證券交易安全承諾書

證券交易安全承諾書合同編號：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲乙雙方在證券交易中依法享有合法權益，為維護證券交易安全，保護投資者合法權益，遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本證券交易安全承諾書。第一條甲方聲明1.1甲方系具有完全民事行為能力的自然人/企業(yè)/機構，具備投資證券市場的合法資格。1.2甲方承諾向乙方提供的所有證件和資料均真實、有效、完整，并無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。1.3甲方承諾在證券交易過程中，遵守國家有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循證券市場交易規(guī)則，不從事內幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法行為。1.4甲方同意乙方根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章和政策的要求，對甲方的證券交易行為進行監(jiān)管和管理。第二條乙方聲明2.1乙方系具有完全民事行為能力的自然人/企業(yè)/機構，具備從事證券業(yè)務的合法資格。2.2乙方承諾向甲方提供的所有服務均符合國家有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，并無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.3乙方承諾在證券交易過程中，依法維護甲方的合法權益，為甲方提供安全、高效、專業(yè)的證券交易服務。2.4乙方同意甲方對乙方提供的服務進行監(jiān)督和評價。第三條證券交易安全3.1乙方應采取有效措施，確保甲方證券交易賬戶的安全，防止未經(jīng)授權的訪問、盜用、泄露等風險。3.2乙方應建立健全內部控制制度，規(guī)范證券交易行為，防范交易風險。3.3乙方應根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章和政策的要求，對甲方的證券交易進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告甲方并采取相應措施。3.4乙方應對甲方提供的個人信息保密，不得泄露、出售或非法使用。第四條違約責任4.1任何一方違反本承諾書的規(guī)定，導致對方遭受損失的，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。4.2任何一方違反本承諾書的規(guī)定，造成對方名譽、財產(chǎn)等損失的，應承擔相應的法律責任。第五條爭議解決5.1本承諾書簽訂后，如雙方在履行過程中發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第六條附則6.1本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本承諾書自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年，自有效期滿之日起自動失效。甲方（蓋章）：__________日期：__________乙方（蓋章）：__________日期：__________一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.證券交易賬戶信息4.授權委托書5.證券交易安全管理制度6.法律法規(guī)、規(guī)章和政策要求的相關文件二、違約行為及認定：1.甲方提供虛假證件和資料2.甲方從事內幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法行為3.乙方未采取有效措施確保甲方證券交易賬戶安全4.乙方未依法維護甲方合法權益5.乙方未按約定提供服務三、法律名詞及解釋：1.證券交易：買賣證券的行為2.證券交易安全：保障證券交易順利進行，防范交易風險3.內幕交易：利用未公開信息進行證券交易的行為4.操縱市場：故意影響證券市場價格的行為5.欺詐客戶：虛構事實，誤導客戶，損害客戶利益的行為四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的證件和資料不真實：要求甲方重新提供真實、有效的證件和資料2.甲方從事違法行為：依法報告相關部門，采取相應措施3.乙方未采取安全措施：要求乙方立即改正，加強內部管理4.乙方未依法維護甲方權益：要求乙方按照約定提供服務，依法維護甲方權益5.雙方發(fā)生爭議：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，向有管轄權的人民法院提起訴訟五、所有應用場景：1.甲方為自然人投資者，乙方為證券公司2.甲方