開放式基金交易合同書

開放式基金交易合同書

甲方（投資者）：_____________________

乙方（基金管理人）：_____________________

丙方（基金托管人）：_____________________

鑒于甲方為合法的投資者，乙方為依法設(shè)立的基金管理公司，丙方為依法設(shè)立的基金托管銀行，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國合同法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方本著平等自愿、誠實信用的原則，就甲方參與乙方管理的開放式基金的交易事宜，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條定義

除非上下文另有所指，本合同中的下列術(shù)語具有以下含義：

1.1開放式基金：指乙方管理的，由丙方托管的，投資者可以按照基金合同規(guī)定的條件申購和贖回基金份額的投資基金。

1.2基金合同：指乙方制定的，規(guī)定基金運作方式、投資者權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容的文件。

1.3基金份額：指投資者持有的開放式基金的單位。

1.4申購：指甲方按照基金合同規(guī)定的條件和程序，向乙方購買基金份額的行為。

1.5贖回：指甲方按照基金合同規(guī)定的條件和程序，向乙方賣出基金份額的行為。

1.6基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的余額。

1.7基金凈值：指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)。

1.8申購費：指甲方在申購基金份額時，按照基金合同規(guī)定的比例支付給乙方的費用。

1.9贖回費：指甲方在贖回基金份額時，按照基金合同規(guī)定的比例支付給乙方的費用。

1.10管理費：指乙方為管理基金資產(chǎn)而收取的費用。

1.11托管費：指丙方為托管基金資產(chǎn)而收取的費用。

第二條合同的成立與生效

2.1本合同自甲方簽署并交付乙方，乙方簽署并交付甲方之日起成立。

2.2本合同自乙方收到甲方的申購款項之日起生效。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定申購和贖回基金份額。

3.2甲方有權(quán)查詢其基金份額的持有情況和基金資產(chǎn)凈值。

3.3甲方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定獲得基金分紅。

3.4甲方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定支付申購費和贖回費。

3.5甲方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定承擔(dān)基金虧損的風(fēng)險。

3.6甲方應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的規(guī)定，不得從事?lián)p害基金和其他投資者利益的行為。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取管理費。

4.2乙方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定決定基金的申購和贖回價格。

4.3乙方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定決定基金的分紅政策。

4.4乙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定管理和運用基金資產(chǎn)。

4.5乙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定向甲方提供基金份額的申購和贖回服務(wù)。

4.6乙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定向甲方提供基金資產(chǎn)凈值和基金凈值的信息。

4.7乙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定向甲方提供基金分紅。

4.8乙方應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的規(guī)定，不得從事?lián)p害基金和投資者利益的行為。

第五條丙方的權(quán)利與義務(wù)

5.1丙方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取托管費。

5.2丙方有權(quán)監(jiān)督乙方管理和運用基金資產(chǎn)的行為。

5.3丙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定保管基金資產(chǎn)。

5.4丙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行乙方的指令。

5.5丙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定向乙方提供基金資產(chǎn)凈值和基金凈值的信息。

5.6丙方應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的規(guī)定，不得從事?lián)p害基金和投資者利益的行為。

第六條申購與贖回

6.1甲方申購基金份額，應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定提交申購申請，并支付申購款項。

6.2乙方應(yīng)當(dāng)在收到甲方的申購款項后，按照基金合同的規(guī)定計算甲方申購的基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)將基金份額登記在甲方名下。

6.3甲方贖回基金份額，應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定提交贖回申請。

6.4乙方應(yīng)當(dāng)在收到甲方的贖回申請后，按照基金合同的規(guī)定計算甲方贖回的基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)將贖回款項支付給甲方。

6.5甲方申購和贖回基金份額的具體程序和條件，按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行。

第七條基金資產(chǎn)的保管與運用

7.1丙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定保管基金資產(chǎn)，并確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

7.2乙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定管理和運用基金資產(chǎn)，并確保基金資產(chǎn)的增值。

7.3乙方管理和運用基金資產(chǎn)的具體方式和程序，按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行。

第八條基金資產(chǎn)的估值

8.1基金資產(chǎn)的估值應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行。

8.2基金資產(chǎn)的估值結(jié)果應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定公布。

8.3基金資產(chǎn)的估值結(jié)果對甲方申購和贖回基金份額的價格有直接影響。

第九條基金的分紅

9.1基金的分紅應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行。

9.2基金的分紅方式和比例，按照基金合同的規(guī)定確定。

9.3基金的分紅對甲方的基金份額和基金資產(chǎn)凈值有直接影響。

第十條信息披露

10.1乙方和丙方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定，定期和不定期地向甲方披露基金的運作情況和相關(guān)信息。

10.2乙方和丙方披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

10.3甲方應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定，對乙方和丙方披露的信息保密。

第十一條合同的變更和解除

11.1本合同的變更和解除，必須經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

11.2甲方在本合同生效后，不得單方面解除本合同。

11.3乙方和丙方在本合同生效后，不得單方面變更或者解除本合同。

第十二條違約責(zé)任

12.1甲方違反本合同的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償乙方和丙方因此遭受的損失。

12.2乙方違反本合同的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

12.3丙方違反本合同的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方和乙方因此遭受的損失。

第十三條爭議解決

13.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由甲乙丙三方協(xié)商解決。

13.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十四條其他

14.1本合同的任何修改和補充，必須經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

14.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

14.3本合同