2025年借殼上市風(fēng)險(xiǎn)投資事項(xiàng)協(xié)議

2025年借殼上市風(fēng)險(xiǎn)投資事項(xiàng)協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

本合同/協(xié)議由以下雙方于______年______月______日簽訂：

甲方：______（投資方名稱）

乙方：______（被投資方名稱）

鑒于：

1.甲方作為風(fēng)險(xiǎn)投資方，有意向?qū)σ曳竭M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，以支持乙方實(shí)現(xiàn)借殼上市的目標(biāo)。

2.乙方作為被投資方，希望引入甲方作為戰(zhàn)略投資者，以借助甲方的資金、資源及管理經(jīng)驗(yàn)，提升自身綜合競爭力。

為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲方對乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的具體事項(xiàng)，包括投資金額、投資期限、股權(quán)比例、投資收益分配、退出機(jī)制等。

二、簽訂背景：雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)充分溝通與協(xié)商，達(dá)成共識，共同推進(jìn)乙方借殼上市工作。

特此訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)投資，投資金額為人民幣______元。

1.2甲方投資后，獲得乙方______%的股權(quán)。

1.3甲方將協(xié)助乙方進(jìn)行借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于：

（1）提供上市所需資金支持；

（2）協(xié)助乙方完善公司治理結(jié)構(gòu)；

（3）協(xié)助乙方進(jìn)行市場推廣和品牌建設(shè)；

（4）協(xié)助乙方引進(jìn)其他戰(zhàn)略投資者；

（5）提供管理咨詢和行業(yè)資源對接。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方承諾在借殼上市過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則，確保上市工作的順利進(jìn)行。

2.2乙方應(yīng)確保公司財(cái)務(wù)狀況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2.3乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)提供借殼上市相關(guān)的各項(xiàng)資料和報(bào)告。

三、價(jià)格支付

3.1乙方應(yīng)在甲方投資后______個(gè)工作日內(nèi)，按照甲方指定的賬戶支付人民幣______元作為投資款。

3.2甲方投資款支付后，乙方應(yīng)向甲方出具相應(yīng)的收款憑證。

3.3如乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)支付投資款，應(yīng)向甲方支付______%的違約金。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及乙方公司商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至協(xié)議終止或雙方約定的保密期限屆滿之日止。

五、違約責(zé)任

5.1如乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2如甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

六、爭議解決

6.1雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年，自生效之日起計(jì)算。

7.3本協(xié)議一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）享有乙方按照本協(xié)議約定的投資回報(bào)，包括但不限于股息、紅利等。

（2）在乙方借殼上市過程中，享有一定的知情權(quán)，包括但不限于定期了解乙方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等。

（3）在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照本協(xié)議約定，向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)投資。

（2）在乙方借殼上市過程中，提供必要的資金支持和管理建議。

（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保投資行為的合法性。

（4）尊重乙方的商業(yè)秘密，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）接受甲方的風(fēng)險(xiǎn)投資，并按照協(xié)議約定使用投資款。

（2）在借殼上市過程中，享有與甲方平等協(xié)商的權(quán)利。

（3）在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照本協(xié)議約定，向甲方支付投資款。

（2）在借殼上市過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則，確保上市工作的順利進(jìn)行。

（3）定期向甲方提供公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等報(bào)告，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

（4）按照甲方要求，配合甲方進(jìn)行市場推廣和品牌建設(shè)。

（5）尊重甲方的投資權(quán)益，未經(jīng)甲方同意，不得擅自處置甲方的投資份額。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，至少每季度召開一次會議，討論乙方的經(jīng)營狀況、借殼上市進(jìn)展以及雙方合作事宜。

3.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本協(xié)議的執(zhí)行，確保各項(xiàng)條款的落實(shí)。

3.3雙方應(yīng)相互支持，共同推進(jìn)乙方的借殼上市工作，包括但不限于：

（1）甲方提供資金支持、管理建議和行業(yè)資源對接；

（2）乙方提供公司運(yùn)營數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表等必要信息；

（3）雙方共同協(xié)調(diào)解決借殼上市過程中遇到的問題。

四、合同變更與解除

4.1本協(xié)議的變更或解除，需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的變更或解除協(xié)議。

4.2如乙方未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成借殼上市，雙方可協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議。

4.3如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可依法解除本協(xié)議。

五、法律適用與爭議解決

5.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。

5.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本合同有效期內(nèi)，除非雙方書面同意終止或變更，否則本合同繼續(xù)有效。

二、合同變更

2.1本合同的任何變更，必須以書面形式由甲乙雙方共同簽署，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.2任何變更不影響本合同中已生效條款的效力。

三、合同終止條件

3.1本合同可因以下條件之一而終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）甲乙雙方書面同意終止合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，另一方根據(jù)本合同約定的違約責(zé)任條款解除合同；

（5）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。

四、合同的解除

4.1本合同可根據(jù)以下情形解除：

（1）雙方協(xié)商一致，以書面形式解除合同；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，合同雙方均無法克服；

（3）一方違約，另一方在給予合理期限后仍未能糾正；

（4）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地或爭議發(fā)生地的有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

六、法律適用

6.1本合同及其履行受中華人民共和國法律管轄。

6.2雙方應(yīng)遵守中華人民共和國的法律法規(guī)，不得從事任何違反法律法規(guī)的行為。

七、管轄法院

7.1本合同的管轄法院為合同簽訂地或爭議發(fā)生地的有管轄權(quán)的人民法院。

7.2雙方同意，對于因本合同產(chǎn)生的任何爭議，均接受上述法院的管轄。

八、合同效力

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

8.2本合同任何條款的無效，不影響其他條款的效力。

8.3本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.風(fēng)險(xiǎn)投資（VentureCapital）：指風(fēng)險(xiǎn)投資公司或個(gè)人，以獲取高額回報(bào)為目的，對具有高增長潛力的初創(chuàng)企業(yè)或成長型企業(yè)進(jìn)行投資的行為。

2.借殼上市（ShellCompanyListing）：指一家公司通過收購一家已經(jīng)上市的公司（殼公司），并利用其上市地位來實(shí)現(xiàn)自身上市的過程。

3.戰(zhàn)略投資者（StrategicInvestor）：指與目標(biāo)公司業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)，投資目的不僅是為了財(cái)務(wù)回報(bào)，還希望通過投資獲得戰(zhàn)略上的合作機(jī)會的投資者。

4.商業(yè)秘密（TradeSecret）：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

5.違約責(zé)任（BreachofContractLiability）：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

6.爭議解決（DisputeResolution）：指解決合同履行過程中發(fā)生的糾紛的方法和程序。

7.不可抗力（ForceMajeure）：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

8.法律適用（ApplicableLaw）：指在處理法律關(guān)系時(shí)應(yīng)適用的法律。

9.管轄法院（JurisdictionalCourt）：指對特定案件有審判權(quán)的法院。

10.合同效力（ContractValidity）：指合同是否符合法律規(guī)定，是否能夠?qū)Ξ?dāng)事人產(chǎn)生法律約束力。

11.知情權(quán)（RighttoKnow）：指當(dāng)事人有權(quán)了解合同履行過程中涉及到的相關(guān)信息。

12.股息（Dividend）：指公司根據(jù)其盈利狀況，按照股東持有的股份比例分配給股東的利潤。

13.紅利（Profit）：指公司分配給股東的超出股息的部分。

14.股權(quán)比例（OwnershipPercentage）：指股東在公司中所持有的股份占公司總股本的比例。

15.財(cái)務(wù)狀況（FinancialCondition）：指公司的財(cái)務(wù)報(bào)表所反映的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**投資款支付與回收問題**

-注意事項(xiàng)：確保投資款按時(shí)、足額支付，以及投資回報(bào)的合理回收。

-解決辦法：設(shè)立專門的財(cái)務(wù)賬戶管理投資款，簽訂詳細(xì)的支付和回收計(jì)劃，明確回收條件。

2.**借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制**

-注意事項(xiàng)：借殼上市過程中可能面臨監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。

-解決辦法：聘請專業(yè)的法律和財(cái)務(wù)顧問，確保合規(guī)操作，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和應(yīng)對措施制定。

3.**信息不對稱問題**

-注意事項(xiàng)：雙方在信息掌握上可能存在不對稱，影響決策和信任。

-解決辦法：建立定期信息共享機(jī)制，確保雙方對公司的經(jīng)營狀況有共同了解。

4.**保密協(xié)議執(zhí)行問題**

-注意事項(xiàng)：保密協(xié)議的執(zhí)行力度不足可能導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露。

-解決辦法：明確保密范圍和保密期限，對違反保密義務(wù)的行為設(shè)定明確的違約責(zé)任。

5.**爭議解決機(jī)制不明確**

-注意事項(xiàng)：爭議解決機(jī)制不明確可能導(dǎo)致爭議解決效率低下。

-解決辦法：在合同中詳細(xì)規(guī)定爭議解決的具體流程和方式，包括仲裁或訴訟。

6.**合同變更和解除的困難**

-注意事項(xiàng)：合同變更和解除可能因程序復(fù)雜或雙方意見不一致而困難。

-解決辦法：在合同中明確變更和解除的條件、程序和責(zé)任，確保變更和解除的合法性。

7.**合同履行過程中的監(jiān)管合規(guī)問題**

-注意事項(xiàng)：合同履行過程中可能遇到監(jiān)管政策變化或合規(guī)要求提高。

-解決辦法：定期關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整合同條款和業(yè)務(wù)操作。

8.**合作雙方的溝通不暢**

-注意事項(xiàng)：溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和矛盾。

-解決辦法：建立有效的溝通渠道，定期舉行會議，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)。

9.**投資回報(bào)的預(yù)期管理**

-注意事項(xiàng)：投資回報(bào)的預(yù)期可能與實(shí)際情況存在差距。

-解決辦法：設(shè)定合理的投資回報(bào)預(yù)期，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制和收益分配方案。

10.**合同履行過程中的變更管理**

-注意事項(xiàng)：合同履行過程中可能需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

-解決辦法：在合同中設(shè)定變更管理機(jī)制，確保變更的合法性和雙方權(quán)益的保護(hù)。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.風(fēng)險(xiǎn)投資合作：適用于風(fēng)險(xiǎn)投資方與被投資方之間就風(fēng)險(xiǎn)投資事項(xiàng)達(dá)成的合作協(xié)議。

2.借殼上市項(xiàng)目：適用于旨在通過借殼上市實(shí)現(xiàn)公司上市目的的風(fēng)險(xiǎn)投資合作。

3.戰(zhàn)略投資者關(guān)系：適用于公司引入戰(zhàn)略投資者以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)或提升競爭力的合作。

4.資本運(yùn)營管理：適用于涉及資本運(yùn)作、投資管理、財(cái)務(wù)管理等方面的合作。

5.企業(yè)并購重組：適用于涉及企業(yè)并購、重組過程中的投資合作與風(fēng)險(xiǎn)管理。

6.創(chuàng)業(yè)孵化與加速：適用于為初創(chuàng)企業(yè)提供資金、資源支持，并協(xié)助其成長壯大的合作。

7.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密保護(hù)的協(xié)議，特別是對于技術(shù)密集型企業(yè)。

8.爭議解決：適用于合同雙方因合同履行過程中產(chǎn)生的爭議解決機(jī)制的設(shè)定。

9.國際投資合作：適用于跨國公司或國際投資者與國內(nèi)企業(yè)之間的投資合作。

10.金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作：適用于銀行、基金等金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目的投資合作。

11.政府引導(dǎo)基金合作：適用于政府引導(dǎo)基金與企業(yè)之間的風(fēng)險(xiǎn)投資合作。

12.行業(yè)合作與資源整合：適用于不同企業(yè)或機(jī)構(gòu)之間基于特定行業(yè)或項(xiàng)目需求的合作。

13.創(chuàng)新項(xiàng)目投資：適用于對具有創(chuàng)新性、高增長潛力的項(xiàng)目進(jìn)行投資的風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議。

14.資產(chǎn)重組與清算：適用于企業(yè)資產(chǎn)重組、清算過程中的投資合作與風(fēng)險(xiǎn)控制。

15.產(chǎn)業(yè)投資基金：適用于產(chǎn)業(yè)投資基金與被投資企業(yè)之間的投資合作協(xié)議。

所需附件列表：

1.投資方（甲方）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.被投資方（乙方）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

3.雙方法定代表人或授權(quán)代表的有效身份證明文件。

4.雙方簽署的保密協(xié)議。

5.雙方簽署的借殼上市相關(guān)合作協(xié)議。

6.雙方簽署的知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議。

7.雙方簽署的競業(yè)禁止協(xié)議。

8.雙方簽署的股東協(xié)議或公司章程。

9.雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議（如有）。

10.乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。

11.乙方的業(yè)務(wù)計(jì)劃書和市場分