企業(yè)板塊證券上市合同書(shū)

企業(yè)板塊證券上市合同書(shū)

甲方（發(fā)行人）：___________________________

地址：___________________________________

法定代表人：______________________________

聯(lián)系電話：______________________________

乙方（承銷(xiāo)商）：___________________________

地址：___________________________________

法定代表人：______________________________

聯(lián)系電話：______________________________

鑒于甲方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在證券交易所上市發(fā)行股票；乙方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具備證券承銷(xiāo)資格。甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方股票上市發(fā)行事宜達(dá)成如下合同條款：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方股票上市發(fā)行過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。

第二條股票發(fā)行基本情況

2.1發(fā)行股票種類(lèi)：普通股。

2.2發(fā)行股票面值：人民幣壹元整。

2.3發(fā)行股票數(shù)量：________萬(wàn)股（具體數(shù)量以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。

2.4發(fā)行價(jià)格：________元/股（具體價(jià)格以發(fā)行公告為準(zhǔn)）。

2.5發(fā)行方式：通過(guò)網(wǎng)上和網(wǎng)下相結(jié)合的方式進(jìn)行。

2.6發(fā)行時(shí)間：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)及市場(chǎng)情況確定。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方應(yīng)保證其為依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，具備股票上市發(fā)行的法定條件。

3.2甲方應(yīng)按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供發(fā)行所需的全部文件和資料。

3.3甲方應(yīng)保證其財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

3.4甲方應(yīng)按照乙方的要求，協(xié)助乙方進(jìn)行發(fā)行前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于路演、投資者溝通等。

3.5甲方應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后，按照乙方的要求，及時(shí)辦理股票登記、托管等事宜。

3.6甲方應(yīng)按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，履行信息披露義務(wù)，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等。

3.7甲方應(yīng)保證其股票發(fā)行不違反任何法律法規(guī)的規(guī)定，不侵犯任何第三方的合法權(quán)益。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方應(yīng)保證其為依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具備證券承銷(xiāo)資格。

4.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方進(jìn)行發(fā)行前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于路演、投資者溝通等。

4.3乙方應(yīng)按照《證券法》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》等法律法規(guī)的要求，制定發(fā)行方案，組織實(shí)施發(fā)行工作。

4.4乙方應(yīng)保證其發(fā)行行為合法、合規(guī)，不存在操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為。

4.5乙方應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后，按照甲方的要求，及時(shí)辦理股票登記、托管等事宜。

4.6乙方應(yīng)按照《證券法》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》等法律法規(guī)的要求，履行信息披露義務(wù)，包括但不限于發(fā)行公告、承銷(xiāo)報(bào)告等。

4.7乙方應(yīng)保證其承銷(xiāo)行為不違反任何法律法規(guī)的規(guī)定，不侵犯任何第三方的合法權(quán)益。

第五條費(fèi)用和支付

5.1本次發(fā)行的費(fèi)用包括但不限于承銷(xiāo)費(fèi)、保薦費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等，具體費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定。

5.2甲方應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后，按照約定的比例和方式，向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)。

5.3乙方應(yīng)在收到甲方支付的承銷(xiāo)費(fèi)后，按照約定的比例和方式，向甲方支付發(fā)行收入。

5.4甲乙雙方應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后，按照約定的比例和方式，承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用。

第六條保密條款

6.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密義務(wù)不適用于以下情形：

（1）法律法規(guī)規(guī)定必須披露的；

（2）司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)依法要求披露的；

（3）為履行本合同義務(wù)而向相關(guān)方披露的。

6.3保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的義務(wù)，任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。

7.2甲方遲延支付承銷(xiāo)費(fèi)的，應(yīng)按照遲延支付金額的千分之五/日向乙方支付違約金。

7.3乙方遲延支付發(fā)行收入的，應(yīng)按照遲延支付金額的千分之五/日向甲方支付違約金。

7.4因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或遲延履行本合同義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

8.2在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的其他義務(wù)。

第九條合同變更和解除

9.1本合同的任何變更和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。

9.2甲乙雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。

9.3甲方股票發(fā)行未獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，本合同自動(dòng)解除。

9.4甲乙雙方違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方催告后仍未改正的，對(duì)方有權(quán)解除本合同。

第十條其他

10.1本合同自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

10.3本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：______________________

日期：____________________________

乙方（蓋章）：___________