深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議樣書

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議樣書

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：_________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（深圳證券交易所）：深圳證券交易所

地址：深圳市福田區(qū)深南大道2012號

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方為一家依法設立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市；乙方為經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的證券交易所，負責組織和監(jiān)督證券上市交易活動。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方證券在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市事宜達成如下協(xié)議：

第一條協(xié)議目的

本協(xié)議旨在明確甲方證券在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市的條件、程序、雙方的權利義務以及相關事宜，確保證券上市活動的合法性、合規(guī)性和有效性。

第二條證券上市條件

甲方證券在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市，必須滿足以下條件：

1.符合《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定；

2.經(jīng)中國證監(jiān)會核準公開發(fā)行；

3.股本總額不少于人民幣3000萬元；

4.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；

5.持有面值不少于人民幣1000元的股東人數(shù)不少于1000人；

6.公司成立滿三年，且最近三年連續(xù)盈利；

7.公司財務狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；

8.公司治理結構健全，內(nèi)部控制制度完善；

9.公司及其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；

10.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第三條證券上市程序

甲方證券在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市，應當按照以下程序進行：

1.提交上市申請材料；

2.深圳證券交易所對申請材料進行審核；

3.審核通過后，甲方與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議；

4.甲方在指定媒體上公告上市事宜；

5.甲方證券在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易。

第四條甲方的權利和義務

1.甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定提供上市服務；

2.甲方應當按照乙方的要求提供上市所需的全部材料，并保證材料的真實性、準確性和完整性；

3.甲方應當按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，履行信息披露義務；

4.甲方應當遵守乙方的交易規(guī)則和管理制度，維護證券交易秩序；

5.甲方應當按照乙方的規(guī)定，繳納上市費用；

6.甲方應當配合乙方對甲方的監(jiān)管和檢查；

7.甲方應當妥善處理投資者投訴和糾紛；

8.甲方應當按照乙方的要求，及時報告重大事項；

9.甲方應當按照乙方的規(guī)定，履行其他義務。

第五條乙方的權利和義務

1.乙方有權對甲方提交的上市申請材料進行審核；

2.乙方有權要求甲方提供補充材料或者對材料進行更正；

3.乙方有權對甲方的上市活動進行監(jiān)督和檢查；

4.乙方有權要求甲方按照規(guī)定履行信息披露義務；

5.乙方有權對甲方的違規(guī)行為進行處罰；

6.乙方應當按照規(guī)定為甲方提供上市服務；

7.乙方應當按照規(guī)定為甲方的證券交易提供技術支持；

8.乙方應當保護甲方的商業(yè)秘密和投資者的個人信息；

9.乙方應當按照規(guī)定對甲方進行監(jiān)管和檢查；

10.乙方應當履行其他義務。

第六條信息披露

甲方應當按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，及時、公平、真實、準確、完整地披露信息，包括但不限于：

1.定期報告，包括年度報告、半年度報告和季度報告；

2.臨時報告，包括重大事件、重大交易、關聯(lián)交易等；

3.風險提示，包括經(jīng)營風險、財務風險、市場風險等；

4.其他應當披露的信息。

第七條保密條款

甲乙雙方應當對在本協(xié)議履行過程中知悉的商業(yè)秘密和個人信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露或者利用。

第八條違約責任

1.甲方違反本協(xié)議約定的，應當承擔違約責任，賠償乙方因此遭受的損失；

2.乙方違反本協(xié)議約定的，應當承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失；

3.因不可抗力導致任何一方不能履行或者部分履行本協(xié)議的，該方不承擔違約責任，但應當及時通知對方，并提供相應的證明。

第九條爭議解決

本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應當通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

1.本協(xié)議的變更和解除，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認；

2.甲方證券在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市后，本協(xié)議自動解除。

第十一條附則

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效；

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

3.本協(xié)議未盡事宜，按照《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_________________________

日期：_________________________