《涉?；菲髽I(yè)特種設(shè)備風險分級管控實施指南》

ICS13.200

CCSC75/79

32

江蘇省地方標準

DB32/TXXXX—XXXX

涉?；菲髽I(yè)特種設(shè)備風險分級管控實施

指南

lementationGuidelinesfortheConstructionofSafetyRiskGrading

ControlforSpecialEquipmentinenterprisesofHazardousChemical

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2023.04.17）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB32/TXXXX—XXXX

涉?；菲髽I(yè)特種設(shè)備風險分級管控實施指南

1范圍

本文件提供了江蘇省內(nèi)涉危險化品企業(yè)（以下簡稱“涉危企業(yè)”）開展特種設(shè)備風險分級管控和隱

患排查治理體系建設(shè)實施的的指導和建議，給出了工作流程、總體要求、風險分級管控、隱患排查治理

等方面相關(guān)信息。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T27921-2011風險管理風險評估技術(shù)

GB/T33942-2017特種設(shè)備事故應急預案編制導則

DB32/T4086特種設(shè)備風險分級管控工作規(guī)范

DB32/T4087特種設(shè)備隱患排查治理工作規(guī)范

DB32/T4088特種設(shè)備雙重預防機制建設(shè)規(guī)范

TSG03-2015特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理導則

TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則

3術(shù)語和定義

DB32/T4088界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

危險化學品HazardousChemical

是指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學品和其

他化學品。[GB18182-2018，第3.1條]。

3.2

危險化學品企業(yè)EnterprisesofHazardousChemical

是指生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營、運輸危險化學品的單位。

注：單位包括公司、子公司、機關(guān)事業(yè)單位、社會團體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分

公司、個體工商戶等。

3.3

風險估計riskestimation

定傷害可能達到的嚴重程度和傷害發(fā)生的概率，并根據(jù)兩者組合情況判定風險等級。

[GB/T15706-2012,定義3.14]

1

DB32/TXXXX—XXXX

3.4

固有風險Inherentrisk

沒有采取任何措施來改變風險的可能性或影響情況下面臨的風險。

4工作流程

4.1涉危企業(yè)雙重預防的實施可按照圖1的工作流程進行。

機構(gòu)設(shè)置

制度建設(shè)

人員培訓

隱患排查計劃制定

風持

風險識別續(xù)

險改

評隱患排查進

估

否

是否發(fā)現(xiàn)隱患

風險分析

是

否

是否特種設(shè)備

風險評價

按照

是

其他

要求隱患分類分級

處理

風險分級管控隱患治理

不符

合

驗收與評

符合

溝通和記錄

監(jiān)督檢查

圖1雙重預防工作流程圖

4.2涉危企業(yè)在開展雙重預防工作時，可根據(jù)本單位實際情況調(diào)整圖1的工作流程。

2

DB32/TXXXX—XXXX

5總體要求

5.1涉危企業(yè)可根據(jù)DB32/T4088和TSG08-2017的要求，結(jié)合本單位的規(guī)模、安全運行狀況、特種

設(shè)備類別、數(shù)量以及外部環(huán)境來建立、實施、保持和改進特種設(shè)備雙重預防工作機制，雙重預防機制的

建立和實施需覆蓋企業(yè)所有特種設(shè)備及其使用區(qū)域，在安全管理機構(gòu)中配備雙重預防工作職責，制定特

種設(shè)備安全管理手冊，特種設(shè)備安全管理手冊（示例詳見附錄A）

5.2涉危企業(yè)根據(jù)雙重預防機制有效實施的需要，編制培訓計劃，分層次、分階段組織全員對本單位

的雙重預防機制的標準、程序、方法進行培訓學習，并保留培訓記錄。

5.3涉危企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)信息化管理的要求，利用信息化技術(shù)，建立雙重預防管理信息系統(tǒng)，必要

時與當?shù)叵嚓P(guān)監(jiān)管信息系統(tǒng)相連接。企業(yè)自身不能建立信息化管理系統(tǒng)時應使用“江蘇省特種設(shè)備雙重

預防信息化云平臺”系統(tǒng)，使用要求詳見附錄B。

5.4涉危企業(yè)需完整保存體現(xiàn)風險管控和隱患排查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。

需存檔的資料至少應包括風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表、風險分級管控清單、隱患排查項

目清單、隱患排查治理臺賬等內(nèi)容；涉及重大風險、嚴重事故隱患時，其辨識、評價、整改過程記錄，

風險控制措施及其實施、改進記錄和驗收記錄等，應單獨建檔管理。

5.5涉危企業(yè)宜建立安全生產(chǎn)雙重預防機制建設(shè)工作的目標責任考核、獎懲機制，并嚴格執(zhí)行，目標

責任考核和獎懲情況應記錄并歸檔。

5.6涉危企業(yè)宜按照DB32/T4088-2021中的要求適時和定期對風險分級管控和隱患排查治理雙重預防

機制運行情況進行評審。每12個月評審次數(shù)不少于1次，當發(fā)生更新時應及時組織評審，并保存評審

記錄。

6風險分級管控

6.1風險分級管控工作準備

游樂園按照附錄C表C.1的格式填寫《特種設(shè)備信息表》，依據(jù)本文件中安全風險分級管控標準及風

險評價方法，進行企業(yè)內(nèi)鍋爐、壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備的風險辨識、評價、確定風險等級，明

確分級管控的責任部門、責任人，落實管控措施，形成風險分級管控清單，并形成相應的工作機制和制

度。

6.2風險識別

6.2.1風險點確定

涉危企業(yè)的風險點為單臺特種設(shè)備及其相關(guān)的作業(yè)活動，風險點名稱可以用單臺特種設(shè)備的名稱來

命名，也可以參考DB32/T4086的要求編制企業(yè)內(nèi)每臺設(shè)備的《設(shè)備風險點清單》和《作業(yè)過程風險清單》，

示例參照附錄C中表C.2和表C.3。涉危企業(yè)已經(jīng)按照GB/T26610《承壓設(shè)備系統(tǒng)基于風險的檢驗實施導

則》開展基于風險的檢驗（RBI）工作時，其風險評估結(jié)果可以作為設(shè)備的風險等級。

6.2.2危險源辨識

風險點可能包含多個危險源時，在危險源辨識時，企業(yè)可按照TSG03-2015《特種設(shè)備事故報告和

調(diào)查處理導則》列出的爆炸、墜落、剪切、觸電、碰撞、擠壓、故障、受困等事故特征，對該臺特種設(shè)

3

DB32/TXXXX—XXXX

備及其運行過程中潛在危險有害因素進行辨識，辨識范圍應考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理

因素四個方面，其中：

——人的因素應包括安全管理人員和作業(yè)人員（修理、操作人員）的持證情況、安全培訓、人員配

置、人員作業(yè)過程中的危險因素以及游客的不安全行為等；

——物的因素應包括特種設(shè)備本體的維護保養(yǎng)狀況、運行區(qū)域及警示標識、設(shè)備基礎(chǔ)、安裝及連接、

動力裝置、機械傳動、乘人設(shè)施、電氣控制裝置、安全保護裝置、安全防護等；

——環(huán)境因素應包括設(shè)備使用強度、使用頻率等設(shè)備環(huán)境以及溫度、濕度、天氣、樹木、山體等自

然環(huán)境等；

——管理因素應包括安全管理機構(gòu)的組織架構(gòu)、安全管理制度、操作規(guī)程、應急預案、特種設(shè)備安

全技術(shù)檔案等。

6.2.3危險源辨識的方法

危險源辨識的方法包括頭腦風暴法、SCL（安全檢查表法）、FTA（故障樹分析法）、FMEA（失效模

式與影響分析）、JHA（工作危害分析）、PHA（預先危險分析）、HAZOP（危險與可操作性分析）、LEC

（作業(yè)條件危險性分析法）評價法等，各技術(shù)方法在安全評估各階段的適用性見表1。

表1風險評估技術(shù)在各階段的適用性

風險評估技術(shù)風險識別風險分析（風險估計）

頭腦風暴法SAA

安全檢查表法SANA

預先危險分析法SANA

故障模式與影響分析法SASA

危害與可操作分析法SAA

工作危害分析法SANA

故障樹分析法AA

作業(yè)條件危險性分析法ASA

風險矩陣法ASA

備注:SA表示特別適合；A表示適合；NA表示不適合

對單臺設(shè)備宜采用FTA（故障樹分析法）、FMEA（失效模式與影響分析）等方法，格式可參考附錄D

表D.1。

對于作業(yè)活動宜采用JHA（工作危害分析）、LEC（作業(yè)條件危險性分析法）方法。

對于新企業(yè)或新投入運營項目宜采用頭腦風暴法、PHA（預先危險分析）、HAZOP（危險與可操作性

分析）方法。

日常檢查宜采用SCL（安全檢查表法）進行危險源辨識：

(a)由熟悉特種設(shè)備及其相關(guān)運行作業(yè)活動、修理保養(yǎng)項目、隱患排查內(nèi)容等相關(guān)內(nèi)容的安全管理

負責人、安全管理員、施修理人員、操作以及行業(yè)專家等人員組成辨識小組；

(b)收集有關(guān)特種設(shè)備的安全法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、標準、制度，以及圍繞特種設(shè)備

發(fā)生的事故、相關(guān)事故和突發(fā)事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

(c)以“可能導致的事故特征及后果”為線索，按照設(shè)備管理的區(qū)域和結(jié)構(gòu)對危險源（危害因素）

進行分類劃分，確定檢查項目。針對每一檢查項目，列出檢查要求和標準，對照檢查要求和標準逐項檢

查并確定不符合檢查要求的情況和后果等，提出改進措施。附錄D表D.2給出了基于SCL（安全檢查表法）

的典型特種設(shè)備危險源辨識示例。

4

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6.3風險分析

6.3.1風險分析基本要求

風險分析是根據(jù)風險類型、獲得的信息和風險評估結(jié)果的使用目的，對識別出的風險進行定性和定

量的分析，為風險評價和風險管控提供支持。風險分析要考慮導致風險的原因和風險源、風險事件的正

面和負面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風險及其風險源的相互關(guān)系等，還

要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果。應考慮的因素包括但不限于以下內(nèi)容：

a）設(shè)備參數(shù)；

b）使用要求及作業(yè)工藝；

c）特定時段；

d）使用年限；

e）使用環(huán)境、場所；

f）設(shè)備狀態(tài)及檢驗情況；

g）人的因素。

6.3.2風險估計

風險估計是風險分析中的重要步驟，是確定每種危險源可能導致傷害的嚴重程度和發(fā)生概率,并據(jù)

此判斷其風險等級。常用的風險估計工具包括LS（風險矩陣法）、LEC（作業(yè)條件危險性分析法）、FMEA

（失效模式與影響分析）等。

采用風險矩陣法進行風險分析，可按照DB32/T4086附錄G的內(nèi)容進行，也可參考表2、表3的內(nèi)容進

行自行設(shè)計。

表2風險發(fā)生可能性標準

級別12345

極低低中高極高

極不可能發(fā)生偶爾發(fā)生某些情況下可多數(shù)情況下可經(jīng)常發(fā)生

某段時間內(nèi)發(fā)

能發(fā)生能發(fā)生

生的概率

未來10內(nèi)不未來5-10年內(nèi)可未來2-5年內(nèi)可未來1年內(nèi)可能未來1年內(nèi)至少

會發(fā)生能發(fā)生1次能發(fā)生1次發(fā)生1次發(fā)生1次

表3風險發(fā)生嚴重程度標準

級別12345

重傷，喪失勞動

人員傷亡無傷亡輕微受傷1-10人死亡10人以上死亡

能力

1萬元以上，5050萬元以上，

直接經(jīng)濟損失無損失1萬元以下100萬元以上

萬元以下100萬元以下

日常運行不受影響輕微影響中度影響嚴重影響重大影響

財產(chǎn)損失可忽略輕微中等較大極大

負面消息內(nèi)負面消息當?shù)刎撁嫦⒃谀池撁嫦⒃谌鼙O(jiān)管部門調(diào)查、

企業(yè)聲譽部流傳，不局部流傳，輕微一區(qū)域流傳，中國流傳，較大損公眾關(guān)注度高，造

受影響損害等損害害成無法彌補的損害

注:所稱的“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)

5

DB32/TXXXX—XXXX

6.3.3風險點的風險等級確定原則

風險點的風險等級應綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動、設(shè)備周邊環(huán)境、管理方面等因

素，風險點由若干危險源組成時，取全部危險源的最高風險值為該風險點的風險等級。

6.4風險評價

6.4.1風險評價開展原則

風險評價是對比風險分析結(jié)果和風險準則，以確定風險和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。

企業(yè)應結(jié)合自身特點，制定風險可接受目標，根據(jù)設(shè)備狀況、失效后果、失效可能性等評估設(shè)備的風險，

按照設(shè)備風險評估判定準則，確定風險等級。對于不可接受的風險應先采取風險應對措施，降低風險等

級。特種設(shè)備風險等級劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個級別。

風險可接受目標的制定應結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應當充分考慮以下要求：

a）有關(guān)特種設(shè)備安全有關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標準；

b）企業(yè)的安全管理、技術(shù)標準；

c）企業(yè)的特種設(shè)備安全方針和目標等；

d）企業(yè)的經(jīng)濟、技術(shù)情況；

e）企業(yè)的安全投入情況。

6.4.2重大風險確定原則

（a）采用風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）等風險評估方法確定為重大風險

的；

（b）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

（c）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、100萬以上財產(chǎn)損失事

故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（d）涉危企業(yè)所屬特種設(shè)備存在T/CPSAEGT008-2019規(guī)定的嚴重事故隱患的；

（e）由于設(shè)備本體原因發(fā)生過重大及以上事故的同類型特種設(shè)備（注：同類型特種設(shè)備指具有相

同工藝、相同運行條件的承壓類特種設(shè)備或者相同品種、相同批次、相同使用條件的機電類特種設(shè)備）；

（f）法律、法規(guī)中規(guī)定的其他重大風險或負有監(jiān)督管理職能的部門認定為重大危險源的特種設(shè)備；

（g）超過設(shè)計使用年限的特種設(shè)備（包括通過改造和重大修理延期使用的特種設(shè)備等）。

6.4.3固有風險的確定

對于設(shè)備風險源（點）固有風險的評估分級，除采用上述確定原則，也可采用附錄E表E.1-表E.6

直接進行風險分級。

6.5風險分級管控

6.5.1風險分級管控實施

涉危企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則對單臺特種設(shè)備進行風險評價分級后，按照表4《風

險等級對照表》規(guī)定的對應原則，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示重大風險、較大風險、一般

風險和低風險，并對該臺特種設(shè)備實施分級管控。

6

DB32/TXXXX—XXXX

表4風險等級對照表（風險準則）

管控級別

判定方法

重大風險較大風險一般風險低風險

采用風險矩陣

1級2級3級4-5級

（LS）法

160-320分（不含70-160分（不含

采用LEC大于320分小于70分

320分）160分）

按照GB/T26610

高風險中高風險中風險低風險

評估結(jié)果

風險色度紅色橙色黃色藍色

6.5.2風險控制措施

涉危企業(yè)宜按照DB32/T4086中表1的要求制定分級管控措施。在前期危險源辨識的基礎(chǔ)上進行風險

分析，針對可能存在的不同風險，制定切實可行、便于操作、風險可控的管控措施。

(a)工程技術(shù)措施包括：

1)開展定期檢查、檢驗和定期修理保養(yǎng)；

2)設(shè)置警示標識、警示用語和乘客須知，提高安全乘坐意識，降低風險；

3)自身技術(shù)力量不足時，可以委托有相應資質(zhì)的單位通過相應技術(shù)手段來降低風險。

（b）管理措施包括：

1)制定實施安全操作規(guī)程等；

2)建立各種安全管理制度，督促進行落實，明確各項工作的責任人等；

3)配備足夠數(shù)量的特種設(shè)備作業(yè)人員；

4)相關(guān)人員持證作業(yè)；

5)定期開展安全隱患排查工作。

（c）培訓教育措施包括：

1)員工入職培訓；

2)每年再培訓；

3)安全管理人員及作業(yè)人員繼續(xù)教育；

4)相關(guān)標準更新發(fā)布后，積極參加學習培訓；

5)其他方面的培訓。

（d）個體防護措施包括勞保用品等。

（e）應急措施包括：

1)緊急情況分析、按照GB/T33942—2017《特種設(shè)備事故應急預案編制導則》編制的應急預

案（包括應急指揮機構(gòu)組織圖、應急救援流程圖、疏散線路圖、內(nèi)部/外部應急相關(guān)機構(gòu)人員

聯(lián)系方式等）、現(xiàn)場處置方案的制定（針對不同特種設(shè)備形成詳細附件，包括操作流程圖）、

應急物資的準備（包括應急設(shè)備/物資的清單、布置圖等）；

2)通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以防止和減少安全不良后

果。

6.5.3風險告知及報告

涉危企業(yè)結(jié)合風險評價的結(jié)果，將制定的風險控制措施告知內(nèi)部員工，并進行風險分析結(jié)果記錄和

管控措施的培訓，使其掌握本崗位所涉及的風險點和危險源，包含單臺特種設(shè)備的風險等級、危險源的

7

DB32/TXXXX—XXXX

風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息。同時建立安全風險公告制度，在安全管理機構(gòu)設(shè)

置企業(yè)安全風險分級管控公告欄，在每臺設(shè)備上設(shè)立特種設(shè)備安全風險告知牌，在重要崗位處設(shè)立作業(yè)

風險告知卡（格式參見附錄F）。同時按照規(guī)定及時向相關(guān)政府職能部門上報。

7隱患排查治理

7.1隱患排查治理基本要求

涉危企業(yè)依據(jù)DB32/T4087中4.2的要求建立實施機構(gòu)，實施機構(gòu)一般為企業(yè)的特種設(shè)備安全管理機

構(gòu)。也可根據(jù)企業(yè)實際的組織構(gòu)架分開設(shè)立，設(shè)備管理部門負責設(shè)備的隱患排查治理；運營部門負責日

常管理、環(huán)境隱患排查治理；人事管理部門負責相關(guān)人員（操作人員、維修人員等）的隱患排查治理。

實施機構(gòu)的設(shè)立應以文件形式明確各個部門之間的職責權(quán)限與接口關(guān)系，確保所有環(huán)節(jié)均被覆蓋。相關(guān)

文件應經(jīng)過隱患排查治理負責人的審核。隱患排查治理實施機構(gòu)的組成可參考附錄G中圖1。

根據(jù)DB32/T4087中6的要求編制隱患排查治理計劃，形成隱患排查項目清單。隱患排查項目清單

見附錄G中表G.1。

7.2隱患排查

7.2.1排查類型、周期和組織級別

依據(jù)DB32/T4087中的要求進行隱患排查，隱患排查一般采用日常排查和專項排查兩種方式。

日常排查

日常排查包括試運行安全檢查、日常檢查和維護保養(yǎng)、定期安全檢測。對日常維護保養(yǎng)和試運行檢

查等自行檢查中發(fā)現(xiàn)的異常情況均為隱患。特種設(shè)備可由巡檢人員進行日常排查。電梯等可由修理人員、

安全管理人員進行日常排查，在日常排查時，發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即采取緊急措

施，并按照規(guī)定程序向安全管理負責人和有關(guān)負責人報告。

排查人員:持證的特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備修理、操作人員。

排查周期:每日。

組織級別:安全管理員負責。

專項排查

根據(jù)單位實際情況開展的專項隱患排查工作，可以分為定期排查、投訴排查、重點時段排查和事故

類排查等：

（a）定期排查是指企業(yè)結(jié)合實際情況，根據(jù)年度計劃定期開展的隱患排查工作。企業(yè)可以結(jié)合設(shè)

備修理保養(yǎng)和檢驗單位檢驗過程，由安全管理員同步開展定期排查。當企業(yè)自身能力不足時，可以聘請

專業(yè)機構(gòu)或人員來協(xié)助進行專項排查工作。排查周期：根據(jù)單位實際情況；組織級別：安全管理員負責；

（b）投訴排查是指企業(yè)收到乘客以及其他相關(guān)人員對特種設(shè)備的投訴后開展的隱患排查工作。排

查周期：隨機；組織級別：安全管理員負責；

（c）重點時段排查主要是指法定節(jié)假日或大型群眾性活動前對園內(nèi)特種設(shè)備的安全狀況、安全管

理情況、應急預案情況等進行檢查，特別對各級管理人員、修理人員、操作人員在班在崗以及安全措施、

應急預案的落實情況等進行重點檢查。排查周期：法定節(jié)假日前；組織級別：由單位主要負責人參與；

（d）事故類排查是對企業(yè)內(nèi)部發(fā)生事故或故障、同類型設(shè)備發(fā)生事故后根據(jù)監(jiān)察機構(gòu)要求或自行

開展的專項隱患檢查，此類排查應舉一反三，避免同類型事故發(fā)生。排查周期：隨機；組織級別：安全

管理負責人參與。

8

DB32/TXXXX—XXXX

（e）監(jiān)察機構(gòu)開展的安全檢查、檢驗機構(gòu)的年度定期檢驗、委托機構(gòu)的檢查（如安全評估、無損

檢測）等外部機構(gòu)開展的檢查檢測活動可視為專項排查。

7.2.2排查記錄

排查發(fā)現(xiàn)的隱患應形成記錄，隱患排查記錄見附錄G表G.2，企業(yè)可以根據(jù)自身管理要求設(shè)計表格或

采用DB32/T4087附錄A中的表格。排查中發(fā)現(xiàn)的較大事故隱患和嚴重事故隱患應及時報告主題企業(yè)隱患

排查治理負責人，隱患排查治理負責人應高度重視，在隱患治理前采取設(shè)備停用、區(qū)域封閉、人員停崗

等措施。

外部機構(gòu)（監(jiān)察機關(guān)的安全檢查、檢驗機構(gòu)的定期檢驗等）發(fā)現(xiàn)的異常情況、問題等也應視為隱患

并進行記錄。

7.3隱患治理

根據(jù)DB32/T4087中9的要求進行隱患治理。隱患治理應有相應治理方案。對于日常檢查發(fā)現(xiàn)的一般

事故隱患或能及時整改的較大事故隱患，企業(yè)可以通過編制通用的治理方案（如管理制度或作業(yè)指導書

等）及時消除隱患并留有治理記錄（例如維修記錄、維修后的試運行記錄等）。其他情況的隱患治理應

按照DB32/T4087中9.2的要求制定專項治理方案并填寫附錄G表G.3。

7.4驗收與評估

一般事故隱患的治理需班組級負責人簽字驗收，較大事故隱患的治理需部門級負責人簽字驗收，嚴

重事故隱患治理工作結(jié)束后除了責任部門負責人需要驗收與評估之外，還需要由隱患排查治理負責人組

織復查。

排查出的隱患需及時消除，并填寫《特種設(shè)備隱患排查治理臺賬》。附錄G表G.4為采用DB32/T4087

中臺賬格式的示例。

9

DB32/TXXXX—XXXX

附錄A

（資料性）

涉?；菲髽I(yè)特種設(shè)備安全管理制度

A.1涉危險化學品企業(yè)特種設(shè)備安全管理手冊目錄示例

表B.1涉危險化學品企業(yè)特種設(shè)備安全管理手冊目錄

章節(jié)內(nèi)容

一、企業(yè)情況1.企業(yè)簡介

1.1公司概況

1.2主要危險化學品種類

1.3重大危險源

2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

3.特種設(shè)備概況

3.1特種設(shè)備統(tǒng)計

3.2特種設(shè)備現(xiàn)場分布

4.……

二、組織架構(gòu)、職責與承諾1.公司行政組織架構(gòu)

2.特種設(shè)備安全和雙重預防管理機構(gòu)

3.特種設(shè)備安全管理人員任命書

4.特種設(shè)備安全與雙重預防管理職能分配表

5.特種設(shè)備安全管理目標責任書、承諾書

6.特種設(shè)備安全管理崗位職責

7.……

三、安全管理方針和目標1.公司安全生產(chǎn)方針和目標

2.特種設(shè)備安全管理方針和目標

3.……

四、特種設(shè)備安全管理制度1.特種設(shè)備采購、安裝、驗收管理制度

2.特種設(shè)備使用登記管理制度

3.特種設(shè)備定期檢驗管理制度

4.特種設(shè)備檢查與維護保養(yǎng)管理制度

5.特種設(shè)備修理、改造管理制度

6.特種設(shè)備延壽、報停、報廢管理制度

7.特種設(shè)備安全技術(shù)檔案管理制度

8.特種設(shè)備人員管理和培訓制度

9.風險分級管控管理制度

10.特種設(shè)備隱患排查治理制度

11.特種設(shè)備應急救援管理制度

12.特種設(shè)備事故報告與處理制度

13.……

五、特種設(shè)備安全管理規(guī)定1.特種設(shè)備檢查與維護保養(yǎng)管理規(guī)定

2.特種設(shè)備巡檢管理規(guī)定

3.特種設(shè)備故障處理管理規(guī)定

4.特種設(shè)備應急救援演練管理規(guī)定

5.特種設(shè)備日常安全檢查管理規(guī)定

6.特種設(shè)備機房與操作室管理規(guī)定

7.特種設(shè)備檢修車間管理規(guī)定

8.安全監(jiān)視和測量裝置管理規(guī)定

9.特種設(shè)備運行區(qū)域安全管理規(guī)定

10.……

六、特種設(shè)備安全操作規(guī)程及維護1.壓力容器操作規(guī)程

保養(yǎng)作業(yè)指導書2.氣瓶安全使用操作規(guī)程

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DB32/TXXXX—XXXX

章節(jié)內(nèi)容

3.叉車安全操作規(guī)程

4.起重機械安全操作規(guī)程

5.壓力管道操作規(guī)程

6.電梯維護保養(yǎng)作業(yè)指導書

7.壓力容器與壓力管道維護保養(yǎng)作業(yè)指導書

8.特種設(shè)備檢查與維護保養(yǎng)作業(yè)指導書

9.…

七、特種設(shè)備專項應急預案和現(xiàn)場1.特種設(shè)備專項應急預案

應急處置方案2.特種設(shè)備現(xiàn)場應急處置方案

3.……

A.2特種設(shè)備風險分級管控管理制度示例

特種設(shè)備風險分級管控制度

A.2.1目的

為有效貫徹實施DB32/T4086-2021《特種設(shè)備風險分級管控工作規(guī)范》標準，依據(jù)特種設(shè)備雙重

預防機制建設(shè)要求，制定本制度。

A.2.2適用范圍

本制度適用于本公司特種設(shè)備的風險分級管控，明確了風險分級管控的工作流程、工作準備、風險

評估、風險分級管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進要求。

A.2.3職責

A.2.3.1主要負責人

全面負責本公司特種設(shè)備風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作，保障風險分級管控

各環(huán)節(jié)的經(jīng)費投入。

A.2.3.2特種設(shè)備安全管理負責人

負責組織本公司特種設(shè)備的風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作。

A.2.3.3安委辦職責：

(a)負責具體推進風險分級管控工作，負責建設(shè)工作的組織協(xié)調(diào)、過程培訓、技術(shù)指導，完成公司

安全風險分級管控和隱患排查治理體系文件編制。

(b)明確各級管理人員和崗位人員的責任范圍和責任內(nèi)容，并定期對其雙重預防機制履職情況進行

評估考核。

(c)負責組織各部門開展風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作。

A.2.3.4部門負責人職責：

按照“分級管理、分級負責”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，完成本部門范圍內(nèi)的安全風險分級管

控和隱患排查治理工作。

(a)負責落實本部門風險識別、風險分析、風險評價及風險管控措施的制定；

(b)負責本部門對確定的風險分級管控措施的落實；

(c)負責本部門承租/承包項目危險源辨識及風險分析評價過程的審核確認；

(d)負責本部門對安全風險告知、警示與報告的落實；

(e)負責本部門對風險分級管控的監(jiān)督檢查的落實。

A.2.3.5各班組長(領(lǐng)班)職責

班組長是本班組及管理區(qū)域內(nèi)開展體系建設(shè)的第一責任人，對該項工作在本班組的開展全面負責，

11

DB32/TXXXX—XXXX

其主要職責為：

(a)負責本組職能范圍內(nèi)的危險源辨識及風險分析評價活動的組織實施；

(b)負責本組職能范圍內(nèi)的危險源辨識及風險分析評價結(jié)果在安全風險分級管控體系中貫穿應用，

對工作過程中新發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報部門負責人。

A.2.3.6崗位員工職責

崗位人員應依據(jù)各自崗位責任制，積極參與并履行以下職責：

(a)參與本崗位危險源辨識及風險分析評價；

(b)掌握、落實本崗位風險分級管控措施；

(c)參加風險分級管控培訓教育；

(d)對本崗位工作過程中發(fā)現(xiàn)新的危險源或發(fā)現(xiàn)較大以上風險應及時上報班組長。

A.2.3.7相關(guān)部門

負責本部門特種設(shè)備風險識別、風險分析、風險評價和分級管控。

A.2.4管理要求

A.2.4.1總體要求

A.組織機構(gòu)

本公司成立特種設(shè)備風險分級管控工作組，成員由公司主要負責人、特種設(shè)備安全管理負責人、特

種設(shè)備安全管理員、安全環(huán)保部、設(shè)備管理部部門負責人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員組成。

設(shè)備部負責組織特種設(shè)備的風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作。

A.規(guī)章制度

設(shè)備管理部負責制定并組織實施特種設(shè)備風險分級管控制度，明確開展特種設(shè)備安全風險識別、分

析和評價的工作內(nèi)容、流程、方法及工具，針對不同等級的安全風險制定相應的分級管控措施。

A.教育培訓

人力資源部應定期對主要負責人、特種設(shè)備安全管理負責人、各級管理人員和特種設(shè)備作業(yè)人員進

行特種設(shè)備安全風險管控教育培訓，并納入年度培訓計劃，分層次、分階段組織相關(guān)員工培訓學習，使

其掌握本單位特種設(shè)備風險類別、風險識別、分析和評價方法，風險分級管控等內(nèi)容，并定期考核，保

留相關(guān)記錄。

A.動態(tài)管理

公司每年應至少開展一次特種設(shè)備風險評估及分級管控工作。遇到新增特種設(shè)備、設(shè)備拆裝、發(fā)生

特種設(shè)備安全事故時，應及時開展特種設(shè)備風險評估，并根據(jù)風險評估結(jié)果采取必要風險應對措施。

A.2.4.2風險識別

A.資料收集與準備

在開展特種設(shè)備安全風險識別前，需要收集以下相關(guān)資料，包括但不限于：

(a)相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定、標準和規(guī)范；

(b)特種設(shè)備的法定檢測報告；

(c)特種設(shè)備安全操作運行規(guī)程、設(shè)備完好標準、維護保養(yǎng)規(guī)程、應急處置措施；

(d)特種設(shè)備工作環(huán)境條件；

(e)本公司及相關(guān)行業(yè)特種設(shè)備安全事故資料。

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DB32/TXXXX—XXXX

A.特種設(shè)備安全風險辨識單元劃分

特種設(shè)備安全風險辨識單元宜劃分為設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動兩類。風險識別應覆蓋本單位全部特種設(shè)

備及其作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)（正常、異常、緊急）、不同時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）和不同

環(huán)境帶來的影響。按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理的原則劃分風

險源辨識單元。根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及DB32/T4086-2021標準要求組織對本公司內(nèi)的特種

設(shè)備及其作業(yè)活動進行風險源排查，填寫“設(shè)備風險源（點）清單”、“作業(yè)過程風險源（點）清單”。

A.風險識別方法

本公司依據(jù)DB32/T4086《特種設(shè)備風險分級管控工作規(guī)范》要求，考慮GB6441《企業(yè)職工傷亡

事故分類》和GB/T13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》開展特種設(shè)備風險識別工作。本公

司特種設(shè)備風險識別宜采用但不限于以下方法：

(a)對于作業(yè)過程風險源（點）單元采用作業(yè)危害分析法（JHA）進行識別；

(b)對于設(shè)備風險源（點）單元，可采用安全檢查表法（SCL）或預先危險性分析法（PHA）、失效模

式與影響分析法（FMEA）進行識別；

(c)對于復雜、危險工藝采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、事故樹分析法（FTA）、故障模式、

影響及危害性分析（FMECA）進行識別；

(d)對于承壓類特種設(shè)備，參照GB/T26610開展風險識別工作；

(e)對于機電類特種設(shè)備，參照GB/T16856開展風險識別工作。

A.風險描述

風險描述時包括風險源、事件（事故）、原因和后果四個方面。確定事件類別時應依據(jù)GB6441《企

業(yè)職工傷亡事故分類》事故類別進行分類；在分析事故原因時，可參考GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分

類》和GB/T13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》。通常本公司特種設(shè)備事故原因及事故類別

見表A.2.1和表A.2.2所示。

表A.2.1常見特種設(shè)備事故原因分類

風險類型特種設(shè)備事故（事件）原因

1.應持證人員未持證

2.所持證不在有效期內(nèi)

3.所持證項目與作業(yè)內(nèi)容不符

4.未按制度開展安全培訓

人的因素5.安全培訓未覆蓋相關(guān)人員

6.未按規(guī)定逐臺落實安全責任人

7.未按規(guī)定配置安全管理人員

8.未規(guī)定配置特種作業(yè)人員

10.其他（如未遵守操作規(guī)程，人為失誤等）

1.設(shè)備的生產(chǎn)未按規(guī)定由取得許可的單位實施

2.設(shè)備無產(chǎn)品質(zhì)量證明

3.設(shè)備生產(chǎn)未按規(guī)定接受監(jiān)督檢查

物的因素4.設(shè)備超過設(shè)計使用年限

5.設(shè)備本體缺陷

6.設(shè)備的安全附件或安全保護裝置失效或存在缺陷

7.設(shè)備附帶裝置級工具存在缺陷

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風險類型特種設(shè)備事故（事件）原因

8.設(shè)備未按要求接受檢驗或檢驗不合格仍繼續(xù)使用

9.設(shè)備的停用或重新啟用未按規(guī)定進行

10.設(shè)備曾發(fā)生事故

11.設(shè)備未按規(guī)定進行維護保養(yǎng)

12.其他

1.涉及易燃易爆炸、劇毒等危險品

2.涉及熔融和熾熱金屬等危險物品

3.處于公眾聚集場所

環(huán)境因素4.為公眾提供運營服務(wù)

5.未設(shè)置作業(yè)區(qū)域或作業(yè)路線

6.設(shè)備所處自然環(huán)境不符合要求

7.其他（如一定的溫度、壓力、窒息因素等）

1.未按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)

2.未按規(guī)定建立安全節(jié)能管理制度

3.未按規(guī)定辦理使用登記

4.未按規(guī)定逐臺套建立安全與節(jié)能技術(shù)檔案

管理因素5.操作規(guī)程缺失或不健全

6.應急預案缺失、無效或未按規(guī)定實施演練

7.相關(guān)記錄不符合要求

8.未自主開展隱患排查治理工作

9.其他

表A.2.2特種設(shè)備風險事件類別

特種設(shè)備類別風險事件描述

爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、泄漏、傾覆、變形、斷裂以及所引起的沖

鍋爐

擊、燒傷、燙傷、機械性傷害等

泄漏、爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、傾覆、變形、斷裂以及所引起的中

壓力容器

毒、窒息、沖擊、燒傷、燙傷、凍傷、腐蝕、機械性傷害等

泄漏、爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、傾覆、變形、斷裂以及所引起的中

壓力管道

毒、窒息、沖擊、燒傷、燙傷、凍傷、腐蝕、機械性傷害等

門系統(tǒng)事故、沖頂或蹲底事故、其他事故以及所引起的受困（滯留）、

電梯

墜落、剪切、擠壓、撞擊、觸電、火災燒傷、其他傷害等

傾覆、墜落、擠壓、斷裂、碰撞、失控、故障以及所引起的人員墜落、

起重機械

撞擊、觸電、機械性傷害等

場（廠）內(nèi)碰撞、傾翻、擠壓、墜落、失控、故障以及所引起的人員墜落、撞擊、

專用機動車輛碾壓等

A.2.4.3風險分析

A.風險分析應考慮的因素

風險分析是根據(jù)風險類型、獲得的信息和風險評估結(jié)果的使用目的，對識別出的風險進行定性和定

量的分析，為風險評價和風險應對提供支持。公司在對特種設(shè)備風險進行定性或定量分析時，應考慮的

因素包括但不限于以下內(nèi)容：

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(a)設(shè)備參數(shù)、介質(zhì)；

(b)生產(chǎn)工藝；

(c)特定時段；

(d)使用年限；

(e)使用環(huán)境、場所；

(f)設(shè)備狀態(tài)及檢驗情況；

(g)人的因素。

A.風險分析方法

本公司根據(jù)實際情況，針對不同的風險源，選擇如下適用的風險評價方法：

(a)風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法（簡稱LS法），R=L×S，其中R是風險值，是事故發(fā)生的可能性和事件后果的組合，

L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果的嚴重性；R值越大，說明該設(shè)備危險性大、風險大。風險矩陣

分析法（LS）適用于對特種設(shè)備風險辨識單元為設(shè)備類風險源（點）的風險分析。通常與“安全檢查表

法（SCL）”相結(jié)合。

(b)作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

LEC分析法即作業(yè)條件危險性分析法（LikelihoodExposureConsequence）。其中，L指事故發(fā)生

的可能性、E指人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度、C指一旦發(fā)生事故可能造成的后果。給三種因素的

不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，

即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。LEC法通常適用于風險辨識單元為作業(yè)

過程風險源（點）的風險分析，通常與“作業(yè)危害識別法JHA”相結(jié)合。

公司在進行風險分析時，應考慮事故發(fā)生的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合公司實際、法律

法規(guī)遵循、隱患排查治理的結(jié)果，確定適用的風險判定準則，進行風險評價，判定風險等級。

A.風險等級確定

公司采取風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）等方法進行風險分析和風險等級的

判定時，應充分考慮現(xiàn)有的風險控制措施。特種設(shè)備安全風險等級劃分為重大風險、較大風險、一般風

險、低風險四個級別，分別對應“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示。

風險評估應對識別的每一個風險源進行風險判定，并確定其風險級別。風險點的風險等級應綜合特

種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動、設(shè)備周邊環(huán)境、管理方面等因素進行風險評價，取全部風險源

的最高風險值為該風險點的風險等級。

A.2.4.4風險評價

風險評價是對比風險分析結(jié)果和風險準則，以確定風險和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。

本公司結(jié)合自身特點，制定風險可接受目標，根據(jù)設(shè)備狀況、失效后果、失效可能性等評估設(shè)備的風險，

按照設(shè)備風險評估判定準則，確定風險等級。

風險可接受目標的制定應結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應當充分考慮以下要求：

(a)有關(guān)特種設(shè)備安全有關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標準；

(b)本公司的安全管理、技術(shù)標準；

(c)本公司特種設(shè)備安全方針和目標等；

(d)本單位經(jīng)濟、技術(shù)情況；

(e)本單位的安全投入情況。

A.2.4.5風險控制

A.風險控制措施

公司在應根據(jù)實際情況采取合理適當?shù)目刂拼胧瑢μ胤N設(shè)備安全風險進行有效控制。風險控制包

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括了一個PDCA循環(huán)的過程：

(a)提出風險控制措施；

(b)對控制措施進行評價；

(c)通過評估剩余風險，評價風險控制措施的有效性；

(d)若剩余風險不能接受，則對風險進一步控制；

(e)對控制措施再次進行評價。

A.風險控制措施的類別

風險控制措施類別包括但不限于以下類別：

(a)工程技術(shù)措施；

(b)管理措施；

(c)培訓教育措施；

(d)個體防護措施；

(e)應急處置措施。

A.風險控制措施的評價

風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：

(a)措施的可行性和有效性；

(b)是否使風險降低至可接受風險；

(c)是否產(chǎn)生新的風險；

(d)是否已選定最佳的解決方案。

A.2.4.6風險分級管控

A.風險分級管控原則

公司應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，針對重大風險、較大風險、一般

風險和低風險合理確定各級風險的管控層級。應將每個風險源的管控責任按照風險等級