《首席質(zhì)量官 第5部分 質(zhì)量安全總監(jiān)及質(zhì)量安全員工作導(dǎo)則》

ICS03120

CCSA00

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

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首席質(zhì)量官

第5部分：質(zhì)量安全總監(jiān)及質(zhì)量安全員工

作導(dǎo)則

ChiefqualityofficerpartV:guidelinesfortheworkofqualityandsafetydirectorsand

qualityandsafetyofficers

（征求意見(jiàn)稿）

在提交反饋意見(jiàn)時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

中山市企業(yè)首席質(zhì)量官協(xié)會(huì)發(fā)布

T/CQOXXXX—XXXX

首席質(zhì)量官

第5部分：質(zhì)量安全總監(jiān)及質(zhì)量安全員工作導(dǎo)則

1范圍

本文件界定了質(zhì)量安全總監(jiān)及質(zhì)量安全員工作導(dǎo)則相關(guān)的術(shù)語(yǔ)和定義，規(guī)定了總體要求、質(zhì)量管理

能力和職責(zé)、工作導(dǎo)則。

本文件適用于工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位（以下簡(jiǎn)稱：生產(chǎn)單位）質(zhì)量安全總監(jiān)及質(zhì)量安全員落實(shí)質(zhì)量安全

主體責(zé)任。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

國(guó)務(wù)院〔2005〕第440號(hào)中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例

國(guó)家質(zhì)檢總局〔2009〕第117號(hào)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定

國(guó)市監(jiān)質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2023〕38號(hào)市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任落實(shí)的指導(dǎo)意見(jiàn)

市場(chǎng)監(jiān)管總局令〔2023〕75號(hào)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

質(zhì)量安全總監(jiān)Qualityandsafetydirector

本單位管理層中負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量安全工作的管理人員。

質(zhì)量安全員qualityandsafetymanager

本單位負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量安全過(guò)程控制的檢查人員。

工業(yè)產(chǎn)品industrialproducts

經(jīng)過(guò)工業(yè)化過(guò)程加工、制作，且用于銷售的產(chǎn)品。

注：不包括食品、藥品、特種設(shè)備以及有特殊法管理的產(chǎn)品。

產(chǎn)品質(zhì)量安全qualityandsafetyofproducts

工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)保證其產(chǎn)品符合強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求以及工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可、強(qiáng)制性產(chǎn)品

認(rèn)證管理規(guī)定的準(zhǔn)入要求，且不存在危及人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全的不合理危險(xiǎn)。

工業(yè)產(chǎn)品大型生產(chǎn)單位large-scaleindustrialproductsproductionunit

從業(yè)人員一千人以上（含一千人）或者營(yíng)業(yè)收入四億元以上（含四億元）的單位。

工業(yè)產(chǎn)品中型生產(chǎn)單位medium-sizedindustrialproductsproductionunits

從業(yè)人員三百人以上（含三百人）一千人以下或者營(yíng)業(yè)收入二千萬(wàn)元以上（含二千萬(wàn)元）四億元以

下的單位。

工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人themainpersoninchsargeofindustrialproduct

productionunit

本單位的法定代表人、法定代表委托人或者實(shí)際控制人。

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注：工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人是本單位產(chǎn)品質(zhì)量安全第一責(zé)任人，對(duì)本單位的產(chǎn)品質(zhì)量安全全面負(fù)責(zé)。其他負(fù)

責(zé)人對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量安全負(fù)責(zé)。

4總體要求

建立健全質(zhì)量安全制度

生產(chǎn)單位應(yīng)建立健全產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度，落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任制，依法配備與單位規(guī)模、產(chǎn)

品類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相適應(yīng)的質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員，明確生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人、質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)

量安全員的崗位職責(zé)。

生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的產(chǎn)品質(zhì)量安全工作全面負(fù)責(zé)，建立并落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任

的長(zhǎng)效機(jī)制。質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員應(yīng)當(dāng)按照崗位職責(zé)協(xié)助生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人做好產(chǎn)品質(zhì)量安全

管理工作。

建立分層分級(jí)責(zé)任清單

遵照國(guó)市監(jiān)質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2023〕38號(hào)《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任落實(shí)的指導(dǎo)

意見(jiàn)》附件1《分級(jí)分層責(zé)任清單》要求，按照生產(chǎn)單位“監(jiān)管層級(jí)”、“監(jiān)管對(duì)象”、“劃分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)

明”，確定本單位A、B、C、D層級(jí)，建立分層分級(jí)責(zé)任清單（附錄A）。

建立監(jiān)管任務(wù)清單

根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)

許可證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理等規(guī)定要求，建立健全監(jiān)管任務(wù)清單。清單應(yīng)充分考慮生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中影

響工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確符合本單位自身特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制事項(xiàng)，并納入監(jiān)管任務(wù)清單

（附錄B）。

實(shí)行督查清單制

本單位應(yīng)建立健全責(zé)任體系，落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任，建立本單位督查清單制度（附錄C）。根據(jù)

督查清單，對(duì)推進(jìn)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》落實(shí)等情況進(jìn)行督促檢查。

對(duì)工作不得力、責(zé)任不落實(shí)，及時(shí)發(fā)敦促提醒函、整改通知書(shū)或約談、通報(bào)。

支持和保障質(zhì)量安全管理工作

生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)支持和保障質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員依法開(kāi)展產(chǎn)品質(zhì)量安全管理工作，

在作出涉及產(chǎn)品質(zhì)量安全的重大決策前，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員的意見(jiàn)和建議。

質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在危及安全的缺陷，或者生產(chǎn)許可證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)

失效時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出停止相應(yīng)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等否決建議，生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即組織分析研判，

采取處置措施，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患；經(jīng)確認(rèn)存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行召回。

配備質(zhì)量安全總監(jiān)

在依法配備質(zhì)量安全員的基礎(chǔ)上，下列生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)配備質(zhì)量安全總監(jiān)：

a)實(shí)施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的產(chǎn)品生產(chǎn)單位；

b)實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理的產(chǎn)品生產(chǎn)單位；

c)其他涉及人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全并有強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求的工業(yè)產(chǎn)品大中型生產(chǎn)單位。

生產(chǎn)單位質(zhì)量安全總監(jiān)配比清單（附錄D）。

5質(zhì)量管理能力和職責(zé)

質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員應(yīng)當(dāng)具備的質(zhì)量管理能力

5.1.1質(zhì)量安全總監(jiān)應(yīng)具備的質(zhì)量管理能力

a)熟悉本單位工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和本單位質(zhì)量管理制度；

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b)具備與所負(fù)責(zé)工作相關(guān)的專業(yè)教育背景和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉任職崗位的工作任務(wù)和要求，具有識(shí)

別和防控相應(yīng)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí)和技能；

c)熟悉與本單位工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的設(shè)施設(shè)備、工藝流程、操作規(guī)程等生產(chǎn)過(guò)程控制，以及

原材料進(jìn)貨把關(guān)、產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)要求；

d)參加本單位組織的質(zhì)量安全管理人員培訓(xùn)并通過(guò)考核；

e)其他應(yīng)當(dāng)具備的工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理能力。

5.1.2質(zhì)量安全員應(yīng)具備的質(zhì)量管理能力

a)熟悉本單位工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和本單位質(zhì)量管理制度；

b)具備與所負(fù)責(zé)工作相關(guān)的專業(yè)教育背景和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉任職崗位的工作任務(wù)和要求，具有識(shí)

別和防控相應(yīng)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí)和技能；

c)參加本單位組織的質(zhì)量安全管理人員培訓(xùn)并通過(guò)考核；

d)其他應(yīng)當(dāng)具備的工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理能力。

質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員的職責(zé)

5.2.1質(zhì)量安全總監(jiān)按照職責(zé)要求直接對(duì)本單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，承擔(dān)下列職責(zé)：

a)組織本單位嚴(yán)格落實(shí)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)法律法規(guī)責(zé)任義務(wù)及標(biāo)準(zhǔn)要求；

b)組織制定本單位質(zhì)量管理制度，建立崗位質(zhì)量安全規(guī)范、質(zhì)量安全責(zé)任以及相應(yīng)的考核辦法并

督促落實(shí)；

c)督促指導(dǎo)質(zhì)量安全員落實(shí)崗位職責(zé)，檢查本單位各崗位質(zhì)量安全責(zé)任制落實(shí)情況；

d)組織制定并督促落實(shí)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施，定期開(kāi)展質(zhì)量安全自查，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)

分析研判，評(píng)估質(zhì)量安全狀況，及時(shí)向本單位主要負(fù)責(zé)人報(bào)告質(zhì)量安全工作情況并提出改進(jìn)措

施，行使質(zhì)量安全一票否決權(quán)并采取處置措施，消除質(zhì)量安全隱患；

e)組織擬定質(zhì)量安全事故處置方案，開(kāi)展應(yīng)急演練，發(fā)生質(zhì)量安全事故時(shí)，立即采取措施，防止

事故擴(kuò)大；

f)對(duì)員工組織開(kāi)展質(zhì)量安全教育、培訓(xùn)和考核；

g)接受和配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)展的監(jiān)督檢查、缺陷產(chǎn)品召回、事故調(diào)查和質(zhì)量安全追溯等工

作，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改落實(shí)。生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定，結(jié)合實(shí)際細(xì)化制定《質(zhì)量

安全總監(jiān)職責(zé)》。

5.2.2質(zhì)量安全員按照職責(zé)要求對(duì)質(zhì)量安全總監(jiān)或者生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，承擔(dān)下列職責(zé)：

a)督促指導(dǎo)員工落實(shí)崗位質(zhì)量安全規(guī)范；

b)檢查原材料進(jìn)貨把關(guān)、生產(chǎn)過(guò)程控制、產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)等制度落實(shí)情況；

c)實(shí)施對(duì)不合格品的控制，督促員工采取有效措施整改質(zhì)量問(wèn)題并及時(shí)報(bào)告質(zhì)量安全總監(jiān)；

d)管理維護(hù)本單位產(chǎn)品質(zhì)量安全檔案，按要求保存相關(guān)資料；

e)接受和配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)展的監(jiān)督檢查、缺陷產(chǎn)品召回、事故調(diào)查和質(zhì)量安全追溯等工

作，如實(shí)提供有關(guān)材料。生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定，結(jié)合實(shí)際細(xì)化制定《質(zhì)量安全員守則》。

6工作導(dǎo)則

建立動(dòng)態(tài)管控機(jī)制

生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)建立基于工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，結(jié)合本單位實(shí)際，落實(shí)自查要

求，制定《工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度。

建立日管控制度

生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)建立工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全日管控制度。質(zhì)量安全員每日根據(jù)《工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管

控清單》進(jìn)行檢查，形成《每日工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢查記錄》，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)立即

采取防范措施，及時(shí)上報(bào)質(zhì)量安全總監(jiān)或者生產(chǎn)單位主要負(fù)責(zé)人。未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，也應(yīng)當(dāng)予以記錄，實(shí)

行零風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

建立周排查制度

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生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)建立工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全周排查制度。質(zhì)量安全總監(jiān)每周至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，

根據(jù)日管控中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分析研判產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況，形成《每周工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全排查治理報(bào)告》。

建立月調(diào)度制度

生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)建立工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全月調(diào)度制度。單位主要負(fù)責(zé)人每月至少聽(tīng)取一次質(zhì)量安全總

監(jiān)管理工作情況匯報(bào)，對(duì)當(dāng)月工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全日常管理、風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理等情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)下個(gè)

月重點(diǎn)工作作出調(diào)度安排，形成《每月工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》。

資料保存

生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)將主要負(fù)責(zé)人、質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員的設(shè)立、調(diào)整和履職情況，《質(zhì)量安全總

監(jiān)職責(zé)》《質(zhì)量安全員守則》《工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》《每日工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢查記錄》

《每周工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全排查治理報(bào)告》《每月工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》以及質(zhì)量安全總監(jiān)、

質(zhì)量安全員提出的意見(jiàn)建議予以記錄并存檔備查。

培訓(xùn)與考核

生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)組織對(duì)質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員進(jìn)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、考核，同時(shí)

對(duì)培訓(xùn)、考核情況予以記錄并存檔備查。未通過(guò)考核的人員不得擔(dān)任相應(yīng)崗位的質(zhì)量安全管理人員。

權(quán)利與責(zé)任

生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)為質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員提供必要的工作條件、教育培訓(xùn)和崗位待遇，充分保障

其依法履行職責(zé)。

鼓勵(lì)生產(chǎn)單位建立對(duì)質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員的激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)工作成效顯著的給予表彰獎(jiǎng)

勵(lì)，對(duì)履職不到位的予以懲戒。

生產(chǎn)單位及其主要負(fù)責(zé)人無(wú)正當(dāng)理由未采納質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員依照本規(guī)定第4.5條提出的

意見(jiàn)或者建議的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員已經(jīng)依法履職盡責(zé)，對(duì)質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全

員不予處罰。

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附錄A

（規(guī)范性）

分層分級(jí)責(zé)任清單

劃分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明

監(jiān)管層級(jí)監(jiān)管對(duì)象

（其中X為從業(yè)人員，Y為營(yíng)業(yè)收入）

省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)A級(jí)主體大型工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位大型生產(chǎn)單位：X≥1000人或Y≥40000萬(wàn)元

中型生產(chǎn)單位：300人≤X＜1000人或2000萬(wàn)元≤Y＜

B級(jí)主體中型工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位

市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)40000萬(wàn)元

小型生產(chǎn)單位：20人≤X＜300人或300萬(wàn)元≤Y＜2000萬(wàn)

C級(jí)主體小型工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位

縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)元

微型工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位（包括個(gè)

D級(jí)主體微型生產(chǎn)單位：X＜20人或Y＜300萬(wàn)

市場(chǎng)監(jiān)管所（分局）體工商戶）

說(shuō)明：

1.企業(yè)劃分指標(biāo)以現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度為準(zhǔn)。（1）從業(yè)人員，是指期末從業(yè)人員數(shù)，沒(méi)有期末從業(yè)人員

數(shù)的，采用全年平均人員數(shù)代替。（2）營(yíng)業(yè)收入，生產(chǎn)企業(yè)采用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。

2.生產(chǎn)單位同時(shí)滿足多個(gè)劃分標(biāo)準(zhǔn)條件時(shí)，按照其中符合較高等級(jí)主體條件進(jìn)行分級(jí)對(duì)應(yīng)。

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A

A

B

附錄B

（規(guī)范性）

監(jiān)管任務(wù)清單（模板）

填報(bào)單位及填報(bào)人（蓋章或簽名）：填報(bào)日期：年月日

層級(jí)分類生產(chǎn)單位名稱責(zé)任部門(mén)聯(lián)系人及聯(lián)系方式

______（省、市、縣、鄉(xiāng)）層級(jí)對(duì)應(yīng)____

（A、B、C、D）級(jí)主體

序號(hào)重點(diǎn)工作具體任務(wù)結(jié)果備注

1.1建立產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度。

1.2配備質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員。

1.3制定《質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)》《質(zhì)量安全員守則》。

建立安全管理體

11.4制定《工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》。

系

1.5建立日管控、周排查、月調(diào)度工作制度。

1.6建立健全原材料檢查驗(yàn)收制度、產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)制度、生產(chǎn)全

過(guò)程控制體系（食品相關(guān)產(chǎn)品）制度。

2.1檢查《每日工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢查記錄》。

2.2檢查《每周工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全排查治理報(bào)告》。

2.3檢查《每月工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》。

2抓好常態(tài)化監(jiān)管

2.4檢查在日管控、周排查、月調(diào)度中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)隱患

整改情況。

2.5檢查質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員培訓(xùn)考核情況。

3.1檢查生產(chǎn)許可、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)標(biāo)注的內(nèi)容是否與實(shí)際

一致；是否具備滿足生產(chǎn)檢驗(yàn)所需的工作場(chǎng)所和設(shè)施。

3.2檢查是否存在超出生產(chǎn)許可范圍生產(chǎn)、未經(jīng)CCC認(rèn)證出廠銷

售的行為。

檢查生產(chǎn)許可和

3.3對(duì)原材料、零部件等進(jìn)貨產(chǎn)品屬于生產(chǎn)許可證或CCC認(rèn)證范

3強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證

圍的，檢查是否查驗(yàn)相應(yīng)證書(shū)及其有效性。

情況

3.4檢查有無(wú)委托加工行為；是否符合委托加工有關(guān)規(guī)定，發(fā)生

重大變化，是否按規(guī)定辦理手續(xù)。

3.5是否按要求開(kāi)展并公示年度自查；年度自查報(bào)告內(nèi)容是否與

實(shí)際情況相符。

4.1抽查進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)全過(guò)程控制（食品相關(guān)產(chǎn)品）、入庫(kù)驗(yàn)

檢查生產(chǎn)單位義收、出廠檢驗(yàn)等信息記錄情況。

4

務(wù)履行情況4.2抽查包裝或說(shuō)明書(shū)上標(biāo)明執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)情況。

4.3抽查產(chǎn)品包裝標(biāo)識(shí)。

檢查生產(chǎn)單位配5.1檢查配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)組織開(kāi)展的產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作情

5合質(zhì)量安全監(jiān)管況。

情況5.2檢查產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題整改落實(shí)情況。

與生產(chǎn)單位明確

結(jié)合生產(chǎn)單位自身特點(diǎn)，由生產(chǎn)單位列出影響質(zhì)量安全的關(guān)鍵風(fēng)

6的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和

險(xiǎn)點(diǎn)，或由屬地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)明確的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控事項(xiàng)。

風(fēng)險(xiǎn)管控事項(xiàng)

說(shuō)明：

1.監(jiān)管任務(wù)清單包括但不限于以上內(nèi)容，根據(jù)填報(bào)需要調(diào)整表格大小。

2.在結(jié)果欄目中，填寫(xiě)是（√）或否（×）,或在備注欄標(biāo)注須提醒信息。

9

T/CQOXXXX—XXXX

附錄C

（資料性）

督查清單（模板）

（下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部

（市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)名稱）

督查主體督查對(duì)象門(mén)名稱）

督查內(nèi)容

編號(hào)督查事項(xiàng)具體任務(wù)是否落實(shí)亮點(diǎn)成效

法律法規(guī)政策文件貫徹1.1組織開(kāi)展法律法規(guī)政策文件宣貫落實(shí)。

1

落實(shí)情況1.2加強(qiáng)組織保障，組建工作專班有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.1建設(shè)和使用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任信息平

臺(tái)。

工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體2.2對(duì)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任信息平臺(tái)進(jìn)行動(dòng)

2

責(zé)任信息平臺(tái)建設(shè)情況態(tài)更新。

2.3將工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任信息平臺(tái)信息逐

級(jí)按要求進(jìn)行歸集和匯總。

分層分級(jí)責(zé)任清單建立3.1建立本層級(jí)對(duì)應(yīng)主體清單。

3

及執(zhí)行情況3.2按清單落實(shí)相應(yīng)監(jiān)督檢查任務(wù)。

4.1建立監(jiān)督檢查任務(wù)清單，組織監(jiān)管任務(wù)落實(shí)。

4.2監(jiān)督檢查任務(wù)清單全面、完整、準(zhǔn)確，建立關(guān)

監(jiān)督檢查任務(wù)清單建立

4鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控子項(xiàng)。

及落實(shí)情況

4.3組織對(duì)本轄區(qū)的質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員隨

機(jī)進(jìn)行監(jiān)督抽查考核并公布結(jié)果。

5.1建立督查清單，按要求組織開(kāi)展調(diào)研督查。

督查清單建立及督查情

55.2將督查工作數(shù)據(jù)信息歸集到監(jiān)管督查信息平

況

臺(tái)。

6.1督促指導(dǎo)生產(chǎn)單位建立健全產(chǎn)品質(zhì)量安全管理

生產(chǎn)單位產(chǎn)品質(zhì)量安全

制度。

6管理制度建立及運(yùn)行情

6.2抽查企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度建立及質(zhì)量安

況

全總監(jiān)、質(zhì)量安全員配備情況。

7.1按要求將數(shù)據(jù)信息歸集到監(jiān)管督查信息平臺(tái)。

監(jiān)管督查信息平臺(tái)落實(shí)7.2完成監(jiān)管督查信息平臺(tái)工作任務(wù)。

7

情況7.3制定督查計(jì)劃，對(duì)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展督

查。

10

T/CQOXXXX—XXXX

B

C

附錄D

（規(guī)范性）

生產(chǎn)單位質(zhì)量安全總監(jiān)配備清單

生產(chǎn)單位工業(yè)產(chǎn)品備注

乳制品、肉制品、飲料、米、面、食用油、酒類等

直接關(guān)系人體健康的加工食品

電熱毯、壓力鍋、燃?xì)鉄崴鞯瓤赡芪＜叭梭w、財(cái)

產(chǎn)安全的產(chǎn)品