集團(tuán)公司股權(quán)投資管理辦法

2-1-集團(tuán)公司股權(quán)投資管理辦法第一章總則為規(guī)范東方（集團(tuán)）有限公司及其投資企業(yè)股權(quán)投資管理，根據(jù)《公司法》《國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》《關(guān)于企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》《國(guó)有企業(yè)參股管理暫行辦法》等法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合東方集團(tuán)實(shí)際情況，特制定本辦法。本辦法適用于集團(tuán)公司各級(jí)全資、控股及實(shí)際控制企業(yè)的股權(quán)投資管理，參股企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。本辦法所稱“股權(quán)投資”是指通過擁有投資企業(yè)的股權(quán)在境內(nèi)成為投資企業(yè)的股東，依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，并以其認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！肮蓹?quán)投資”包括股權(quán)投資項(xiàng)目、股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)及股權(quán)日常管理?！肮蓹?quán)投資項(xiàng)目”指投資主體單位依本辦法首次取得股權(quán)或增加股東權(quán)益的相關(guān)行為，主要包括：新設(shè)公司、增資、出資入股、股權(quán)收購及放棄優(yōu)先購買權(quán)、延期經(jīng)營(yíng)等?！肮蓹?quán)變動(dòng)事項(xiàng)”指投資企業(yè)依本辦法對(duì)股權(quán)持有期間變動(dòng)股東權(quán)益的相關(guān)行為，主要包括：減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、注銷與清算及變更公司形式、改制等?！肮蓹?quán)日常管理”指投資企業(yè)依本辦法對(duì)股權(quán)持有期間行使相關(guān)股東權(quán)利的管理行為，主要包括：董監(jiān)事履職管理、三會(huì)議案管理、投資收益管理等。“集團(tuán)主業(yè)”指經(jīng)市國(guó)資委核定的主責(zé)主業(yè)。除本辦法另有所指外，下列用語在本辦法中具有如下含義：（一）“東方集團(tuán)”（簡(jiǎn)稱集團(tuán)）指東方（集團(tuán)）有限公司及其投資的各級(jí)全資、控股及實(shí)際控制企業(yè)；“集團(tuán)公司”指東方（集團(tuán)）有限公司。（二）“產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)”包括東方股份有限公司（簡(jiǎn)稱股份公司）、物流有限公司（簡(jiǎn)稱物流公司）、產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司（簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)公司）、資源開發(fā)運(yùn)營(yíng)有限公司（簡(jiǎn)稱資源公司）。（三）“投資企業(yè)”指集團(tuán)公司投資的各級(jí)全資、控股及實(shí)際控制企業(yè)，包括直接投資企業(yè)和間接投資企業(yè)。“企業(yè)”指集團(tuán)公司投資的各級(jí)企業(yè)（含參股企業(yè)）。（四）“投資主體單位”指根據(jù)集團(tuán)公司整體安排可以進(jìn)行股權(quán)投資的公司。第二章基本原則股權(quán)投資基本原則：（一）戰(zhàn)略引領(lǐng)，聚焦主業(yè)。應(yīng)符合國(guó)家和天津市發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，符合集團(tuán)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)定位，堅(jiān)持聚焦主業(yè)，嚴(yán)控非主業(yè)投資。支持有利于促進(jìn)集團(tuán)公司轉(zhuǎn)型升級(jí)的新質(zhì)生產(chǎn)力投資。（二）板塊管理，優(yōu)化布局。充分依托各產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，深化專業(yè)化板塊化運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)管理，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，培育發(fā)展具有影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的集團(tuán)企業(yè)。（三）規(guī)范運(yùn)作，注重效益。應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)主管部門相關(guān)管理要求，依法依規(guī)履行決策、實(shí)施與管理等程序。應(yīng)以提高資源使用效率、企業(yè)運(yùn)營(yíng)效益及國(guó)有資產(chǎn)保值增值為目標(biāo)，努力提升投資回報(bào)水平。（四）量力而行，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)。投資規(guī)模應(yīng)與投資企業(yè)資本實(shí)力、實(shí)際籌資能力、經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力等相適應(yīng)，審慎開展參股投資。嚴(yán)格按照市國(guó)資委國(guó)資監(jiān)管負(fù)面清單及《東方（集團(tuán)）有限公司股權(quán)投資項(xiàng)目工作規(guī)則》所列負(fù)面清單內(nèi)容約束股權(quán)投資行為。第三章審批決策權(quán)限集團(tuán)股權(quán)投資應(yīng)由集團(tuán)公司章程、“”1+3權(quán)責(zé)表等規(guī)定的相應(yīng)主體審批或決策，審批決策通過后方可實(shí)施。凡屬于集團(tuán)公司“三重一大”的股權(quán)投資，須先提交集團(tuán)公司黨委會(huì)研究討論、提出意見和建議。凡屬于集團(tuán)公司董事會(huì)決策范圍的股權(quán)投資，須經(jīng)董事會(huì)專門委員會(huì)前置研究，以書面形式向董事會(huì)提交意見和建議。投資企業(yè)按照其法人治理主體權(quán)限，履行相應(yīng)審批決策程序。各產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)應(yīng)遵照集團(tuán)公司關(guān)于板塊化專業(yè)化運(yùn)營(yíng)管理工作等文件要求，實(shí)現(xiàn)管理對(duì)位。集團(tuán)公司部門職責(zé)與分工集團(tuán)公司各有關(guān)部門按照部門職責(zé)，對(duì)集團(tuán)股權(quán)投資有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查指導(dǎo)，對(duì)集團(tuán)公司股權(quán)投資開展專項(xiàng)工作、提出專業(yè)意見，對(duì)各產(chǎn)業(yè)平臺(tái)及N家直管企業(yè)股權(quán)投資進(jìn)行直接管理、監(jiān)督檢查，并提供指導(dǎo)。具體職責(zé)如下：投發(fā)管理部是集團(tuán)公司股權(quán)投資主管部門，主要職責(zé)：開發(fā)儲(chǔ)備股權(quán)投資項(xiàng)目；編制年度股權(quán)投資計(jì)劃與預(yù)算；組建股權(quán)投資項(xiàng)目組；組織審核股權(quán)投資相關(guān)材料、履行審議程序；董事監(jiān)事履職管理；三會(huì)議案管理；投資收益管理；組織低效無效企業(yè)退出實(shí)施；股權(quán)投資制度管理；其他與股權(quán)投資相關(guān)工作。運(yùn)營(yíng)管理部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)組織統(tǒng)籌與股權(quán)投資相關(guān)的集團(tuán)總體管理監(jiān)控分析、預(yù)算（含計(jì)劃）管理、全生命周期管理等。合審管理部（法務(wù)管理部）主要職責(zé)：負(fù)責(zé)與集團(tuán)公司股權(quán)投資相關(guān)的法律事務(wù)、內(nèi)控風(fēng)控、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等工作，對(duì)集團(tuán)公司股權(quán)投資提供法律支持，開展合法性審查，出具法律審查意見，提供法律咨詢服務(wù)并參與合資談判，組織處理法律糾紛等。財(cái)務(wù)管理部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)組織統(tǒng)籌與股權(quán)投資相關(guān)的資金統(tǒng)籌、稅務(wù)籌劃、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)登記等；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司股權(quán)投資涉及的審計(jì)、評(píng)估等工作。董事會(huì)辦公室主要職責(zé)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)與股權(quán)投資相關(guān)的投資企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作，對(duì)投資企業(yè)董事會(huì)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范董事會(huì)運(yùn)行管理等事項(xiàng)提出建議。黨委組織部（人力管理部）主要職責(zé)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)與股權(quán)投資相關(guān)的企業(yè)黨組織建設(shè)、人力資源管理等工作；組織涉及中層管理人員的配備、調(diào)整；統(tǒng)籌及指導(dǎo)企業(yè)股權(quán)退出涉及的人員安置；組織集團(tuán)公司前置研究的企業(yè)董事監(jiān)事委派、調(diào)整、綜合考核應(yīng)用等。如集團(tuán)公司部門/單位職能發(fā)生調(diào)整，上述職能分工由職能承接部門/單位負(fù)責(zé)。產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)職責(zé)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)公司統(tǒng)籌負(fù)責(zé)本企業(yè)及其管理企業(yè)股權(quán)投資有關(guān)事項(xiàng)，對(duì)管理范圍內(nèi)企業(yè)股權(quán)投資有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。涉及委托管理關(guān)系的，按照集團(tuán)公司關(guān)于板塊化專業(yè)化運(yùn)營(yíng)管理工作相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)主要職責(zé)：建立健全股權(quán)投資管理制度體系；研究提出業(yè)務(wù)發(fā)展建議、股權(quán)投資需求及審核意見；（三）匯總、審核、報(bào)送本企業(yè)及其管理企業(yè)的年度投資計(jì)劃與預(yù)算（及調(diào)整）；（四）組織本企業(yè)及其管理企業(yè)的股權(quán)投資研究與論證、后評(píng)價(jià)工作；（五）履行本企業(yè)審議決策程序，組織推動(dòng)其管理企業(yè)具體實(shí)施；（六）推進(jìn)本企業(yè)股權(quán)投資實(shí)施工作，并跟進(jìn)其管理企業(yè)實(shí)施情況，定期匯總上報(bào)工作進(jìn)展情況，形成工作總結(jié)；（七）提出股權(quán)投資的中止或終止建議；（八）統(tǒng)籌負(fù)責(zé)本企業(yè)及其管理企業(yè)（含參股企業(yè)）的三會(huì)議案管理工作；（九）統(tǒng)籌負(fù)責(zé)本企業(yè)及其管理企業(yè)（含參股企業(yè)）的企業(yè)董監(jiān)事履職管理工作；（十）統(tǒng)籌負(fù)責(zé)本企業(yè)及其管理企業(yè)（含參股企業(yè)）的投資收益管理工作；（十一）統(tǒng)籌負(fù)責(zé)本企業(yè)及其管理企業(yè)（含參股企業(yè)）的運(yùn)營(yíng)監(jiān)控并進(jìn)行分析；（十二）統(tǒng)籌負(fù)責(zé)本企業(yè)及其管理企業(yè)（含參股企業(yè)）的低效無效企業(yè)退出工作；（十三）其他與股權(quán)投資相關(guān)工作。投資主體單位（投資企業(yè)）在上述條款下接受產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)指導(dǎo)管理。第六章股權(quán)投資項(xiàng)目審批集團(tuán)股權(quán)投資項(xiàng)目工作流程包括項(xiàng)目的儲(chǔ)備、計(jì)劃、論證、審查、審批決策、實(shí)施。按照“誰投資，誰負(fù)責(zé)”的原則，由集團(tuán)公司項(xiàng)目組或投資主體單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目計(jì)劃、論證等事項(xiàng)，并按照相應(yīng)權(quán)限報(bào)送審批決策，根據(jù)審批決策結(jié)果實(shí)施。集團(tuán)公司建立集團(tuán)股權(quán)投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，原則上納入集團(tuán)股權(quán)投資儲(chǔ)備庫的項(xiàng)目方可申請(qǐng)年度投資計(jì)劃。每年按照時(shí)限要求，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)組織編制管理范圍內(nèi)企業(yè)年度股權(quán)投資計(jì)劃與預(yù)算（及調(diào)整）。投發(fā)管理部負(fù)責(zé)匯總編制集團(tuán)年度股權(quán)投資計(jì)劃與預(yù)算（及調(diào)整）。集團(tuán)公司項(xiàng)目組或投資主體單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目論證。在論證過程中，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目投資的必要性、投資方案的可行性、前提性、效益性以及風(fēng)險(xiǎn)防控等進(jìn)行綜合論證。完成項(xiàng)目論證后，項(xiàng)目組或投資主體單位按照所屬板塊逐級(jí)將論證材料提交投發(fā)管理部。產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)對(duì)審查資料的進(jìn)行審核，確保資料齊全且內(nèi)容完備后，連同產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)對(duì)項(xiàng)目的明確意見及申請(qǐng)文件一并上報(bào)投發(fā)管理部。按照集團(tuán)公司章程、“”1+3權(quán)責(zé)表投發(fā)管理部就項(xiàng)目組或產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)提交的論證材料，組織會(huì)簽審查，履行集團(tuán)公司審議決策程序。集團(tuán)公司決策通過后，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)及投資主體單位等相應(yīng)主體履行審議決策程序。通過后，項(xiàng)目組或投資主體單位組織項(xiàng)目的具體實(shí)施。集團(tuán)股權(quán)投資項(xiàng)目，具體操作規(guī)范按照《東方（集團(tuán)）有限公司股權(quán)投資項(xiàng)目工作規(guī)則》執(zhí)行。第七章股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)審批投資企業(yè)申請(qǐng)減資、合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、注銷與清算及變更公司形式、改制等事項(xiàng)，由投資企業(yè)（股權(quán)轉(zhuǎn)讓為轉(zhuǎn)讓方）組織開展論證，形成初步意見，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)對(duì)審查資料進(jìn)行審核，按照其法人治理主體權(quán)限，履行相應(yīng)審批決策程序。需由集團(tuán)公司審批的，連同產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)明確意見及申請(qǐng)文件一并上報(bào)投發(fā)管理部。經(jīng)審批通過后，由投資企業(yè)及其股東、所屬產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)按照本公司章程及三重一大管理辦法、“1+3”權(quán)責(zé)表等履行審議程序，形成有效決議文件，并由投資企業(yè)具體實(shí)施。投資企業(yè)申請(qǐng)減資、合并、分立及變更公司形式、改制事項(xiàng)，需逐級(jí)上報(bào)材料如下：請(qǐng)示，包括但不限于股權(quán)變動(dòng)內(nèi)容、原因及必要性、建議方案（如資產(chǎn)分割、債權(quán)債務(wù)處置、再投資企業(yè)股權(quán)處置、人員安置、財(cái)務(wù)測(cè)算分析等）；修改后的合資合同（如需）、公司章程；投資企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要或其他支撐性文件；所屬產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)及股東方一致意見；合資方書面意見（適用于合資公司）；最近三年的審計(jì)報(bào)告及最近一期的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告；法律意見書、評(píng)估及清產(chǎn)核資報(bào)告（如需）；其他需要提供的資料。股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，主要涉及投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持國(guó)有產(chǎn)權(quán)，原則上應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行，具體操作規(guī)范按照注銷與清算事項(xiàng)，主要涉及投資企業(yè)退出所持低效無效企業(yè)股權(quán)，按照“依法合規(guī)、分級(jí)管理”的原則，具體操作規(guī)范按照《東方（集團(tuán)）有限公司低效無效企業(yè)處置工作管理辦法》執(zhí)行。第八章股權(quán)日常管理集團(tuán)董事監(jiān)事履職管理，主要涉及集團(tuán)公司前置研究董事監(jiān)事的履職、培訓(xùn)及評(píng)價(jià)管理，協(xié)助董事監(jiān)事人員派出調(diào)整等，具體操作規(guī)范按照《東方（集團(tuán)）有限公司投資企業(yè)董監(jiān)事履職管理辦法》執(zhí)行。三會(huì)議案管理，主要涉及集團(tuán)三會(huì)議案的審查、反饋、表決等，具體操作規(guī)范按照《東方（集團(tuán)）有限公司投資企業(yè)股東會(huì)董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)管理辦法》執(zhí)行。為落實(shí)上級(jí)主管部門的特別要求進(jìn)行章程變更的，由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)該事項(xiàng)的部門按照集團(tuán)公司章程和“三重一大”管理辦法、“1+3”權(quán)責(zé)表提交相應(yīng)決策主體進(jìn)行審批。投資收益管理，主要涉及集團(tuán)公司及投資企業(yè)以股東身份決定或參與投資企業(yè)的利潤(rùn)分配或股利分配決策，按照“應(yīng)分盡分”原則，并綜合考慮投資企業(yè)資金使用及發(fā)展階段確定分配方案，具體操作規(guī)范按照《東方（集團(tuán)）有限公司投資收益管理辦法》執(zhí)行。第九章投資風(fēng)險(xiǎn)管理集團(tuán)公司項(xiàng)目組、投資主體單位要增加股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)控超越財(cái)務(wù)承受能力投資，嚴(yán)控高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目。集團(tuán)公司項(xiàng)目組、投資主體單位應(yīng)建立股權(quán)投資行為全過程風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理、加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要內(nèi)容。集團(tuán)公司項(xiàng)目組、投資主體單位應(yīng)強(qiáng)化股權(quán)投資前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和方案制定，做好實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投后運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，做好項(xiàng)目退出的時(shí)點(diǎn)和方案安排。各產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)及其管理企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，加強(qiáng)日常信息收集、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)判，制定處置預(yù)案。出現(xiàn)可能發(fā)生相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置，及早干預(yù)，最大限度避免投資損失。對(duì)于參股投資，集團(tuán)公司項(xiàng)目組、投資主體單位應(yīng)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)把參股投資方向，審慎開展參股投資，強(qiáng)化參股監(jiān)督與管理。各產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)按照相關(guān)規(guī)定要求，發(fā)揮主體責(zé)任，加強(qiáng)參股企業(yè)相關(guān)管理工作。第十章信息化及檔案管理股權(quán)投資信息化管理以統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，通過已建立的股權(quán)信息化系統(tǒng)進(jìn)行。產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)指導(dǎo)監(jiān)督管理范圍內(nèi)企業(yè)按照自身權(quán)限，負(fù)責(zé)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的日常使用、管理與維護(hù)，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、安全性負(fù)責(zé)，履行投資信息報(bào)送義務(wù)。投發(fā)管理部、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、投資企業(yè)應(yīng)分別將所負(fù)責(zé)的股權(quán)投資項(xiàng)目計(jì)劃、季度及年度完成情況通過市管企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送信息。第十一章監(jiān)督、檢查與責(zé)任追究投資企業(yè)應(yīng)明確負(fù)責(zé)本企業(yè)股權(quán)投資管理工作的主管領(lǐng)導(dǎo)和部門，應(yīng)配齊、配強(qiáng)專業(yè)管理人員，加強(qiáng)股權(quán)投資管理。投發(fā)管理部統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)組織對(duì)其管理企業(yè)股權(quán)投資情況進(jìn)行檢查和抽查。投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員因違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定，依據(jù)《天津市市管國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究試行辦法》及有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。第十二章附則本辦法由集團(tuán)公司投發(fā)管理部負(fù)責(zé)解釋，未盡事項(xiàng)依