2024年風(fēng)險(xiǎn)投資框架協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年風(fēng)險(xiǎn)投資框架協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語(yǔ)1.1風(fēng)險(xiǎn)投資1.2框架協(xié)議1.3投資者1.4目標(biāo)公司1.5股權(quán)1.6投資額1.7投資階段1.8盡職調(diào)查1.9交割條件1.10投資期限2.投資金額與投資方式2.1投資金額2.2投資方式2.3投資用途2.4資金支付3.股權(quán)分配3.1股權(quán)比例3.2股權(quán)激勵(lì)3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.4股權(quán)稀釋4.投資者權(quán)利與義務(wù)4.1投資者權(quán)利4.2投資者義務(wù)4.3決策權(quán)4.4知情權(quán)4.5監(jiān)督權(quán)5.目標(biāo)公司承諾5.1信息真實(shí)性5.2合法經(jīng)營(yíng)5.3遵守協(xié)議5.4財(cái)務(wù)報(bào)告5.5重大事項(xiàng)通知6.盡職調(diào)查6.1盡職調(diào)查內(nèi)容6.2盡職調(diào)查時(shí)間6.3盡職調(diào)查結(jié)果7.交割條件7.1交割條件滿足7.2交割文件7.3交割時(shí)間8.投資期限與退出機(jī)制8.1投資期限8.2退出機(jī)制8.3投資回報(bào)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約解決方式10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議類型10.2解決方式10.3仲裁地點(diǎn)10.4仲裁結(jié)果11.合同的生效、變更與終止11.1生效條件11.2合同變更11.3合同終止12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3泄露責(zé)任13.適用法律與管轄13.1適用法律13.2管轄法院14.其他條款14.1合同附件14.2補(bǔ)充協(xié)議14.3合同修訂14.4合同解除第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)1.1風(fēng)險(xiǎn)投資本協(xié)議所稱“風(fēng)險(xiǎn)投資”是指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定，向目標(biāo)公司提供資金支持，以換取目標(biāo)公司的股權(quán)，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，以期獲取投資回報(bào)的行為。1.2框架協(xié)議本協(xié)議為風(fēng)險(xiǎn)投資框架協(xié)議，是投資者與目標(biāo)公司之間關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的基本條款和條件的約定。1.3投資者本協(xié)議所稱“投資者”是指按照本協(xié)議約定，向目標(biāo)公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的法人或其他組織。1.4目標(biāo)公司本協(xié)議所稱“目標(biāo)公司”是指本協(xié)議約定的接受投資者風(fēng)險(xiǎn)投資的企業(yè)法人。1.5股權(quán)股權(quán)是指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定，向目標(biāo)公司出資后，所取得的對(duì)目標(biāo)公司的所有權(quán)份額。1.6投資額投資額是指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定，向目標(biāo)公司出資的金額。1.7投資階段投資階段是指目標(biāo)公司所處的企業(yè)發(fā)展階段，包括初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期等。1.8盡職調(diào)查盡職調(diào)查是指投資者在投資決策前，對(duì)目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行的全面調(diào)查。1.9交割條件交割條件是指投資者向目標(biāo)公司出資后，按照本協(xié)議約定，完成投資交割所必須滿足的條件。1.10投資期限投資期限是指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定，對(duì)目標(biāo)公司的投資持續(xù)的有效期限。第二條投資金額與投資方式2.1投資金額投資者同意向目標(biāo)公司投資人民幣【】萬(wàn)元，作為對(duì)目標(biāo)公司的出資。2.2投資方式投資者以貨幣形式向目標(biāo)公司出資，用于支持目標(biāo)公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。2.3投資用途投資者出資后的資金，目標(biāo)公司應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的用途進(jìn)行使用。2.4資金支付投資者應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向目標(biāo)公司支付投資資金。第三條股權(quán)分配3.1股權(quán)比例投資者出資后，所取得的股權(quán)比例為【】%。3.2股權(quán)激勵(lì)目標(biāo)公司應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，為投資者設(shè)置股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資者在投資期限內(nèi)，按照本協(xié)議的約定，享有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。3.4股權(quán)稀釋目標(biāo)公司在后續(xù)融資或其他事項(xiàng)導(dǎo)致股權(quán)發(fā)生變化時(shí)，投資者享有股權(quán)稀釋的保護(hù)。第四條投資者權(quán)利與義務(wù)4.1投資者權(quán)利投資者享有本協(xié)議約定的股權(quán)收益、決策權(quán)、知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)等權(quán)利。4.2投資者義務(wù)投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向目標(biāo)公司出資，并履行相關(guān)的義務(wù)。4.3決策權(quán)投資者在目標(biāo)公司的股東大會(huì)和董事會(huì)中，享有決策權(quán)。4.4知情權(quán)投資者有權(quán)查閱、復(fù)制目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)文件等資料，了解目標(biāo)公司的運(yùn)營(yíng)狀況。4.5監(jiān)督權(quán)投資者有權(quán)對(duì)目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行監(jiān)督，并采取必要的措施，保障其投資權(quán)益。第五條目標(biāo)公司承諾5.1信息真實(shí)性目標(biāo)公司向投資者提供的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.2合法經(jīng)營(yíng)目標(biāo)公司應(yīng)依法開展業(yè)務(wù)，保證公司的合法經(jīng)營(yíng)。5.3遵守協(xié)議目標(biāo)公司應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，履行相關(guān)的義務(wù)。5.4財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)公司應(yīng)定期向投資者提供財(cái)務(wù)報(bào)告，反映公司的經(jīng)營(yíng)狀況。5.5重大事項(xiàng)通知目標(biāo)公司在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)立即通知投資者。第八條盡職調(diào)查6.1盡職調(diào)查內(nèi)容投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行包括但不限于業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面的盡職調(diào)查。6.2盡職調(diào)查時(shí)間投資者應(yīng)在本協(xié)議簽訂后【】日內(nèi)完成盡職調(diào)查。6.3盡職調(diào)查結(jié)果投資者應(yīng)向目標(biāo)公司提供盡職調(diào)查報(bào)告，反映調(diào)查結(jié)果。第九條交割條件7.1交割條件滿足投資者完成盡職調(diào)查，且盡職調(diào)查結(jié)果符合投資者預(yù)期的，交割條件視為滿足。7.2交割文件雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，簽署交割文件，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出資證明等。7.3交割時(shí)間交割時(shí)間定為盡職調(diào)查完成后【】日內(nèi)。第十條投資期限與退出機(jī)制8.1投資期限投資者的投資期限為【】年，自交割之日起計(jì)算。8.2退出機(jī)制投資者在投資期限屆滿后，有權(quán)選擇繼續(xù)持有股權(quán)或按照本協(xié)議的約定退出目標(biāo)公司。8.3投資回報(bào)投資者按照本協(xié)議的約定，享有投資回報(bào)的權(quán)利。第十一條違約責(zé)任9.1違約情形一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，視為違約。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償對(duì)方損失、支付違約金等。9.3違約解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決違約事宜，協(xié)商不成的，可依法解決。第十二條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議類型本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，包括但不限于合同履行、違約責(zé)任等。10.2解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可選擇仲裁或訴訟解決。10.3仲裁地點(diǎn)如選擇仲裁解決，仲裁地點(diǎn)為【】。10.4仲裁結(jié)果仲裁結(jié)果為最終結(jié)果，對(duì)雙方均有約束力。第十三條合同的生效、變更與終止11.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更本協(xié)議的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。11.3合同終止本協(xié)議在投資期限屆滿或者雙方協(xié)商一致的情況下終止。第十四條保密條款12.1保密內(nèi)容雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。12.2保密期限保密期限為本協(xié)議終止后【】年。12.3泄露責(zé)任如一方泄露對(duì)方的保密信息，應(yīng)承擔(dān)泄露責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第十五條其他條款13.1合同附件本協(xié)議的附件包括但不限于投資計(jì)劃書、財(cái)務(wù)報(bào)表等。13.2補(bǔ)充協(xié)議本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.3合同修訂本協(xié)議的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.4合同解除本協(xié)議在履行過程中，一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行，另一方有權(quán)解除合同。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義及責(zé)任1.1第三方定義本協(xié)議所稱“第三方”是指除甲乙雙方外，與本協(xié)議履行有關(guān)的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方責(zé)任第三方介入本協(xié)議履行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，對(duì)因其原因?qū)е录滓译p方的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。2.第三方介入的附加條款2.1第三方選擇甲乙雙方在本協(xié)議履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)事先協(xié)商一致，并選擇具備相關(guān)資質(zhì)和信譽(yù)的第三方。2.2第三方義務(wù)第三方介入本協(xié)議后，應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行相關(guān)義務(wù)，確保協(xié)議的順利履行。2.3第三方權(quán)利第三方根據(jù)本協(xié)議的約定，享有相應(yīng)的權(quán)利，包括但不限于獲取報(bào)酬、要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助等。3.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙雙方的賠償責(zé)任限額為第三方從甲乙雙方獲取的報(bào)酬總額。3.2責(zé)任限制第三方對(duì)甲乙雙方的賠償責(zé)任，不得超過其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合同義務(wù)范圍。4.第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入本協(xié)議后，與甲乙雙方構(gòu)成合同關(guān)系，第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)合同義務(wù)和責(zé)任。4.2第三方與目標(biāo)公司的關(guān)系第三方根據(jù)本協(xié)議的約定，與目標(biāo)公司建立合同關(guān)系，第三方應(yīng)按照約定履行相關(guān)義務(wù)。5.第三方違約處理5.1第三方違約第三方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2違約處理甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。6.第三方退出6.1第三方退出條件第三方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)生下列情形之一，可以退出本協(xié)議：（1）甲乙雙方協(xié)商一致，要求第三方退出；（2）第三方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行合同義務(wù)；（3）第三方喪失繼續(xù)履行合同的能力。6.2退出程序第三方退出本協(xié)議的，應(yīng)提前【】天通知甲乙雙方，并辦理相關(guān)手續(xù)。7.第三方介入的合同修訂7.1修訂必要性如本協(xié)議履行過程中，甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入的，可以根據(jù)實(shí)際情況修訂本協(xié)議的相關(guān)條款。7.2修訂程序甲乙雙方修訂本協(xié)議的，應(yīng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署。8.第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議類型本協(xié)議履行過程中，如出現(xiàn)第三方介入相關(guān)的爭(zhēng)議，包括但不限于第三方違約、責(zé)任限額等。8.2解決方式甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可選擇仲裁或訴訟解決。8.3仲裁地點(diǎn)如選擇仲裁解決，仲裁地點(diǎn)為【】。8.4仲裁結(jié)果仲裁結(jié)果為最終結(jié)果，對(duì)甲乙雙方及第三方均有約束力。9.第三方介入后的合同終止9.1終止條件本協(xié)議在履行過程中，如出現(xiàn)第三方退出、違約等導(dǎo)致合同無(wú)法履行的情況，甲乙雙方可以終止合同。9.2終止程序甲乙雙方終止合同的，應(yīng)提前【】天通知第三方，并辦理相關(guān)手續(xù)。10.第三方介入的保密條款10.1保密內(nèi)容第三方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。10.2保密期限保密期限為本協(xié)議終止后【】年。10.3泄露責(zé)任如第三方泄露甲乙雙方的保密信息，應(yīng)承擔(dān)泄露責(zé)任，包括但不限于賠償損失。11.第三方介入的其他條款11.1附件本協(xié)議的附件包括但不限于第三方提供的資質(zhì)證明、合同文件等。11.2補(bǔ)充協(xié)議本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。11.3修訂本協(xié)議的修訂應(yīng)由甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。11.4解除本協(xié)議在履行過程中，如出現(xiàn)第三方退出等情形，甲乙雙方可以解除合同。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資計(jì)劃書：詳細(xì)描述投資者對(duì)目標(biāo)公司的投資計(jì)劃，包括資金用途、預(yù)期回報(bào)等。2.財(cái)務(wù)報(bào)表：目標(biāo)公司最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。3.盡職調(diào)查報(bào)告：投資者對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的盡職調(diào)查結(jié)果報(bào)告。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：投資者與目標(biāo)公司之間關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的詳細(xì)協(xié)議。5.出資證明：投資者向目標(biāo)公司出資的證明文件。6.第三方資質(zhì)證明：第三方提供的與其介入本協(xié)議相關(guān)的資質(zhì)證明文件。7.合同文件：本協(xié)議的完整文本，包括所有條款和附件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約投資者未按照本協(xié)議的約定向目標(biāo)公司出資，或出資后未按照約定使用資金的，視為違約。違約責(zé)任包括但不限于賠償目標(biāo)公司的損失、支付違約金等。示例：投資者未按約定時(shí)間向目標(biāo)公司支付投資資金，導(dǎo)致目標(biāo)公司無(wú)法按時(shí)開展業(yè)務(wù)，投資者應(yīng)賠償目標(biāo)公司因此造成的損失。2.目標(biāo)公司違約目標(biāo)公司未按照本協(xié)議的約定向投資者提供信息、未按照約定使用投資資金的，視為違約。違約責(zé)任包括但不限于賠償投資者的損失、支付違約金等。示例：目標(biāo)公司未向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)報(bào)表，導(dǎo)致投資者無(wú)法了解公司的真實(shí)狀況，目標(biāo)公司應(yīng)賠償投資者的損失。3.第三方違約第三方未按照本協(xié)議的約定履行相關(guān)義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，視為違約。違約責(zé)任包括但不限于賠償甲乙雙方的損失、支付違約金等。示例：第三方未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查，導(dǎo)致甲乙雙方無(wú)法按時(shí)完成投資交割，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.風(fēng)險(xiǎn)投資：指投資者向目標(biāo)公司提供資金支持，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，以期獲取投資回報(bào)的行為。2.盡職調(diào)查：指投資者在投資決策前，對(duì)目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行的全面調(diào)查。3.股權(quán)：指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定