深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議樣板

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議樣板

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

乙方（承銷(xiāo)商）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

鑒于甲方擬在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市其證券，乙方愿意為甲方提供承銷(xiāo)服務(wù)，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條定義

1.1本協(xié)議中所稱“證券”是指甲方擬在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市的股票。

1.2本協(xié)議中所稱“上市”是指甲方證券在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易。

1.3本協(xié)議中所稱“承銷(xiāo)”是指乙方按照本協(xié)議的約定，為甲方證券的上市提供銷(xiāo)售服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。

第二條甲方的聲明和保證

2.1甲方聲明其為依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，具備在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市的資格。

2.2甲方保證其提交給乙方的所有文件、資料和信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2.3甲方保證其證券上市符合《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第三條乙方的聲明和保證

3.1乙方聲明其為依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具備承銷(xiāo)證券的資質(zhì)。

3.2乙方保證其將按照本協(xié)議的約定，為甲方證券的上市提供承銷(xiāo)服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。

3.3乙方保證其在承銷(xiāo)過(guò)程中遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第四條承銷(xiāo)安排

4.1甲方同意委托乙方作為其證券上市的獨(dú)家承銷(xiāo)商。

4.2乙方同意接受甲方的委托，按照本協(xié)議的約定為甲方證券的上市提供承銷(xiāo)服務(wù)。

4.3雙方同意，甲方證券的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行時(shí)間等具體事項(xiàng)，將根據(jù)市場(chǎng)情況和雙方協(xié)商確定，并在發(fā)行前另行簽訂發(fā)行協(xié)議。

第五條甲方的責(zé)任和義務(wù)

5.1甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)提供與證券上市相關(guān)的所有文件、資料和信息，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

5.2甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行證券上市的準(zhǔn)備工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助、參加必要的會(huì)議和活動(dòng)等。

5.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)支付承銷(xiāo)費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。

5.4甲方應(yīng)保證其證券上市后，按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

第六條乙方的責(zé)任和義務(wù)

6.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，為甲方證券的上市提供承銷(xiāo)服務(wù)，并保證其服務(wù)質(zhì)量。

6.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)提供與證券上市相關(guān)的咨詢服務(wù)，并保證其咨詢服務(wù)的質(zhì)量。

6.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)支付承銷(xiāo)費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。

6.4乙方應(yīng)保證其在承銷(xiāo)過(guò)程中，遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第七條費(fèi)用和支付

7.1甲方同意按照本協(xié)議的約定，向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。承銷(xiāo)費(fèi)用的具體金額和支付方式，由雙方另行協(xié)商確定。

7.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)支付承銷(xiāo)費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。乙方應(yīng)向甲方提供相應(yīng)的發(fā)票或收據(jù)。

7.3雙方同意，因履行本協(xié)議所產(chǎn)生的其他費(fèi)用，由雙方按照實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算。

第八條保密條款

8.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議簽訂和履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。

8.2保密義務(wù)不適用于以下情況：

8.2.1該信息在披露前已為公眾所知悉；

8.2.2該信息在披露后經(jīng)非保密方合法獲得；

8.2.3根據(jù)法律法規(guī)的要求或司法機(jī)關(guān)的命令披露；

8.2.4雙方另有書(shū)面約定。

8.3保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第九條違約責(zé)任

9.1如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方賠償因此給乙方造成的損失。

9.2如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此給甲方造成的損失。

9.3雙方同意，因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或延遲履行本協(xié)議的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。但該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供相應(yīng)的證明。

第十條爭(zhēng)議解決

10.1雙方因履行本協(xié)議所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

10.2如協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至深圳仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

第十一條協(xié)議的變更和解除

11.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。

11.2如一方要求解除本協(xié)議，應(yīng)提前三十日書(shū)面通知對(duì)方。雙方應(yīng)在接到通知后三十日內(nèi)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，本協(xié)議自通知之日起三十日后自動(dòng)解除。

第十二條其他

12.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

12.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

12.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_______________