2025版股票代客理財專業(yè)投資咨詢合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股票代客理財專業(yè)投資咨詢合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1投資者2.2代理人3.投資目標和策略3.1投資目標3.2投資策略4.投資范圍和限制4.1投資范圍4.2投資限制5.投資費用和傭金5.1投資費用5.2傭金結構6.投資決策和執(zhí)行6.1投資決策6.2投資執(zhí)行7.投資報告和信息披露7.1投資報告7.2信息披露8.風險管理8.1風險評估8.2風險控制9.合同期限和終止9.1合同期限9.2合同終止10.違約責任10.1違約行為10.2違約責任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密義務13.合同的修改和補充13.1修改程序13.2補充協(xié)議14.其他14.1法律適用14.2合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“投資者”是指在本合同中委托代理人進行股票代客理財?shù)漠斒氯恕?.1.2“代理人”是指接受投資者委托，進行股票代客理財服務的專業(yè)機構或個人。1.1.3“投資”是指投資者將資金委托給代理人進行股票等證券投資的行為。1.1.4“投資咨詢”是指代理人根據(jù)投資者的需求，提供有關股票投資的專業(yè)意見和決策建議。1.2解釋1.2.1本合同中所使用的術語，除非上下文另有明確說明，否則應按照本條款的解釋執(zhí)行。2.合同主體2.1投資者2.1.1投資者應具備完全民事行為能力，并對其投資決策承擔全部責任。2.1.2投資者應提供真實、準確、完整的個人信息和財務狀況，以便代理人進行風險評估和投資決策。2.2代理人2.2.1代理人應具備從事股票代客理財業(yè)務的資質(zhì)和經(jīng)驗，并遵守相關法律法規(guī)。2.2.2代理人應按照投資者的委托進行投資，不得擅自改變投資目標和策略。3.投資目標和策略3.1投資目標3.1.1投資目標為獲取穩(wěn)定的投資回報，并追求資產(chǎn)的長期增值。3.1.2投資目標應與投資者的風險承受能力和投資期限相匹配。3.2投資策略3.2.1投資策略應包括股票的選擇、配置比例、買賣時機等。3.2.2投資策略應根據(jù)市場變化和投資者需求進行調(diào)整。4.投資范圍和限制4.1投資范圍4.1.1投資范圍包括滬深交易所上市的A股股票。4.1.2投資范圍可根據(jù)市場情況和投資者需求進行調(diào)整。4.2投資限制4.2.1不得投資ST股、PT股、退市風險警示股票等受限股票。4.2.2不得投資未上市股票、期權、基金等金融衍生品。5.投資費用和傭金5.1投資費用5.1.1投資費用包括但不限于交易手續(xù)費、印花稅、過戶費等。5.1.2投資費用按實際發(fā)生額計算，由投資者承擔。5.2傭金結構5.2.1傭金按交易金額的一定比例收取，具體比例由雙方協(xié)商確定。6.投資決策和執(zhí)行6.1投資決策6.1.1投資決策由代理人根據(jù)市場情況和投資者需求制定。6.1.2投資決策應經(jīng)過投資者同意后方可執(zhí)行。6.2投資執(zhí)行6.2.1代理人應及時執(zhí)行投資決策，并通知投資者。6.2.2代理人應確保投資決策的準確性和及時性。7.投資報告和信息披露7.1投資報告7.1.1代理人應定期向投資者提供投資報告，內(nèi)容包括但不限于投資收益、風險狀況、投資策略等。7.1.2投資報告應真實、準確、完整地反映投資情況。7.2信息披露7.2.1代理人應按照法律法規(guī)和合同約定，及時向投資者披露投資相關信息。7.2.2投資者有權要求代理人提供相關信息，代理人應及時予以答復。8.風險管理8.1風險評估8.1.1代理人應定期對投資者的投資組合進行風險評估，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。8.1.2風險評估結果應作為調(diào)整投資策略和決策的重要依據(jù)。8.2風險控制8.2.1代理人應采取適當?shù)娘L險控制措施，包括分散投資、止損等。8.2.2在市場波動或風險事件發(fā)生時，代理人應立即采取必要措施，以減少投資者的損失。9.合同期限和終止9.1合同期限9.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，合同期限為一年。9.1.2合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽。9.2合同終止9.2.1.1投資者或代理人提前30日書面通知對方；9.2.1.2出現(xiàn)不可抗力事件，導致合同無法履行；9.2.1.3雙方協(xié)商一致，決定終止合同。10.違約責任10.1違約行為10.1.1投資者未能按時足額支付投資費用；10.1.2代理人未能按照合同約定履行投資咨詢和決策執(zhí)行；10.2違約責任10.2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2違約金的計算方式為：違約金額×日違約金比例。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序11.2.1提起訴訟的一方應在爭議發(fā)生后30日內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知；11.2.2訴訟期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行合同。12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.1.1投資者個人信息、投資策略、投資業(yè)績等屬于保密信息；12.1.2雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密也屬于保密信息。12.2保密義務12.2.1雙方對本合同中的保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；12.2.2保密義務在本合同終止后仍然有效。13.合同的修改和補充13.1修改程序13.1.1任何對本合同的修改或補充，均需雙方書面同意，并由雙方簽字（或蓋章）。13.2補充協(xié)議13.2.1本合同的補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義及介入范圍1.1第三方定義1.1.1第三方是指在本合同中，除了投資者和代理人之外的其他參與方，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、法律顧問等。1.1.2第三方應具備相應的資質(zhì)和專業(yè)知識，能夠提供專業(yè)服務。1.2第三方介入范圍1.2.1第三方介入的范圍包括但不限于：1.2.1.1提供投資咨詢服務；1.2.1.2進行投資風險評估；1.2.1.3提供法律、財務等專業(yè)的咨詢和審核服務；1.2.1.4協(xié)助合同履行和爭議解決。2.甲乙方在第三方介入時的額外條款2.1投資者額外條款2.1.1投資者同意第三方介入，并授權代理人與第三方進行必要的溝通和合作。2.1.2投資者有權要求代理人提供第三方介入的相關信息和報告。2.2代理人額外條款2.2.1代理人應確保第三方具備提供專業(yè)服務的資質(zhì)和條件。2.2.2代理人應與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方不對合同內(nèi)容進行泄露。3.第三方的責任及責任限額3.1第三方責任3.1.1第三方在其專業(yè)服務范圍內(nèi)，對提供的服務質(zhì)量承擔責任。3.1.2第三方對因其提供的服務導致的投資者損失，應承擔相應的賠償責任。3.2第三方責任限額3.2.1第三方責任限額由雙方在合同中約定，最高不超過投資者因第三方服務導致的實際損失。3.2.2第三方責任限額應在保密協(xié)議中明確，并經(jīng)投資者同意。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1責任劃分4.1.1投資者對投資決策和資金管理承擔最終責任。4.1.2代理人對其提供的投資咨詢和決策執(zhí)行承擔責任。4.1.3第三方對其提供的服務承擔責任。4.2權利劃分4.2.1投資者享有對投資決策的最終決定權。4.2.2代理人享有對投資咨詢和決策執(zhí)行的執(zhí)行權。4.2.3第三方享有其專業(yè)服務范圍內(nèi)的權利。4.3溝通與協(xié)調(diào)4.3.1投資者、代理人和第三方應保持有效溝通，確保合作順利進行。4.3.2代理人作為協(xié)調(diào)者，負責協(xié)調(diào)投資者與第三方之間的關系。5.第三方介入的程序5.1第三方介入的申請5.1.1投資者或代理人可向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿氲纳暾垺?.1.2申請應包括第三方的基本信息、服務內(nèi)容、預期效果等。5.2第三方介入的批準5.2.1雙方應就第三方介入的申請進行協(xié)商，并在達成一致后批準第三方介入。5.2.2第三方介入的批準應以書面形式進行。5.3第三方介入的實施5.3.1第三方介入后，應按照合同約定和雙方協(xié)商的結果，提供專業(yè)服務。5.3.2第三方應定期向投資者和代理人報告服務進展和成果。5.4第三方介入的終止5.4.1.1合同到期；5.4.1.2雙方協(xié)商一致；5.4.1.3第三方無法繼續(xù)履行服務；5.4.1.4出現(xiàn)不可抗力事件。5.5第三方介入的后續(xù)處理5.5.2雙方應根據(jù)第三方提供的服務質(zhì)量，決定是否繼續(xù)合作或采取其他措施。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者身份證明文件1.1要求：提供有效身份證件、戶口本等證明投資者身份的文件。1.2說明：用于確認投資者的身份和資格。2.投資者財務狀況證明2.1要求：提供銀行流水、財務報表等證明投資者財務狀況的文件。2.2說明：用于評估投資者的風險承受能力和投資能力。3.第三方介入?yún)f(xié)議3.1要求：與第三方簽訂的協(xié)議，包括服務內(nèi)容、費用、保密條款等。3.2說明：明確第三方介入的具體內(nèi)容和雙方的權利義務。4.投資報告4.1要求：定期向投資者提供的投資報告，包括投資收益、風險狀況、投資策略等。4.2說明：用于向投資者披露投資情況，便于投資者了解投資進展。5.風險評估報告5.1要求：第三方提供的風險評估報告，包括風險評估結果、風險控制措施等。5.2說明：用于幫助投資者了解投資組合的風險狀況。6.爭議解決文件6.1要求：雙方在爭議解決過程中產(chǎn)生的文件，包括協(xié)商記錄、訴訟文件等。6.2說明：用于記錄爭議解決的過程和結果。7.保密協(xié)議7.1要求：與第三方簽訂的保密協(xié)議，包括保密內(nèi)容、保密義務等。7.2說明：用于確保第三方不對合同內(nèi)容進行泄露。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為及責任認定1.1違約行為：未按時足額支付投資費用。1.2責任認定：投資者應支付違約金，并承擔由此產(chǎn)生的所有費用和損失。2.代理人違約行為及責任認定2.1違約行為：未按照合同約定履行投資咨詢和決策執(zhí)行。2.2責任認定：代理人應賠償投資者因此遭受的損失，并承擔相應的違約責任。3.第三方違約行為及責任認定3.1違約行為：未按照協(xié)議約定提供專業(yè)服務或泄露保密信息。3.2責任認定：第三方應賠償投資者因此遭受的損失，并承擔相應的違約責任。4.爭議解決違約行為及責任認定4.1違約行為：未在規(guī)定時間內(nèi)參與爭議解決。4.2責任認定：違約方應承擔爭議解決過程中的所有費用，并承擔相應的違約責任。示例說明：1.投資者未按時支付投資費用，導致代理人無法及時執(zhí)行投資決策，代理人因此遭受損失，投資者應支付違約金并賠償損失。2.代理人未按照合同約定提供投資咨詢，導致投資者投資決策失誤，投資者遭受損失，代理人應賠償損失并承擔違約責任。3.第三方在提供服務過程中泄露投資者保密信息，投資者遭受損失，第三方應賠償損失并承擔違約責任。全文完。2024版股票代客理財專業(yè)投資咨詢合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者信息1.2代理人信息2.合同簽訂目的2.1投資者目的2.2代理人目的3.投資標的3.1股票類型3.2投資范圍4.投資金額及期限4.1投資金額4.2投資期限5.投資策略5.1風險控制策略5.2收益最大化策略6.代理費用及支付方式6.1代理費用6.2支付方式7.信息披露與保密7.1信息披露7.2保密義務8.監(jiān)督與管理8.1投資者權利8.2代理人義務9.合同終止與解除9.1合同終止條件9.2合同解除條件10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構11.法律適用與爭議管轄11.1法律適用11.2爭議管轄12.合同生效及修改12.1合同生效12.2合同修改13.其他約定事項13.1通知方式13.2合同附件14.合同簽署日期及地點第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者信息投資者姓名：____________________投資者身份證號碼：____________________投資者聯(lián)系方式：____________________1.2代理人信息代理人姓名：____________________代理人身份證號碼：____________________代理人聯(lián)系方式：____________________2.合同簽訂目的2.1投資者目的投資者希望通過代理人提供專業(yè)的股票代客理財服務，實現(xiàn)投資收益的最大化。2.2代理人目的代理人旨在通過專業(yè)投資咨詢，為投資者提供股票投資策略，并管理投資者的資金。3.投資標的3.1股票類型投資標的為滬深證券交易所上市的A股股票。3.2投資范圍投資范圍包括但不限于主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板股票，以及相關基金產(chǎn)品。4.投資金額及期限4.1投資金額投資者承諾投入人民幣______元作為投資本金。4.2投資期限本合同投資期限為______年，自合同生效之日起計算。5.投資策略5.1風險控制策略代理人將根據(jù)市場情況和投資者風險承受能力，制定相應的風險控制措施，包括但不限于設置止損點、分散投資等。5.2收益最大化策略代理人將利用專業(yè)知識和市場分析，尋找投資機會，以實現(xiàn)投資收益的最大化。6.代理費用及支付方式6.1代理費用代理人將按照投資金額的_____%收取代理費用，每年支付一次。6.2支付方式投資者應于每年______月______日前，將代理費用支付至代理人指定的賬戶。7.信息披露與保密7.1信息披露代理人應定期向投資者披露投資賬戶的資產(chǎn)情況、交易記錄、收益狀況等信息。7.2保密義務雙方對本合同內(nèi)容以及投資過程中涉及的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.監(jiān)督與管理8.1投資者權利投資者有權要求代理人定期提供投資報告，并對投資策略提出建議或要求調(diào)整。8.2代理人義務代理人應嚴格按照投資協(xié)議約定執(zhí)行投資操作，并及時向投資者報告投資決策。9.合同終止與解除9.1合同終止條件1.投資期限屆滿；2.投資者或代理人提出書面終止申請；3.因不可抗力導致合同無法履行；4.合同約定的其他終止情形。9.2合同解除條件1.雙方協(xié)商一致；2.因一方違約導致合同無法履行；3.合同約定的其他解除情形。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構若協(xié)商無果，雙方同意將爭議提交至中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢專業(yè)委員會進行調(diào)解。11.法律適用與爭議管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。11.2爭議管轄因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交至合同簽訂地人民法院管轄。12.合同生效及修改12.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同修改本合同的任何修改，均應以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認。13.其他約定事項13.1通知方式1.以書面形式，通過掛號信或特快專遞郵寄至對方指定的地址；2.通過電子郵件發(fā)送至對方指定的電子郵箱。13.2合同附件1.投資者授權委托書；2.投資賬戶管理協(xié)議；3.其他雙方同意的文件。14.合同簽署日期及地點本合同一式兩份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。合同簽署日期為______年______月______日，簽署地點為______。投資者簽字（或蓋章）：____________________代理人簽字（或蓋章）：____________________第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方一致同意引入的，為合同履行提供協(xié)助、咨詢或服務的獨立第三方機構或個人。2.第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：1.投資咨詢與決策支持；2.投資賬戶管理與監(jiān)督；3.投資風險控制與評估；4.法律、稅務等專業(yè)服務。3.第三方選擇與引入3.1第三方的選擇由甲乙雙方共同決定，并簽訂相關合作協(xié)議。3.2第三方的引入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并在合同中明確第三方的職責和權限。4.第三方職責與權限1.提供專業(yè)的投資咨詢和建議；2.協(xié)助甲乙雙方進行投資決策；3.監(jiān)督投資賬戶的管理與運作；4.參與投資風險控制與評估；5.提供法律、稅務等專業(yè)服務。4.2第三方的權限包括：1.獲取投資賬戶的相關信息；2.參與投資決策會議；3.對投資賬戶的管理提出建議；4.參與投資風險控制與評估。5.第三方責任限額1.第三方因過錯導致甲乙雙方損失的最高賠償額；2.第三方因不可抗力導致甲乙雙方損失的責任免除；3.第三方責任的追溯期限。5.2第三方的責任限額不得超過其收取的服務費用。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關系為委托服務關系，第三方不得直接與投資者進行交易或接受投資者的指令。6.2第三方在履行職責過程中，應嚴格遵守相關法律法規(guī)和合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權益。6.3第三方在履行職責過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方有違規(guī)行為，應及時向甲乙雙方報告，并協(xié)助甲乙雙方糾正。7.第三方變更與退出7.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并在合同中明確變更后的第三方職責和權限。7.2第三方退出合同，需提前______個工作日通知甲乙雙方，并妥善處理相關事宜。8.第三方介入的合同條款變更8.1第三方介入后，甲乙雙方可對合同條款進行相應變更，以適應第三方介入的需要。8.2合同條款變更需經(jīng)甲乙雙方一致同意，并以書面形式進行確認。9.第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應通過協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，可提交至合同約定的爭議解決機構或法院解決。10.第三方介入的保密義務10.1第三方在介入過程中，應遵守保密義務，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和投資信息。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者授權委托書詳細要求：授權委托書應包含投資者的姓名、身份證號碼、授權事項、授權期限、代理人姓名及聯(lián)系方式等基本信息。附件說明：此附件用于證明投資者對代理人的授權合法性。2.投資賬戶管理協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含投資賬戶的設立、管理、資金劃撥、交易規(guī)則等內(nèi)容。附件說明：此附件用于規(guī)范投資賬戶的管理和使用。3.投資策略說明書詳細要求：說明書應包含投資目標、投資范圍、風險控制措施、收益預期等內(nèi)容。附件說明：此附件用于指導代理人執(zhí)行投資策略。4.投資報告詳細要求：報告應包含投資賬戶的資產(chǎn)情況、交易記錄、收益狀況、風險分析等內(nèi)容。附件說明：此附件用于向投資者展示投資賬戶的運作情況。5.第三方合作協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含第三方的職責、權限、服務內(nèi)容、費用標準、保密義務等內(nèi)容。附件說明：此附件用于明確第三方在合同中的角色和責任。6.法律意見書詳細要求：意見書應包含對合同合法性、合規(guī)性的評價，以及對相關法律法規(guī)的解釋。附件說明：此附件用于確保合同符合法律法規(guī)的要求。7.稅務文件詳細要求：文件應包含投資收益的稅務處理、稅收申報等內(nèi)容。附件說明：此附件用于規(guī)范投資收益的稅務處理。8.爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含爭議解決方式、爭議解決機構等內(nèi)容。附件說明：此附件用于明確爭議解決的相關事宜。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為及責任認定違約行為：未按時支付代理費用。責任認定：投資者應承擔延遲付款的違約責任，并支付相應的滯納金。示例：若投資者未在約定日期支付代理費用，應支付_____%的滯納金。2.代理人違約行為及責任認定違約行為：未按照投資策略執(zhí)行投資操作。責任認定：代理人應承擔未履行投資策略的違約責任，并賠償投資者因此遭受的損失。示例：若代理人未執(zhí)行投資策略導致投資者損失，應賠償投資者______元。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或投資信息。責任認定：第三方應承擔泄露信息的違約責任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：若第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應賠償甲乙雙方______元。4.爭議解決違約行為及責任認定違約行為：拒絕參與爭議解決程序。責任認定：違約方應承擔拒絕參與爭議解決程序的違約責任，并承擔相應的法律后果。示例：若一方拒絕參與爭議解決程序，應承擔因爭議無法解決而產(chǎn)生的全部費用。全文完。2024版股票代客理財專業(yè)投資咨詢合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.2投資顧問基本信息2.合同標的及投資范圍2.1投資標的概述2.2投資范圍及限制3.投資資金及賬戶管理3.1投資金額及來源3.2投資賬戶開設及管理4.投資策略及操作方式4.1投資策略原則4.2投資操作流程5.收費標準及支付方式5.1收費項目及標準5.2收費支付方式6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容6.2保密義務7.風險提示與承擔7.1風險提示內(nèi)容7.2風險承擔原則8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構9.合同生效、變更及終止9.1合同生效條件9.2合同變更及終止條件10.法律適用及管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.其他約定事項11.1其他權利義務11.2其他條款12.合同附件12.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明12.2附件二：投資資金來源證明13.合同簽署13.1簽署時間13.2簽署地點14.合同份數(shù)及保管14.1合同份數(shù)14.2合同保管第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息投資者姓名：____________________身份證號碼：____________________聯(lián)系方式：____________________1.2投資顧問基本信息投資顧問名稱：____________________營業(yè)執(zhí)照號碼：____________________聯(lián)系方式：____________________2.合同標的及投資范圍2.1投資標的概述本合同標的為投資者委托投資顧問進行股票代客理財?shù)膶I(yè)投資咨詢服務。2.2投資范圍及限制投資范圍：國內(nèi)A股市場股票、基金、債券等金融產(chǎn)品。投資限制：不得投資于期貨、期權等高風險金融產(chǎn)品，不得參與非法證券交易活動。3.投資資金及賬戶管理3.1投資金額及來源投資者承諾投入投資賬戶的資金總額為人民幣______元。資金來源：投資者自有資金。3.2投資賬戶開設及管理投資賬戶由投資者自行開設，投資顧問協(xié)助投資者完成賬戶開設手續(xù)。投資賬戶資金由投資者自行管理，投資顧問提供投資建議。4.投資策略及操作方式4.1投資策略原則投資顧問將根據(jù)市場情況、投資者風險承受能力等因素，制定合理的投資策略。4.2投資操作流程投資顧問將定期向投資者提供投資建議，投資者根據(jù)投資建議進行投資操作。5.收費標準及支付方式5.1收費項目及標準投資顧問服務費：按投資金額的_____%收取，每年支付一次。5.2收費支付方式投資者應在每年支付服務費前，將相應款項匯入投資顧問指定的賬戶。6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容投資顧問應及時向投資者披露投資標的、投資策略、投資收益、風險狀況等信息。6.2保密義務雙方對本合同內(nèi)容以及投資過程中的相關信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.爭議解決8.1爭議解決方式本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構無9.合同生效、變更及終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同變更及終止條件9.2.1合同變更任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.2.2合同終止（1）合同約定的期限屆滿；（2）投資者或投資顧問單方解除合同，并書面通知對方；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）合同約定的其他終止情形。10.法律適用及管轄10.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院本合同的簽訂地為______市，雙方因本合同發(fā)生的爭議，應提交______市人民法院管轄。11.其他約定事項11.1其他權利義務雙方應遵守國家法律法規(guī)，誠實守信，履行合同約定的義務。11.2其他條款無12.合同附件12.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明12.2附件二：投資資金來源證明13.合同簽署13.1簽署時間本合同自______年______月______日起生效。13.2簽署地點合同簽署地點：____________________14.合同份數(shù)及保管14.1合同份數(shù)本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份。14.2合同保管雙方應妥善保管合同文本，合同文本歸檔保存。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同中，第三方指除投資者和投資顧問以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、監(jiān)管機構、評估機構、法律顧問等。15.2第三方介入情形（1）投資者或投資顧問需要第三方提供專業(yè)服務或咨詢；（2）因合同履行需要第三方協(xié)助；（3）出現(xiàn)爭議，需要第三方調(diào)解或仲裁；（4）法律法規(guī)或本合同約定需要第三方介入的其他情形。15.3第三方責任15.3.1第三方責任限額第三方介入本合同履行過程中，其責任限額由雙方在合同中約定，如無約定，則第三方責任限額為人民幣______元。15.3.2第三方責任承擔第三方在本合同履行過程中的責任，由其自行承擔，投資者和投資顧問不因第三方介入而免除各自的責任。15.4第三方權利15.4.1第三方權利界定第三方在本合同中的權利包括但不限于：（1）根據(jù)合同約定或法律法規(guī)，獲得相應的服務或咨詢；（2）根據(jù)合同約定或法律法規(guī)，享有相應的知情權、參與權和監(jiān)督權；（3）根據(jù)合同約定或法律法規(guī)，享有相應的賠償權利。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1投資者與第三方投資者與第三方之間的關系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定，本合同不涉及投資者與第三方之間的權利義務。15.5.2投資顧問與第三方投資顧問與第三方之間的關系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定，本合同不涉及投資顧問與第三方之間的權利義務。15.5.3第三方與投資者、投資顧問之間的關系第三方與投資者、投資顧問之間的關系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定，本合同不涉及第三方與投資者、投資顧問之間的權利義務。16.第三方介入的程序16.1第三方介入申請投資者或投資顧問需向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿肷暾?，并說明介入原因、目的及所需提供的材料。16.2第三方介入審批對方應在收到第三方介入申請后______個工作日內(nèi)，審批是否同意第三方介入，并通知申請人。16.3第三方介入實施經(jīng)雙方同意，第三方介入本合同履行，應遵守本合同約定及法律法規(guī)。17.第三方介入的終止17.1第三方介入終止條件（1）第三方完成合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的職責；（2）第三方因故無法繼續(xù)履行職責；（3）雙方協(xié)商一致終止第三方介入；（4）法律法規(guī)或本合同約定終止第三方介入的其他情形。17.2第三方介入終止程序第三方介入終止，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并通知第三方。第三方應在收到終止通知后______個工作日內(nèi)，完成相關事宜的移交或處理。18.