2024年股權(quán)投資保障協(xié)議樣式版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資保障協(xié)議樣式版B版本合同目錄一覽1.股權(quán)投資概述1.1投資金額1.2投資比例1.3投資目的2.保障措施2.1股權(quán)鎖定2.2反稀釋權(quán)2.3優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)2.4股東權(quán)利保護(hù)3.業(yè)績(jī)承諾3.1業(yè)績(jī)目標(biāo)3.2業(yè)績(jī)補(bǔ)償3.3業(yè)績(jī)考核期限4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件4.2轉(zhuǎn)讓程序4.3轉(zhuǎn)讓價(jià)格5.投資退出5.1IPO退出5.2并購(gòu)?fù)顺?.3其他退出方式6.信息披露6.1信息披露義務(wù)人6.2披露內(nèi)容6.3披露時(shí)間7.合同的生效、變更與終止7.1生效條件7.2變更程序7.3終止情形8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2適用法律8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同的適用范圍9.1主體范圍9.2地域范圍9.3法律效力10.合同的附件10.1附件清單10.2附件效力11.其他約定11.1投資方義務(wù)11.2目標(biāo)公司義務(wù)11.3監(jiān)管政策遵守12.合同的簽訂日期13.合同的簽訂地點(diǎn)14.合同的簽訂主體第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資概述1.1投資金額1.2投資比例甲方投資后，將獲得乙方[具體比例]的股權(quán)。1.3投資目的甲方的投資目的是為了[投資目的]，通過(guò)參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。第二條保障措施2.1股權(quán)鎖定自甲方投資完成后，乙方應(yīng)保證甲方所持有的股權(quán)在[鎖定期限]內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。2.2反稀釋權(quán)在[規(guī)定的時(shí)間段]內(nèi)，若乙方進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致甲方股權(quán)比例被動(dòng)稀釋時(shí)，甲方有權(quán)按照[具體比例]的折扣購(gòu)買(mǎi)額外的乙方股權(quán)，以保持甲方在乙方的股權(quán)比例。2.3優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)在[規(guī)定的時(shí)間段]內(nèi)，若乙方股東欲對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，甲方享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2.4股東權(quán)利保護(hù)乙方應(yīng)保證甲方作為股東享有同等權(quán)利，包括但不限于參加股東大會(huì)、選舉和被選舉為董事會(huì)成員等。第三條業(yè)績(jī)承諾3.1業(yè)績(jī)目標(biāo)乙方承諾在[承諾期限]內(nèi)實(shí)現(xiàn)[業(yè)績(jī)目標(biāo)]。3.2業(yè)績(jī)補(bǔ)償若乙方未能實(shí)現(xiàn)上述業(yè)績(jī)目標(biāo)，乙方應(yīng)按照[補(bǔ)償方式]對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償。3.3業(yè)績(jī)考核期限業(yè)績(jī)考核期限為[起始日期]至[結(jié)束日期]。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件（1）經(jīng)過(guò)乙方董事會(huì)同意；（2）轉(zhuǎn)讓給乙方或其他股東；（3）按照公平合理的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行。4.2轉(zhuǎn)讓程序甲方擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，應(yīng)提前[通知期限]天通知乙方，并遵循雙方協(xié)商一致的原則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。4.3轉(zhuǎn)讓價(jià)格股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定，但應(yīng)不低于甲方原始投資金額加上[合理回報(bào)率]的倍數(shù)。第五條投資退出5.1IPO退出若乙方在未來(lái)[規(guī)定年限]內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市，甲方有權(quán)按照[具體比例]的折扣參與IPO出售乙方股權(quán)。5.2并購(gòu)?fù)顺鋈粢曳皆谖磥?lái)[規(guī)定年限]內(nèi)被第三方并購(gòu)，甲方有權(quán)按照[具體比例]的折扣參與出售乙方股權(quán)。5.3其他退出方式雙方同意，若未來(lái)有其他退出方式，應(yīng)由雙方協(xié)商確定。第六條信息披露6.1信息披露義務(wù)人乙方作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)向甲方定期披露公司運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)信息。6.2披露內(nèi)容披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、重大事項(xiàng)等。6.3披露時(shí)間乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后[具體時(shí)間]內(nèi)，向甲方提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。第七條合同的生效、變更與終止7.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并自[具體日期]起開(kāi)始履行。7.2變更程序任何對(duì)本合同的變更或補(bǔ)充，均需雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。7.3終止情形（1）雙方協(xié)商一致；（2）合同約定的業(yè)績(jī)承諾期限屆滿；（3）發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定的合同終止情形。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均可向[具體法院]提起訴訟。8.2適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用[適用法律]。8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方選擇訴訟解決爭(zhēng)議，[具體法院]為本合同爭(zhēng)議的管轄法院。第九條合同的適用范圍9.1主體范圍本合同適用于甲方和乙方，以及雙方的關(guān)聯(lián)公司。9.2地域范圍本合同的效力及于中國(guó)境內(nèi)。9.3法律效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。第十條合同的附件10.1附件清單附件清單詳見(jiàn)本合同附件，附件與本合同具有同等法律效力。10.2附件效力附件是對(duì)本合同的補(bǔ)充，與本合同具有同等法律效力。第十一條其他約定11.1投資方義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同約定履行投資義務(wù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。11.2目標(biāo)公司義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定履行相關(guān)義務(wù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。11.3監(jiān)管政策遵守雙方應(yīng)遵守中國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管政策，合法合規(guī)履行本合同。第十二條合同的簽訂日期本合同簽訂日期為[具體日期]。第十三條合同的簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為[具體地點(diǎn)]。第十四條合同的簽訂主體本合同甲方（投資方）：[甲方全稱(chēng)]本合同乙方（目標(biāo)公司）：[乙方全稱(chēng)]第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：股權(quán)投資協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了股權(quán)投資的額外條款，包括投資方的額外投資義務(wù)、乙方的額外融資義務(wù)等。附件二：業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)充協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了業(yè)績(jī)承諾的額外條款，包括業(yè)績(jī)目標(biāo)的調(diào)整、業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)挠?jì)算方式等。附件三：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條款，包括轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓程序、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等。附件四：投資退出協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了投資退出的條款，包括IPO退出、并購(gòu)?fù)顺龅绕渌顺龇绞?。附件五：信息披露協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了信息披露的條款，包括信息披露義務(wù)人、披露內(nèi)容、披露時(shí)間等。附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議本附件詳細(xì)說(shuō)明了爭(zhēng)議解決的條款，包括爭(zhēng)議解決方式、適用法律、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)等。附件七：附件清單本附件詳細(xì)列出了所有附件的清單，以便雙方查閱。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未能按照約定的投資金額進(jìn)行投資。2.甲方未能按照約定的時(shí)間進(jìn)行投資。3.乙方未能實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)。4.乙方未能按照約定的條件進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。5.乙方未能履行信息披露的義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為本合同投資金額的[具體比例]%。2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的損失賠償責(zé)任，包括但不限于守約方的直接經(jīng)濟(jì)損失、預(yù)期利益等。示例說(shuō)明：若甲方未能按照約定的投資金額進(jìn)行投資，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，同時(shí)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的損失賠償責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.股權(quán)投資：指甲方按照本合同約定向乙方投資人民幣[具體金額]元，獲得乙方[具體比例]的股權(quán)。2.