經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)辦事指南

1經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理辦事指南一、貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)辦事指南.............................................................................................3（一）貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)辦理流程圖....................................................................................3（二）企業(yè)名錄管理.................................................................................................................41．名錄登記.......................................................................................................................42．名錄變更.......................................................................................................................53．名錄注銷.......................................................................................................................6（三）系統(tǒng)初始密碼獲取與重置............................................................................................7（四）企業(yè)報(bào)告管理.................................................................................................................81．企業(yè)報(bào)告.......................................................................................................................82．已報(bào)告數(shù)據(jù)的修改/刪除/調(diào)整..................................................................................12（五）登記管理.......................................................................................................................161．C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記.....................................................................................172．C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記.....................................................................................183．B類企業(yè)超可收匯額度的貿(mào)易外匯收入登記........................................................194．B類企業(yè)超可付匯額度的貿(mào)易外匯支出登記........................................................205．B類企業(yè)超比例或超期限轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登記........................................................216．B類企業(yè)90天以上延期收款登記...........................................................................217．B類企業(yè)90天以上延期付款登記...........................................................................228．超期限或無(wú)法原路退匯登記....................................................................................229．誤入待核查賬戶的資本項(xiàng)目資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)............................................................2310．其他業(yè)務(wù)登記...........................................................................................................23（六）B類企業(yè)出口可收匯額度、進(jìn)口可付匯額度調(diào)整..................................................23（七）出口收入存放境外管理業(yè)務(wù)......................................................................................241．業(yè)務(wù)資格管理與首次開(kāi)戶登記................................................................................242．后續(xù)開(kāi)戶登記.............................................................................................................273．境外賬戶信息變更....................................................................................................274．存放境外規(guī)模變更登記............................................................................................285．存放境外業(yè)務(wù)變更....................................................................................................296．境外賬戶收支報(bào)告....................................................................................................30（八）現(xiàn)場(chǎng)核查.......................................................................................................................31二、服務(wù)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)辦事指南..........................................................................................35（一）境內(nèi)機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易外匯收入存放境外管理業(yè)務(wù)......................................................351．境內(nèi)機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易收入境外存放賬戶開(kāi)戶核準(zhǔn)....................................................352．境內(nèi)機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易外匯收入境外存放賬戶基本信息備案....................................363．境內(nèi)機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易外匯收入境外存放賬戶變更核準(zhǔn)............................................374．境內(nèi)機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易外匯收入存放境外賬戶收支報(bào)告............................................38（二）境內(nèi)機(jī)構(gòu)單筆提取超過(guò)規(guī)定金額外幣現(xiàn)鈔核準(zhǔn)業(yè)務(wù)..............................................39三、經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶業(yè)務(wù)辦事指南.....................................................................................41（一）境內(nèi)機(jī)構(gòu)的基本信息登記..........................................................................................41（二）境內(nèi)機(jī)構(gòu)的基本信息變更..........................................................................................42四、個(gè)人經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支辦事指南...................................................................................42（一）個(gè)人提取超過(guò)規(guī)定限額外幣現(xiàn)鈔..............................................................................42（二）個(gè)人攜帶超過(guò)規(guī)定限額外幣現(xiàn)鈔出境......................................................................43五、保險(xiǎn)外匯業(yè)務(wù)辦事指南....................................................................................................44（一）保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入、退出核準(zhǔn)..............................................................44（二）保險(xiǎn)公司資本金或營(yíng)運(yùn)資金本外幣轉(zhuǎn)換審批..........................................................46（三）保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外匯賬戶核準(zhǔn)......................................................................................47

經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理辦事指南一、貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)辦事指南（一）貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)辦理流程圖（二）企業(yè)名錄管理1．名錄登記業(yè)務(wù)流程：(1)企業(yè)依法取得對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)后，需持規(guī)定材料到所在地外匯局辦理“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”（以下簡(jiǎn)稱名錄）登記手續(xù)。個(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的名錄登記比照具有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)企業(yè)辦理。(2)無(wú)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)，確有客觀需要開(kāi)展貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的，需持規(guī)定材料到所在地外匯局辦理名錄登記手續(xù)。（3）外匯局審核相關(guān)材料無(wú)誤后，通過(guò)貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）為企業(yè)登記名錄，并辦理監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開(kāi)戶。（4）外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布全國(guó)企業(yè)名錄信息。需提交申請(qǐng)材料：(1)法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請(qǐng)書(shū)》；(2)法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》；(3)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件；(4)《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證》原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件；(5)《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表》，依法不需要辦理備案登記的可提交《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》或《中華人民共和國(guó)臺(tái)、港、澳投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》等材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件（無(wú)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)無(wú)需提交）；（6）外匯局要求提供的其他材料。法規(guī)依據(jù)：(1)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；(2)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓業(yè)務(wù)表格：《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請(qǐng)書(shū)》（詳見(jiàn)附件之表一）《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》（詳見(jiàn)附件之表二）2.名錄變更業(yè)務(wù)流程：名錄內(nèi)企業(yè)的企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、公司類型、經(jīng)營(yíng)范圍或聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起30天內(nèi)，持相應(yīng)變更文件或證明的原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)。需提交申請(qǐng)材料：（1）對(duì)于變更企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、公司類型和經(jīng)營(yíng)范圍的，需提交：a.加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄變更（注銷）申請(qǐng)書(shū)》；b.工商管理部門(mén)出具的《變更通知書(shū)》、或變更后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件；(2)對(duì)于變更法定代表人的，需提交：a.加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄變更（注銷）申請(qǐng)書(shū)》；b.工商管理部門(mén)出具的《變更通知書(shū)》、或變更后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件；c.法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》。(3)對(duì)于變更聯(lián)系方式的，需提交加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄變更（注銷）申請(qǐng)書(shū)》。法規(guī)依據(jù)：(1)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；(2)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓業(yè)務(wù)表格：《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄變更（注銷）申請(qǐng)書(shū)》（詳見(jiàn)附件之表三）3．名錄注銷業(yè)務(wù)流程：a.名錄內(nèi)企業(yè)發(fā)生下列情況之一，應(yīng)當(dāng)在30天內(nèi)主動(dòng)到所在地外匯局辦理名錄注銷手續(xù)：（1）終止經(jīng)營(yíng)或不再?gòu)氖聦?duì)外貿(mào)易；（2）被工商管理部門(mén)注銷或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（3）被商務(wù)主管部門(mén)取消對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)。b.名錄內(nèi)企業(yè)發(fā)生下列情況之一，外匯局可將其從名錄中注銷（即強(qiáng)制注銷名錄）：（1）企業(yè)終止經(jīng)營(yíng)或不再?gòu)氖聦?duì)外貿(mào)易；（2）被工商管理部門(mén)注銷或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（3）被商務(wù)主管部門(mén)取消對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)；（4）連續(xù)兩年未發(fā)生貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)；（5）外匯局對(duì)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，通過(guò)企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無(wú)法與其取得聯(lián)系；（6）外匯局認(rèn)定的其他情況。c.外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)注銷企業(yè)名錄，并撤銷該企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開(kāi)戶需提交申請(qǐng)材料：1.對(duì)于企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)注銷名錄的，需根據(jù)注銷原因提交加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄變更（注銷）申請(qǐng)書(shū)》和下列任意一種證明材料的原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：企業(yè)終止經(jīng)營(yíng)或不再?gòu)氖聦?duì)外貿(mào)易的證明材料、被工商管理部門(mén)注銷或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的證明材料、被商務(wù)主管部門(mén)取消對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的證明材料。2.對(duì)于外匯局強(qiáng)制注銷企業(yè)名錄的，企業(yè)無(wú)需提供材料。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓業(yè)務(wù)表格：《貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄變更（注銷）申請(qǐng)書(shū)》（詳見(jiàn)附件之表三）（三）系統(tǒng)初始密碼獲取與重置業(yè)務(wù)流程：企業(yè)用戶通過(guò)登錄國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)），進(jìn)入貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）辦理業(yè)務(wù)，應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址為。企業(yè)在所在地外匯局辦理名錄登記手續(xù)的同時(shí)，由外匯局為其開(kāi)通“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”并打印業(yè)務(wù)管理員（ba）的初始密碼。企業(yè)用戶在開(kāi)通監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的第二天可以憑本企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)代碼、業(yè)務(wù)管理員代碼（ba）和初始密碼登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)添加業(yè)務(wù)操作員、分配權(quán)限并進(jìn)行瀏覽器設(shè)置等工作，具體操作方法詳見(jiàn)應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中的《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》。企業(yè)用戶忘記業(yè)務(wù)管理員（ba）密碼的，可到所在地外匯局辦理重置密碼。重置密碼將在第二天生效。需提交申請(qǐng)材料：對(duì)于辦理重置密碼的，企業(yè)需提交加蓋企業(yè)公章的書(shū)面申請(qǐng)。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）；3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好貨物貿(mào)易外匯管理制度改革推廣工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2012]39號(hào)）。辦理時(shí)限：當(dāng)場(chǎng)辦理受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓（四）企業(yè)報(bào)告管理1．企業(yè)報(bào)告貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報(bào)告：（1）對(duì)于A類企業(yè)30天以上（不含）的預(yù)收貨款或預(yù)付貨款、B類和C類企業(yè)在監(jiān)管有效期內(nèi)發(fā)生的預(yù)收貨款或預(yù)付貨款，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收款或付款之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告相應(yīng)的預(yù)計(jì)出口或進(jìn)口日期、預(yù)計(jì)出口或進(jìn)口對(duì)應(yīng)的預(yù)收或預(yù)付金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。（2）對(duì)于A類企業(yè)90天以上（不含）的延期收款或延期付款、B類和C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天以上（不含）的延期收款或延期付款，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在出口或進(jìn)口之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告相應(yīng)的預(yù)計(jì)收款或付款日期、延期收款或延期付款對(duì)應(yīng)的報(bào)關(guān)金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。（3）對(duì)于上述（1）、（2）規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)告的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)，企業(yè)未在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告的，應(yīng)持規(guī)定材料到所在地外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。（4）對(duì)于上述規(guī)定范圍以外的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報(bào)告相關(guān)信息。對(duì)于需報(bào)告的，企業(yè)可在貨物進(jìn)出口或收付款之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告，或在進(jìn)出口或收付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。（5）注意事項(xiàng)：①B類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)、不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同。如在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒(méi)有發(fā)生違規(guī)行為，自列入B類之日起6個(gè)月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)。②C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款及托收業(yè)務(wù)、不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同。③區(qū)內(nèi)企業(yè)的保稅和非保稅業(yè)務(wù)均應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報(bào)告。如用于報(bào)告的報(bào)關(guān)單或收付款數(shù)據(jù)在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中不存在，則無(wú)需報(bào)告。貿(mào)易融資業(yè)務(wù)報(bào)告：（1）對(duì)于90天以上（不含）的遠(yuǎn)期信用證、海外代付以及其他進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在貨物進(jìn)口之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告預(yù)計(jì)付款日期、對(duì)應(yīng)報(bào)關(guān)金額、業(yè)務(wù)性質(zhì)等信息。（2）對(duì)于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)告的遠(yuǎn)期信用證、海外代付以及其他進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，企業(yè)未在貨物進(jìn)口之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告的，應(yīng)持規(guī)定材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。（3）對(duì)于90天以內(nèi)的遠(yuǎn)期信用證、海外代付以及其他進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報(bào)告相關(guān)信息。對(duì)于需報(bào)告的，企業(yè)可在貨物進(jìn)口之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告，或在貨物進(jìn)口之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。（4）注意事項(xiàng)：①C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的遠(yuǎn)期信用證（含展期）、海外代付等進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)。②區(qū)內(nèi)企業(yè)的保稅和非保稅業(yè)務(wù)均應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理貿(mào)易融資業(yè)務(wù)報(bào)告。如用于報(bào)告的報(bào)關(guān)單數(shù)據(jù)在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中不存在，則無(wú)需報(bào)告。轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報(bào)告：（1）對(duì)于單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過(guò)90天（不含）且先收后支項(xiàng)下收匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元（不含）的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收款之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告相應(yīng)的預(yù)計(jì)付款日期、付款金額等信息。對(duì)于單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過(guò)90天（不含）且先支后收項(xiàng)下付匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元（不含）的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在付款之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告相應(yīng)的預(yù)計(jì)收款日期、收款金額等信息。（2）對(duì)于上述規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)告的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，企業(yè)未在收款或付款后30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告的，應(yīng)持規(guī)定材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。（3）對(duì)于上述規(guī)定范圍以外的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報(bào)告相關(guān)信息。對(duì)于需報(bào)告的，企業(yè)可在收款或付款之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告，或在收款或付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。（4）注意事項(xiàng)：①B類企業(yè)不得辦理收支日期間隔超過(guò)90天（不含）的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。如在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒(méi)有發(fā)生違規(guī)行為，自列入B類之日起6個(gè)月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)。②C類企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支；③區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報(bào)告。差額業(yè)務(wù)報(bào)告：（1）對(duì)于單筆進(jìn)口報(bào)關(guān)金額與相應(yīng)付匯金額、單筆出口報(bào)關(guān)金額與相應(yīng)收匯金額存在差額的，企業(yè)可根據(jù)該筆差額對(duì)其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報(bào)告差額金額及差額原因等信息。差額原因可包括但不限于：商品國(guó)際市場(chǎng)行情變動(dòng)，商品質(zhì)量問(wèn)題，動(dòng)物及鮮貨產(chǎn)品變質(zhì)、腐爛、非正常死亡或損耗，自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)家緊急政策等不可抗力因素，境外交易商破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，匯率變動(dòng)，溢短裝，實(shí)物投資，實(shí)物外債，境外機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)提供進(jìn)口買(mǎi)方信貸，運(yùn)保費(fèi)、雜費(fèi)等進(jìn)口貿(mào)易從屬費(fèi)，金屬礦砂等大宗散裝貨物進(jìn)口，現(xiàn)鈔結(jié)算，郵寄物品。（2）對(duì)于存在多收匯差額或多付匯差額的，企業(yè)可在收款或付款之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告，或在收款或付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。對(duì)于存在多出口差額或多進(jìn)口差額的，企業(yè)可在出口或進(jìn)口之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告，或在出口或進(jìn)口之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)告：（1）對(duì)于下列業(yè)務(wù)，收匯或進(jìn)口企業(yè)可向所在地外匯局報(bào)告，并辦理收匯或進(jìn)口數(shù)據(jù)的主體變更手續(xù)：①因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M(jìn)出口與收付匯主體不一致；②捐贈(zèng)進(jìn)口項(xiàng)下進(jìn)口與付匯主體不一致；③經(jīng)外匯局認(rèn)定的其他進(jìn)出口與收付匯主體不一致的情況。（2）對(duì)于上述貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報(bào)告相關(guān)信息。對(duì)于需報(bào)告的，企業(yè)應(yīng)在收匯或進(jìn)口業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)，持規(guī)定材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。（3）已報(bào)告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)信息有誤的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持規(guī)定材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)撤銷變更。（4）外匯局審核相關(guān)材料無(wú)誤后，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為企業(yè)辦理數(shù)據(jù)主體變更或變更撤銷操作。（5）注意事項(xiàng)：①已報(bào)告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)只能由原報(bào)告企業(yè)向所在地外匯局申請(qǐng)撤銷變更。②對(duì)于已進(jìn)行貿(mào)易信貸、貿(mào)易融資、轉(zhuǎn)口貿(mào)易或差額等業(yè)務(wù)報(bào)告的收匯或進(jìn)口數(shù)據(jù)，不得再進(jìn)行貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)告。輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)報(bào)告：對(duì)于2012年8月1日后新列入名錄的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)輔導(dǎo)期內(nèi)實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)生情況，逐筆對(duì)應(yīng)貨物進(jìn)出口與貿(mào)易外匯收支或轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入與支出數(shù)據(jù)，如實(shí)填寫(xiě)《企業(yè)輔導(dǎo)期進(jìn)出口收付匯信息報(bào)告表》或《企業(yè)輔導(dǎo)期轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支信息報(bào)告表》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告表》），并在輔導(dǎo)期（自發(fā)生首筆貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)之日起90天）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)將加蓋企業(yè)公章的《報(bào)告表》報(bào)送所在地外匯局。其他特殊交易報(bào)告：對(duì)于貨物進(jìn)出口與貿(mào)易收付款業(yè)務(wù)中發(fā)生的其他特殊交易，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報(bào)告相關(guān)信息。對(duì)于需報(bào)告的，企業(yè)可在進(jìn)出口或收付款之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告，或在進(jìn)出口或收付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。2.已報(bào)告數(shù)據(jù)的修改/刪除/調(diào)整業(yè)務(wù)流程：貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)：（1）對(duì)于已報(bào)告貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)信息，在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天后（不含），企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端對(duì)截止上月末貿(mào)易信貸未到期部分信息進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說(shuō)明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行報(bào)告數(shù)據(jù)的修改或刪除。（2）對(duì)于已報(bào)告的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)信息，若對(duì)應(yīng)報(bào)關(guān)單數(shù)據(jù)或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說(shuō)明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相應(yīng)報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除。企業(yè)未及時(shí)修改或刪除報(bào)告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。貿(mào)易融資業(yè)務(wù)：（1）對(duì)于已報(bào)告的進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)信息，若企業(yè)擬通過(guò)表外貿(mào)易融資展期或續(xù)辦新的表外貿(mào)易融資產(chǎn)品延遲對(duì)外付款日期，或特殊情況下需要提前償付的，在貨物進(jìn)口之日起30天內(nèi)，可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在貨物進(jìn)口之日起30天后（不含），可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端對(duì)截止上月末未到期部分信息進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說(shuō)明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行報(bào)告數(shù)據(jù)修改或刪除。（2）對(duì)于已報(bào)告的進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)信息，若對(duì)應(yīng)進(jìn)口報(bào)關(guān)單數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說(shuō)明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相應(yīng)報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時(shí)修改或刪除報(bào)告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報(bào)告：（1）對(duì)于已報(bào)告轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)信息，在收款或付款之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在收款或付款之日起30天后（不含），企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端對(duì)截止上月末未到期部分信息進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說(shuō)明及外匯局要求的相關(guān)證明材料外匯局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行報(bào)告數(shù)據(jù)修改或刪除。（2）對(duì)于已報(bào)告的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)信息，若對(duì)應(yīng)收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說(shuō)明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相應(yīng)報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時(shí)修改或刪除報(bào)告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。差額業(yè)務(wù)報(bào)告：（1）對(duì)于已報(bào)告的差額業(yè)務(wù)信息，在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天后（不含），企業(yè)可攜情況說(shuō)明及外匯局要求的相關(guān)證明材料，到外匯局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行報(bào)告數(shù)據(jù)修改或刪除。（2）對(duì)于已報(bào)告的差額業(yè)務(wù)信息，若對(duì)應(yīng)報(bào)關(guān)單數(shù)據(jù)或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端或到外匯局現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相應(yīng)報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時(shí)修改或刪除報(bào)告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)告：已報(bào)告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)信息有誤的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)撤銷變更：（1）情況說(shuō)明（說(shuō)明撤銷原因和原報(bào)告事項(xiàng)及具體內(nèi)容）；（2）外匯局要求的其他材料。其他特殊交易報(bào)告：（1）對(duì)于已報(bào)告的其他特殊交易業(yè)務(wù)信息，在進(jìn)出口或收付款之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在進(jìn)出口或收付款之日起30天后（不含），企業(yè)可到外匯局現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)數(shù)據(jù)修改或刪除。（2）對(duì)于已報(bào)告的其他特殊交易業(yè)務(wù)信息，若對(duì)應(yīng)進(jìn)出口或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端或到外匯局現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相應(yīng)報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時(shí)修改或刪除報(bào)告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。需提交申請(qǐng)材料：1.貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報(bào)告對(duì)于需到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告/修改/刪除的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持情況說(shuō)明（說(shuō)明未能及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報(bào)告的原因）、《預(yù)收/付貨款報(bào)告表》或《延期收/付款報(bào)告表》和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理報(bào)告手續(xù)：（1）合同或協(xié)議；（2）外匯局要求的其他材料。2.貿(mào)易融資業(yè)務(wù)報(bào)告對(duì)于需到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告/修改/刪除的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持情況說(shuō)明（說(shuō)明未能及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報(bào)告的原因）、《貿(mào)易融資報(bào)告表》和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理報(bào)告手續(xù)：（1）與銀行簽訂的融資業(yè)務(wù)合同或協(xié)議；（2）外匯局要求的其他材料。3．轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報(bào)告對(duì)于需到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告/修改/刪除的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持情況說(shuō)明（說(shuō)明未能及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報(bào)告的原因）、《轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支時(shí)間差報(bào)告表》和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理報(bào)告手續(xù)：（1）買(mǎi)賣(mài)合同或協(xié)議；（2）外匯局要求的其他材料。4．差額業(yè)務(wù)報(bào)告對(duì)于需到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告/修改/刪除的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持情況說(shuō)明（說(shuō)明未能及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報(bào)告的原因及造成差額的原因）、《差額報(bào)告表》和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理報(bào)告手續(xù)：（1）合同或協(xié)議；（2）證明差額產(chǎn)生原因的相關(guān)材料。5.貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)告企業(yè)到外匯局進(jìn)行主體變更或變更撤消，應(yīng)當(dāng)持情況說(shuō)明（說(shuō)明貿(mào)易主體不一致的原因，如企業(yè)超過(guò)規(guī)定期限報(bào)告的，還應(yīng)說(shuō)明未能及時(shí)報(bào)告的原因）、《貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)告表》和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件辦理報(bào)告手續(xù)：（1）出口合同或進(jìn)口合同；（2）收入申報(bào)單或進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單；（3）捐贈(zèng)協(xié)議（僅捐贈(zèng)業(yè)務(wù)提供）；（4）相關(guān)部門(mén)出具的分立、合并證明文件（僅企業(yè)分立、合并的提供）；（5）外匯局要求的其他材料。6.輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)報(bào)告企業(yè)到外匯局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持情況說(shuō)明（說(shuō)明輔導(dǎo)期期間進(jìn)出口及貿(mào)易外匯收支總體情況，進(jìn)出口與收付匯不匹配的需說(shuō)明原因或說(shuō)明輔導(dǎo)期期間轉(zhuǎn)口貿(mào)易收付匯總體情況）、《企業(yè)輔導(dǎo)期進(jìn)出口收付匯信息報(bào)告表》或《企業(yè)輔導(dǎo)期轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支信息報(bào)告表》和外匯局要求的相關(guān)材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件辦理報(bào)告手續(xù)。7.其他特殊交易報(bào)告對(duì)于需到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持情況說(shuō)明（說(shuō)明未能及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報(bào)告的原因）、《其他特殊交易報(bào)告表》和外匯局要求的相關(guān)材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件辦理報(bào)告手續(xù)。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓業(yè)務(wù)表格：《預(yù)收/付貨款報(bào)告表》（詳見(jiàn)附件之表四）《延期收/付款報(bào)告表》（詳見(jiàn)附件之表五）《貿(mào)易融資報(bào)告表》（詳見(jiàn)附件之表六）《轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支時(shí)間差報(bào)告表》（詳見(jiàn)附件之表七）《差額報(bào)告表》（一）/《差額報(bào)告表》（二）（詳見(jiàn)附件之表八）《貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)告表》（詳見(jiàn)附件之表九）《企業(yè)輔導(dǎo)期進(jìn)出口收付匯信息報(bào)告表》（詳見(jiàn)附件之表十）《企業(yè)輔導(dǎo)期轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支信息報(bào)告表》（詳見(jiàn)附件之表十一）《其他特殊交易報(bào)告表》（詳見(jiàn)附件之表十二）（五）登記管理業(yè)務(wù)流程：1.企業(yè)辦理下列貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在付匯、開(kāi)證、出口貿(mào)易融資放款或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出前，持書(shū)面申請(qǐng)和相關(guān)證明材料到所在地外匯局辦理事前逐筆登記手續(xù)：（1）C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支；（2）B類企業(yè)超可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支；（3）B類企業(yè)超比例或超期限轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登記；（4）B類企業(yè)90天以上延期付款；（5）B類企業(yè)90天以上延期收款；（6）超期限或無(wú)法原路退匯登記；（7）誤入待核查賬戶的資本項(xiàng)目資金劃轉(zhuǎn)；（8）外匯局認(rèn)定其他需要登記的業(yè)務(wù)。外匯局審核企業(yè)提交的資料后，出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的《登記表》。2.外匯局審核企業(yè)提交的資料無(wú)誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。3.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。4.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)提交的《登記表》，在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端查詢并核對(duì)相應(yīng)《登記表》電子信息；在《登記表》有效期內(nèi)，按《登記表》注明的業(yè)務(wù)類別、結(jié)算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內(nèi)為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端簽注《登記表》使用情況。需提交申請(qǐng)材料：1．C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記貿(mào)易外匯收入從待核查賬戶結(jié)匯、劃出或金融機(jī)構(gòu)向企業(yè)發(fā)放出口貿(mào)易融資款項(xiàng)前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：（1）以信用證、托收方式結(jié)算的，提交收入申報(bào)單證、出口合同、發(fā)票；（2）以匯款方式結(jié)算的（預(yù)收貨款除外），提交收入申報(bào)單證、出口合同、出口貨物報(bào)關(guān)單；（3）以預(yù)收貨款方式結(jié)算的，提交收入申報(bào)單證、出口合同、發(fā)票；（4）對(duì)于出口貿(mào)易融資放款，提交與金融機(jī)構(gòu)簽訂的融資協(xié)議、出口合同、發(fā)票；（5）對(duì)于出口與收入主體不一致的業(yè)務(wù)，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應(yīng)區(qū)分以下情況提交證明材料：①因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌模峤幌嚓P(guān)部門(mén)出具的分立、合并證明文件；②對(duì)于外匯局認(rèn)定的其他情況，提交相關(guān)材料；（6）對(duì)于貿(mào)易付匯的退匯收入，應(yīng)在書(shū)面申請(qǐng)中具體說(shuō)明退匯原因以及退匯同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)。因錯(cuò)誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報(bào)單、收入申報(bào)單；因錯(cuò)誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，還應(yīng)提交原進(jìn)口合同；發(fā)生貨物退運(yùn)的，還應(yīng)提交對(duì)應(yīng)的出口貨物報(bào)關(guān)單；（7）因匯路不暢需要使用外幣現(xiàn)鈔結(jié)算的，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)登記時(shí)應(yīng)提交出口合同、出口貨物報(bào)關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)鈔金額達(dá)到規(guī)定入境申報(bào)金額的，還應(yīng)提交經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報(bào)單。（8）外匯局要求補(bǔ)充的其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。（9）注意事項(xiàng)：①C類企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同。②企業(yè)為跨國(guó)集團(tuán)集中收付匯成員公司的，該企業(yè)不得繼續(xù)辦理集中收付匯業(yè)務(wù)；企業(yè)為跨國(guó)集團(tuán)集中收付匯主辦企業(yè)的，停止整個(gè)集團(tuán)的集中收付匯業(yè)務(wù)。2．C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記企業(yè)辦理進(jìn)口付匯或開(kāi)證手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：（1）以信用證、托收方式結(jié)算的，提交進(jìn)口合同；（2）以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款除外），提交進(jìn)口合同、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單；（3）以預(yù)付貨款方式結(jié)算的，提交進(jìn)口合同、發(fā)票；單筆預(yù)付貨款金額超過(guò)等值5萬(wàn)美元的，還須提交經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對(duì)密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函；（4）對(duì)于進(jìn)口與支出主體不一致的業(yè)務(wù)，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應(yīng)區(qū)分下列情況提交證明材料：①屬于捐贈(zèng)進(jìn)口業(yè)務(wù)的，提交捐贈(zèng)協(xié)議；②因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，提交相關(guān)部門(mén)出具的分立、合并證明文件；③對(duì)外匯局認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)，提交相關(guān)證明材料。（5）對(duì)于貿(mào)易收匯的退匯支付，應(yīng)在書(shū)面申請(qǐng)中具體說(shuō)明退匯原因以及退匯同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)。因錯(cuò)誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證；因錯(cuò)誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報(bào)單、原出口合同；發(fā)生貨物退運(yùn)的，還應(yīng)提交對(duì)應(yīng)的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單。（6）外匯局要求補(bǔ)充的其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。（7）注意事項(xiàng)：①C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款、托收業(yè)務(wù)。②企業(yè)為跨國(guó)集團(tuán)集中收付匯成員公司的，該企業(yè)不得繼續(xù)辦理集中收付匯業(yè)務(wù)；企業(yè)為跨國(guó)集團(tuán)集中收付匯主辦企業(yè)的，停止整個(gè)集團(tuán)的集中收付匯業(yè)務(wù)。3．B類企業(yè)超可收匯額度的貿(mào)易外匯收入登記（1）由于下列原因造成可收匯額度不足的，企業(yè)可經(jīng)外匯局登記后辦理相應(yīng)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)：①無(wú)貨物退運(yùn)的退匯；②錯(cuò)匯款退匯；③海關(guān)審價(jià)；④大宗散裝商品溢短裝；⑤)市場(chǎng)行情變動(dòng)；⑥外匯局認(rèn)定的其他情況。（2）B類企業(yè)可收匯額度不足的，在辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)或向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)出口貿(mào)易融資款項(xiàng)前，應(yīng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：①以信用證、托收方式結(jié)算的，提交收入申報(bào)單證、出口合同、發(fā)票；②以匯款方式結(jié)算的（預(yù)收貨款除外），提交收入申報(bào)單證、出口合同、出口貨物報(bào)關(guān)單；③以預(yù)收貨款方式結(jié)算的，提交收入申報(bào)單證、出口合同、發(fā)票；④對(duì)于出口貿(mào)易融資放款，提交與金融機(jī)構(gòu)簽訂的融資協(xié)議、出口合同、發(fā)票；⑤對(duì)于出口與收入主體不一致的業(yè)務(wù)，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應(yīng)區(qū)分以下情況提交證明材料：因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌模峤幌嚓P(guān)部門(mén)出具的分立、合并證明文件；對(duì)于外匯局認(rèn)定的其他情況，提交相關(guān)材料；⑥對(duì)于貿(mào)易付匯的退匯收入，應(yīng)在書(shū)面申請(qǐng)中具體說(shuō)明退匯原因以及退匯同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)。因錯(cuò)誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報(bào)單、收入申報(bào)單；因錯(cuò)誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，還應(yīng)提交原進(jìn)口合同；發(fā)生貨物退運(yùn)的，還應(yīng)提交對(duì)應(yīng)的出口貨物報(bào)關(guān)單；⑦因匯路不暢需要使用外幣現(xiàn)鈔結(jié)算的，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)登記時(shí)應(yīng)提交出口合同、出口貨物報(bào)關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)鈔金額達(dá)到規(guī)定入境申報(bào)金額的，還應(yīng)提交經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報(bào)單。⑧外匯局要求補(bǔ)充的其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。4．B類企業(yè)超可付匯額度的貿(mào)易外匯支出登記（1）由于下列原因造成可付匯額度不足的，企業(yè)可經(jīng)外匯局登記后辦理相應(yīng)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)：①無(wú)貨物退運(yùn)的退匯；②錯(cuò)匯款退匯；③海關(guān)審價(jià)；④大宗散裝商品溢短裝；⑤)市場(chǎng)行情變動(dòng)；⑥外匯局認(rèn)定的其他情況。（2）B類企業(yè)可付匯額度不足的，企業(yè)辦理進(jìn)口付匯或開(kāi)證手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：①以信用證、托收方式結(jié)算的，提交進(jìn)口合同；②以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款除外），提交進(jìn)口合同、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單；③以預(yù)付貨款方式結(jié)算的，提交進(jìn)口合同、發(fā)票；單筆預(yù)付貨款金額超過(guò)等值5萬(wàn)美元的，還須提交經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對(duì)密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函；④對(duì)于進(jìn)口與支出主體不一致的業(yè)務(wù)，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應(yīng)區(qū)分下列情況提交證明材料：屬于捐贈(zèng)進(jìn)口業(yè)務(wù)的，提交捐贈(zèng)協(xié)議；因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，提交相關(guān)部門(mén)出具的分立、合并證明文件；對(duì)外匯局認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)，提交相關(guān)證明材料。⑤對(duì)于貿(mào)易收匯的退匯支付，應(yīng)在書(shū)面申請(qǐng)中具體說(shuō)明退匯原因以及退匯同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)。因錯(cuò)誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證；因錯(cuò)誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報(bào)單、原出口合同；發(fā)生貨物退運(yùn)的，還應(yīng)提交對(duì)應(yīng)的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單。⑥外匯局要求補(bǔ)充的其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。5．B類企業(yè)超比例或超期限轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登記（1）B類企業(yè)超比例轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登記：B類企業(yè)同一合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入超過(guò)相應(yīng)支出金額20%（不含）的，支出和從待核查賬戶結(jié)匯或劃出前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：①收入和支出申報(bào)單（收入登記時(shí)提供）；②買(mǎi)賣(mài)合同；③提單、倉(cāng)單或其他貨權(quán)憑證；④其他相關(guān)證明材料。（2）B類企業(yè)超期限轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登記：分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒(méi)有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個(gè)月后，經(jīng)登記可以辦理同一合同項(xiàng)下收支日期間隔超過(guò)90天（不含）的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和上述（1）內(nèi)容中所列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。（3）注意事項(xiàng)：C類企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)。6．B類企業(yè)90天以上延期收款登記在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒(méi)有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個(gè)月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)。企業(yè)辦理90天以上（不含）的延期收款前，應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：（1）出口合同；（2）出口貨物報(bào)關(guān)單；（3）其他相關(guān)證明材料。7．B類企業(yè)90天以上延期付款登記在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒(méi)有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個(gè)月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)。企業(yè)辦理90天以上（不含）的延期付款前，應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：(1)進(jìn)口合同；(2)進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單；(3)其他相關(guān)證明材料。8．超期限或無(wú)法原路退匯登記（1）企業(yè)辦理貿(mào)易收匯的退匯支付登記，應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)及具體內(nèi)容、退匯原因及造成超期限或無(wú)法原路退匯原因、退運(yùn)同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：①因錯(cuò)誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證；②因錯(cuò)誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報(bào)單證、原出口合同；③發(fā)生貨物退運(yùn)的，還應(yīng)提交貿(mào)易方式為“退運(yùn)貨物”的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單；④外匯局要求補(bǔ)充的其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。（2）企業(yè)辦理貿(mào)易付匯的退匯收入登記，應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)及具體內(nèi)容、退匯原因及造成超期限或無(wú)法原路退匯原因、退運(yùn)同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：①因錯(cuò)誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報(bào)單證、收入申報(bào)單證；②因錯(cuò)誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原進(jìn)口合同；③發(fā)生貨物退運(yùn)的，還應(yīng)提交貿(mào)易方式為“退運(yùn)貨物”的出口貨物報(bào)關(guān)單；④外匯局要求補(bǔ)充的其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。9．誤入待核查賬戶的資本項(xiàng)目資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)待核查賬戶的資本項(xiàng)目資金從待核查賬戶劃出前，企業(yè)應(yīng)提交：（1）書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容以及資本項(xiàng)目外匯賬號(hào)）；（2）收匯憑證；（3）相關(guān)證明材料原件和加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。10．其他業(yè)務(wù)登記（1）書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）；（2）相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓（六）B類企業(yè)出口可收匯額度、進(jìn)口可付匯額度調(diào)整業(yè)務(wù)流程：1.B類企業(yè)由于下列原因造成出口可收匯額度或進(jìn)口可付匯額度與實(shí)際業(yè)務(wù)需要存在較大偏差的，企業(yè)可向所在地外匯局申請(qǐng)調(diào)增或調(diào)減額度：(1)業(yè)務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)超過(guò)預(yù)期；(2)結(jié)算方式發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化；(3)貿(mào)易信貸結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；(4)貿(mào)易融資結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；(5)貿(mào)易收付款模式發(fā)生重大調(diào)整；(6)行業(yè)類型或主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大調(diào)整；(7)外匯局認(rèn)定的其他情況。2.企業(yè)持規(guī)定材料到所在地外匯局辦理申請(qǐng)手續(xù)。3.外匯局審核企業(yè)提交材料無(wú)誤后，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)增加或扣減相應(yīng)金額的出口可收匯額度或進(jìn)口可付匯額度。需提交申請(qǐng)材料：1.書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明具體的調(diào)整原因、調(diào)整金額）；2.相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓（七）出口收入存放境外管理業(yè)務(wù)1．業(yè)務(wù)資格管理與首次開(kāi)戶登記業(yè)務(wù)流程：a.具備下列條件的企業(yè)（或企業(yè)集團(tuán)）可將具有真實(shí)、合法交易背景的出口收入存放境外：（1）具有出口收入來(lái)源，且在境外有符合《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的支付需求；（2）近兩年無(wú)違反外匯管理規(guī)定行為；（3）有完善的出口收入存放境外內(nèi)控制度；（4）外匯局規(guī)定的其他條件。注意：對(duì)于企業(yè)集團(tuán)，可由集團(tuán)總部或指定一家參與出口收入存放境外業(yè)務(wù)的境內(nèi)成員公司作為主辦企業(yè)，負(fù)責(zé)對(duì)所有參與出口收入存放境外業(yè)務(wù)的其他境內(nèi)成員公司的存放境外出口收入實(shí)行集中收付。所有參與境內(nèi)成員公司均需具備上述規(guī)定條件。b．企業(yè)開(kāi)立用于存放出口收入的境外賬戶前，應(yīng)當(dāng)選定境外開(kāi)戶行，與其簽訂《賬戶收支信息報(bào)送協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)議》）。c.企業(yè)應(yīng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)送境外開(kāi)戶登記信息，并持規(guī)定材料到外匯局辦理開(kāi)戶登記手續(xù)。企業(yè)集團(tuán)實(shí)行集中收付的，應(yīng)由主辦企業(yè)到所在地外匯局辦理開(kāi)戶登記手續(xù)。主辦企業(yè)與成員公司屬不同外匯局管轄的，成員公司應(yīng)當(dāng)先持加蓋企業(yè)公章的《出口收入存放境外資格登記表》（以下簡(jiǎn)稱《資格登記表》，一式三聯(lián)）及其他規(guī)定材料到所在地外匯局辦理資格登記。外匯局審核通過(guò)后，在《資格登記表》相應(yīng)欄目中填寫(xiě)相關(guān)情況和簽章，并將《資格登記表》企業(yè)留存聯(lián)和主辦企業(yè)所在地外匯局留存聯(lián)退成員公司。d．外匯局審核相關(guān)材料無(wú)誤后，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為企業(yè)登記存放境外業(yè)務(wù)類型與存放境外規(guī)模，并辦理境外開(kāi)戶登記。對(duì)于登記業(yè)務(wù)類型為“集團(tuán)型主辦”的，還需登記成員公司信息。e．企業(yè)應(yīng)在開(kāi)立境外賬戶后10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端將境外賬戶賬號(hào)和幣種信息報(bào)所在地外匯局備案。需提交申請(qǐng)材料：1.法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書(shū)面申請(qǐng)（企業(yè)書(shū)面申請(qǐng)的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：出口收入存放境外用途、上年度進(jìn)出口及其收付資金規(guī)模、近兩年內(nèi)有無(wú)違反外匯管理規(guī)定行為；首次申請(qǐng)時(shí)，還應(yīng)說(shuō)明企業(yè)根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要確定的年度累計(jì)出口收入存放境外規(guī)模）；2.《出口收入存放境外登記表》；3.企業(yè)與境外開(kāi)戶行簽訂的《賬戶收支信息報(bào)送協(xié)議》原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件；4.企業(yè)實(shí)施出口收入存放境外運(yùn)作的內(nèi)控制度原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件（首次登記時(shí)提交，內(nèi)控制度包括但不限于：境外賬戶管理、存放境外資金使用管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部權(quán)限管理、信息報(bào)送及檔案管理）；5.企業(yè)集團(tuán)實(shí)行集中收付的，首次登記時(shí)還需提交成員公司情況說(shuō)明（情況說(shuō)明的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：成員公司名稱、注冊(cè)地址、與主辦企業(yè)的關(guān)系、上年度進(jìn)出口及其收付資金規(guī)模以及近兩年內(nèi)有無(wú)違反外匯管理規(guī)定行為）、成員公司債權(quán)債務(wù)及相應(yīng)會(huì)計(jì)記賬管理辦法或規(guī)章。成員公司與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄的，還需提供成員公司所在地外匯局出具的《出口收入存放境外資格登記表》、情況說(shuō)明、內(nèi)控制度、債權(quán)債務(wù)及相應(yīng)會(huì)計(jì)記賬管理辦法或規(guī)章等資料，到所在地外匯局辦理資格登記。6.外匯局要求的其他材料。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓業(yè)務(wù)表格：《出口收入存放境外登記表》（詳見(jiàn)附件之表十三）《出口收入存放境外資格登記表》（詳見(jiàn)附件之表十四）《賬戶收支信息報(bào)送協(xié)議》（詳見(jiàn)附件之表十五）2．后續(xù)開(kāi)戶登記業(yè)務(wù)流程：1．后續(xù)開(kāi)戶前，企業(yè)應(yīng)持規(guī)定材料到所在地外匯局辦理登記；2．企業(yè)應(yīng)在開(kāi)戶后10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端將境外賬戶賬號(hào)和幣種信息報(bào)所在地外匯局備案。需提交申請(qǐng)材料：1.法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書(shū)面申請(qǐng)；2.境內(nèi)企業(yè)與境外開(kāi)戶行新簽訂的《賬戶收支信息報(bào)送協(xié)議》或原有《賬戶收支信息報(bào)送協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件；3.外匯局要求的其他材料。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓3．境外賬戶信息變更業(yè)務(wù)流程：1．對(duì)于存在境外開(kāi)戶金融機(jī)構(gòu)代碼或名稱、境外賬戶戶名、境外開(kāi)戶金融機(jī)構(gòu)地址、賬戶收支信息報(bào)送協(xié)議或其補(bǔ)充協(xié)議編號(hào)發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)在獲知相關(guān)信息后10個(gè)工作日內(nèi)將變更信息報(bào)外匯局備案。2．外匯局在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中重新登記境外賬戶信息或修改原境外賬戶登記信息。需提交申請(qǐng)材料：1.法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書(shū)面申請(qǐng)；2.相應(yīng)變更信息的證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓4．存放境外規(guī)模變更登記業(yè)務(wù)流程：1．企業(yè)需提高存放境外規(guī)模的，應(yīng)當(dāng)持規(guī)定材料到所在地外匯局辦理存放境外規(guī)模變更登記。2.外匯局根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況和企業(yè)申請(qǐng)，審核相關(guān)材料無(wú)誤后，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為企業(yè)變更存放境外規(guī)模。需提交申請(qǐng)材料：1.法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書(shū)面申請(qǐng)（書(shū)面申請(qǐng)的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：出口收入存放境外用途、上年度進(jìn)出口及其收付資金規(guī)模、擬存放境外規(guī)模）；2.外匯局要求的其它資料，法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓5．存放境外業(yè)務(wù)變更業(yè)務(wù)流程：1．集團(tuán)型業(yè)務(wù)需要增加參與成員公司的，應(yīng)由主辦企業(yè)持規(guī)定材料到所在地外匯局辦理變更登記。外匯局審核相關(guān)材料無(wú)誤后，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為主辦企業(yè)登記新增成員公司信息。2．集團(tuán)型業(yè)務(wù)需減少參與成員公司的，應(yīng)由主辦企業(yè)持規(guī)定材料到所在地外匯局辦理變更登記；外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為主辦企業(yè)刪除相關(guān)成員公司信息。需提交申請(qǐng)材料：1．集團(tuán)型業(yè)務(wù)需要增加參與成員公司的，需提交：（1）加蓋企業(yè)公章的書(shū)面申請(qǐng)（書(shū)面申請(qǐng)的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：新增的成員公司名稱、新增成員公司的注冊(cè)地址、與主辦企業(yè)的關(guān)系、上年度進(jìn)出口及其收付資金規(guī)模以及近兩年內(nèi)有無(wú)違反外匯管理規(guī)定行為）；（2）成員公司所在地外匯局出具的《出口收入存放境外資格登記表》（新增成員公司與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄時(shí)提供）；（3）外匯局要求的其他材料。2.集團(tuán)型業(yè)務(wù)需減少參與成員公司的，需提交加蓋企業(yè)公章的書(shū)面申請(qǐng)（書(shū)面申請(qǐng)的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于減少的成員公司名稱）。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓6．境外賬戶收支報(bào)告業(yè)務(wù)流程：1．A類企業(yè)境外賬戶發(fā)生收支業(yè)務(wù)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報(bào)告境外賬戶收支情況。企業(yè)境外賬戶當(dāng)月未發(fā)生收支但月末余額大于零的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告境外賬戶月末余額情況。2．集團(tuán)型業(yè)務(wù)應(yīng)由主辦企業(yè)和各成員公司分別通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端，報(bào)告自身通過(guò)主辦企業(yè)境外賬戶發(fā)生的月度收支信息。3．境外賬戶收支涉及貿(mào)易信貸等業(yè)務(wù)的，企業(yè)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行貿(mào)易信貸等業(yè)務(wù)報(bào)告。4．存放境外資金運(yùn)用損失累計(jì)超過(guò)1000萬(wàn)美元的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告所在地外匯局。5．注意事項(xiàng)：（1）企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際收支申報(bào)和貿(mào)易外匯核查信息申報(bào)規(guī)定，辦理境外賬戶收支信息申報(bào)。（2）企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外開(kāi)戶行按照《協(xié)議》約定，按月向所在地外匯局指定的地址郵寄境外賬戶對(duì)賬單。所在地外匯局地址變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知境外開(kāi)戶行。（3）B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對(duì)外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶資金余額。（4）C類企業(yè)應(yīng)當(dāng)于列入之日起30日內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶資金余額。需提交申請(qǐng)材料：對(duì)于存放境外資金運(yùn)用出現(xiàn)重大損失的，企業(yè)需提交加蓋企業(yè)公章的書(shū)面報(bào)告。法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》和《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法>的通知》（匯發(fā)[2013]15號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2013]22號(hào)）。辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)受理部門(mén)：經(jīng)常項(xiàng)目管理處辦公地點(diǎn)：?？谑袨I海大道83號(hào)瓊泰大廈二樓（八）現(xiàn)場(chǎng)核查業(yè)務(wù)流程：1.外匯局對(duì)需現(xiàn)場(chǎng)核查的企業(yè)，可采取下列一種或多種方式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查：（1）要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書(shū)面材料；（2）約見(jiàn)被核查企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人；（3）現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料；（4）外匯局認(rèn)為必要的其他現(xiàn)場(chǎng)核查方式。2．現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)通知外匯局確定現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)后，通過(guò)以下程序通知企業(yè)：（1）外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)發(fā)放電子《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《通知書(shū)》）。企業(yè)接到《通知書(shū)》后，應(yīng)在《通知書(shū)》發(fā)放之日起3個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時(shí)，也可到外匯局現(xiàn)場(chǎng)簽收?，F(xiàn)場(chǎng)辦理簽收手續(xù)的，企業(yè)在《通知書(shū)》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋企業(yè)公章后反饋所在地外匯局。外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)手工將《通知書(shū)》企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識(shí)為“已反饋”。企業(yè)簽收《通知書(shū)》并反饋外匯局后，監(jiān)測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)向現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)發(fā)送貨物流與資金流數(shù)據(jù)包（以下簡(jiǎn)稱數(shù)據(jù)包），供企業(yè)下載開(kāi)展自查。（2）企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過(guò)電話督促其盡快簽收反饋。電話無(wú)法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實(shí)際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或?qū)⒓堎|(zhì)《通知書(shū)》郵寄企業(yè)。（3）通過(guò)電子和紙質(zhì)兩種方式均未收到企業(yè)簽收反饋信息且通過(guò)企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無(wú)法與企業(yè)取得聯(lián)系的，外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)名錄管理功能注銷該企業(yè)名錄，撤銷該企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開(kāi)戶。（4）企業(yè)簽收反饋《通知書(shū)》后，可在電子《通知書(shū)》發(fā)放次日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端下載本企業(yè)數(shù)據(jù)包；超過(guò)30天的，企業(yè)可在現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)束前到外匯局獲取相關(guān)數(shù)據(jù)包。數(shù)據(jù)包內(nèi)容包括企業(yè)在《通知書(shū)》所列核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進(jìn)出口與貿(mào)易收支逐筆數(shù)據(jù)。（5）企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《通知書(shū)》要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整準(zhǔn)備相關(guān)材料，主動(dòng)配合外匯局開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查工作。3．企業(yè)報(bào)告企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《通知書(shū)》之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向外匯局提交由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋單位公章的書(shū)面報(bào)告及相關(guān)證明資料。書(shū)面報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)圍繞導(dǎo)致監(jiān)測(cè)指標(biāo)異常的業(yè)務(wù)進(jìn)行說(shuō)明，包括合同履行情況、交易商品特點(diǎn)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力狀況、與交易對(duì)手的關(guān)系、相關(guān)融資情況、是否涉及貿(mào)易糾紛或索賠等。證明材料應(yīng)能充分說(shuō)明導(dǎo)致指標(biāo)異?；蚩梢蓸I(yè)務(wù)的合規(guī)性和合理性，按順序編號(hào)并提交證明材料清單。4．約見(jiàn)談話（1）企業(yè)報(bào)告過(guò)程中，存在報(bào)告內(nèi)容可疑、證明材料提交不齊全、關(guān)于異常原因的解釋不合理或與證明材料不一致等情況的，外匯局可通知企業(yè)，采用“約見(jiàn)企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人”的核查方式，進(jìn)一步了解情況、確認(rèn)問(wèn)題，分析判斷導(dǎo)致異常的原因。（2）企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《通知書(shū)》或外匯局約談通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)，授權(quán)相關(guān)人員到外匯局現(xiàn)場(chǎng)說(shuō)明相關(guān)情況。（3）約見(jiàn)談話應(yīng)形成經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的約見(jiàn)談話筆錄材料。筆錄材料應(yīng)交被核查企業(yè)當(dāng)事人核對(duì)，由企業(yè)當(dāng)事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋企業(yè)公章。企業(yè)當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應(yīng)在筆錄材料上注明。5．現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（1）對(duì)存在下列情況之一，且通過(guò)企業(yè)報(bào)告和約見(jiàn)談話，企業(yè)無(wú)法提供合理解釋的，外匯局可通知企業(yè)，進(jìn)一步采取“現(xiàn)場(chǎng)查閱和復(fù)制被核查企業(yè)相關(guān)資料”的核查方式，核實(shí)企業(yè)核查期內(nèi)貨物貿(mào)易的真實(shí)性：①異?；蚩梢蓸I(yè)務(wù)規(guī)模較大，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)偏離情況嚴(yán)重的；②在企業(yè)報(bào)告或約見(jiàn)談話過(guò)程中存在態(tài)度抗拒或砌詞推諉行為的；③企業(yè)報(bào)告或約見(jiàn)談話過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)嫌疑的。（2）企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《通知書(shū)》或外匯局現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)資料，配合外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查人員工作。（3）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查應(yīng)形成經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查記錄材料，記錄現(xiàn)場(chǎng)查閱并復(fù)制的單證資料清單。記錄材料應(yīng)交被核查企業(yè)當(dāng)事人核對(duì)，由企業(yè)當(dāng)事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋企業(yè)公章?，F(xiàn)場(chǎng)復(fù)制的單證資料上應(yīng)加蓋企業(yè)公章。企業(yè)當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應(yīng)在記錄材料上注明。6．外匯局根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)、現(xiàn)場(chǎng)核查情況，確定企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果。對(duì)于預(yù)分類為B類和C類的企業(yè)，外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)發(fā)放電子《分類結(jié)論告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《告知書(shū)》）。企業(yè)接到《告知書(shū)》后，應(yīng)在《告知書(shū)》發(fā)放之日起3個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時(shí)，也可到外匯局現(xiàn)場(chǎng)簽收。現(xiàn)場(chǎng)辦理簽收手續(xù)的，企業(yè)在《告知書(shū)》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋企業(yè)公章后反饋外匯局；外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)手工將《告知書(shū)》企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識(shí)為“已反饋”。7．企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過(guò)電話督促其盡快簽收反饋。電話無(wú)法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實(shí)際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或?qū)⒓堎|(zhì)《告知書(shū)》郵寄企業(yè)。8．企業(yè)對(duì)預(yù)分類結(jié)果有異議的，可自收到《告知書(shū)》之日起7個(gè)工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書(shū)面情況說(shuō)明及相關(guān)證明材料進(jìn)行申述。超過(guò)規(guī)定期限提出申述的，外匯局不予受理。對(duì)于企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴的，外匯局根據(jù)其提交材料進(jìn)行復(fù)核，并于企業(yè)申述之日起20個(gè)工作日內(nèi)確定是否對(duì)預(yù)分類結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。復(fù)核后確定進(jìn)行調(diào)整的，外匯局應(yīng)及時(shí)調(diào)整企業(yè)預(yù)分類結(jié)果，并再次發(fā)放《告知書(shū)》。9．分類結(jié)果直接調(diào)整和到期評(píng)估（1）外匯局可根據(jù)國(guó)際收支形勢(shì)和外匯管理需要，對(duì)企業(yè)分類結(jié)果進(jìn)行直接調(diào)整。直接調(diào)整包括但不限于以下情形：①在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類企業(yè)存在符合列為B類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為B類；②在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類或B類企業(yè)存在符合列為C類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為C類；③國(guó)際收支出現(xiàn)或可能出現(xiàn)嚴(yán)重失衡時(shí)，可直接將資金流與貨物流規(guī)模與結(jié)構(gòu)等存在異?；蚩梢汕闆r的重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)列為B類或C類企業(yè)。（2）外匯局應(yīng)在B、C類企業(yè)分類監(jiān)管有效期屆滿前1個(gè)月內(nèi)，對(duì)其監(jiān)管期內(nèi)的情況進(jìn)行綜合評(píng)估:①對(duì)于監(jiān)管期內(nèi)遵守外匯管理規(guī)定、指標(biāo)恢復(fù)正常的B、C類企業(yè)，在監(jiān)管期屆滿時(shí)分類結(jié)果自動(dòng)恢復(fù)為A類；②對(duì)于監(jiān)管期內(nèi)指標(biāo)未見(jiàn)好轉(zhuǎn)或存在涉嫌違規(guī)行為的B類企業(yè)，可將B類監(jiān)管期限延長(zhǎng)一年，或直接將其分類結(jié)果調(diào)整為C類；③對(duì)于監(jiān)管期內(nèi)依然存在符合列為C類條件的行為的C類企業(yè)，可將C類監(jiān)管期限延長(zhǎng)一年。（3）外匯局直接將企業(yè)分類結(jié)果調(diào)整為B類或C類，或延長(zhǎng)B、C類監(jiān)管期限的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序向企業(yè)發(fā)放《告知書(shū)》，并直接通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布企業(yè)分類信息。10.分類結(jié)果發(fā)布外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)管理部門(mén)發(fā)布企業(yè)分類結(jié)果。分類結(jié)果自發(fā)布次日起生效。B類和C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。需提交申請(qǐng)材料：1．書(shū)面報(bào)告（包括合同履行情況、交易商品特點(diǎn)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力狀況、與交易對(duì)手的關(guān)系、相關(guān)融資情況、是否涉及貿(mào)易糾紛或索賠等）；2．相關(guān)證明材料（可包括但不限于：有關(guān)商業(yè)合同、各類批準(zhǔn)文件、進(jìn)出口報(bào)關(guān)單、國(guó)際收支申報(bào)單證、金融機(jī)構(gòu)收付款憑證、第三方機(jī)構(gòu)有關(guān)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)賬務(wù)有關(guān)科目和會(huì)計(jì)分錄、各類納稅記錄。其中，有效憑證和商業(yè)單據(jù)應(yīng)為原件或加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，相關(guān)部門(mén)出具的各類批準(zhǔn)文件應(yīng)為原件。證明材料應(yīng)按順序編號(hào)并提交證明材料清單。）法規(guī)依據(jù)：1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《國(guó)