開放式基金傳真交易協(xié)議書

開放式基金傳真交易協(xié)議書

甲方（投資者）：_____________________

乙方（基金管理人）：_____________________

丙方（基金托管人）：_____________________

鑒于甲方為合法的投資者，乙方為依法設立并具備基金管理資格的基金管理公司，丙方為依法設立并具備基金托管資格的商業(yè)銀行，甲乙丙三方本著平等自愿、誠實信用的原則，就甲方通過傳真方式進行開放式基金交易的相關事宜達成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術語具有以下含義：

1.1開放式基金：指由乙方發(fā)起設立并管理，丙方托管的，投資者可以按照基金合同約定申購和贖回份額的基金。

1.2傳真交易：指甲方通過傳真方式向乙方提交申購、贖回等交易指令的行為。

1.3交易日：指乙方公告的開放式基金開放申購、贖回的日期。

1.4交易時間：指乙方公告的開放式基金開放申購、贖回的時間。

1.5交易價格：指甲方申購、贖回開放式基金時，按照基金合同約定的計算方法確定的每份基金份額的價格。

1.6交易確認：指甲方提交的交易指令經(jīng)乙方確認并執(zhí)行后，乙方向甲方出具的交易確認書。

第二條甲方的權利和義務

2.1甲方有權根據(jù)本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，通過傳真方式向乙方提交申購、贖回等交易指令。

2.2甲方應當按照本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，及時、足額支付申購款項，并在贖回時確保其基金賬戶有足夠的基金份額。

2.3甲方應當保證其提交的交易指令內(nèi)容真實、準確、完整，并對因指令錯誤造成的損失承擔責任。

2.4甲方應當妥善保管其傳真機、電話等通訊工具，防止泄露交易密碼等重要信息。

2.5甲方應當按照乙方的規(guī)定，定期或不定期地向乙方查詢其基金賬戶的交易記錄和基金凈值等信息。

2.6甲方應當遵守國家有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不得利用傳真交易從事違法違規(guī)行為。

第三條乙方的權利和義務

3.1乙方有權根據(jù)本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，對甲方提交的交易指令進行審核，并決定是否接受。

3.2乙方應當按照本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，及時、準確地執(zhí)行甲方的交易指令，并出具交易確認書。

3.3乙方應當保證其傳真機、電話等通訊工具的正常運行，并妥善保管甲方的交易信息。

3.4乙方應當按照國家有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對甲方的交易行為進行監(jiān)督和管理。

3.5乙方應當定期或不定期地向甲方提供其基金賬戶的交易記錄和基金凈值等信息。

3.6乙方應當對甲方的交易信息保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。

第四條丙方的權利和義務

4.1丙方有權根據(jù)本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，對乙方執(zhí)行的交易指令進行監(jiān)督和確認。

4.2丙方應當按照本協(xié)議及基金合同的規(guī)定，及時、準確地對乙方執(zhí)行的交易指令進行監(jiān)督和確認。

4.3丙方應當保證其傳真機、電話等通訊工具的正常運行，并妥善保管甲方的交易信息。

4.4丙方應當按照國家有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對甲方的交易行為進行監(jiān)督和管理。

4.5丙方應當對甲方的交易信息保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。

第五條交易指令的提交和確認

5.1甲方應當在交易日的交易時間內(nèi)，通過傳真方式向乙方提交申購、贖回等交易指令。

5.2甲方提交的交易指令應當包括以下內(nèi)容：甲方的姓名、身份證號、基金賬戶、交易類型、交易數(shù)量、交易價格、交易時間等。

5.3乙方收到甲方提交的交易指令后，應當及時進行審核，并在交易日的交易時間內(nèi)向甲方出具交易確認書。

5.4甲方收到乙方出具的交易確認書后，應當及時核對交易信息，并在交易日的交易時間內(nèi)提出異議。如甲方未在規(guī)定時間內(nèi)提出異議，視為甲方對交易確認書無異議。

5.5如甲方對交易確認書有異議，應當在交易日的交易時間內(nèi)以書面形式向乙方提出，并提供相關證明材料。乙方收到甲方的異議后，應當及時進行復核，并在交易日的交易時間內(nèi)向甲方出具復核結(jié)果。

第六條交易價格的確定

6.1甲方申購開放式基金的交易價格，按照甲方提交申購指令的交易日的基金份額凈值計算。

6.2甲方贖回開放式基金的交易價格，按照甲方提交贖回指令的交易日的基金份額凈值計算。

6.3如甲方提交申購、贖回指令的交易日為非交易日，交易價格按照前一交易日的基金份額凈值計算。

6.4如甲方提交申購、贖回指令的交易時間為非交易時間，交易價格按照該交易日的基金份額凈值計算。

第七條交易款項的支付和劃轉(zhuǎn)

7.1甲方應當在提交申購指令后，按照乙方的規(guī)定，將申購款項劃入乙方指定的基金募集賬戶。

7.2乙方收到甲方劃入的申購款項后，應當及時向丙方劃轉(zhuǎn)，并由丙方計入甲方的基金賬戶。

7.3甲方應當在提交贖回指令后，按照乙方的規(guī)定，將贖回款項劃入甲方指定的銀行賬戶。

7.4丙方收到乙方劃入的贖回款項后，應當及時向甲方指定的銀行賬戶劃轉(zhuǎn)。

第八條交易費用的收取

8.1甲方應當按照乙方的規(guī)定，支付申購費、贖回費等交易費用。

8.2申購費、贖回費等交易費用的收費標準和計算方法，按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行。

8.3甲方應當在提交申購、贖回指令時，將交易費用一并劃入乙方指定的賬戶。

第九條違約責任

9.1如甲方未按照本協(xié)議的規(guī)定，及時、足額支付申購款項或劃轉(zhuǎn)贖回款項，應當按照國家有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，承擔違約責任。

9.2如乙方未按照本協(xié)議的規(guī)定，及時、準確地執(zhí)行甲方的交易指令，應當按照國家有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，承擔違約責任。

9.3如丙方未按照本協(xié)議的規(guī)定，及時、準確地對乙方執(zhí)行的交易指令進行監(jiān)督和確認，應當按照國家有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，承擔違約責任。

第十條爭議解決

10.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，三方應當首先通過協(xié)商解決。

10.2如協(xié)商不成，任何一方均有權向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

第十一條協(xié)議的變更和解除

11.1本協(xié)議的任何變更和補充，應當由三方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

11.2如甲方需要解除本協(xié)議，應當提前30個工作日以書面形式通知乙方和丙方。

11.3如乙方或丙方需要解除本協(xié)議，應當提前30個工作日以書面形式通知甲方，并說明理由。

第十二條其他

12.1本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。有效期屆滿前30個工作日內(nèi)，如任何一方未提出異議，本協(xié)議自動延長一年。