2024年私募基金管理代持協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金管理代持協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1基金管理方2.2代持方3.基金信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金成立日期3.5基金存續(xù)期限4.代持權(quán)益4.1代持份額4.2代持期限4.3代持費用5.管理權(quán)與決策5.1管理權(quán)歸屬5.2決策程序5.3特殊事項決策6.資金管理6.1資金來源6.2資金使用6.3資金結(jié)算7.風(fēng)險控制7.1風(fēng)險評估7.2風(fēng)險預(yù)警7.3風(fēng)險處理8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露時間9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.附件12.1附件一：私募基金管理協(xié)議12.2附件二：代持方授權(quán)委托書12.3附件三：其他相關(guān)文件13.其他約定13.1合同變更13.2合同解除13.3合同解除后的處理14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“基金”指本協(xié)議所涉及的私募基金；（2）“基金管理方”指負(fù)責(zé)基金投資管理、決策和日常運作的機構(gòu)或個人；（3）“代持方”指根據(jù)本協(xié)議約定代基金管理方持有基金份額的機構(gòu)或個人；（4）“基金份額”指基金財產(chǎn)中的一種權(quán)利份額；（5）“代持權(quán)益”指代持方根據(jù)本協(xié)議約定所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。1.2解釋本協(xié)議中，若對上述定義存在歧義，應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1基金管理方甲方（基金管理方）名稱：_______注冊地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______2.2代持方乙方（代持方）名稱：_______注冊地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______3.基金信息3.1基金名稱私募基金名稱：_______3.2基金類型私募基金類型：_______3.3基金規(guī)模私募基金規(guī)模：_______（人民幣萬元）3.4基金成立日期私募基金成立日期：_______3.5基金存續(xù)期限私募基金存續(xù)期限：_______4.代持權(quán)益4.1代持份額乙方同意代甲方持有私募基金份額共計_______（人民幣萬元）。4.2代持期限乙方同意代甲方持有私募基金份額的期限為_______年，自基金成立之日起計算。4.3代持費用乙方同意按照協(xié)議約定支付代持費用，具體費用如下：（1）代持費用總額：_______（人民幣萬元）；（2）代持費用支付方式：_______；（3）代持費用支付時間：_______。5.管理權(quán)與決策5.1管理權(quán)歸屬私募基金的管理權(quán)歸屬于甲方（基金管理方）。5.2決策程序甲方（基金管理方）在決策過程中，應(yīng)充分尊重乙方（代持方）的意見，按照法律法規(guī)和基金合同約定進(jìn)行決策。5.3特殊事項決策（1）基金投資方向調(diào)整；（2）基金終止；（3）基金清算；（4）其他法律法規(guī)或基金合同約定的特殊事項。6.資金管理6.1資金來源（1）甲方（基金管理方）及投資者出資；（2）基金投資收益；（3）其他合法合規(guī)途徑。6.2資金使用（1）合法合規(guī)；（2）風(fēng)險可控；（3）符合基金投資目標(biāo)和策略。6.3資金結(jié)算（1）甲方（基金管理方）負(fù)責(zé)基金資金的收付；（2）乙方（代持方）有權(quán)查詢基金資金情況；（3）雙方按照約定時間進(jìn)行資金結(jié)算。8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容（1）基金的投資組合；（2）基金的投資收益和虧損；（3）基金的管理費用和托管費用；（4）基金的重大事項，包括但不限于基金的投資方向調(diào)整、基金終止、基金清算等；（5）其他法律法規(guī)或基金合同約定的應(yīng)披露的信息。8.2信息披露方式（1）書面報告；（2）電子郵件；（3）其他雙方約定的方式。8.3信息披露時間（1）每月結(jié)束后五個工作日內(nèi)；（2）每季度結(jié)束后十個工作日內(nèi)；（3）每年結(jié)束后三十個工作日內(nèi)；（4）其他法律法規(guī)或基金合同約定的披露時間。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；（3）任何一方違反法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定。9.2違約責(zé)任（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）其他法律法規(guī)或基金合同約定的違約責(zé)任。9.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_______仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為_______仲裁委員會。10.3爭議解決程序爭議解決程序按照_______仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）基金存續(xù)期限屆滿；（2）基金管理方或代持方單方解除本協(xié)議；（3）基金終止或清算；（4）法律法規(guī)或基金合同約定的其他終止條件。11.3合同終止程序（1）清算基金剩余財產(chǎn)；（2）處理未了事宜；（3）本協(xié)議終止。12.附件12.1附件一：私募基金管理協(xié)議12.2附件二：代持方授權(quán)委托書12.3附件三：其他相關(guān)文件13.其他約定13.1合同變更本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)以書面形式由雙方共同簽署，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同解除本協(xié)議的解除，應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定進(jìn)行。13.3合同解除后的處理（1）清算基金剩余財產(chǎn)；（2）處理未了事宜；（3）本協(xié)議解除。14.合同簽署與生效日期本協(xié)議一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義本協(xié)議所稱第三方，指在基金管理、代持過程中，經(jīng)甲乙雙方同意參與或協(xié)助的任何機構(gòu)或個人，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方的責(zé)權(quán)利15.2.1責(zé)任第三方應(yīng)按照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并對因自身過錯造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.2.2權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，獲得相應(yīng)的報酬，并有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合和支持。15.2.3義務(wù)第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露與本協(xié)議相關(guān)的信息。16.第三方介入的程序16.1第三方的選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇，并簽署相應(yīng)的合作協(xié)議。16.2第三方的介入第三方介入后，應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險承擔(dān)能力，由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。17.2責(zé)任限額的執(zhí)行第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成損失，其賠償責(zé)任不超過合作協(xié)議中約定的責(zé)任限額。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的責(zé)任劃分，應(yīng)按照合作協(xié)議的約定執(zhí)行。甲方對第三方的行為承擔(dān)責(zé)任，除非甲方能證明其已盡到合理注意義務(wù)。18.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的責(zé)任劃分，應(yīng)按照合作協(xié)議的約定執(zhí)行。乙方對第三方的行為承擔(dān)責(zé)任，除非乙方能證明其已盡到合理注意義務(wù)。18.3第三方與其他第三方的劃分第三方與其他第三方之間的責(zé)任劃分，應(yīng)按照各自合作協(xié)議的約定執(zhí)行。19.第三方介入的合同變更19.1合同變更的程序如需變更第三方介入的相關(guān)條款，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商，并簽署相應(yīng)的變更協(xié)議。19.2合同變更的生效變更協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。20.第三方介入的合同終止20.1合同終止的條件（1）本協(xié)議終止；（2）第三方不再具備履行職責(zé)的能力；（3）第三方主動退出；（4）法律法規(guī)或合作協(xié)議約定的其他終止條件。20.2合同終止的程序合同終止后，第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，履行其終止后的義務(wù)。21.第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式第三方介入的爭議解決方式，應(yīng)按照合作協(xié)議的約定執(zhí)行。21.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為合作協(xié)議中約定的機構(gòu)。21.3爭議解決程序爭議解決程序按照約定的機構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：私募基金管理協(xié)議詳細(xì)要求：包括基金的投資目標(biāo)、策略、運作方式、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容，以及甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。附件說明：本附件是本合同的重要組成部分，明確了基金的管理規(guī)則。2.附件二：代持方授權(quán)委托書詳細(xì)要求：授權(quán)委托書中應(yīng)明確代持方的授權(quán)范圍、授權(quán)期限、授權(quán)事項等。附件說明：本附件用于證明代持方對基金份額的代持行為具有法律效力。3.附件三：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容。附件說明：本附件是第三方介入時的基礎(chǔ)文件，明確了第三方在協(xié)議中的角色和責(zé)任。4.附件四：信息披露報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包含基金的投資組合、收益、費用、重大事項等信息。附件說明：本附件用于確保乙方能夠及時了解基金的相關(guān)信息。5.附件五：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決的方式、機構(gòu)、程序等內(nèi)容。附件說明：本附件是解決雙方爭議的依據(jù)，確保爭議得到公正、高效的處理。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同變更的內(nèi)容、生效日期、雙方簽字蓋章等。附件說明：本附件用于記錄合同變更的過程，確保變更的合法性和有效性。7.附件七：合同終止協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同終止的原因、生效日期、雙方簽字蓋章等。附件說明：本附件用于記錄合同終止的過程，確保終止的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方（基金管理方）未按照本協(xié)議約定進(jìn)行信息披露。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)承擔(dān)因未及時、準(zhǔn)確、完整披露信息給乙方造成的損失。示例說明：若因甲方未披露某項重要信息導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方需賠償乙方損失金額。2.違約行為：乙方（代持方）未按照本協(xié)議約定支付代持費用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)因未支付代持費用而產(chǎn)生的違約責(zé)任。示例說明：若乙方未按時支付代持費用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。3.違約行為：第三方未按照合作協(xié)議履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)因未履行職責(zé)造成的損失。示例說明：若第三方在基金管理過程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致基金損失，第三方需賠償損失金額。4.違約行為：任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：提供虛假信息或隱瞞重要事實的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：若任何一方在合同執(zhí)行過程中提供虛假信息，導(dǎo)致對方遭受損失，提供虛假信息的一方需賠償損失金額。5.違約行為：任何一方違反法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：若任何一方在合同執(zhí)行過程中違反相關(guān)法律法規(guī)，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年私募基金管理代持協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1基金管理人2.2基金代持人2.3合同簽署日期2.4合同有效期3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金投資范圍3.5基金成立日期3.6基金終止日期4.代持關(guān)系4.1代持原因4.2代持期限4.3代持費用4.4代持義務(wù)4.5代持權(quán)利5.基金份額5.1基金份額比例5.2基金份額贖回5.3基金份額轉(zhuǎn)讓5.4基金份額登記6.投資決策6.1投資決策權(quán)6.2投資決策程序6.3投資決策責(zé)任6.4投資決策信息7.風(fēng)險管理7.1風(fēng)險評估7.2風(fēng)險控制措施7.3風(fēng)險信息披露7.4風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)8.監(jiān)管合規(guī)8.1合規(guī)要求8.2合規(guī)審查8.3合規(guī)責(zé)任9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露時間9.4信息披露責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密責(zé)任12.解除合同12.1解除條件12.2解除程序12.3解除后的處理13.其他條款13.1通知方式13.2不可抗力13.3合同生效13.4合同變更13.5合同解除14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）"基金"指本協(xié)議所指的私募基金，包括但不限于基金名稱、類型、規(guī)模、投資范圍等；（2）"基金管理人"指負(fù)責(zé)基金投資管理、運作及監(jiān)督管理的機構(gòu)或個人；（3）"基金代持人"指根據(jù)本協(xié)議約定代持基金份額的機構(gòu)或個人；（4）"合同"指本私募基金管理代持協(xié)議；（5）"本合同"指本私募基金管理代持協(xié)議全文；1.2解釋（1）本合同中，除非上下文另有要求，否則定義中的術(shù)語均應(yīng)以其定義為準(zhǔn)；（2）本合同中，除非上下文另有要求，否則所指的日期、時間、金額等均以人民幣計價；2.合同雙方2.1基金管理人（1）名稱：________________；（2）住所：________________；（3）法定代表人：________________；2.2基金代持人（1）名稱：________________；（2）住所：________________；（3）法定代表人：________________；2.3合同簽署日期：________________；2.4合同有效期：自合同簽署之日起至________________止。3.基金基本信息3.1基金名稱：________________；3.2基金類型：________________；3.3基金規(guī)模：人民幣________________萬元；3.4基金投資范圍：________________；3.5基金成立日期：________________；3.6基金終止日期：________________。4.代持關(guān)系4.1代持原因：________________；4.2代持期限：自合同簽署之日起至________________止；4.3代持費用：人民幣________________元/年；4.4代持義務(wù)：（1）代持人應(yīng)妥善保管基金份額，不得擅自轉(zhuǎn)讓、抵押或以其他方式處分；（2）代持人應(yīng)按照基金管理人的要求提供基金份額的相關(guān)信息；（3）代持人應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和基金合同的約定，不得損害基金及其他投資者的合法權(quán)益；4.5代持權(quán)利：（1）代持人有權(quán)查閱基金管理人的相關(guān)文件，了解基金的投資運作情況；（2）代持人有權(quán)在符合法律法規(guī)和基金合同約定的條件下，行使基金份額的贖回、轉(zhuǎn)讓等權(quán)利。5.基金份額5.1基金份額比例：________________；5.2基金份額贖回：（1）贖回申請：基金份額贖回申請應(yīng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行；（2）贖回條件：基金份額贖回應(yīng)滿足基金合同約定的條件；（3）贖回價格：基金份額贖回價格應(yīng)按照基金合同約定的方法計算；5.3基金份額轉(zhuǎn)讓：（1）轉(zhuǎn)讓申請：基金份額轉(zhuǎn)讓申請應(yīng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行；（2）轉(zhuǎn)讓條件：基金份額轉(zhuǎn)讓應(yīng)滿足基金合同約定的條件；（3）轉(zhuǎn)讓價格：基金份額轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)按照基金合同約定的方法計算；5.4基金份額登記：（1）基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)基金份額的登記工作；（2）基金份額登記應(yīng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行。6.投資決策6.1投資決策權(quán)：基金管理人享有基金的投資決策權(quán)；6.2投資決策程序：（1）基金管理人應(yīng)根據(jù)基金合同約定的投資策略和投資范圍，制定投資計劃；（2）基金管理人應(yīng)將投資計劃提交基金管理委員會或董事會審議；（3）基金管理人應(yīng)根據(jù)審議結(jié)果執(zhí)行投資決策；6.3投資決策責(zé)任：基金管理人應(yīng)對其投資決策負(fù)責(zé)；6.4投資決策信息：基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時向基金代持人披露投資決策信息。8.監(jiān)管合規(guī)8.1合規(guī)要求（1）基金管理人應(yīng)遵守國家有關(guān)私募基金管理的法律法規(guī)及政策；（2）基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金運作的合規(guī)性；（3）基金管理人應(yīng)定期向監(jiān)管機構(gòu)報送基金運作情況，接受監(jiān)管檢查。8.2合規(guī)審查（1）基金管理人應(yīng)定期對基金運作進(jìn)行合規(guī)審查；（2）基金代持人有權(quán)要求基金管理人提供合規(guī)審查報告；（3）基金管理人應(yīng)確保合規(guī)審查報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。8.3合規(guī)責(zé)任（1）若因基金管理人的違規(guī)行為導(dǎo)致基金遭受損失，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）若因基金管理人的違規(guī)行為導(dǎo)致基金代持人遭受損失，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容（1）基金投資情況；（2）基金收益分配情況；（3）基金風(fēng)險狀況；（4）基金管理人變更情況；（5）其他可能影響投資者權(quán)益的重大事項。9.2信息披露方式（1）基金管理人應(yīng)通過書面、電子郵件、官方網(wǎng)站等方式向基金代持人披露信息；（2）基金管理人應(yīng)確保信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；（3）基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定的時間披露信息。9.3信息披露時間（1）基金管理人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后六十日內(nèi)披露年度報告；（2）基金管理人應(yīng)在每個季度結(jié)束后十五日內(nèi)披露季度報告；（3）基金管理人應(yīng)在基金運作過程中發(fā)生重大事項時及時披露。9.4信息披露責(zé)任（1）基金管理人應(yīng)承擔(dān)信息披露的主體責(zé)任；（2）基金代持人有權(quán)要求基金管理人提供信息披露材料。10.爭議解決10.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；（2）若協(xié)商不成，雙方可選擇仲裁或訴訟方式解決爭議。10.2爭議解決機構(gòu)（1）雙方可約定選擇中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁；（2）若雙方未約定仲裁機構(gòu)，則爭議可提交人民法院訴訟解決。10.3爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在合理期限內(nèi)協(xié)商解決；（2）若協(xié)商不成，爭議解決機構(gòu)應(yīng)根據(jù)雙方約定或法律規(guī)定進(jìn)行審理。11.保密條款11.1保密內(nèi)容（1）基金管理人和基金代持人之間的商業(yè)秘密；（2）基金的投資策略、投資決策信息；（3）基金管理人和基金代持人之間簽訂的其他協(xié)議或合同內(nèi)容。11.2保密期限（1）自合同簽訂之日起至合同終止后五年內(nèi)；（2）法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。11.3保密責(zé)任（1）基金管理人和基金代持人應(yīng)采取合理措施保護(hù)保密內(nèi)容；（2）任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。12.解除合同12.1解除條件（1）基金合同約定的解除條件；（2）法律法規(guī)規(guī)定的解除條件；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。12.2解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)提前三十日書面通知另一方；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理基金剩余資產(chǎn)。12.3解除后的處理（1）基金管理人應(yīng)將基金剩余資產(chǎn)退還給基金代持人；（2）雙方應(yīng)按照約定處理合同解除后的其他事宜。13.其他條款13.1通知方式（1）雙方應(yīng)以書面形式發(fā)送通知；（2）通知應(yīng)以掛號信、特快專遞或電子郵箱等方式發(fā)送。13.2不可抗力（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或履行困難，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任；（2）不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)盡快采取合理措施減輕損失。13.3合同生效（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.4合同變更（1）本合同如有變更，應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得變更本合同內(nèi)容。14.合同附件14.1合同附件包括但不限于：（1）基金合同；（2）基金管理人資質(zhì)證明；（3）基金代持人資質(zhì)證明；（4）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）"第三方"指在合同執(zhí)行過程中，根據(jù)合同約定或經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系中的個人、機構(gòu)或組織，包括但不限于中介方、顧問、審計機構(gòu)、法律顧問等。（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力，并取得甲乙雙方書面同意。15.2第三方介入目的（1）第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方履行合同，提高合同執(zhí)行效率，保證合同目的的實現(xiàn)。（2）第三方介入可能涉及合同條款的解讀、風(fēng)險評估、合同履行監(jiān)督等。15.3第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和合同約定，對自身行為負(fù)責(zé)。（2）第三方在合同履行過程中因自身原因造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.4第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取必要的工作資料和相關(guān)信息。（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方配合其履行職責(zé)，包括但不限于提供資料、協(xié)助調(diào)查等。15.5第三方與其他各方的劃分（1）第三方與甲乙雙方為合同關(guān)系中的獨立第三方，不承擔(dān)甲乙雙方的合同義務(wù)。（2）第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由合同約定，不涉及合同以外的第三方。（3）第三方在合同履行過程中的行為，僅代表其自身，不代表甲乙任何一方。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時，需增加的額外條款及說明16.1甲乙方責(zé)任（1）甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力；（2）甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的工作資料和相關(guān)信息；（3）甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行職責(zé)，確保其行為符合合同約定。16.2第三方責(zé)任限額（1）第三方在合同履行過程中的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的內(nèi)容、范圍和風(fēng)險程度確定；（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方書面確認(rèn)；（3）若第三方責(zé)任限額低于實際損失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。16.3第三方變更（1）若甲乙雙方需要更換第三方，應(yīng)提前三十日書面通知對方，并取得對方同意；（2）第三方變更后，原合同中的相關(guān)條款仍適用于新第三方。16.4第三方退出（1）若第三方因故退出合同關(guān)系，應(yīng)提前三十日書面通知甲乙雙方；（2）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定處理剩余事務(wù)。17.第三方介入的費用承擔(dān)（1）第三方介入的費用，應(yīng)按照合同約定或雙方協(xié)商一致的原則承擔(dān)；（2）若合同未約定費用承擔(dān)方式，則由甲乙雙方按照公平原則分擔(dān)。17.1第三方費用的支付（1）第三方費用應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付；（2）若合同未約定支付期限，則甲乙雙方應(yīng)在收到第三方服務(wù)成果后三十日內(nèi)支付費用。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同詳細(xì)要求：基金合同應(yīng)包含基金的基本信息、投資策略、風(fēng)險管理、收益分配、基金管理人的權(quán)利義務(wù)等。說明：基金合同是基金運作的基礎(chǔ)文件，是甲乙雙方權(quán)利義務(wù)的法律依據(jù)。2.基金管理人資質(zhì)證明詳細(xì)要求：資質(zhì)證明應(yīng)包括基金管理人的營業(yè)執(zhí)照、金融許可證、資質(zhì)證書等。說明：資質(zhì)證明用于證明基金管理人的合法性和專業(yè)性。3.基金代持人資質(zhì)證明詳細(xì)要求：資質(zhì)證明應(yīng)包括基金代持人的營業(yè)執(zhí)照、身份證件、授權(quán)委托書等。說明：資質(zhì)證明用于證明基金代持人的合法性和授權(quán)情況。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的介入目的、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額等。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是明確第三方在合同中地位和職責(zé)的重要文件。5.信息披露文件詳細(xì)要求：披露文件應(yīng)包含基金的投資情況、收益分配、風(fēng)險狀況等。說明：信息披露文件是基金管理人履行信息披露義務(wù)的重要材料。6.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：變更協(xié)議應(yīng)包含變更內(nèi)容、變更原因、變更生效時間等。說明：合同變更協(xié)議是合同履行過程中對合同內(nèi)容進(jìn)行修改的重要文件。7.爭議解決文件詳細(xì)要求：爭議解決文件應(yīng)包含爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等。說明：爭議解決文件是解決合同履行過程中發(fā)生爭議的重要依據(jù)。8.保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)包含保密內(nèi)容、保密期限、保密責(zé)任等。說明：保密協(xié)議是保護(hù)甲乙雙方商業(yè)秘密的重要文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違反合同約定的信息披露義務(wù)；未按合同約定提供基金份額的相關(guān)信息；未按合同約定支付代持費用；違反基金投資范圍和策略；未按合同約定處理基金份額的贖回和轉(zhuǎn)讓；未按合同約定履行風(fēng)險管理和合規(guī)審查義務(wù)；違反保密協(xié)議，泄露商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)立即協(xié)商解決；若協(xié)商不成，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金、解除合同等。3.示例說明若基金管理人未按合同約定及時披露基金投資情況，導(dǎo)致基金代持人遭受損失，基金管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；若基金代持人擅自轉(zhuǎn)讓基金份額，違反合同約定，基金管理人有權(quán)解除合同，并要求代持人承擔(dān)違約責(zé)任；若第三方泄露基金商業(yè)秘密，給甲乙雙方造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年私募基金管理代持協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2上下文解釋2.合同雙方信息2.1基金管理方信息2.2基金代持方信息3.基金概述3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金投資策略4.代持方權(quán)利與義務(wù)4.1代持方權(quán)利4.2代持方義務(wù)5.管理方權(quán)利與義務(wù)5.1管理方權(quán)利5.2管理方義務(wù)6.基金投資與分配6.1投資決策6.2投資分配7.管理費用與報酬7.1管理費用7.2報酬計算8.風(fēng)險控制8.1風(fēng)險管理措施8.2風(fēng)險預(yù)警與報告9.信息披露與保密9.1信息披露9.2保密條款10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他約定事項14.1通知送達(dá)14.2適用法律與爭議解決14.3合同份數(shù)14.4其他條款第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“私募基金”指依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開方式向合格投資者募集資金，用于進(jìn)行證券投資活動的基金。1.1.2“基金管理方”指負(fù)責(zé)私募基金的投資管理、運營維護(hù)等工作的機構(gòu)或個人。1.1.3“基金代持方”指根據(jù)本合同約定，代基金管理方持有基金份額的機構(gòu)或個人。1.1.4“合格投資者”指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，投資于私募基金的投資者。1.2上下文解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的解釋執(zhí)行。2.合同雙方信息2.1基金管理方信息2.1.1名稱：____________________2.1.2注冊地址：____________________2.1.3聯(lián)系人：____________________2.1.4聯(lián)系電話：____________________2.2基金代持方信息2.2.1名稱：____________________2.2.2注冊地址：____________________2.2.3聯(lián)系人：____________________2.2.4聯(lián)系電話：____________________3.基金概述3.1基金名稱：____________________3.2基金類型：____________________3.3基金規(guī)模：____________________3.4基金投資策略：____________________4.代持方權(quán)利與義務(wù)4.1代持方權(quán)利4.1.1根據(jù)本合同約定，代持基金份額。4.1.2要求基金管理方定期提供基金管理報告。4.1.3在符合法律法規(guī)和本合同約定的情況下，行使基金份額的轉(zhuǎn)讓、抵押等權(quán)利。4.2代持方義務(wù)4.2.1嚴(yán)格按照本合同約定，代持基金份額，不得擅自處分。4.2.2對基金管理方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方。4.2.3配合基金管理方進(jìn)行基金投資和管理活動。5.管理方權(quán)利與義務(wù)5.1管理方權(quán)利5.1.1根據(jù)本合同約定，管理基金投資。5.1.2要求代持方提供基金份額持有情況。5.1.3對代持方違反本合同約定行為，有權(quán)采取法律措施。5.2管理方義務(wù)5.2.1按照法律法規(guī)和本合同約定，進(jìn)行基金投資和管理。5.2.2定期向代持方提供基金管理報告。5.2.3對基金投資風(fēng)險進(jìn)行評估，并及時告知代持方。6.基金投資與分配6.1投資決策6.1.1基金投資決策由基金管理方負(fù)責(zé)。6.1.2基金管理方應(yīng)充分考慮投資者的利益，合理配置基金資產(chǎn)。6.2投資分配6.2.1基金收益分配按照基金合同約定執(zhí)行。6.2.2基金分配方案應(yīng)經(jīng)基金管理方和代持方協(xié)商一致后確定。7.管理費用與報酬7.1管理費用7.1.1基金管理費用按照基金合同約定執(zhí)行。7.1.2管理費用包括但不限于：基金管理費、托管費、審計費等。7.2報酬計算7.2.1基金管理方獲得報酬的計算方式按照基金合同約定執(zhí)行。7.2.2報酬包括但不限于：管理費、業(yè)績報酬等。8.風(fēng)險控制8.1風(fēng)險管理措施8.1.1基金管理方應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理體系，包括但不限于風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和控制。8.1.2基金管理方應(yīng)定期對基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，確保投資風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。8.1.3基金管理方應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。8.2風(fēng)險預(yù)警與報告8.2.1基金管理方應(yīng)定期向代持方報告基金風(fēng)險狀況。8.2.2在風(fēng)險事件發(fā)生時，基金管理方應(yīng)及時向代持方發(fā)出風(fēng)險預(yù)警。9.信息披露與保密9.1信息披露9.1.1基金管理方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，及時、準(zhǔn)確、完整地向代持方披露基金相關(guān)信息。9.1.2信息披露內(nèi)容包括但不限于：基金凈值、投資組合、費用情況、重大事項等。9.2保密條款9.2.1雙方對本合同內(nèi)容以及基金相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。9.2.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。10.違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1任何一方違反本合同約定的，均構(gòu)成違約。10.1.2違約行為包括但不限于：未按約定履行義務(wù)、泄露保密信息、擅自處分基金份額等。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。10.2.2違約責(zé)任的具體計算方式按照本合同約定執(zhí)行。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1除非本合同另有約定，爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.合同變更與解除12.1合同變更12.1.1合同任何一方提出變更本合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂書面變更協(xié)議。12.2合同解除12.2.1如出現(xiàn)本合同約定的解除條件，任何一方有權(quán)解除合同。12.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理善后事宜。13.合同生效與終止13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止13.2.1合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。14.其他約定事項14.1通知送達(dá)14.1.1除非本合同另有約定，雙方間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。14.1.2通知送達(dá)地址為本合同雙方信息中所列明的地址。14.2適用法律與爭議解決14.2.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。14.2.2爭議解決方式參照第11條“爭議解決”條款。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。14.4其他條款14.4.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.4.2本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或指定的，提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、監(jiān)管監(jiān)督或其他協(xié)助的個人或機構(gòu)。15.2第三方的介入范圍包括但不限于：審計、評估、法律咨詢、技術(shù)實施、監(jiān)管監(jiān)督等。16.第三方介入的程序16.1甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的介入事項、介入方式和介入時間。16.2甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，以確保第三方能夠有效履行職責(zé)。16.3第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，獨立、客觀、公正地履行職責(zé)。17.第三方的責(zé)任與權(quán)利17.1第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定，對其提供的服務(wù)或協(xié)助負(fù)責(zé)。17.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。17.3第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，提出合理的意見和建議。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根