集團(tuán)審計(jì)部崗位職責(zé)

集團(tuán)審計(jì)部崗位職責(zé)一、審計(jì)部總體職責(zé)審計(jì)部作為集團(tuán)內(nèi)部控制的重要組成部分，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、客觀的審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和合規(guī)性，提升管理效率，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)部的工作不僅限于財(cái)務(wù)審計(jì)，還包括對(duì)運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、信息技術(shù)等方面的審計(jì)，旨在為集團(tuán)的決策提供可靠的依據(jù)。二、審計(jì)部主任崗位職責(zé)1.審計(jì)戰(zhàn)略制定：根據(jù)集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)，制定審計(jì)部的年度工作計(jì)劃和審計(jì)策略，確保審計(jì)工作與集團(tuán)整體目標(biāo)相一致。2.審計(jì)項(xiàng)目管理：負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施和總結(jié)，確保審計(jì)工作按計(jì)劃進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.團(tuán)隊(duì)建設(shè)與管理：領(lǐng)導(dǎo)審計(jì)團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行人員培訓(xùn)和績(jī)效評(píng)估，提升團(tuán)隊(duì)的專業(yè)素養(yǎng)和工作效率。4.審計(jì)報(bào)告審核：審核各類(lèi)審計(jì)報(bào)告，確保報(bào)告內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性，提出改進(jìn)建議。5.與外部審計(jì)溝通：與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)保持良好溝通，協(xié)調(diào)審計(jì)工作，確保審計(jì)過(guò)程的順利進(jìn)行。三、審計(jì)經(jīng)理崗位職責(zé)1.審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行：根據(jù)審計(jì)部的年度計(jì)劃，組織實(shí)施各項(xiàng)審計(jì)工作，確保審計(jì)項(xiàng)目的高效開(kāi)展。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)被審計(jì)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的審計(jì)方案。3.數(shù)據(jù)分析：運(yùn)用數(shù)據(jù)分析工具，對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行深入分析，發(fā)現(xiàn)異常情況并提出改進(jìn)建議。4.審計(jì)結(jié)果反饋：及時(shí)向?qū)徲?jì)主任反饋審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出合理化建議，推動(dòng)問(wèn)題的整改。5.培訓(xùn)與指導(dǎo)：對(duì)審計(jì)員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，提升其審計(jì)技能和業(yè)務(wù)水平，確保審計(jì)工作的專業(yè)性和有效性。四、審計(jì)員崗位職責(zé)1.現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)：根據(jù)審計(jì)計(jì)劃，深入被審計(jì)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，收集相關(guān)證據(jù)，確保審計(jì)工作的真實(shí)性和有效性。2.文檔審核：對(duì)被審計(jì)單位的財(cái)務(wù)報(bào)表、合同、憑證等進(jìn)行審核，確保其合規(guī)性和準(zhǔn)確性。3.問(wèn)題記錄：在審計(jì)過(guò)程中，及時(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，形成審計(jì)工作底稿，確保審計(jì)過(guò)程的可追溯性。4.報(bào)告撰寫(xiě)：根據(jù)審計(jì)結(jié)果，撰寫(xiě)審計(jì)報(bào)告，提出改進(jìn)建議，確保報(bào)告內(nèi)容的清晰和準(zhǔn)確。5.整改跟蹤：對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改跟蹤，確保被審計(jì)單位落實(shí)整改措施，提升管理水平。五、合規(guī)審計(jì)崗位職責(zé)1.合規(guī)性檢查：對(duì)集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審計(jì)，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。2.政策解讀：對(duì)新出臺(tái)的法律法規(guī)進(jìn)行解讀，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)傳達(dá)合規(guī)要求，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。3.合規(guī)培訓(xùn)：組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和法律意識(shí)，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.合規(guī)報(bào)告：定期撰寫(xiě)合規(guī)審計(jì)報(bào)告，向管理層反饋合規(guī)情況，提出改進(jìn)建議。5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)集團(tuán)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的控制措施。六、信息技術(shù)審計(jì)崗位職責(zé)1.IT系統(tǒng)審計(jì)：對(duì)集團(tuán)的信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行審計(jì)，評(píng)估其安全性、有效性和合規(guī)性，確保信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行。2.數(shù)據(jù)安全評(píng)估：對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和傳輸過(guò)程進(jìn)行安全評(píng)估，確保數(shù)據(jù)的完整性和保密性。3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：識(shí)別信息技術(shù)領(lǐng)域的潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的控制措施，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)業(yè)務(wù)的影響。4.IT審計(jì)報(bào)告：撰寫(xiě)信息技術(shù)審計(jì)報(bào)告，反饋審計(jì)結(jié)