二零二五年度個人投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度個人投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者姓名及身份證號碼1.2咨詢機構(gòu)名稱及營業(yè)執(zhí)照號2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財規(guī)劃咨詢2.2投資組合設(shè)計2.3風險評估與控制2.4投資策略制定2.5投資組合調(diào)整建議2.6定期投資跟蹤與報告3.服務(wù)期限3.1合同起止日期3.2服務(wù)期限的延長4.服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用總額4.2費用支付方式4.3費用支付時間5.服務(wù)質(zhì)量保證5.1服務(wù)質(zhì)量標準5.2服務(wù)質(zhì)量保證措施5.3質(zhì)量問題處理流程6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構(gòu)7.3爭議解決程序8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3解除與終止后的處理9.法律適用與爭議管轄9.1法律適用9.2爭議管轄10.其他約定10.1合同附件10.2合同變更10.3合同生效11.合同簽署11.1簽署日期11.2簽署地點11.3簽署人身份證明12.合同份數(shù)12.1合同正本份數(shù)12.2合同副本份數(shù)13.合同附件13.1投資者基本信息表13.2投資理財規(guī)劃方案13.3服務(wù)費用明細表14.合同附件清單14.1投資者基本信息表14.2投資理財規(guī)劃方案14.3服務(wù)費用明細表第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資者姓名：1.2投資者身份證號碼：1101011990030756781.3咨詢機構(gòu)名稱：理財咨詢服務(wù)有限公司1.4咨詢機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照號：110101X第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財規(guī)劃咨詢：包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略制定、投資品種選擇等。2.2投資組合設(shè)計：根據(jù)投資者需求和風險承受能力，設(shè)計合理的投資組合。2.3風險評估與控制：對投資組合進行風險評估，并提出相應(yīng)的風險控制措施。2.4投資策略制定：根據(jù)市場變化和投資者需求，制定相應(yīng)的投資策略。2.5投資組合調(diào)整建議：定期對投資組合進行評估，提出調(diào)整建議。2.6定期投資跟蹤與報告：對投資組合進行定期跟蹤，并提供詳細的投資報告。第三條服務(wù)期限3.1合同起止日期：自2024年1月1日起至2024年12月31日止。3.2服務(wù)期限的延長：如需延長服務(wù)期限，雙方應(yīng)提前30日書面通知對方，并協(xié)商一致。第四條服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用總額：人民幣10萬元整。4.2費用支付方式：投資者應(yīng)在合同簽訂后15個工作日內(nèi)，將服務(wù)費用一次性支付至咨詢機構(gòu)指定賬戶。4.3費用支付時間：具體支付時間以銀行到賬為準。第五條服務(wù)質(zhì)量保證5.1服務(wù)質(zhì)量標準：咨詢機構(gòu)應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，提供高質(zhì)量的投資理財咨詢服務(wù)。5.2服務(wù)質(zhì)量保證措施：咨詢機構(gòu)應(yīng)建立完善的服務(wù)質(zhì)量管理體系，確保服務(wù)質(zhì)量。5.3質(zhì)量問題處理流程：如投資者對服務(wù)質(zhì)量有異議，可向咨詢機構(gòu)提出投訴，咨詢機構(gòu)應(yīng)在接到投訴后15個工作日內(nèi)給予答復。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容：本合同內(nèi)容、投資者個人信息、投資組合信息等。6.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后3年。6.3違約責任：任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第七條爭議解決7.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。7.2爭議解決機構(gòu)：如協(xié)商不成，雙方可選擇向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3爭議解決程序：爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持良好溝通，積極配合。第八條合同解除與終止8.1合同解除條件：8.1.1投資者提出解除合同的，應(yīng)提前30日書面通知咨詢機構(gòu)。8.1.2咨詢機構(gòu)嚴重違反合同約定，損害投資者利益的。8.1.3發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法繼續(xù)履行的。8.2合同終止條件：8.2.1服務(wù)期限屆滿，雙方無續(xù)約意愿的。8.2.2合同解除后，服務(wù)期限自然終止。8.3解除與終止后的處理：8.3.1合同解除或終止后，咨詢機構(gòu)應(yīng)向投資者提供截至終止日的投資跟蹤報告。8.3.2雙方應(yīng)按照合同約定，結(jié)清所有費用。8.3.3合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余投資事宜。第九條法律適用與爭議管轄9.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。9.2爭議管轄：因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第十條其他約定10.1合同附件：本合同附件包括但不限于投資者基本信息表、投資理財規(guī)劃方案、服務(wù)費用明細表等。10.2合同變更：任何對本合同的變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字或蓋章確認，方為有效。10.3合同生效：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十一條合同簽署11.1簽署日期：2024年1月1日11.2簽署地點：北京市11.3簽署人身份證明：雙方簽署人應(yīng)提供有效的身份證明文件。第十二條合同份數(shù)12.1合同正本份數(shù)：一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第十三條合同附件13.1投資者基本信息表13.2投資理財規(guī)劃方案13.3服務(wù)費用明細表第十四條合同附件清單14.1投資者基本信息表14.2投資理財規(guī)劃方案14.3服務(wù)費用明細表第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的任何個人、法人或其他組織。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。2.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責、權(quán)利、義務(wù)及責任限額等。第三條第三方職責3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。3.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保服務(wù)質(zhì)量。第四條第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。4.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，對投資組合進行調(diào)整。第五條第三方義務(wù)5.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶隱私。5.2第三方應(yīng)按照約定的時間和標準，完成服務(wù)內(nèi)容。第六條第三方責任限額6.1第三方因自身原因?qū)е路?wù)瑕疵或違約，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。6.2第三方責任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，但不得超過合同總金額的10%。第七條第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為服務(wù)提供方與接受方的關(guān)系。7.2第三方不參與甲乙雙方的利潤分配，不承擔甲乙雙方的風險。7.3第三方不參與甲乙雙方的決策過程，僅提供專業(yè)服務(wù)。第八條第三方介入時的額外條款8.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。8.3第三方介入期間，如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔相應(yīng)責任。第九條第三方介入?yún)f(xié)議的變更與解除9.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更，需經(jīng)甲乙雙方和第三方書面同意。9.1.1第三方無法履行協(xié)議約定的義務(wù)；9.1.2第三方違反協(xié)議約定，損害甲乙雙方利益；9.1.3發(fā)生不可抗力事件，導致協(xié)議無法履行。第十條第三方介入?yún)f(xié)議的生效10.1第三方介入?yún)f(xié)議自甲乙雙方和第三方簽字或蓋章之日起生效。10.2第三方介入?yún)f(xié)議的生效不影響本合同的效力。第十一條第三方介入?yún)f(xié)議的附件11.1第三方介入?yún)f(xié)議11.2第三方資質(zhì)證明文件11.3第三方服務(wù)協(xié)議第十二條第三方介入?yún)f(xié)議的清單12.1第三方介入?yún)f(xié)議12.2第三方資質(zhì)證明文件12.3第三方服務(wù)協(xié)議第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者基本信息表要求：包含投資者姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、投資經(jīng)驗、風險承受能力等信息。說明：用于記錄投資者的基本信息，以便咨詢機構(gòu)進行投資理財規(guī)劃。2.投資理財規(guī)劃方案要求：詳細描述投資組合設(shè)計、風險評估、投資策略等內(nèi)容。說明：該方案為咨詢機構(gòu)根據(jù)投資者需求制定的個性化投資理財規(guī)劃。3.服務(wù)費用明細表要求：列明服務(wù)費用總額、支付方式、支付時間等。說明：用于明確服務(wù)費用情況，便于投資者了解和支付。4.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方的職責、權(quán)利、義務(wù)及責任限額等。說明：當需要第三方介入時，此協(xié)議用于規(guī)范三方關(guān)系。5.第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方合法有效的資質(zhì)證明文件。說明：用于證明第三方具備提供相關(guān)服務(wù)的能力。6.第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、標準及費用等。說明：用于規(guī)范第三方提供服務(wù)的具體要求。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為及責任認定：違約行為：未按時支付服務(wù)費用。責任認定：投資者應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費用，逾期未支付，應(yīng)向咨詢機構(gòu)支付違約金。示例：若投資者未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向咨詢機構(gòu)支付違約金人民幣1000元。2.咨詢機構(gòu)違約行為及責任認定：違約行為：未按照合同約定提供服務(wù)。責任認定：咨詢機構(gòu)應(yīng)按照合同約定提供高質(zhì)量的服務(wù)，若未履行，應(yīng)向投資者賠償損失。示例：若咨詢機構(gòu)未按照合同約定提供服務(wù)，應(yīng)向投資者賠償人民幣5000元。3.第三方違約行為及責任認定：違約行為：未按照第三方介入?yún)f(xié)議提供服務(wù)。責任認定：第三方應(yīng)按照協(xié)議約定提供服務(wù)，若未履行，應(yīng)向甲乙雙方承擔相應(yīng)責任。示例：若第三方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲乙雙方賠償人民幣2000元。4.不可抗力導致的違約：違約行為：因不可抗力導致合同無法履行。責任認定：不可抗力事件發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題，若無法解決，合同可解除。示例：如遇自然災害等不可抗力事件，導致合同無法履行，甲乙雙方可協(xié)商解除合同。全文完。二零二四年度個人投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)合同范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方信息2.1投資者信息2.2咨詢服務(wù)提供方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資理財規(guī)劃3.2市場分析3.3風險評估3.4投資組合建議4.服務(wù)期限4.1服務(wù)開始日期4.2服務(wù)結(jié)束日期5.服務(wù)費用5.1費用金額5.2付款方式5.3付款時間6.服務(wù)交付6.1服務(wù)成果形式6.2服務(wù)交付時間7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.保密例外8.1法律要求8.2合同解除后的保密義務(wù)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決地點10.合同變更10.1變更程序10.2變更通知11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序13.合同解除或終止后的責任13.1保密義務(wù)13.2費用結(jié)算13.3其他責任14.其他條款14.1法律適用14.2合同生效14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義本合同所指“合同”是指本合同及所有附件、補充協(xié)議和雙方確認的其他文件，共同構(gòu)成完整的合同。1.2術(shù)語解釋（1）“投資者”是指與咨詢服務(wù)提供方簽訂本合同的、愿意接受投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)的自然人或法人。（2）“咨詢服務(wù)提供方”是指提供投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)，與投資者簽訂本合同的法人或自然人。（3）“投資理財規(guī)劃”是指咨詢服務(wù)提供方根據(jù)投資者的財務(wù)狀況、投資目標和風險承受能力，為其提供的個性化投資建議和方案。（4）“市場分析”是指咨詢服務(wù)提供方對當前市場狀況、趨勢和風險進行的分析。（5）“風險評估”是指咨詢服務(wù)提供方對投資者可能面臨的投資風險進行的評估。（6）“投資組合建議”是指咨詢服務(wù)提供方根據(jù)投資者的投資目標和風險承受能力，為其推薦的投資組合。第二條合同雙方信息2.1投資者信息（1）投資者名稱：_____________________（2）投資者身份證號碼：_____________________（3）投資者聯(lián)系方式：_____________________2.2咨詢服務(wù)提供方信息（1）咨詢服務(wù)提供方名稱：_____________________（2）咨詢服務(wù)提供方營業(yè)執(zhí)照號碼：_____________________（3）咨詢服務(wù)提供方聯(lián)系方式：_____________________第三條服務(wù)內(nèi)容3.1投資理財規(guī)劃（1）根據(jù)投資者提供的財務(wù)信息，分析其財務(wù)狀況。（2）根據(jù)投資者的投資目標和風險承受能力，制定個性化的投資理財規(guī)劃方案。（3）提供市場分析報告，包括市場趨勢、投資機會和風險提示。3.2市場分析（1）市場總體趨勢分析。（2）行業(yè)動態(tài)分析。（3）投資品種分析。3.3風險評估（1）投資組合的波動性分析。（2）投資組合的信用風險分析。（3）投資組合的流動性風險分析。3.4投資組合建議（1）股票投資組合。（2）債券投資組合。（3）基金投資組合。第四條服務(wù)期限4.1服務(wù)開始日期：____年____月____日4.2服務(wù)結(jié)束日期：____年____月____日第五條服務(wù)費用5.1費用金額：人民幣____元整。5.2付款方式：____（如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等）。5.3付款時間：____（如每月、每季度等）。第六條服務(wù)交付6.1服務(wù)成果形式：____（如書面報告、電子郵件等）。6.2服務(wù)交付時間：____（如服務(wù)完成后____個工作日內(nèi)等）。第七條保密條款7.1保密信息定義本合同中的“保密信息”是指本合同及其附件、補充協(xié)議中涉及的所有技術(shù)、商業(yè)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等，以及雙方在履行本合同過程中知悉的任何其他信息。7.2保密義務(wù)（1）雙方對本合同中的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露或使用。（2）保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。第八條保密例外8.1法律要求在法律、法規(guī)或政府機關(guān)的要求下，如需披露保密信息，雙方應(yīng)提前通知對方，并在可能的情況下協(xié)助對方采取適當措施以保護該信息的保密性。8.2合同解除后的保密義務(wù)即使合同終止或解除，雙方對本合同中的保密信息仍負有保密義務(wù)，除非該信息已公開或已獲得授權(quán)披露。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決地點如雙方通過訴訟解決爭議，訴訟地點為合同簽訂地。第十條合同變更10.1變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議后，變更部分即為本合同的組成部分。10.2變更通知任何一方對合同內(nèi)容的變更通知，應(yīng)至少在變更前____個工作日送達對方。第十一條合同解除11.1解除條件（1）一方嚴重違約，經(jīng)對方書面通知后____個工作日內(nèi)未予糾正。（2）發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行。（3）合同約定的其他解除條件。11.2解除程序一方要求解除合同時，應(yīng)提前____個工作日以書面形式通知對方，并說明解除原因。合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。第十二條合同終止12.1終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿。（2）合同解除。（3）合同約定的其他終止條件。12.2終止程序（3）交還相關(guān)文件和資料。第十三條合同解除或終止后的責任13.1保密義務(wù)即使合同解除或終止，雙方對本合同中的保密信息仍負有保密義務(wù)。13.2費用結(jié)算（1）已收取的費用不予退還。（2）未收取的費用按照實際完成的工作量計算。13.3其他責任合同解除或終止后，雙方應(yīng)各自承擔因合同履行而產(chǎn)生的法律責任。第十四條其他條款14.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的任何自然人、法人或其他組織。（1）市場分析機構(gòu)（2）風險評估機構(gòu)（3）法律顧問（4）財務(wù)顧問（5）其他經(jīng)甲乙雙方認可的第三方第二條第三方責任2.1第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)約定，對其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔相應(yīng)的責任。2.2第三方的責任限額（1）第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方服務(wù)協(xié)議中明確。（2）如無特別約定，第三方的責任限額為本合同服務(wù)費用的____%。2.3第三方的責任承擔（1）第三方在其責任限額內(nèi)承擔因提供的服務(wù)或協(xié)助導致合同履行受阻、違約或損失的責任。（2）第三方不承擔因甲乙雙方自身原因?qū)е碌倪`約或損失責任。第三條第三方權(quán)利3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和其服務(wù)內(nèi)容，要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。3.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，獨立作出決策，并對決策結(jié)果承擔責任。第四條第三方介入程序4.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并由第三方與甲乙雙方簽訂第三方服務(wù)協(xié)議。（1）第三方服務(wù)內(nèi)容和范圍（2）第三方責任和責任限額（3）第三方費用及支付方式（4）保密條款（5）爭議解決方式（6）其他雙方認為必要的條款第五條第三方與其他各方的劃分5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不作為甲乙雙方的代理人或代表。5.2第三方對甲乙雙方的責任僅限于其服務(wù)內(nèi)容和范圍，不涉及甲乙雙方之間的其他合同關(guān)系。5.3第三方與甲乙雙方之間發(fā)生爭議時，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第六條第三方介入后的合同履行6.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同和第三方服務(wù)協(xié)議的約定，繼續(xù)履行合同義務(wù)。6.2第三方介入不影響甲乙雙方根據(jù)本合同享有的權(quán)利和承擔的義務(wù)。第七條第三方變更或退出7.1如第三方需要變更或退出本合同，應(yīng)提前____個工作日書面通知甲乙雙方，并說明原因。7.2第三方變更或退出不影響本合同的有效性，甲乙雙方應(yīng)按照本合同和第三方服務(wù)協(xié)議的約定繼續(xù)履行合同義務(wù)。第八條第三方介入后的保密條款8.1第三方應(yīng)遵守本合同中的保密條款，對甲乙雙方提供的保密信息負有保密義務(wù)。8.2第三方未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露或使用保密信息。第九條第三方介入后的爭議解決9.1第三方介入后的爭議解決方式，適用本合同第九條的規(guī)定。9.2第三方介入后的爭議解決地點，適用本合同第九條的規(guī)定。第十條第三方介入后的合同終止10.1第三方介入后的合同終止，適用本合同第十二條的規(guī)定。10.2第三方介入后的合同終止，不影響甲乙雙方根據(jù)本合同享有的權(quán)利和承擔的義務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者財務(wù)狀況報告要求：提供投資者近三年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。說明：用于咨詢服務(wù)提供方分析投資者的財務(wù)狀況。2.投資理財規(guī)劃方案要求：提供詳細的投資理財規(guī)劃方案，包括投資組合建議、風險控制和預期收益等。3.市場分析報告要求：提供對當前市場狀況、趨勢和風險的分析報告。說明：用于投資者了解市場動態(tài)。4.風險評估報告要求：提供對投資者投資組合的風險評估報告。說明：用于投資者了解投資組合的風險狀況。5.第三方服務(wù)協(xié)議要求：簽訂第三方與甲乙雙方的服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、責任、費用等。說明：用于規(guī)范第三方介入本合同的關(guān)系。6.保密協(xié)議要求：簽訂保密協(xié)議，明確保密信息的內(nèi)容、保密期限和違約責任。說明：用于保護雙方的商業(yè)秘密。7.合同變更協(xié)議要求：簽訂合同變更協(xié)議，明確變更內(nèi)容、生效日期等。說明：用于記錄合同變更情況。8.合同解除協(xié)議要求：簽訂合同解除協(xié)議，明確解除原因、生效日期等。說明：用于記錄合同解除情況。9.費用結(jié)算憑證要求：提供費用結(jié)算憑證，包括付款憑證和收款憑證。說明：用于證明費用已支付和收取。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為及責任認定違約行為：未按照合同約定支付服務(wù)費用。責任認定：投資者應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費用，否則應(yīng)向咨詢服務(wù)提供方支付違約金，違約金為未支付費用的____%。2.咨詢服務(wù)提供方違約行為及責任認定違約行為：未按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容。責任認定：咨詢服務(wù)提供方應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容，否則應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為未提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容的____%。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：未按照第三方服務(wù)協(xié)議提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容。責任認定：第三方應(yīng)按照第三方服務(wù)協(xié)議提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容，否則應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為未提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容的____%。4.保密違約行為及責任認定違約行為：泄露或使用保密信息。責任認定：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。5.合同解除違約行為及責任認定違約行為：未經(jīng)對方同意擅自解除合同。責任認定：違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。全文完。二零二四年度個人投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)合同范本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語1.2術(shù)語解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財規(guī)劃服務(wù)2.2咨詢服務(wù)內(nèi)容3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期4.服務(wù)費用4.1費用總額4.2費用支付方式5.服務(wù)交付5.1服務(wù)交付方式5.2服務(wù)交付時間6.服務(wù)質(zhì)量保證6.1服務(wù)質(zhì)量標準6.2質(zhì)量保證期限7.隱私保護7.1個人信息保護7.2隱私政策8.保密條款8.1保密信息8.2保密義務(wù)9.限制責任9.1責任限制9.2免責條款10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序13.合同變更13.1變更條件13.2變更程序14.其他14.1通知方式14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語（1）“本合同”指本《二零二四年度個人投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)合同》；（2）“甲方”指提供個人投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)的乙方；（3）“乙方”指接受個人投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)的甲方；（4）“服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方需求提供的個人投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)；（5）“投資理財規(guī)劃”指乙方根據(jù)甲方財務(wù)狀況、風險偏好、投資目標等，提供的投資組合建議；（6）“咨詢”指乙方就甲方提出的具體投資理財問題，提供的意見或建議。1.2術(shù)語解釋（1）投資理財規(guī)劃服務(wù)包括但不限于投資策略、資產(chǎn)配置、風險管理等方面的建議；（2）咨詢服務(wù)包括但不限于投資品種選擇、市場分析、投資時機把握等方面的意見或建議。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財規(guī)劃服務(wù)（1）乙方應(yīng)按照甲方提供的財務(wù)信息，制定個性化的投資理財規(guī)劃方案；（2）乙方應(yīng)定期對甲方財務(wù)狀況進行跟蹤，并根據(jù)市場變化調(diào)整投資理財規(guī)劃方案；（3）乙方應(yīng)提供投資理財相關(guān)的市場分析、行業(yè)研究等資料。2.2咨詢服務(wù)內(nèi)容（1）乙方應(yīng)就甲方提出的具體投資理財問題，提供專業(yè)、及時的咨詢服務(wù)；（2）乙方應(yīng)針對甲方需求，提供投資品種選擇、市場分析、投資時機把握等方面的意見或建議。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；3.2服務(wù)結(jié)束日期本合同服務(wù)期限為一年，自合同生效之日起計算。4.服務(wù)費用4.1費用總額本合同服務(wù)費用總額為人民幣壹萬元整；4.2費用支付方式甲方應(yīng)在本合同生效后五個工作日內(nèi)，向乙方支付全部服務(wù)費用。5.服務(wù)交付5.1服務(wù)交付方式乙方通過電子郵件、電話或面對面等方式向甲方提供投資理財規(guī)劃咨詢服務(wù)；5.2服務(wù)交付時間乙方應(yīng)在甲方提出需求后，按照約定的時間提供服務(wù)。6.服務(wù)質(zhì)量保證6.1服務(wù)質(zhì)量標準乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準；6.2質(zhì)量保證期限本合同服務(wù)期限內(nèi)的服務(wù)質(zhì)量保證期限為一年。7.隱私保護7.1個人信息保護乙方應(yīng)嚴格遵守國家有關(guān)個人信息保護的法律、法規(guī)，對甲方提供的信息進行保密；7.2隱私政策乙方應(yīng)制定并實施隱私政策，明確個人信息的使用、存儲、傳輸、刪除等方面的規(guī)定。8.保密條款8.1保密信息（1）“保密信息”指本合同項下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等；（2）保密信息包括但不限于甲方提供的財務(wù)數(shù)據(jù)、投資計劃、個人隱私等；（3）保密信息還包括乙方在提供服務(wù)過程中獲得的任何非公開信息。8.2保密義務(wù)（1）雙方對本合同項下的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露；（2）保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，雙方應(yīng)繼續(xù)對保密信息保密；（3）乙方應(yīng)采取合理的措施，確保保密信息的保密性。9.限制責任9.1責任限制（1）乙方對本合同項下的服務(wù)僅提供一般性的投資理財規(guī)劃建議，不構(gòu)成具體的投資建議；（2）乙方不對甲方投資決策的結(jié)果承擔責任，甲方應(yīng)自行承擔投資風險；（3）乙方不對因不可抗力因素導致的合同無法履行承擔責任。9.2免責條款（1）在合同履行過程中，如因政策調(diào)整、市場波動等原因?qū)е路?wù)內(nèi)容無法按約定執(zhí)行，乙方不承擔責任；（2）因甲方提供的信息不準確、不完整或存在誤導，導致乙方提供的服務(wù)不符合預期，乙方不承擔責任；（3）因甲方未按照乙方建議執(zhí)行投資決策，導致投資損失，乙方不承擔責任。10.違約責任10.1違約情形（1）甲方未按約定支付服務(wù)費用；（2）乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量；（3）任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方保密信息。10.2違約責任（1）違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可由仲裁機構(gòu)或法院裁決；（3）違約方應(yīng)立即采取補救措施，以減輕對方的損失。11.爭議解決11.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)（1）如雙方協(xié)商不成，可選擇仲裁方式解決爭議；（2）仲裁機構(gòu)由雙方共同選定，仲裁規(guī)則適用《中華人民共和國仲裁法》。12.合同解除12.1解除條件（1）合同到期自然終止；（2）任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。12.2解除程序（1）一方解除合同，應(yīng)提前三十日書面通知對方；13.合同變更13.1變更條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)。13.2變更程序（1）雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議；（2）變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他14.1通知方式（1）雙方應(yīng)通過書面形式進行通知；（2）書面通知應(yīng)以快遞、傳真或電子郵件等方式發(fā)送，以發(fā)送日期為準。14.2合同附件（1）本合同附件包括但不限于投資理財規(guī)劃方案、咨詢服務(wù)記錄等；（2）合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）“第三方”指本合同項下，除甲方、乙方以外的任何個人、法人或其他組織；（2）第三方可能包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入情形（1）在合同履行過程中，如甲方或乙方需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，可引入第三方介入；（2）第三方介入應(yīng)經(jīng)甲方和乙方書面同意，并簽訂相關(guān)合作協(xié)議。15.3第三方責權(quán)利（1）第三方應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議，履行其專業(yè)職責，為甲方和乙方提供服務(wù)；（2）第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方有權(quán)獲得其提供服務(wù)所應(yīng)得的報酬；（4）第三方應(yīng)保護甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露。15.4第三方與其他各方的劃分說明（1）第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由合作協(xié)議約定；（2）第三方不參與本合同的履行，不承擔本合同項下的權(quán)利義務(wù)；（3）第三方在提供服務(wù)過程中，如違反協(xié)議，甲方和乙方有權(quán)要求其承擔相應(yīng)責任。16.第三方責任限額16.1第三方責任（1）第三方在提供服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；（2）第三方責任限額由合作協(xié)議約定，如無約定，則以乙方實際損失為限。16.2第三方責任限額的明確（1）第三方責任限額應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定；a.第三方責任限額的具體數(shù)額；b.超出責任限額部分的賠償責任；c.第三方責任的計算方式；d.第三方責任的承擔方式。17.