萬(wàn)元整。3.1.2費(fèi)用支付的期限和方式：甲方應(yīng)在本合同簽署后五個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的一半，剩余費(fèi)用在并購(gòu)重組事項(xiàng)完成后的五個(gè)工作日內(nèi)支付。3.2額外費(fèi)用的計(jì)算和支付：如因乙方原因?qū)е虏①?gòu)重組事項(xiàng)未能完成，乙方應(yīng)退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付甲方相應(yīng)的賠償金。第四條保密條款4.1保密信息的定義：本合同簽訂之日后，甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的未公開(kāi)且具有保密性的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)信息等。4.2保密義務(wù)的期限：自本合同簽訂之日起至并購(gòu)重組事項(xiàng)完成之日止。4.3保密信息的例外情況：法律法規(guī)要求披露的、仲裁機(jī)構(gòu)或法院要求披露的、或者雙方協(xié)商一致予以披露的。第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)5.1提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議：乙方應(yīng)根據(jù)其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供并購(gòu)重組相關(guān)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議。5.2及時(shí)更新信息：乙方應(yīng)隨時(shí)關(guān)注與并購(gòu)重組相關(guān)的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和法律法規(guī)變化，并及時(shí)通知甲方。5.3遵守相關(guān)法律法規(guī)：乙方應(yīng)在本合同約定的服務(wù)范圍內(nèi)，遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保服務(wù)的合法性。第六條甲方的責(zé)任與義務(wù)6.1提供必要的信息和文件：甲方應(yīng)向乙方提供與并購(gòu)重組相關(guān)的所有信息和文件，包括但不限于目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等。6.2配合乙方的調(diào)查和評(píng)估：甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方進(jìn)行并購(gòu)重組項(xiàng)目的調(diào)查和評(píng)估工作。6.3按照約定支付費(fèi)用：甲方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用支付期限和方式，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。第七條違約責(zé)任7.1乙方違約的責(zé)任：如乙方未按照本合同的約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。7.2甲方違約的責(zé)任：如甲方未按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付遲延支付的利息及賠償金。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議。如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。8.2訴訟或仲裁的管轄地點(diǎn)：本合同糾紛的訴訟或仲裁地點(diǎn)為××省××市××區(qū)人民法院（或仲裁委員會(huì)）。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的變更程序：任何一方要求變更本合同的，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。9.3.1雙方協(xié)商一致解除本合同；9.3.2并購(gòu)重組事項(xiàng)完成；9.3.3法律規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。第十條一般條款10.1合同的解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。10.2合同的適用法律：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.3通知的送達(dá)：雙方可以通過(guò)書(shū)面形式或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)送通知，通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)。第十一條附加條款11.1定義與術(shù)語(yǔ)解釋?zhuān)罕竞贤惺褂玫男g(shù)語(yǔ)和定義，如有爭(zhēng)議，應(yīng)以本合同的上下文為準(zhǔn)。11.2其他雙方約定的事項(xiàng)：甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以在本合同附件中約定其他事項(xiàng)。第十二條合同的附件12.1附件目錄：見(jiàn)附件一。12.2附件內(nèi)容：包括但不限于并購(gòu)重組項(xiàng)目的詳細(xì)資料、目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表等。第十三條簽署頁(yè)13.1甲方簽署頁(yè)：（此處附上甲方簽署頁(yè)）13.2乙方簽署頁(yè)：（此處附上乙方簽署頁(yè)）第十四條合同日期14.1合同簽署日期：××年××月××日。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同履行過(guò)程中可能涉及到第三方的介入，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就第三方介入相關(guān)事宜作出如下補(bǔ)充約定：第一條第三方概念界定1.1第三方：指本合同之外的自然人、法人或其他組織，不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。第二條第三方介入的情形2.1甲乙雙方同意，如本合同履行過(guò)程中需要第三方介入，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方。2.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的要求，提供與并購(gòu)重組相關(guān)的信息和文件，并配合第三方的調(diào)查和評(píng)估工作。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)獨(dú)立行使權(quán)利、履行義務(wù)，并對(duì)其提供的信息和意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。3.2甲乙雙方不對(duì)第三方的行為及其后果承擔(dān)任何責(zé)任，除非甲乙雙方明確表示認(rèn)可第三方的行為。第四條第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方之間建立的是委托關(guān)系，甲乙雙方應(yīng)按照委托協(xié)議的約定向第三方支付費(fèi)用。4.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的指示和要求，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方應(yīng)對(duì)其提供的信息和意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任，但不對(duì)甲乙雙方因并購(gòu)重組事項(xiàng)產(chǎn)生的間接損失、后果性損失等承擔(dān)責(zé)任。5.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，與第三方約定合理的賠償限額，并在相關(guān)協(xié)議中予以明確。第六條第三方與甲乙雙方的信息共享6.2第三方應(yīng)將其在并購(gòu)重組過(guò)程中獲取的信息和意見(jiàn)，僅用于本次并購(gòu)重組事項(xiàng)，并保密相關(guān)信息。第七條第三方違約處理7.1如第三方未按照約定提供服務(wù)，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2如第三方的行為導(dǎo)致甲乙雙方產(chǎn)生損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方予以賠償。第八條第三方退出8.1如第三方因特殊情況需提前退出本合同，應(yīng)提前書(shū)面通知甲乙雙方。8.2第三方退出的，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理與第三方相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料歸檔等。第九條第三方與其他各方關(guān)系的協(xié)調(diào)9.2甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方處理與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介方等的關(guān)系，確保并購(gòu)重組事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第十條附加條款10.1本合同的第三方介入相關(guān)條款可根據(jù)甲乙雙方的實(shí)際情況進(jìn)行修改和補(bǔ)充。10.2甲乙雙方與第三方之間的具體協(xié)議，應(yīng)為本合同的附件，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同的生效條件：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的變更程序：任何一方要求變更本合同的，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。11.3.1甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同；11.3.2并購(gòu)重組事項(xiàng)完成；11.3.3法律規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。第十二條一般條款12.1合同的解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。12.2合同的適用法律：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.3通知的送達(dá)：雙方可以通過(guò)書(shū)面形式或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)送通知，通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)。第十三條附件13.1附件目錄：見(jiàn)附件二。13.2附件內(nèi)容：包括但不限于與第三方簽訂的協(xié)議、第三方提供的報(bào)告等。第十四條合同日期14.1合同簽署日期：××年××月××日。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：并購(gòu)重組項(xiàng)目的詳細(xì)資料1.1目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表1.2目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃1.3并購(gòu)重組的初步方案附件二：與第三方簽訂的協(xié)議2.1中介服務(wù)協(xié)議2.2評(píng)估服務(wù)協(xié)議2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提交的文件附件三：第三方提供的報(bào)告3.1中介方提供的市場(chǎng)分析報(bào)告3.2評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的價(jià)值評(píng)估報(bào)告3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的審核意見(jiàn)附件四：并購(gòu)重組事項(xiàng)的進(jìn)度記錄4.1項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議紀(jì)要4.2各階段工作完成情況的記錄說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用2.乙方未按照約定提供服務(wù)3.第三方未按照約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)4.甲乙雙方未按照約定提供必要的信息和文件5.甲乙雙方未按照約定配合第三方的調(diào)查和評(píng)估工作責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)支付遲延支付的利息及賠償金。2.乙方未按照約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。3.第三方未按照約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。4.甲乙雙方未按照約定提供必要的信息和文件的，乙方有權(quán)要求甲方及時(shí)提供。5.甲乙雙方未按照約定配合第三方的調(diào)查和評(píng)估工作的，乙方有權(quán)要求甲方及時(shí)配合。示例說(shuō)明：如甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付遲延支付的利息及賠償金，具體金額根據(jù)遲延支付的天數(shù)和合同約定利率計(jì)算。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.并購(gòu)重組：指上市公司通過(guò)購(gòu)買(mǎi)或合并其他公司，以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展或優(yōu)化資源配置的行為。2