2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬測試題【附答案】

2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬

測試題【附答案】

一、單選題

1.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他

人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起

3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上

市公司，并予公告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、30%

【正確答案】：A

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排

與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之

日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知

該上市公司，并予公告。

2.合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù),托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證

監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)

錄。

A、5

B、4

C、3

D、2

【正確答案】：C

解析：托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批,最近3年沒有

重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。

3.下列關(guān)于收購的說法,正確的有（）。①收購行為完成后,收購人與被收

購公司合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購人依法更

換②收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在I0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告③收購上市公司中由國家授權(quán)投

資的機構(gòu)持有的股份,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)④收

購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更

企業(yè)形式

A、①②

B、②④

C、①③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析?：收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告。

4.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶

內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。①指定商業(yè)銀行②

證券登記結(jié)算機構(gòu)③資產(chǎn)托管機構(gòu)④證券交易所

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條的規(guī)定,指定商業(yè)銀行、

資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)

算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，

并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委

托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)o

5.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)

開立的賬戶有（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

A、①②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③

【正確答案】：A

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機

構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券

交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

6.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)

申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【正確答案】：C

解析：申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

7.違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包

括（）。①未直接參與信息披露違法行為②配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有

立功表現(xiàn)③受他人脅迫參與信息披露違法行為④主動上交個人財產(chǎn)

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：根據(jù)第二十條規(guī)定,認(rèn)定從輕或者減輕處罰考慮的情形如下：（1）未

直接參與信息披露違法行為。（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前,及時主動

要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。（3）在獲悉公司信息披

露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)

措施。（4）配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。（5）受他人脅迫參與信息

披露違法行為。（6）其他需要考慮的情形。

8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。①要

求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明②進(jìn)入證券公司的辦公場所

進(jìn)行檢查③進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查④檢查證券公司的計算

機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A、①②③

B、③④

C、①②

D、①②④

【正確答案】：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理

情況進(jìn)行檢查:①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢

查事項做出說明;②進(jìn)人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;③

查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損

的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系

統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

9.下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。

A、公司章程是一種自治性規(guī)則

B、公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C、公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約

束力

D、公司章程是公司成立的必要條件

【正確答案】：C

解析：公司章程是公司組織或活動的基本準(zhǔn)則，它對公司、股東、董事、

監(jiān)事、高級管理人員具有同樣的約束力。

10.證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等

承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。

A、5

B、4

C、3

D、2

【正確答案】：C

解析：承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3

年并存檔備查。

1L（）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、財政部

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院

【正確答案】：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

12.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵,應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）

等作為考核的重要內(nèi)容。①行為的合規(guī)性②服務(wù)的效率性③客戶投訴

情況④服務(wù)的適當(dāng)性

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：C

解析：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人的績效考核和激勵,天應(yīng)簡單與客戶開

戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、

客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

13.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。①收購要約約定的收購期限

不得少于20日②在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購

要約③收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東④

采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的

條件買入被收購公司的股票

A、②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：B

解析：收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60口。

14.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理

人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。

A、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

B、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【正確答案】：D

解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)

會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

15.下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是()。

A、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

B、誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償

C、私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

D、提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息,從事內(nèi)幕交易

【正確答案】：A

解析：BCD屬于管理風(fēng)險

16.證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()

原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。①客觀公正②誠實信用

③平等④自愿

A、①②③④

B、①②

C、①②③

D、①③④

【正確答案】：B

解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循

客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

17.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)

時,應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他

股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買

權(quán)。

A、15日

B、20日

C、30日

D、45日

【正確答案】：B

解析：人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時;應(yīng)當(dāng)通

知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人

民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

18.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊

資本最低限額為人民幣（）萬元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

【正確答案】：B

解析：申請設(shè)立期貨公司，符合《公司法》規(guī)定的同時,注冊資本最低限額

為人民幣3000萬元。

19.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知

客戶的基本信息包括（）。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證

券投資咨詢業(yè)務(wù)資格②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

編碼③投資風(fēng)險由公司承擔(dān)④證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

A、①②④

B、①③④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)

告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證

券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)

資格編碼；⑶證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；⑷投資決策由客戶作出,

投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

20.股份有限公司申請股票上市的條件有（）。①公司股本總額不少于人

民幣3000萬元②公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上③公司股

本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為15%以上④公司最近

5年無重大違法行為

A、①④

B、①②

C、③④

D、②④

【正確答案】：B

解析：股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票經(jīng)國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。（2）公司股本總額不少于人民幣3000

萬元。（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超

過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。⑷公司最近3年無

重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載。

21.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。①保薦

機構(gòu)履行保薦職責(zé)；應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)

責(zé)保薦工作②未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

③保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽，

保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力④保薦機構(gòu)及其保薦代

表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利

益。

22.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。①已被機構(gòu)聘

用②最近3年未受過刑事處罰③未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,

或者已過禁入期的④品行端正,具有良好的職業(yè)道德

A、②③④

B、①②④

C、①②③④

D、①③

【正確答案】：C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合

下列條件的,可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：⑴已被機構(gòu)聘用；⑵最近3

年未受過刑事處罰；（3）不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；（4）

未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的；（5）品行端正,

具有良好的職業(yè)道德；

23.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機

構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將

開戶情況向國家外匯管理局備案。

A、8

B、7

C、6

D、5

【正確答案】：D

解析?：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的

機構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個工作日內(nèi)將

開戶情況向國家外匯管理局備案。

24.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)

融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。①融券專用證券

賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交

易資金交收賬戶

A、①②④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機

構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證

券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

25.擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，

責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法

所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、5萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上100萬元以下

【正確答案】：A

解析：《證券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定,擅自變更持有5%以上股

權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正,沒收違法所得,并

處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50

萬元的,并處5萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予

警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

26.下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。①接受投資人或者客戶

委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講

座、報告會、分析會等③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評

論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨

詢服務(wù)④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投

資咨詢服務(wù)

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、②④

【正確答案】：C

解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T

以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等

直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：（1）接受投資人或者客戶委托,提供證

券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告

會、分析會等。（3）在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報

告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢

服務(wù)。（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。

27.按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職

能。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、證券交易所

C、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

【正確答案】：D

解析：第一百四十七條:證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、

結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）

證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與

上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其

他業(yè)務(wù)。

28.證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括（）。①單獨或者合謀，

集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券

交易價格或者數(shù)量②違背客戶的委托為其買賣證券③不在規(guī)定的時間

內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件④挪用客戶所委托買賣的證券或者客

戶賬戶上的資金

A、②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③

【正確答案】：A

解析：“單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合

或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者數(shù)量”屬于操縱市場行為。

29.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有（）行為。①替

客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳

遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④為

客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：D

解析：選項①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不

得有的行為，選項③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣

傳推介材料及有關(guān)信息屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。

30.資產(chǎn)管理計劃運作期間,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投資

者提供相關(guān)信息的是（）①投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露

一次凈值,投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每季度披露一次凈值。

②發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事

項發(fā)生之日起3日內(nèi)向投資者披露。③每季度結(jié)束之日起1個月內(nèi)披露

季度報告,每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。④開放式資產(chǎn)管理

計劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計劃的開放頻率，分級資產(chǎn)管理計

劃應(yīng)當(dāng)披露各類別份額凈值。

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：資產(chǎn)管理計劃運作期間，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投

資者提供相關(guān)信息.1.投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次

凈值,投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每季度披露一次凈值。2.開

放式資產(chǎn)管理計劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計劃的開放頻率，分

級資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)披露各類別份額凈值。3.每季度結(jié)束之日起1個月

內(nèi)披露季度報告,每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。4.發(fā)生資產(chǎn)

管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日

起5日內(nèi)向投資者披露。5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。資產(chǎn)管理計劃

成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的,證券公司可以不編制資產(chǎn)管

理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。

31.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會

或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及

其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中,屬于證券公司董事會的合

規(guī)管理職責(zé)的是（）o①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施②審議批準(zhǔn)年

度合規(guī)報告③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

的高級管理人員④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇⑤

對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提

出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

【正確答案】：B

解析：組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)

管理職責(zé);對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級

管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。

32.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。①投資顧問

工②投資管理③財務(wù)顧問④財務(wù)管理

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、

財務(wù)顧問服務(wù)。

33.申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。①已取得證券從業(yè)

資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用③

最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者

已過禁入期的

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：D

解析：申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。

34.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有

在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。

A、繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

B、中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

C、采取臨時凍結(jié)賬戶

D、不予理睬

【正確答案】：B

解析：證券公司應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

35.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。

①融券專用證券賬戶②融資專用資金賬戶③客戶信用交易擔(dān)保資金賬

戶④信用交易證券交收賬戶

A、①②③

B、②③

C、②④

D、③④

【正確答案】：B

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開

立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

36.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下（）

業(yè)務(wù)的證券公司。①推薦業(yè)務(wù)②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④全國股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析：主辦券商從事的業(yè)務(wù)：①推薦業(yè)務(wù)②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④全

國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

37.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形,不符合證券交易所暫停

其公司債券上市交易（）

A、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

B、公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

C、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

D、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

【正確答案】：B

解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫

停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大

變化不符合公司債券上市條件；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核

準(zhǔn)的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（5）公司最近兩年

連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

38.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公亙申報所持有的本

公司股權(quán)及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本

公司股份總數(shù)的（）。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【正確答案】：B

解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司股

權(quán)及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股

份總數(shù)的25%o

39.下列說法中，錯誤的是（）。

A、證券公司在受理客戶開戶申請時,應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實有效的身份證

明文件,并采取必要措施對客戶身份的真實性進(jìn)行審核

B、證券公司受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時,應(yīng)當(dāng)要求代

理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件,并采取必要措施對代

理人身份的真實性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，

應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件

C、客戶委托他人代理開戶的,證券公司應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理

人進(jìn)行投資者教育

D、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回

訪

【正確答案】：D

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完

成回訪。

40.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。①股份有限公司的凈資產(chǎn)

不低于人民幣6000萬元②有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬

元③具備健全且運行良好的組織機構(gòu)④最近3年平均可分配利潤足以支

付公司債券1年的利息

A、③④

B、②③④

C、①②

D、①③④

【正確答案】：A

解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具各健全且運行良好

的組織機構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公

司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途,必須經(jīng)債券持有人會

議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)

性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定

的條件外,還應(yīng)當(dāng)遵守本法第十二條第二款的規(guī)定。但是,按照公司債券募

集辦法，上市公司通過收購本公司股份的方式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外

41.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣

或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。

A、5%以上10%以下

B、5%以上15%以下

C、10%以上15%以下

D、15%以上20%以下

【正確答案】：B

解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未

按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正,處以

虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

42.以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。

A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,證券公司應(yīng)當(dāng)及時更

新客戶身份資料

B、證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施

和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

C、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至

少保存10年

D、證券公司破產(chǎn)或者解散時,應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證

監(jiān)會指定的機構(gòu)

【正確答案】：C

解析：客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)

當(dāng)至少保存5年。

43.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料

有（）①繼承公證書②證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件③繼

承人身份證原件及復(fù)印件④證券賬戶卡原件及復(fù)印件

A、①③

B、①②③

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份

非交易過戶申請表,并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文

件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股

份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的,

還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

44.證券公司承銷證券,進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳

推介活動的，責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處（）的罰款;情節(jié)

嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、10萬元以上60萬元以下

D、50萬元以上500萬元以下

【正確答案】：D

解析：第二十九條證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假的

或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當(dāng)競爭手

段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有

前款所列行為,給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承

擔(dān)賠償責(zé)任。第一百八十四條,證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)

定的，責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處五十萬元以上五百萬

元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,可以并處二十萬元以上二百萬元以

下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

45.2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特

別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件:個人投資者申請權(quán)

限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）

萬元，并且參與證券交易（）個月以上。

A、20;50;24

B、10;30;12

C、20;50;12

D、10;30;24

【正確答案】：A

解析：2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交

易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件:個人投資者申

請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)R均不低于人民

幣50萬元,并且參與證券交易24個月以上;符合法律法規(guī)及上海證券交易

所規(guī)定的機構(gòu)投資者,可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

46.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)（）批準(zhǔn)

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

C、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D^中國證券業(yè)協(xié)會

【正確答案】：A

解析：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

47.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處

理正確的是（）。

A、該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高

B、該證券公司對其己經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予

以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C、董監(jiān)高不再具有任職資格條件的,該證券公司應(yīng)當(dāng)主動解除其職務(wù)并向

中國證券業(yè)協(xié)會報告

D、該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

無權(quán)責(zé)令其解除

【正確答案】：A

解析：證券公司對其已經(jīng)聘任、選任的無任職資格的董監(jiān)高，有關(guān)聘任、

選任的決議、決定無效;證券公司董監(jiān)高不再具備任職資格條件的,證券公

司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告;證券公司未解除其職務(wù)

的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

48.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)

利義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。①受理客戶咨詢、查詢、投訴的相

關(guān)安排和后續(xù)處理機制②向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)

的相關(guān)安排③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排④

因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)

生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方

權(quán)利義務(wù),并明確約定下列事項：（1）向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及

后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)

處理機制。（3）出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。（4）

因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)

生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

49.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。

①融券專用證券賬戶②融資專用資金賬戶③客戶信用交易擔(dān)保資金賬

戶④信用交易證券交收賬戶

A、①②③

B、②③

C、②④

D、③④

【正確答案】：B

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開

立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

50.以下關(guān)于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。

A、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機,超出了公司章程使用其職權(quán)

B、王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C、王某向董事會負(fù)責(zé)

D、王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

【正確答案】：C

解析：證券公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職;證券公司設(shè)總

經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向董事會負(fù)

責(zé);證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或者改正內(nèi)

部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

51.因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國證監(jiān)會

給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁

入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

A、13年

B、35年

C、5~10年

D、終身

【正確答案】：D

解析：下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措

施：⑴嚴(yán)重違反法律,行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的⑵

從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，

負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的

義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有

關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大

的（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)

幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重

社會影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者

利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)

定，情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),

隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行

使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會

有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者

5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重

大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的（8）其他違反法

律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

52.下列選項中,屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（）。①數(shù)額較大的，

可處5年以下有期徒刑或者拘役②數(shù)額巨大的,可處2萬元以上20萬元

以下罰金③數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)④有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可

處無期徒刑

A、①③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：A

解析：根據(jù)《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方

法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上

20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下

有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特

別嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬

元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

53.證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體,下列

關(guān)于證券賬戶的說法，正確的是（）。①中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)

一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式③1個投資者

最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請開立一個信用賬戶

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，

只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

54.根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定,證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前,

應(yīng)當(dāng)向（）申請備案，成為主辦券商。

A、中國證監(jiān)會

中國證券業(yè)協(xié)會

C、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

D、國務(wù)院

【正確答案】：C

解析：根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定,證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)

前,應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請備案,成為主辦券商。

55.（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證

監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場禁入措施。①發(fā)行人,上市

公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員②證券公司的控股股東③證券服務(wù)機

構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員④證券公司

的董事

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、②③④

【正確答案】：C

解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中

國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采

取證券市場禁入措施：（1）發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，

其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人

員。（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公

司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（3）證券公司的

董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或

者其他證券從業(yè)人員。（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公

司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（5）證券服務(wù)機

構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機

構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人

員。（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級

管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)

人員。（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有

關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

56.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者

所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警

告,并處以（）的罰款。

A、3萬元以上10萬元以下

B、10萬元以上30萬元以下

C、30萬元以上60萬元以下

D、10萬元以上60萬元以下

【正確答案】：C

解析：根據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他

信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬

元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并

處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

57.證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。①證券投資顧問人員管

理制度要求②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、臺規(guī)管理和風(fēng)險控制機制要

求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：C

解析：考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求：1.發(fā)布證券研究報告實行

集中統(tǒng)一管理2.發(fā)布證券研究報告合規(guī)管理要求3.業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職

業(yè)道德教育4.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求應(yīng)注意第④項的具體時間

規(guī)定,證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

58.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計報告，保存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、20

D、30

【正確答案】：C

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。

59.《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期

貨自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以

上（）倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、6

D、10

【正確答案】：A

解析：期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,

沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

60.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自

營業(yè)務(wù),持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

【正確答案】：B

解析：按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說,證券公司

自營業(yè)務(wù),持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%。不含同

業(yè)存單，因報銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。

61.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。①信托投資②股票投資③國債

投資④自用不動產(chǎn)投資

A、①④

B、①②

C、②④

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：期貨交易所履行下列職責(zé)：1.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；2.

設(shè)計合約，安排合約上市；3.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；4.為期貨交

易提供集中履約擔(dān)保；5.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；6.國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接

參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn),期貨

交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)

的業(yè)務(wù)。

62.公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合（）。①最近三年財務(wù)會計文件無虛假記

載,無其他重大違法行為②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好③經(jīng)國務(wù)

院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運行良

好的組織機構(gòu)

A、②③④

B、①②③④

C、①②④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具有健全且運行良好的

組織機構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好；（3）最近三年財務(wù)會計文

件無虛假記載,無其他重大違法行為；（4）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

63.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括（）o①投資者

名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量②有效報價和發(fā)行價格的確定過程

③發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

A、①②④

B、①②③

C、①②

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。

64.（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人

的利益,對基金財產(chǎn)進(jìn)行管理及運作的機構(gòu),包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)

院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的其他機構(gòu)。

A、基金托管人

B、基金持有人

C、基金管理人

D、基金發(fā)起人

【正確答案】：C

解析：基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金

份額持有人的利益,對基金財產(chǎn)進(jìn)行管理及運作的機構(gòu),包括公司、合伙企

業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的其他機構(gòu)。

65.交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券

標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。①從嚴(yán)到寬②從少到多③逐步擴大

④逐步細(xì)化

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：考查交易所確定標(biāo)的證券的原則。

66.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（）。①從事內(nèi)幕交易或利用未公

開信息交易活動②泄露利用①作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

③或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動④損害社會公共利益、所在機構(gòu)

或者他人的合法權(quán)益

A、②③④

B、①②④

C、①②③

D、①②③④

【正確答案】：D

解析?：證券從業(yè)人員不得從事以下活動:①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信

息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明

示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，

單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;③編造、

傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;④損害社會公

共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突

的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈送禮物、回

扣、補償或報酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖

突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構(gòu)

和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受

損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑩中

國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

67.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人

員，違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在（）不得參加資格考試。

A、6個月內(nèi)

B、1年內(nèi)

C、2年內(nèi)

D、5年內(nèi)

【正確答案】：C

解析：參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在兩年

內(nèi)不得參加資格考試。

68.投資者融券賣出證券時，融資保證金比例不得低于（）。

A、120%

B、100%

C、80%

D、50%

【正確答案】：D

解析：投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于100虬融資保證

金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計

算公式為:融資保證金比例二保證金/（融資買入證券數(shù)量x買入價格）

xl00%o投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50虬融券保證金比

例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公

式為:融券保證金比例二保證金/（融券賣出證券數(shù)量x賣出價格）x100%。

69.非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向

（）報送申請材料。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、中國基金業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、證券交易所

【正確答案】：C

解析：非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)

定向中國證監(jiān)會報送申請材料。

70.下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中,有誤

的是（）

A、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企

業(yè)發(fā)展服務(wù)

B、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財務(wù)門檻

C、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度

D、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的

【正確答案】：C

解析：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性制度。

7L基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）

①對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)

行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法③對基金投資人風(fēng)險承

受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法④對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹

配的方法

A、②③④

B、①②

C、①②③

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)

容：（1）對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。（2）對基金產(chǎn)品的風(fēng)險

等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法。（3）對基金投資

人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法。（4）對基金產(chǎn)品和基金投

資人進(jìn)行匹配的方法。

72.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。①保持獨立性②認(rèn)真審

慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)③充分尊重知識產(chǎn)權(quán)④維護(hù)所在機構(gòu)利益

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：除以上四項外,還有保持客觀性,恪守誠信原則，信息保密,報告違法

事項,防范利益沖突,防范不正當(dāng)競爭,規(guī)范參與公眾交流活動,加強后續(xù)

培訓(xùn)。

73.個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。①具備3年以上保

薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未

負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A、③④

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保

薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦

人。（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

（4）誠實守信，品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行

政處罰。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

74.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。①按照規(guī)定要求

召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持

有人大會審議事項行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份

額④參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

A、①②③

B、②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：《證券投資基金法》第四十六條規(guī)定,基金份額持有人享有下列權(quán)

利：（D分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依

法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額

持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審

議事項行使表決權(quán)；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害

其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權(quán)利。

75.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控

制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B、證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù),

以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。

C、證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券

公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

D、證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定

【正確答案】：D

解析：選項D,是正確的。

76.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任

職資格。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定:證券公司的董事、監(jiān)

事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

77.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。①未履行

出資義務(wù)②執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為③因故意或重大過失給合伙

企業(yè)造成損失④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)

行

A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：A

解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定,合伙人由下列情形之一的，

經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故

意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失;⑶執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行

為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被

人民法院強制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。

78.下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A、國家機關(guān)

B、營利性法人或非法人組織

C、我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

D、非營利性法人或社會組織

【正確答案】：C

解析：法律主體中，組織可以分為三類:一是國家機關(guān);二是營利性法人或

非法人組織;三是非營利性法人或社會組織。我國公民以及我國境內(nèi)的外

國人和無國籍人,屬于法律主體中的自然人,不屬于法律主體中的組織。

79.合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。①申請

人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)

定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員③具有健全的

治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)

的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司

法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

80.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。

A、始終堅持以降低風(fēng)險為導(dǎo)向

B、可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

C、無須承擔(dān)對投資者進(jìn)行風(fēng)險教育的義務(wù)

D、只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營銷

【正確答案】：B

解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員應(yīng)始終堅持

以客戶需求為導(dǎo)向,A選項錯誤;證券公司及其營銷人員,還需要按照法律

法規(guī)的規(guī)定,承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任,C選項錯誤;證券公司的營銷

可以通過內(nèi)部人員直接營銷，也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活

動,D選項錯誤。

81.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。①自愿②客戶

利益至上③公平④誠實信用

A、②③④

B、①②③

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用

和客戶利益至上原則，恪盡職守,謹(jǐn)慎勤勉,維護(hù)投資者合法權(quán)益,服務(wù)實

體經(jīng)濟,不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。

82.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未

按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料,或者報

送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告,可以處以（）萬元以下

的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、50

【正確答案】：D

解析：證券公司及其主要股東、實際控制人違反規(guī)定，天報送、提供信息

和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏的，責(zé)令改正,給予警告，并處以一百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,并

處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予

警告,并處以五十萬元以下的罰款。

83.關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。

A、公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級

B、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份

額/劣后級份額，中間級份額計人優(yōu)先級份額）

C、固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得

超過1:1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

D、發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管

理,不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

【正確答案】：C

解析：固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例

不得超過1:1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過

2:lo

84.下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有（）。①因故意犯罪被

判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過3年②凈資產(chǎn)為實收資本的60%③不能清

償?shù)狡趥鶆?wù)④或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

A、①②

B、①④

C、③④

D、②③

【正確答案】：A

解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定,有下列情形之一的單位

或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人:①因故

意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,

或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);除上述條件以外，

具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個人也不得成為

持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)實際情況進(jìn)行認(rèn)定。

85.上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有（）。①公司概況②董事、

監(jiān)事、高級管理人員持股情況③持有公司股份最多的前10名股東的名單

和持股數(shù)額④公司的實際控制人

A、①②③

B、①③④

C、②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之

日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)

容的年度報告，并予公告:①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況；

③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司

債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公

司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

86.下列說法，正確的是（九①禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對服務(wù)

能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳②禁止證券公司以

任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以應(yīng)當(dāng)

提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所

在地證監(jiān)局報備④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、

分析會等形式,進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個工作日

向舉辦地證監(jiān)局報備

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：選項①②③④的說法是正確的,是符合業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的

規(guī)范要求。

87.()不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。

A、企業(yè)發(fā)展

B、交易

C、資本投入

D、資本退出

【正確答案】：B

解析：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù),

不是以交易為主要目的。

88.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的,發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)

行前()個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

【正確答案】：A

解析：經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的,發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券

發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

89.下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，說法不正確的是（）。

A、國家通過強制力來保障法得以實施,應(yīng)符合一定的程序,依法進(jìn)行

B、任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁

C、國家強制力是保障法的實施的唯一手段

D、法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強制性

【正確答案】：C

解析：法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范,具有規(guī)范性;法是由國家制

定或認(rèn)可的社會規(guī)范，具有國家意志性;法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會

規(guī)范;法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范,具有國家強制性。國家強制

力是保障法得以實施的最后手段,但不不是唯一的手段

90.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券

經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，

給予警告,沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下