2024年私募股權(quán)投資基金管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年私募股權(quán)投資基金管理合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（投資者）1.2乙方（管理方）第二條合同標(biāo)的2.1投資范圍2.2投資額度2.3投資期限第三條管理費(fèi)用3.1管理費(fèi)率3.2管理費(fèi)用計(jì)算方式3.3費(fèi)用支付時(shí)間第四條收益分配4.1收益分配原則4.2收益分配比例4.3收益分配時(shí)間第五條風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施第六條信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3信息披露時(shí)間第七條合同的履行7.1甲方義務(wù)7.2乙方義務(wù)第八條合同的變更與解除8.1變更條件8.2解除條件8.3變更與解除的程序第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.2乙方違約責(zé)任第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第十一條合同的生效、終止與延長(zhǎng)11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同延長(zhǎng)條件第十二條合同的格式與簽字12.1合同格式12.2簽字程序第十三條合同的附件13.1附件內(nèi)容13.2附件的生效條件第十四條其他約定14.1其他事項(xiàng)14.2補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（投資者）甲方是指與乙方簽訂本合同并按照合同約定進(jìn)行投資的法人、其他組織或者具有完全民事行為能力的自然人。1.2乙方（管理方）乙方是指承擔(dān)本合同約定管理職責(zé)的私募股權(quán)投資基金管理公司，具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格和經(jīng)驗(yàn)。第二條合同標(biāo)的2.1投資范圍甲方同意將其投資資金用于乙方向指定的投資項(xiàng)目進(jìn)行投資，投資項(xiàng)目包括但不限于企業(yè)股權(quán)、債權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券等。2.2投資額度甲方向乙方委托管理的投資資金總額為人民幣【】萬(wàn)元整（大寫(xiě)：【】萬(wàn)元整），具體投資額度根據(jù)實(shí)際投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。2.3投資期限甲乙雙方約定，投資期限為【】年，自合同簽訂之日起計(jì)算。在投資期限內(nèi)，甲方不得要求提前撤資。第三條管理費(fèi)用3.1管理費(fèi)率乙方向甲方收取的管理費(fèi)費(fèi)率為：【】%，該費(fèi)率根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際投資情況予以確定。3.2管理費(fèi)用計(jì)算方式管理費(fèi)用按照甲方實(shí)際投資資金的金額進(jìn)行計(jì)算，按年支付。具體計(jì)算方式為：【】。（詳細(xì)計(jì)算方式見(jiàn)附件）3.3費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)在每個(gè)投資年度結(jié)束后的【】個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付當(dāng)年管理費(fèi)用。第四條收益分配4.1收益分配原則甲乙雙方按照約定比例分享投資收益，具體比例由甲乙雙方在合同附件中約定。4.2收益分配比例甲乙雙方約定，投資收益的分配比例為：【】%。（具體比例見(jiàn)附件）4.3收益分配時(shí)間投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)收益后，乙方向甲方分配收益的時(shí)間為：【】。（具體時(shí)間見(jiàn)附件）第五條風(fēng)險(xiǎn)控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)在每個(gè)投資年度開(kāi)始前，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)應(yīng)及時(shí)告知甲方并采取應(yīng)對(duì)措施。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施乙方應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保甲方投資安全。具體措施見(jiàn)附件。第六條信息披露6.1信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)向甲方定期披露投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)狀況等信息，包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)展、重大合同、財(cái)務(wù)報(bào)表等。6.2信息披露方式6.3信息披露時(shí)間乙方應(yīng)在每個(gè)投資年度結(jié)束后的【】個(gè)工作日內(nèi)，向甲方披露年度投資報(bào)告。第七條合同的履行7.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)當(dāng)按照合同約定向乙方支付管理費(fèi)用，并按照乙方的投資建議進(jìn)行投資。7.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)當(dāng)按照合同約定管理和運(yùn)作投資項(xiàng)目，確保甲方投資安全，并按照約定時(shí)間向甲方披露信息。第八條合同的變更與解除8.1變更條件本合同的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。8.2解除條件本合同的解除需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面解除協(xié)議。8.3變更與解除的程序1.甲乙雙方協(xié)商一致，確定變更或解除事項(xiàng)；2.甲乙雙方簽訂書(shū)面變更協(xié)議或解除協(xié)議；3.甲乙雙方按照協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)；4.協(xié)議生效后，本合同相應(yīng)內(nèi)容發(fā)生變更或解除。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任甲方違反合同約定，未支付管理費(fèi)用或未按約定進(jìn)行投資的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式如下：違約金=未支付管理費(fèi)用×【】%；同時(shí)，甲方應(yīng)承擔(dān)因此給乙方造成的一切損失。9.2乙方違約責(zé)任乙方違反合同約定，未按約定管理和運(yùn)作投資項(xiàng)目的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式如下：違約金=未投資資金×【】%；同時(shí)，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的一切損失。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議的解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的生效、終止與延長(zhǎng)11.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止條件本合同在投資期限屆滿后終止。11.3合同延長(zhǎng)條件甲乙雙方同意延長(zhǎng)合同期限的，可以在投資期限屆滿前簽訂書(shū)面延長(zhǎng)協(xié)議，并按照約定履行相關(guān)義務(wù)。第十二條合同的格式與簽字12.1合同格式本合同采用書(shū)面形式，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。12.2簽字程序甲乙雙方代表在本合同上簽字（或蓋章），并加蓋各自單位公章后，本合同即具有法律效力。第十三條合同的附件13.1附件內(nèi)容本合同附件包括投資項(xiàng)目清單、管理費(fèi)用計(jì)算方式、收益分配比例、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。13.2附件的生效條件附件自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，與本合同具有同等法律效力。第十四條其他約定14.1其他事項(xiàng)甲乙雙方對(duì)本合同的解釋、補(bǔ)充和修改，應(yīng)采用書(shū)面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。14.2補(bǔ)充協(xié)議甲乙雙方可以在本合同有效期內(nèi)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指本合同之外，與甲乙雙方無(wú)直接合同關(guān)系的法人、其他組織或自然人。1.2第三方介入是指在甲乙雙方履行本合同過(guò)程中，涉及到的除甲乙雙方以外的其他方，包括但不限于中介方、投資項(xiàng)目方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的附加說(shuō)明條款2.1甲乙雙方同意，在本合同履行過(guò)程中，如涉及第三方介入，甲乙雙方應(yīng)本著公平、公正、公開(kāi)的原則，共同協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、介入方式及權(quán)益分配等事項(xiàng)。2.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方的選擇符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及相關(guān)政策要求，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益及他人合法權(quán)益。2.3甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并按照約定履行相關(guān)義務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1甲乙雙方同意，第三方介入本合同項(xiàng)下的投資活動(dòng)，不免除甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。3.2第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)第三方與甲乙雙方簽訂的書(shū)面協(xié)議確定。3.3甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同及書(shū)面協(xié)議的約定，明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、連帶責(zé)任等。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入本合同項(xiàng)下的投資活動(dòng)，不影響甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的義務(wù)。4.2第三方與投資項(xiàng)目方的關(guān)系第三方作為投資項(xiàng)目的參與方，應(yīng)與投資項(xiàng)目方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。4.3第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及相關(guān)政策要求，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理。第五條甲乙雙方的義務(wù)5.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方的選擇符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及相關(guān)政策要求。5.2甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并按照約定履行相關(guān)義務(wù)。5.3甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方解決投資過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保投資活動(dòng)的順利進(jìn)行。第六條第三方義務(wù)6.1第三方應(yīng)按照與甲乙雙方簽訂的書(shū)面協(xié)議，履行相關(guān)義務(wù)。6.2第三方應(yīng)確保投資活動(dòng)的合規(guī)性，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益及他人合法權(quán)益。6.3第三方應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督和管理，配合甲乙雙方完成投資活動(dòng)。第七條違約責(zé)任7.1甲乙雙方違反本合同及書(shū)面協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.2第三方違反本合同及書(shū)面協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第八條爭(zhēng)議解決8.1甲乙雙方與第三方之間發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為本合同簽訂地人民法院。第九條合同的生效、終止與延長(zhǎng)9.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2本合同在甲乙雙方履行完畢全部義務(wù)后終止。9.3本合同的延長(zhǎng)需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面延長(zhǎng)協(xié)議。第十條合同的格式與簽字10.1本合同采用書(shū)面形式，一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。10.2本合同的簽字（或蓋章）地點(diǎn)為合同簽訂地。第十一條合同的附件11.1附件包括甲乙雙方與第三方簽訂的書(shū)面協(xié)議、投資項(xiàng)目相關(guān)文件等。11.2附件與本合同具有同等法律效力。第十二條其他約定12.1本合同的解釋、補(bǔ)充和修改，應(yīng)采用書(shū)面形式，經(jīng)甲乙雙方與第三方協(xié)商一致后生效。12.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資項(xiàng)目清單詳細(xì)列出甲方同意乙方投資的所有項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目簡(jiǎn)介、投資金額等信息。附件二：管理費(fèi)用計(jì)算方式詳細(xì)說(shuō)明管理費(fèi)用的計(jì)算方法，包括費(fèi)率、計(jì)算公式等。附件三：收益分配比例詳細(xì)列出甲方和乙方之間的收益分配比例和分配時(shí)間等。附件四：風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)列出乙方應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警機(jī)制、應(yīng)對(duì)措施等。附件五：信息披露內(nèi)容詳細(xì)列出乙方應(yīng)向甲方披露的投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)狀況等。附件六：爭(zhēng)議解決方式詳細(xì)列出甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)應(yīng)采取的解決方式，包括協(xié)商、訴訟等。附件七：第三方協(xié)議詳細(xì)列出甲乙雙方與第三方簽訂的書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定支付管理費(fèi)用。2.甲方未按乙方的投資建議進(jìn)行投資。3.乙方未按約定管理和運(yùn)作投資項(xiàng)目。4.乙方未向甲方披露相關(guān)信息。5.甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約責(zé)任：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為未支付管理費(fèi)用×【】%。2.乙方違約責(zé)任：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為未投資資金×【】%。3.甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同及書(shū)面協(xié)議的約定，明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、連帶責(zé)任等。示例說(shuō)明：如甲方未按約定支付管理費(fèi)用，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為未支付管理費(fèi)用×10%。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.私募股權(quán)投資基金：指通過(guò)非公開(kāi)方式，向特定投資者募集資金，用于投資非上市企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券等金融工具的一種基金。2.管理方：指承擔(dān)私募股權(quán)投資基金管理職責(zé)的公司，負(fù)責(zé)管理和運(yùn)作投資項(xiàng)目。3.投資者：指向私募股權(quán)投資基金出資的自然人、法人或其他組織。4.投資項(xiàng)目：指私募股權(quán)投資基金投資的具體項(xiàng)目，包括企業(yè)股權(quán)、債權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券等。5.管理費(fèi)用：指管理方為管理和運(yùn)作投資項(xiàng)目而收取的費(fèi)用。6.收益分配：指投資項(xiàng)目的收益在甲乙雙方之間的分配