中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議模板

中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議模板

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

聯(lián)系電話：_____________________________

乙方（承銷商）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

聯(lián)系電話：_____________________________

鑒于甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在中小企業(yè)板塊進(jìn)行首次公開發(fā)行股票并上市；乙方是一家具有證券承銷資格的證券公司，愿意為甲方本次發(fā)行上市提供承銷服務(wù)。雙方本著平等自愿、誠實(shí)守信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方本次發(fā)行上市的承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列術(shù)語具有以下含義：

“證券”指甲方本次發(fā)行的股份。

“承銷”指甲方委托乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式銷售證券。

“上市”指證券在證券交易所掛牌交易。

“承銷費(fèi)用”指乙方為甲方本次發(fā)行上市提供承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用。

“承銷團(tuán)”指由乙方牽頭組織的，共同承銷甲方證券的證券公司組成的團(tuán)體。

“發(fā)行價(jià)格”指甲方本次發(fā)行證券的價(jià)格。

“發(fā)行數(shù)量”指甲方本次發(fā)行證券的數(shù)量。

“募集資金”指甲方本次發(fā)行證券所籌集的資金總額。

“發(fā)行人”指甲方。

“承銷商”指乙方。

“證監(jiān)會(huì)”指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

“證券交易所”指甲方證券上市的證券交易所。

第二條承銷安排

2.1甲方同意委托乙方作為本次發(fā)行的承銷商，乙方同意接受甲方的委托。

2.2甲方本次發(fā)行的證券數(shù)量為_________股，發(fā)行價(jià)格為_________元/股。

2.3乙方應(yīng)組織承銷團(tuán)，共同承銷甲方本次發(fā)行的證券。

2.4乙方應(yīng)按照甲方和乙方共同確定的發(fā)行方案，負(fù)責(zé)本次發(fā)行的宣傳、推介、詢價(jià)、定價(jià)等工作。

2.5乙方應(yīng)確保承銷團(tuán)成員遵守本協(xié)議的約定，履行承銷義務(wù)。

第三條承銷費(fèi)用及支付

3.1承銷費(fèi)用為募集資金總額的_________%。

3.2承銷費(fèi)用的支付時(shí)間為證券上市后_________個(gè)工作日內(nèi)。

3.3承銷費(fèi)用的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應(yīng)將承銷費(fèi)用支付至乙方指定的賬戶。

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

4.1甲方應(yīng)保證本次發(fā)行的證券符合《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

4.2甲方應(yīng)向乙方提供本次發(fā)行所需的全部文件和資料，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

4.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，配合乙方進(jìn)行本次發(fā)行的宣傳、推介等工作。

4.4甲方應(yīng)在證券上市后，按照《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

4.5甲方應(yīng)保證募集資金的用途符合本次發(fā)行的招股說明書所披露的用途。

第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，組織承銷團(tuán)，共同承銷甲方本次發(fā)行的證券。

5.2乙方應(yīng)按照甲方和乙方共同確定的發(fā)行方案，負(fù)責(zé)本次發(fā)行的宣傳、推介、詢價(jià)、定價(jià)等工作。

5.3乙方應(yīng)保證承銷團(tuán)成員遵守本協(xié)議的約定，履行承銷義務(wù)。

5.4乙方應(yīng)在證券上市后，按照《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

5.5乙方應(yīng)保證募集資金的用途符合本次發(fā)行的招股說明書所披露的用途。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對(duì)在本次發(fā)行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

6.2保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方違反本協(xié)議的約定，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

7.2如乙方違反本協(xié)議的約定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

第八條不可抗力

8.1由于不可抗力的原因，致使本協(xié)議不能履行或不能完全履行時(shí)，受不可抗力影響的一方應(yīng)立即書面通知對(duì)方，并應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后_________日內(nèi)提供有關(guān)證明。

8.2雙方應(yīng)盡快協(xié)商解決因不可抗力事件引起的問題。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均須以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

10.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_________________________________

乙方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_