發(fā)達國家農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘：案例分析與對策研究

發(fā)達國家農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘：案例分析與對策研究上海交通大學(xué)碩士學(xué)位論文發(fā)達國家農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘：案例分析與對策研究姓名：顧勁翊申請學(xué)位級別：碩士專業(yè)：公共管理指導(dǎo)教師：張建新20050619發(fā)達國家農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘案例分析與對策研究摘要隨著各國對農(nóng)產(chǎn)品安全衛(wèi)生的要求日益提高動植物衛(wèi)生檢疫措施已成為阻礙農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的一個不可忽視的技術(shù)性貿(mào)易壁壘為保護人類動物和植物的生命健康而采取必要的衛(wèi)生檢疫措施是一個國家的主權(quán)也是國際貿(mào)易正常交易的條件但有些國家任意提高農(nóng)產(chǎn)品衛(wèi)生檢疫的標(biāo)準(zhǔn)和要求成為了國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的巨大障礙如何突破發(fā)達國家以質(zhì)量衛(wèi)生和安全標(biāo)準(zhǔn)等為借口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘TBTTechnicalBarrierstoTrade是目前亟待解決的戰(zhàn)略問題本文通過研究WTO爭端解決機制根據(jù)SPS協(xié)議裁定農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的案例以及外交談判途徑解決農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的案例分析了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國出口農(nóng)產(chǎn)品的影響并提出了重視爭端解決機制成立專門機構(gòu)建立出口農(nóng)產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量全過程監(jiān)控體系保護農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境等初步應(yīng)對建議關(guān)鍵字SPS協(xié)議農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘爭端解決機制外交磋商AGRICULTURALPRODUCTSTBTINDEVELOPEDCOUNTRIES:CASESANALYSISANDCHINA’SCOUNTERMEASURESABSTRACTThesanitaryrequirementofagriculturalproductsisincreasinglyconcernedasanveryimportanttechnicalbarrieroftradeWTO/SPSwasadoptedbycountriestorestricttheinternationaltradeofagriculturalproductsforthepurposeofprotectingthelifeandhealthofhumanbeinganimalandplantSPSisnotonlythesovereignrightsofacountryatthesametimeitisaprerequisitetokeepthenormalinternationaltrade.HoweversomecountriessetupbarriertoimposerestrictionsonthetradebymeansofraisingtheSPSstandardsandrequirementsarbitrarily.HowtobreaktheTBTTechnicalBarrierstoTradeofdevelopedcountrieswasaurgentlystrategicquestiontoourcountry.AgriculturalproductstradedisputecasessolvedbyDSUanddiplomaticnegotiationwereanalyzedinthispapertoprovideproposalsofchinaagriculturalproductresponseTBTchallenge.TheproposalsincludingestablishspecializedorganizationtocarryoutDSUsetupall-process-monitoredsystemtoguaranteethequalityandsafetyofexportagriculturalproductsandprotecttheagriculturalecosystemetc.KEYWORDS:WTO/SPSagriculturalproductsWTO/TBTDSUdiplomaticnegotiation前言中國的肉類蔬菜水果等勞動密集型產(chǎn)品由于具有較強的比較優(yōu)勢曾經(jīng)被業(yè)內(nèi)人士預(yù)期在加入世界貿(mào)易組織WTO后具有巨大的出口潛力但自2002年以來這些產(chǎn)品卻頻頻遭遇技術(shù)壁壘出口形勢嚴峻如浙江舟山凍蝦仁因檢查出極微量的氯霉素被歐盟退貨索賠歐盟獸醫(yī)委員會還宣布禁止從中國進口蝦兔和家禽肉等動物源性食品日本對從中國進口的蔬菜實行批批檢驗的苛刻檢驗措施中國出口歐盟的蜂蜜又被以抗生素超標(biāo)為由遭到封殺隨后日本加拿大美國等也加強了對中國蜂蜜的檢驗如何突破發(fā)達國家以質(zhì)量衛(wèi)生和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等為借口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘使中國具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變成競爭優(yōu)勢和出口現(xiàn)1實是目前亟待解決的戰(zhàn)略問題技術(shù)性貿(mào)易壁壘TBT動植物衛(wèi)生檢疫措施SPS原本是為了保護國家經(jīng)濟安全保護人類動植物的生命或健康保護環(huán)境防止經(jīng)濟欺詐行為但長期以來TBT/SPS協(xié)議被一些實行農(nóng)業(yè)貿(mào)易保護主義的國家所利用使國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易環(huán)境日趨惡化發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘在最近幾年越演越烈本課題主要研究TBT/SPS貿(mào)易爭端案例如加拿大訴澳大利亞鮭魚案稱澳大利亞設(shè)置不合理壁壘阻止加拿大鮭魚進口此案歷時五年最終澳大利亞敗訴加拿大鮭魚可以順利進入澳方市場但澳大利亞合理利用了訴訟規(guī)則爭取了五年時間使國內(nèi)企業(yè)有了足夠的應(yīng)對時間另一案例是我國的新鮮松茸被日方檢出農(nóng)殘超標(biāo)而遭全面封殺由于新鮮松茸都為天然野生不應(yīng)有農(nóng)藥殘留我國相關(guān)政府部門通力協(xié)作合理舉證通過談判和協(xié)商使日方對該產(chǎn)品解禁本課題通過借鑒國內(nèi)外貿(mào)易爭端處理的過程和模式吸取其中的經(jīng)驗教訓(xùn)探討我國農(nóng)產(chǎn)品如何突破發(fā)達國家不合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘1程國強中國農(nóng)產(chǎn)品出口面對的技術(shù)性貿(mào)易壁壘摘自1上海交通大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨立進行研究工作所取得的成果除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成果對本文的研究做出重要貢獻的個人和集體均已在文中以明確方式標(biāo)明本人完全意識到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)學(xué)位論文作者簽名顧勁翊日期2005年5月9日上海交通大學(xué)學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留使用學(xué)位論文的規(guī)定同意學(xué)校保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版允許論文被查閱和借閱本人授權(quán)上海交通大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索可以采用影印縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文本學(xué)位論文屬于保密在年解密后適用本授權(quán)書不保密請在以上方框內(nèi)打?qū)W位論文作者簽名顧勁翊指導(dǎo)教師簽名張建新日期2005年5月9日日期2005年5月9日第一章WTO實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議SPS協(xié)議1.1實施SPS協(xié)議的必要性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是生物性生產(chǎn)豐欠在很大程度上受到自然災(zāi)害和病蟲害的影響農(nóng)產(chǎn)品進出口的突出特點就是獲得利益的往往只是少數(shù)人而導(dǎo)致的生物安全方面的風(fēng)險則需整個地區(qū)乃至全社1會來承擔(dān)因此為保護農(nóng)林牧漁業(yè)生產(chǎn)人類身體健康和動植物生存的環(huán)境動植物衛(wèi)生檢疫就成為必不可少的國門防線動植物衛(wèi)生檢疫是用嚴格的立法手段和先進的技術(shù)方法來防止動物傳染病寄生蟲病和植物危險性病蟲雜草及其他有害生物隨著動植物動植物產(chǎn)品及其他檢疫物流動而傳播中國于1991年頒布了中華人民共和國進出境動植物檢疫法其第一條規(guī)定了動植物檢疫的宗旨概括為防止病蟲害傳入傳出保護農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全保護人體健康2促進對外經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展為保護人類動物和植物的生命健康而采取必要的衛(wèi)生檢疫措施既是一個國家的主權(quán)也是國際貿(mào)易正常交易的條件之一在當(dāng)代社會中隨著世界各國對農(nóng)產(chǎn)品衛(wèi)生要求的日益提高各國普遍加強了本國動植物衛(wèi)生檢疫措施的力度提高了對農(nóng)產(chǎn)品衛(wèi)生檢疫的標(biāo)準(zhǔn)和要求從而3使得這種措施日益成為阻礙現(xiàn)代國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重要非關(guān)稅壁壘之一這樣貿(mào)易自由化主張與動植物檢疫所引起的阻礙作用這對矛盾就日漸顯得突出成為一個非解決不可的重要問題為此歷經(jīng)八年的烏拉圭回合談判形成了諸多協(xié)定和協(xié)議實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議AgreementontheApplicationofSanitaryandPhytosanitaryMeasures簡稱SPS協(xié)議是其中之一是涉及人類動物和植物健康和安全的國際貿(mào)易規(guī)則涵蓋動物檢疫植物檢疫和食品安全3個領(lǐng)域SPS協(xié)議并不是要設(shè)定保護人類和動植物健康和安全的國際標(biāo)準(zhǔn)而是企圖解決出口國進入市場的權(quán)利和進口國維持特定的健康和安全標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利之間發(fā)生的沖突它企圖指導(dǎo)WTO成員在1胡媛利用WTO/SPS協(xié)定保護和促進我國農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易問題研究學(xué)位論文北京對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)2003年2程寶棟宋維明發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品出口壁壘:動植物衛(wèi)生檢疫世界農(nóng)業(yè)2004年第11期第42頁3劉長秋淺論SPS協(xié)議對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易帶來的機遇與挑戰(zhàn)內(nèi)部資料上海上海社會科學(xué)院法學(xué)研究所2004年1制訂標(biāo)準(zhǔn)時考慮對國際貿(mào)易限制最小SPS協(xié)議允許成員采取單方面的措施但是同時努力避免成員使其成為變相的貿(mào)易保護的工具在懷疑特定措施的適宜程度和正確程度時SPS協(xié)議能夠清楚地指導(dǎo)決定這項措施主要是一項限制貿(mào)易的措施呢還是主要是一項保護健康的措施SPS協(xié)議試圖為成員在制定SPS措施時提供制定措施的原則包括科學(xué)原則等確保成員制定的SPS措施是基于科學(xué)的是保護人類動植物生命安全和健康的并且不是變相的貿(mào)易壁壘SPS協(xié)議試圖在人類安全和自由貿(mào)易之間達到一種平衡解決出口國進入市場的權(quán)利和進口1國維持特定的健康和安全標(biāo)準(zhǔn)之間的沖突它要求各成員應(yīng)在力所能及的范圍內(nèi)充分參與有關(guān)國際組織及其附屬機構(gòu)特別是FAO/WHO聯(lián)合食品法典委員會CodexAlimentariusCommission即CAC國際獸疫局OfficeInternationalDesEpizooties即OIE以及在國際植物保護公約InternationalPlantProtectionConvention即IPPC范圍內(nèi)運作的有關(guān)國際和區(qū)2域組織以促進在這些組織中制定和定期審議有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)指南和建議促進動植物衛(wèi)生檢疫方面的國際協(xié)調(diào)1.2SPS協(xié)議的主要規(guī)定根據(jù)SPS協(xié)議附件一對動植物衛(wèi)生檢疫措施所下的定義所謂動植物衛(wèi)生檢疫措施是指下列用以保護人類或動植物生命或健康為目的的措施1.保護成員領(lǐng)土內(nèi)的動物或植物的生命或健康免受蟲害病害帶病有機體或致病有機體的傳入定居或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險2.保護成員領(lǐng)土內(nèi)的人類或動物的生命或健康免受食品飲料或飼料中的添加劑污染物毒素或致病有機體所產(chǎn)生的風(fēng)險3.保護成員領(lǐng)土內(nèi)的人類的生命或健康免受動物植物或動植物產(chǎn)品攜帶的病害或蟲害的傳入定居或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險4.防止或控制成員領(lǐng)土內(nèi)因蟲害的傳入定居或傳播所產(chǎn)生的其他損害為此它包括所有相關(guān)法律法令法規(guī)要求和程序特別包括最終產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)工序和生產(chǎn)方法檢驗檢查認證和批準(zhǔn)程序檢疫處理包括與動物或植物運輸有關(guān)的或與在運輸過程中為維持動植物生存所需物質(zhì)有關(guān)的要求有關(guān)統(tǒng)計方法抽樣程序和風(fēng)險評估方法的規(guī)定以及與糧食安全直接有關(guān)的包裝和標(biāo)簽要求SPS協(xié)議對其成員所采取的這些具體措施的要求做出了相應(yīng)規(guī)定主要有以下幾個方面1.2.1基本權(quán)利與義務(wù)1摘自陜西出入境檢驗檢疫局網(wǎng)站W(wǎng)TO知識問答龍永圖主編入世與農(nóng)產(chǎn)品市場開放修訂本中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社2002年第24頁2SPS協(xié)議的成員擁有以下基本權(quán)利與義務(wù)1.各成員有權(quán)采取為保護人類動物或植物的生命或健康所必需的動植物衛(wèi)生檢疫措施2.各成員應(yīng)確保任何動植物衛(wèi)生檢疫措施的實施不超過為保護人類動物或植物的生命或健康所必需的程度并以科學(xué)原理為依據(jù)3.各成員應(yīng)確保其動植物衛(wèi)生檢疫措施不在情形相同或情形相似的成員之間包括在成員自己境內(nèi)和其他成員領(lǐng)土之間構(gòu)成任意或不合理的歧視動植物衛(wèi)生檢疫措施的實施不應(yīng)對國際貿(mào)易構(gòu)成變相的限制1.2.2風(fēng)險評估以及適當(dāng)?shù)膭又参镄l(wèi)生檢疫保護水平的確定SPS協(xié)議規(guī)定應(yīng)通過合理的風(fēng)險評估確定適當(dāng)?shù)膭又参镄l(wèi)生檢疫保護水平1.各成員應(yīng)確保其動植物衛(wèi)生檢疫措施是依據(jù)適應(yīng)環(huán)境的對于人類動物或植物的生命或健康的風(fēng)險評估并考慮到由有關(guān)國際組織制定的風(fēng)險評估技術(shù)2.在進行風(fēng)險評估時各成員應(yīng)考慮現(xiàn)有的科學(xué)依據(jù)有關(guān)的工序和生產(chǎn)方法有關(guān)的檢驗抽樣和測試方法某些病害或蟲害的流行病蟲害非疫區(qū)的存在有關(guān)的生態(tài)和環(huán)境條件以及檢疫或其他處理方法3.各成員在評估對動物或植物的生命或健康構(gòu)成的風(fēng)險并決定采取措施達到適當(dāng)?shù)膭又参镄l(wèi)生檢疫保護水平以防止這種風(fēng)險時應(yīng)考慮下列相關(guān)的經(jīng)濟因素由于蟲害或病害的傳入定居或傳播對生產(chǎn)或銷售造成損失的潛在損害在進口成員領(lǐng)土上控制或根除的病蟲害的成本以及采用其他方法來控制風(fēng)險的有關(guān)實際開支4.各成員在決定適當(dāng)?shù)膭又参镄l(wèi)生檢疫保護水平時應(yīng)考慮將對貿(mào)易的不利影響減少到最低程度這一目標(biāo)5.每個成員應(yīng)避免在不同的情況下任意或不合理地實施它所認為適當(dāng)?shù)牟煌谋Ｗo水平如果這種差異會在國際貿(mào)易中產(chǎn)生歧視或變相限制6.各成員在制定或維持動植物衛(wèi)生檢疫措施以達到適當(dāng)?shù)膭又参镄l(wèi)生檢疫保護水平時考慮到技術(shù)和經(jīng)濟可行性應(yīng)確保這類措施不比要獲取適當(dāng)?shù)膭又参镄l(wèi)生檢疫保護水平所要求的更具貿(mào)易限制性7.在有關(guān)科學(xué)依據(jù)不充分的情況下一成員可根據(jù)現(xiàn)有的有關(guān)信息臨時采取某種動植物衛(wèi)生檢疫措施并相應(yīng)地在合理的期限內(nèi)評價該措施8.當(dāng)一成員有理由認為另一成員制定或維持的某種動植物衛(wèi)生檢疫措施正在限制或潛在限制其產(chǎn)品出口而這種措施不是以有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則或建議為依據(jù)則可要求其解釋采用這種動植物衛(wèi)生檢疫措施的理由1.2.3病蟲害非疫區(qū)和低度流行區(qū)適用地區(qū)的條件各成員應(yīng)承認病蟲害非疫區(qū)和低度流行區(qū)的概念對這些地區(qū)的確定應(yīng)依據(jù)諸如地理生態(tài)系統(tǒng)流行病監(jiān)測以及動植物衛(wèi)生檢疫效果等因素出口成員聲明其境內(nèi)某些地區(qū)是病蟲害非疫區(qū)或低度流行區(qū)時應(yīng)提供必要的證據(jù)以便向進口成員客觀地表明這些地區(qū)是病蟲害非疫區(qū)或低度流行區(qū)為此根據(jù)要求應(yīng)向進口成員提供合理的途徑以便進口成員檢驗測試以及執(zhí)行其他有關(guān)程序31.2.4透明度各成員政府必須就其新制定或修訂的和對貿(mào)易有影響的SPS措施向所有其他成員進行通報并設(shè)立辦公室稱為咨詢點負責(zé)對其他成員就新制定的或已存在的措施所提問題進行答復(fù)11.2.5特殊和差別待遇各成員在準(zhǔn)備和實施動植物衛(wèi)生檢疫措施時應(yīng)考慮到發(fā)展中國家成員特別是最不發(fā)達國家成員的特殊需要在采用新的動植物衛(wèi)生檢疫措施時則應(yīng)給予發(fā)展中國家成員相關(guān)產(chǎn)品較長的適應(yīng)期以維持其出口機會為確保發(fā)展中國家成員能遵從本協(xié)議的規(guī)定委員會有權(quán)根據(jù)這些成員的要求并視其財政貿(mào)易和發(fā)展的需要允許這些國家對于本協(xié)議項下義務(wù)的全部或部分享有具體和有時限的例外第二章DSU案例----加拿大訴澳大利亞鮭魚案SPS協(xié)議可以說是一把雙刃劍即可以幫助我國出口農(nóng)產(chǎn)品打破國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的不合理技術(shù)性壁壘減少所遭受的變相限制又可以被發(fā)達國家用保護人類和動植物生命健康的安全保護環(huán)境的安全為名設(shè)置名目繁多苛刻的技術(shù)性壁壘表面上基本符合SPS協(xié)議的條款但實際上卻有泛化成為新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的趨勢經(jīng)濟學(xué)家普遍認為食品安全標(biāo)準(zhǔn)可對農(nóng)產(chǎn)品2和食品貿(mào)易產(chǎn)生阻礙作用世界貿(mào)易組織成立以來由于關(guān)稅在國際貿(mào)易中的市場保護作用弱化發(fā)達國家日益頻繁地運用技術(shù)性貿(mào)易壁壘給發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品出口設(shè)施了新障礙許多發(fā)展中國家因受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響而蒙受巨額的貿(mào)易損失近幾年我國農(nóng)產(chǎn)品出口形勢總體穩(wěn)定但國際貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的泛濫給我國農(nóng)產(chǎn)品出口帶來了巨大挑戰(zhàn)為了應(yīng)對國際貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的挑戰(zhàn)首要工作就是加強技術(shù)性貿(mào)易壁壘的案例研究從中總結(jié)經(jīng)驗得到啟示并結(jié)合我國農(nóng)產(chǎn)品出口的具體情況及其特點制定出行之有效的應(yīng)對策略切實保障我國農(nóng)產(chǎn)品出口的貿(mào)易利益本課題所研究的鮭魚案和松茸案是在國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭端中分別運用WTO爭端解決機制UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputes即DSU和外交磋商解決貿(mào)易糾紛的典型案例加拿大訴澳大利亞鮭魚案是一起典型的技術(shù)性貿(mào)易壁壘案例該案例通過世界貿(mào)易組織爭端解決機構(gòu)的調(diào)查和裁決最終得以解決雖然解決過程經(jīng)由正當(dāng)?shù)姆沙绦虻摪竻s具有很強的借鑒意義該1葛志榮主編實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定的理解中國農(nóng)業(yè)出版社2001年第76-78頁2譚立群食品安全標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)展中國家的農(nóng)產(chǎn)品出口河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報2004年第2期第59頁41.2.4透明度各成員政府必須就其新制定或修訂的和對貿(mào)易有影響的SPS措施向所有其他成員進行通報并設(shè)立辦公室稱為咨詢點負責(zé)對其他成員就新制定的或已存