2024年金融服務(wù)與資產(chǎn)管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融服務(wù)與資產(chǎn)管理合同本合同目錄一覽第一條合同主體與定義1.1甲方（金融服務(wù)方）1.2乙方（資產(chǎn)管理方）第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1甲方應(yīng)提供的金融服務(wù)2.2金融服務(wù)的時間和地點(diǎn)2.3金融服務(wù)的方式和流程第三條資產(chǎn)管理內(nèi)容3.1乙方應(yīng)提供的資產(chǎn)管理服務(wù)3.2資產(chǎn)管理的對象和范圍3.3資產(chǎn)管理的期限和目標(biāo)第四條合同期限4.1合同的起始日期和終止日期4.2合同續(xù)約的條件和方式4.3合同終止的條件和后果第五條費(fèi)用與支付5.1甲方向乙方支付的費(fèi)用5.2費(fèi)用的支付方式和時間5.3乙方應(yīng)向甲方支付的費(fèi)用5.4費(fèi)用的支付方式和時間第六條風(fēng)險提示與責(zé)任劃分6.1甲方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任6.2乙方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任6.3不可抗力導(dǎo)致的風(fēng)險和責(zé)任第七條保密條款7.1雙方應(yīng)保守的保密信息7.2保密信息的范圍和期限7.3保密信息泄露的后果和責(zé)任第八條違約責(zé)任8.1甲方違約的情形和后果8.2乙方違約的情形和后果8.3違約責(zé)任的計(jì)算和賠償方式第九條爭議解決9.1雙方發(fā)生爭議的情形和解決方式9.2爭議解決的地點(diǎn)和法院9.3爭議解決的費(fèi)用和承擔(dān)方式第十條合同的變更和解除10.1合同變更的條件和方式10.2合同解除的條件和方式10.3合同變更和解除的后果和處理第十一條法律適用和解釋11.1合同適用的法律法規(guī)11.2合同的解釋和適用方式第十二條通知和送達(dá)12.1雙方之間的通知和送達(dá)方式12.2通知和送達(dá)的有效性和時間第十三條其他條款13.1雙方約定的其他權(quán)利和義務(wù)13.2其他條款的補(bǔ)充和修改方式第十四條合同的生效和終止14.1合同的簽署和生效方式14.2合同的終止條件和后果14.3合同終止后的處理和后續(xù)事宜第一部分：合同如下：第一條合同主體與定義1.1甲方（金融服務(wù)方）甲方為（甲方全稱），根據(jù)本合同的約定，向乙方提供金融服務(wù)。1.2乙方（資產(chǎn)管理方）乙方為（乙方全稱），根據(jù)本合同的約定，接受甲方的金融服務(wù)，并負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理。第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1甲方應(yīng)提供的金融服務(wù)（1）財(cái)務(wù)咨詢：甲方為乙方提供財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議等咨詢服務(wù)。（2）投資管理：甲方根據(jù)乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好，為乙方管理投資組合。（3）資產(chǎn)管理：甲方協(xié)助乙方進(jìn)行資產(chǎn)配置，提高資產(chǎn)收益率。（4）其他金融服務(wù)：甲方根據(jù)乙方的需求，提供其他相關(guān)的金融服務(wù)。2.2金融服務(wù)的時間和地點(diǎn)甲方向乙方提供金融服務(wù)的時間為每周一至周五，上午9:00至12:00，下午13:00至18:00。除非雙方另有約定。甲方向乙方提供金融服務(wù)的地點(diǎn)為（甲方所在地）。2.3金融服務(wù)的方式和流程（1）面對面咨詢：甲方與乙方進(jìn)行面對面溝通，了解乙方的需求和目標(biāo)。（2）電話溝通：甲方通過電話與乙方進(jìn)行溝通，解答乙方的疑問。（3）郵件交流：甲方通過電子郵件與乙方進(jìn)行交流，發(fā)送相關(guān)資料和報告。（4）其他方式：甲方根據(jù)實(shí)際情況，采取其他合適的溝通和服務(wù)方式。第三條資產(chǎn)管理內(nèi)容3.1乙方應(yīng)提供的資產(chǎn)管理服務(wù)乙方根據(jù)甲方的要求，負(fù)責(zé)對甲方的資產(chǎn)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)甲方的資產(chǎn)管理目標(biāo)。3.2資產(chǎn)管理的對象和范圍乙方的資產(chǎn)管理對象為甲方的資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、房產(chǎn)等。乙方的資產(chǎn)管理范圍包括資產(chǎn)配置、投資決策、風(fēng)險管理等。3.3資產(chǎn)管理的期限和目標(biāo)乙方的資產(chǎn)管理期限為（資產(chǎn)管理期限）。乙方的資產(chǎn)管理目標(biāo)為（資產(chǎn)管理目標(biāo)），包括但不限于資產(chǎn)保值增值、風(fēng)險控制等。第四條合同期限4.1合同的起始日期和終止日期本合同自（起始日期）起生效，有效期為（有效期限）。除非雙方另有約定，本合同到期后自動終止。4.2合同續(xù)約的條件和方式合同到期前，雙方可根據(jù)意愿協(xié)商續(xù)約。續(xù)約需雙方簽署書面續(xù)約協(xié)議，并明確續(xù)約后的服務(wù)內(nèi)容和條件。4.3合同終止的條件和后果合同終止的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同。（2）合同到期，雙方未續(xù)約。（3）一方違反合同規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害對方利益，對方有權(quán)解除合同。合同終止后的后果如下：（1）雙方停止提供和接受金融服務(wù)和資產(chǎn)管理服務(wù)。（2）雙方按照合同約定處理終止后的相關(guān)事宜，包括但不限于資產(chǎn)處置、費(fèi)用結(jié)算等。第五條費(fèi)用與支付5.1甲方向乙方支付的費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付資產(chǎn)管理費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：（1）資產(chǎn)管理費(fèi)用為乙方管理資產(chǎn)凈值的（費(fèi)率）。（2）資產(chǎn)管理費(fèi)用按月支付，每月（支付日期）前支付上月費(fèi)用。5.2費(fèi)用的支付方式和時間甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付費(fèi)用。費(fèi)用支付時間為每月的第一個工作日。5.3乙方應(yīng)向甲方支付的費(fèi)用乙方應(yīng)向甲方支付的費(fèi)用包括但不限于：（1）金融服務(wù)費(fèi)用。（2）其他雙方約定的費(fèi)用。5.4費(fèi)用的支付方式和時間乙方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向甲方支付費(fèi)用。費(fèi)用支付時間為每月的第一個工作日。第八條風(fēng)險提示與責(zé)任劃分8.1甲方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任（1）市場風(fēng)險：金融市場波動導(dǎo)致的資產(chǎn)價值變動。（2）信用風(fēng)險：投資對象違約或信用評級下降導(dǎo)致的損失。（3）流動性風(fēng)險：資產(chǎn)買賣時機(jī)不佳或市場流動性不足導(dǎo)致的損失。（4）操作風(fēng)險：因內(nèi)部控制、人為錯誤或系統(tǒng)故障導(dǎo)致的損失。（5）法律風(fēng)險：法律法規(guī)變化導(dǎo)致的損失。8.2乙方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任（1）資產(chǎn)管理風(fēng)險：因投資策略不當(dāng)或市場波動導(dǎo)致的資產(chǎn)損失。（2）道德風(fēng)險：乙方人員的不當(dāng)行為導(dǎo)致的損失。（3）違約風(fēng)險：乙方未按合同約定履行義務(wù)導(dǎo)致的損失。8.3不可抗力導(dǎo)致的風(fēng)險和責(zé)任雙方不承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致的風(fēng)險和責(zé)任，不可抗力包括但不限于：（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺風(fēng)等。（2）社會事件：如戰(zhàn)爭、罷工、騷亂等。（3）政策變動：如政府政策、法律法規(guī)的變動。第九條保密條款9.1雙方應(yīng)保守的保密信息雙方應(yīng)對在合同執(zhí)行過程中獲得的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。9.2保密信息的范圍和期限保密信息范圍包括合同內(nèi)容、雙方商業(yè)秘密、客戶信息等。保密期限為合同終止后（期限）。9.3保密信息泄露的后果和責(zé)任如一方泄露保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第十條違約責(zé)任10.1甲方違約的情形和后果甲方違反合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2乙方違約的情形和后果乙方違反合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約責(zé)任的計(jì)算和賠償方式違約責(zé)任的具體計(jì)算和賠償方式按合同約定或雙方協(xié)商確定。第十一條爭議解決11.1雙方發(fā)生爭議的情形和解決方式（1）調(diào)解：向第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。（2）仲裁：向雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。（3）訴訟：向合同約定的法院提起訴訟。11.2爭議解決的地點(diǎn)和法院爭議解決的地點(diǎn)為（地點(diǎn)）。爭議解決的法院為（法院）。11.3爭議解決的費(fèi)用和承擔(dān)方式爭議解決費(fèi)用按照雙方約定或法院判決承擔(dān)。第十二條通知和送達(dá)12.1雙方之間的通知和送達(dá)方式雙方通過電子郵件、書面形式或其他雙方約定的方式進(jìn)行通知和送達(dá)。12.2通知和送達(dá)的有效性和時間通知和送達(dá)的有效性以收到對方確認(rèn)收到的回復(fù)為準(zhǔn)。通知和送達(dá)的時間以發(fā)送方發(fā)出的日期為準(zhǔn)。第十三條其他條款13.1雙方約定的其他權(quán)利和義務(wù)雙方在其他條款中約定其他權(quán)利和義務(wù)。13.2其他條款的補(bǔ)充和修改方式其他條款的補(bǔ)充和修改需雙方簽署書面協(xié)議。第十四條合同的生效和終止14.1合同的簽署和生效方式本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同的終止條件和后果合同終止條件如第八條所述。合同終止后果如第八條所述。14.3合同終止后的處理和后續(xù)事宜合同終止后，雙方按照合同約定處理終止后的相關(guān)事宜，包括但不限于資產(chǎn)處置、費(fèi)用結(jié)算等。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同在執(zhí)行過程中可能涉及第三方介入，為確保合同的順利進(jìn)行，明確各方的權(quán)利義務(wù)，特制定本部分。第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，參與本合同執(zhí)行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方分類（1）中介方：為甲方和乙方提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如介紹業(yè)務(wù)、協(xié)調(diào)關(guān)系等。（2）評估方：對甲方和乙方提供的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等信息進(jìn)行評估的機(jī)構(gòu)。（3）監(jiān)管方：對甲方和乙方執(zhí)行合同過程進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入的程序和條件2.1第三方介入程序當(dāng)本合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)需要第三方介入的情形時，甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方介入的時間、方式和條件。2.2第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）甲方和乙方無法協(xié)商解決的事項(xiàng)。（2）涉及專業(yè)領(lǐng)域的事項(xiàng)。（3）法律、法規(guī)規(guī)定需要第三方介入的事項(xiàng)。第三條第三方權(quán)利和義務(wù)3.1第三方權(quán)利（1）獲得甲方和乙方提供的與合同執(zhí)行相關(guān)的信息。（2）對甲方和乙方執(zhí)行合同的過程進(jìn)行監(jiān)督和管理。（3）按照約定獲得報酬。3.2第三方義務(wù)（1）按照約定履行第三方職責(zé)，確保合同的順利進(jìn)行。（2）保密甲方和乙方的商業(yè)秘密、個人隱私等信息。（3）不得利用第三方身份干預(yù)甲方和乙方的正常經(jīng)營活動。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額界定（1）第三方應(yīng)就其履行的合同義務(wù)向甲方和乙方承擔(dān)責(zé)任。（2）第三方對甲方和乙方造成的損失，承擔(dān)有限責(zé)任。（3）第三方責(zé)任限額不超過其收取的報酬總額。4.2第三方責(zé)任限額的例外（1）第三方未履行合同義務(wù)。（2）第三方故意或重大過失導(dǎo)致甲方和乙方損失。（3）第三方依法不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情形。第五條甲方和乙方的義務(wù)5.1選擇第三方甲方和乙方應(yīng)謹(jǐn)慎選擇第三方，確保第三方具備相關(guān)資質(zhì)、能力和良好信譽(yù)。5.2配合第三方工作甲方和乙方應(yīng)積極配合第三方的工作，提供必要的協(xié)助和支持。5.3監(jiān)督第三方工作甲方和乙方應(yīng)對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方按照合同約定履行義務(wù)。第六條第三方介入的費(fèi)用6.1第三方費(fèi)用第三方介入所需的費(fèi)用，包括但不限于評估費(fèi)、咨詢費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)等，由甲方和乙方按約定承擔(dān)。6.2費(fèi)用支付方式甲方和乙方按照合同約定，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付第三方費(fèi)用。第七條爭議解決7.1第三方爭議解決（1）調(diào)解：向第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。（2）仲裁：向雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。（3）訴訟：向合同約定的法院提起訴訟。7.2第三方爭議解決的地點(diǎn)和法院第三方爭議解決的地點(diǎn)為（地點(diǎn)）。第三方爭議解決的法院為（法院）。第八條第三方退出8.1第三方退出條件（1）合同到期，雙方未續(xù)約。（2）雙方協(xié)商一致解除合同。（3）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。8.2第三方退出程序第三方退出本合同，應(yīng)提前（提前通知期限）通知甲方和乙方。第九條合同的變更和解除9.1合同變更合同變更應(yīng)書面簽署，并明確變更的內(nèi)容和影響。9.2合同解除合同解除應(yīng)書面簽署，并明確解除的原因和后果。第十條法律適用和解釋本部分適用中華人民共和國法律，如有爭議，按本合同約定的爭議解決方式處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.金融服務(wù)合同：詳細(xì)約定甲方提供的金融服務(wù)內(nèi)容、方式、流程等。2.資產(chǎn)管理合同：詳細(xì)約定乙方提供的資產(chǎn)管理服務(wù)內(nèi)容、對象、范圍、目標(biāo)等。3.費(fèi)用支付協(xié)議：詳細(xì)約定雙方支付的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式和時間等。4.保密協(xié)議：詳細(xì)約定雙方應(yīng)保守的保密信息范圍、期限以及保密信息泄露的后果和責(zé)任。5.風(fēng)險提示函：詳細(xì)提示甲方和乙方在合同執(zhí)行過程中可能面臨的風(fēng)險。6.第三方選擇標(biāo)準(zhǔn)：詳細(xì)約定甲方和乙方選擇第三方的資質(zhì)、能力和良好信譽(yù)要求。7.第三方費(fèi)用支付協(xié)議：詳細(xì)約定第三方介入所需的費(fèi)用承擔(dān)方式。8.爭議解決協(xié)議：詳細(xì)約定雙方在爭議解決過程中的權(quán)利義務(wù)。9.合同變更協(xié)議：詳細(xì)約定合同變更的條件、程序和影響。10.合同解除協(xié)議：詳細(xì)約定合同解除的條件、程序和后果。11.法律適用及爭議解決條款：詳細(xì)約定合同適用的法律法規(guī)以及爭議解決方式。12.其他補(bǔ)充協(xié)議：根據(jù)實(shí)際情況，雙方簽署的其他補(bǔ)充協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定提供金融服務(wù)：違約責(zé)任為賠償乙方因此遭受的損失。2.乙方未按約定提供資產(chǎn)管理服務(wù)：違約責(zé)任為賠償甲方因此遭受的損失。3.甲方未按時支付費(fèi)用：違約責(zé)任為支付違約金，違約金為應(yīng)付費(fèi)用的（百分比）。4.乙方未按時支付費(fèi)用：違約責(zé)任為支付違約金，違約金為應(yīng)付費(fèi)用的（百分比）。5.甲方未履行保密義務(wù)：違約責(zé)任為賠償乙方因此遭受的損失。6.乙方未履行保密義務(wù)：違約責(zé)任為賠償甲方因此遭受的損失。7.甲方未按約定選擇第三方：違約責(zé)任為賠償乙方因此遭受的損失。8.乙方未按約定選擇第三方：違約責(zé)任為賠償甲方因此遭受的損失。9.第三方未履行合同義務(wù)：違約責(zé)任為第三方承擔(dān)責(zé)任限額。10.第三方故意或重大過失導(dǎo)致?lián)p失：違約責(zé)任為第三方承擔(dān)無限責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)：指甲方根據(jù)乙方的需