基金證券交易協(xié)議書

基金證券交易協(xié)議書

甲方（基金管理人）：_________________________

地址：_____________________________________

法定代表人：_______________________________

電話：_____________________________________

傳真：_____________________________________

乙方（投資者）：_________________________

地址：_____________________________________

身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：___________________

電話：_____________________________________

傳真：_____________________________________

鑒于甲方是依法設(shè)立并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的基金管理人，乙方是具有完全民事行為能力的投資者，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方參與甲方管理的基金證券交易事宜，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議書。

第一條定義

1.1本協(xié)議中所用術(shù)語(yǔ)，除非另有說(shuō)明，其定義如下：

1.1.1“基金”：指甲方管理的基金產(chǎn)品。

1.1.2“證券交易”：指乙方通過(guò)甲方管理的基金進(jìn)行的證券買賣行為。

1.1.3“交易日”：指證券交易所正常開市交易的日期。

1.1.4“交易時(shí)間”：指證券交易所規(guī)定的正常交易時(shí)間內(nèi)。

1.1.5“交易系統(tǒng)”：指甲方提供的用于乙方進(jìn)行證券交易的電子系統(tǒng)。

1.1.6“法律法規(guī)”：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條基金證券交易

2.1乙方通過(guò)甲方提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行基金證券交易，甲方應(yīng)保證交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和可靠性。

2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求提供必要的身份驗(yàn)證信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.3甲方應(yīng)向乙方提供基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金合同、招募說(shuō)明書、基金份額凈值等。

2.4乙方應(yīng)按照甲方的規(guī)定繳納基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。

第三條交易指令

3.1乙方通過(guò)交易系統(tǒng)下達(dá)的交易指令應(yīng)明確、具體，包括但不限于證券名稱、交易數(shù)量、交易價(jià)格等。

3.2甲方在收到乙方的交易指令后，應(yīng)盡快執(zhí)行，并在交易完成后及時(shí)通知乙方。

3.3乙方對(duì)交易指令的下達(dá)和撤銷應(yīng)遵循甲方的規(guī)定，不得隨意更改或撤銷。

第四條交易確認(rèn)

4.1甲方應(yīng)在交易完成后向乙方提供交易確認(rèn)書，確認(rèn)書應(yīng)包括交易日期、證券名稱、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息。

4.2乙方應(yīng)在收到交易確認(rèn)書后及時(shí)核對(duì)，如有異議，應(yīng)在收到確認(rèn)書之日起三個(gè)工作日內(nèi)提出。

第五條資金和證券的清算與交收

5.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定，及時(shí)完成資金和證券的清算與交收工作。

5.2乙方應(yīng)保證其資金賬戶有足夠的資金用于支付交易款項(xiàng)，否則甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的交易指令。

5.3甲方應(yīng)保證乙方的證券賬戶有足夠的證券用于交割，否則乙方有權(quán)要求甲方賠償因此造成的損失。

第六條風(fēng)險(xiǎn)揭示

6.1甲方應(yīng)向乙方充分揭示基金證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

6.2乙方應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎參與基金證券交易，并自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。

第七條保密條款

7.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露。

7.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第八條違約責(zé)任

8.1如甲方未按照本協(xié)議的規(guī)定履行義務(wù)，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

8.2如乙方未按照本協(xié)議的規(guī)定履行義務(wù)，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第九條不可抗力

9.1由于不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。

9.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。

第十條爭(zhēng)議解決

10.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

10.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條協(xié)議的變更和解除

11.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

11.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。任何一方單方解除本協(xié)議的，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方。

第十二條其他

12.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

12.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字