DB3212-T 1143-2023 備案主體專利申請預(yù)審服務(wù)與管理規(guī)范

ICS03.080.01CCSA00DB3212泰州市地方標(biāo)準(zhǔn)Specificationforpatentapplicationpre-examinationofapplicantDB3212/T1143—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由泰州市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提出。本文件由泰州市市場監(jiān)督管理局歸口并組織實施與監(jiān)督。本文件主要起草單位：泰州市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。本文件主要起草人：葉平、陳驍鵬、殷彤、劉凱、周雯、陳亞云。1DB3212/T1143—2023備案主體專利申請預(yù)審服務(wù)與管理規(guī)范本文件規(guī)定了企事業(yè)單位備案管理、備案主體預(yù)審服務(wù)請求量額度管理、預(yù)審服務(wù)流程、提醒、暫停專利申請預(yù)審服務(wù)的情形、資料管理和評價與改進(jìn)的要求。本文件適用于國家級知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心開展的專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833—2017專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T34833—2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1專利申請預(yù)審服務(wù)patentapplicationpre-examinationservice向國家知識產(chǎn)權(quán)局正式遞交專利申請之前，由國家級知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心對備案主體提交的申請文件提供預(yù)先審查服務(wù)。注：預(yù)審合格的申請文件被加快標(biāo)記后，可進(jìn)入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道。3.2國家級知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心nationalintellectualpropertyprotectioncenter依法成立并經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)承擔(dān)專利申請預(yù)審服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。注：在不引起混淆的情況下，本文件中的“國家級知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心”簡稱為“保護(hù)中心”。3.3備案主體applicant通過國家級知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心審核，并經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)備案的企事業(yè)單位。4企事業(yè)單位備案管理4.1備案主體的申請條件應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)注冊或登記地在當(dāng)?shù)匦姓^(qū)域，且具有獨立法人資格；b)研發(fā)、生產(chǎn)或經(jīng)營范圍與保護(hù)中心服務(wù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域一致，且具有自主研發(fā)能力；c)具備良好知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊，建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度；d)無被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請及其他不良記錄。4.2備案主體進(jìn)行專利預(yù)審申請時應(yīng)提供加蓋公章的以下材料：a)《專利申請預(yù)審服務(wù)備案申請表》（應(yīng)符合附錄A要求）；b)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書的掃描件；c)《申請預(yù)審服務(wù)承諾書》（應(yīng)符合附錄B要求）；d)保護(hù)中心要求提供的其他證明材料。4.3備案主體應(yīng)保證以下事項：a)單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系人等信息的準(zhǔn)確性；2DB3212/T1143—2023b)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書中名稱發(fā)生變更的，應(yīng)及時提交登記管理機(jī)關(guān)出具的變更材料和變更后的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書，提交加蓋公章的掃描件；c)名稱變更審核合格前，不應(yīng)提交專利預(yù)審申請文件；d)其他信息變更的，備案主體應(yīng)及時進(jìn)行更新。5備案主體預(yù)審服務(wù)請求量額度管理5.1保護(hù)中心根據(jù)預(yù)審人力資源情況，綜合備案主體專利授權(quán)數(shù)量質(zhì)量、創(chuàng)新能力、地區(qū)重點支持的技術(shù)領(lǐng)域等因素，為備案主體提供不同額度的預(yù)審服務(wù)。5.2保護(hù)中心向備案主體提供的預(yù)審服務(wù)額度由基礎(chǔ)額度、預(yù)審質(zhì)量額度和追加額度三部分構(gòu)成：a)基礎(chǔ)額度：依據(jù)備案主體上一年度的發(fā)明專利授權(quán)量確定；將備案主體依據(jù)發(fā)明專利授權(quán)量按統(tǒng)計學(xué)分位數(shù)方法分類，上一年度發(fā)明專利授權(quán)量越高，基礎(chǔ)額度越高；基礎(chǔ)額度最低為1件/家；b)預(yù)審質(zhì)量額度：依據(jù)備案主體上一年度專利預(yù)審申請的預(yù)審合格率確定；將備案主體依據(jù)預(yù)審合格率按統(tǒng)計學(xué)分位數(shù)方法分類，上一年度預(yù)審合格率越高，預(yù)審質(zhì)量額度越高；預(yù)審質(zhì)量額度最高為10件/家；c)追加額度：保護(hù)中心在完成日常預(yù)審業(yè)務(wù)量的基礎(chǔ)上，為符合相關(guān)情形的備案主體追加額度。追加額度最高為15件/家。5.3備案主體有符合下列情形之一的擬提交專利預(yù)審申請，可在預(yù)審系統(tǒng)中提供相關(guān)材料申請追加額度：a)涉及國家、省、市重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)，或?qū)儆诨ヂ?lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；b)承擔(dān)過市級以上知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計劃項目、科技成果轉(zhuǎn)化項目，或?qū)儆谑屑壱陨稀皩＞匦隆笨萍夹椭行∑髽I(yè)，上市企業(yè)（含后備），國家知識產(chǎn)權(quán)示范、優(yōu)勢企業(yè)等重點單位；c)備案主體已經(jīng)做好實施準(zhǔn)備或已經(jīng)開始實施，或有證據(jù)證明他人正在實施其發(fā)明創(chuàng)造；或備案主體的專利發(fā)生侵權(quán)糾紛，當(dāng)事人已請求地方知識產(chǎn)權(quán)局處理，向人民法院起訴或請求仲裁調(diào)解組織仲裁調(diào)解；d)發(fā)明人符合下列條件之一：“啟明人才”、“國家杰出青年科學(xué)基金”獲得者等國家級人才；2)省級以上自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎主要完成人，省級以上專利獎主要發(fā)明人；3)創(chuàng)新能力強(qiáng)、國家或省級重點學(xué)科或行業(yè)的正高級專業(yè)技術(shù)職稱人才。e)經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門或行業(yè)協(xié)會證明的對國家利益或公共利益具有重大意義的技術(shù)或設(shè)計。5.4預(yù)審服務(wù)基礎(chǔ)額度和預(yù)審質(zhì)量額度按年度在預(yù)審系統(tǒng)中確定，備案主體的年度預(yù)審服務(wù)額度不延續(xù)至下一年。6預(yù)審服務(wù)流程預(yù)審服務(wù)具體流程主要包含以下方面：a)備案主體向保護(hù)中心提交專利申請預(yù)審服務(wù)申請文件；b)保護(hù)中心對預(yù)審申請文件進(jìn)行審查，并形成預(yù)審結(jié)論；c)經(jīng)保護(hù)中心預(yù)審不予通過的專利申請，可按照普通程序向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請；d)備案主體收到預(yù)審合格通知書后應(yīng)及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交與預(yù)審合格文件一致的專利申請文件，在收到受理通知書后24小時內(nèi)（以工作日計算）足額繳納費用，并在48小時內(nèi)（以工作日計算）向保護(hù)中心反饋專利申請?zhí)柡屠U費憑證；e)保護(hù)中心對正式提交的專利申請進(jìn)行審核，審核合格后，進(jìn)行加快標(biāo)記并提交至國家知識產(chǎn)權(quán)7提醒、暫停專利申請預(yù)審服務(wù)的情形DB3212/T1143—20237.1備案主體首次出現(xiàn)以下情形之一，保護(hù)中心應(yīng)予以提醒。7.1.1專利申請的預(yù)審階段：a)未按時提交申請文件一次，導(dǎo)致當(dāng)日預(yù)約號過期作廢的；b)半年內(nèi)提交的預(yù)審申請文件不合格比例超過50%的；c)預(yù)審申請文件形式問題未按照預(yù)審員要求進(jìn)行修改；d)未針對預(yù)審意見通知書中指出的缺陷進(jìn)行完全性修改，或主動修改之后未進(jìn)行告知；e)重復(fù)提交方案實質(zhì)相同的預(yù)審申請文件；f)預(yù)審申請文件存在明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術(shù)的情形；g)對預(yù)審員提出的電話討論或當(dāng)面討論等邀請，不予配合；h)多次未按預(yù)審申請時限要求進(jìn)行修改導(dǎo)致預(yù)審申請視為撤回；i)針對同一主題批量編造預(yù)審申請文件；j)請求書中企業(yè)聯(lián)系人信息虛假或未填寫；k)無合理理由不提供自主研發(fā)人員、項目研發(fā)立項、經(jīng)費投入、實驗記錄等證明材料；l)其他不符合保護(hù)中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的行為。7.1.2專利申請的正式申請階段：a)對同一內(nèi)容專利進(jìn)行重復(fù)申請；b)專利正式申請文本與預(yù)審合格文本不一致；c)未按要求提交XML格式的專利申請文本或其他相關(guān)材料；d)獲得專利申請?zhí)栔笪丛?8小時內(nèi)（以工作日計算）完成繳費或向保護(hù)中心反饋申請?zhí)?，因系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費用繳納延誤的除外；e)在未收到保護(hù)中心預(yù)審合格通知書前，提前向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出專利申請；f)在收到保護(hù)中心預(yù)審合格通知書后，未在24小時內(nèi)（以工作日計算）向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出專利申請；g)正式提交的申請文本中新出現(xiàn)明顯形式缺陷問題；h)其他不符合保護(hù)中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的申請行為。7.1.3專利申請的快速審查階段：a)在初審階段中，因?qū)＠埱髸?、專利代理委托書或?qū)嵸|(zhì)審查請求書中申請人、發(fā)明人或代理信息有誤而收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的補正通知書；b)在專利申請的審查過程中進(jìn)行著錄項目變更；c)未按要求提交修改后的XML格式的申請文件替換頁，審查員要求的除外；d)未在《申請預(yù)審服務(wù)承諾書》的規(guī)定時限內(nèi)答復(fù)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書；e)違反《申請預(yù)審服務(wù)承諾書》的規(guī)定主動修改專利申請文件；f)未向保護(hù)中心說明或者說明理由明顯不充分的主動撤回；g)其他因違反規(guī)定被取消加快標(biāo)記的情況。7.2備案主體出現(xiàn)以下情形之一，保護(hù)中心暫停為其服務(wù)6個月及以上：a)一年內(nèi)專利申請預(yù)審不合格比例超過50%的；b)一年內(nèi)有國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的；c)干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的；d)兩次違反本文件第7.1條的規(guī)定，給予提醒仍未修正。7.3備案主體出現(xiàn)以下情形之一，保護(hù)中心取消備案主體資格，且在三年內(nèi)不再受理備案申請：a)一年內(nèi)專利申請預(yù)審不合格比例超過70%的；b)一年內(nèi)有2件及以上的專利申請被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的；c)嚴(yán)重干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的；d)三次違反本文件第7.1條的規(guī)定，給予提醒仍未修正；e)存在惡意侵權(quán)或重復(fù)侵權(quán)行為，或被法院、市場監(jiān)管局判定專利侵權(quán)后拒不執(zhí)行；f)存在假冒專利行為，并且拒不執(zhí)行行政決定；g)其他不良信用記錄。7.4被保護(hù)中心提醒、暫停服務(wù)的備案主體，應(yīng)當(dāng)自收到處理決定之日起10個工作日內(nèi)向保護(hù)中心作相關(guān)情況說明，并承諾不再發(fā)生類似行為：4DB3212/T1143—2023a)被保護(hù)中心暫停預(yù)審服務(wù)的備案主體，在限期整改合格并向保護(hù)中心提供有本單位法人簽字并蓋章的整改報告，可申請恢復(fù)預(yù)審服務(wù)；b)針對已通過保護(hù)中心備案，后被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局非正常專利申請人名單的備案主體，保護(hù)中心應(yīng)根據(jù)第7.2條、第7.3條對其暫停預(yù)審服務(wù)；c)對于暫停預(yù)審服務(wù)的備案主體，通過主動撤回或者異議申訴的方式解決的，應(yīng)向保護(hù)中心提供相關(guān)處理結(jié)果證據(jù)，保護(hù)中心在收到證據(jù)后完成對有關(guān)備案主體的備案資格再審核，若符合條件，暫停期滿后，恢復(fù)其預(yù)審服務(wù)。8資料管理8.1責(zé)任主體保護(hù)中心應(yīng)根據(jù)上級部門規(guī)定及年度業(yè)務(wù)工作的進(jìn)度,及時完成各項目的階段性事項的資料收集,自備案主體完成備案后,應(yīng)當(dāng)形成該備案主體的電子檔案(部分紙質(zhì)材料應(yīng)該掃描后納入電子檔案),供后期查詢。8.2資料收集保護(hù)中心應(yīng)有專門部門和人員對備案主體的信息進(jìn)行收集。資料收集的過程中,數(shù)據(jù)信息應(yīng)當(dāng)由技術(shù)人員通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行讀取、導(dǎo)出、保存、記錄,不得修改、變更、篡改、偽造。8.3數(shù)據(jù)分級保護(hù)中心負(fù)責(zé)對備案主體數(shù)據(jù)信息實行分級管理。數(shù)據(jù)分級情況由保護(hù)中心按照上級部門規(guī)定而決8.4數(shù)據(jù)完整性保護(hù)中心專門部門和人員應(yīng)對收集的信息進(jìn)行定期監(jiān)測，并在檢測到完整性錯誤時應(yīng)采取必要的恢復(fù)措施。8.5數(shù)據(jù)保密性保護(hù)中心專門部門和人員應(yīng)采取有效措施對資料進(jìn)行保密管理。8.6備份和恢復(fù)數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)應(yīng)滿足以下要求：a)保護(hù)中心應(yīng)有專門場所對所收集信息進(jìn)行存放及存儲，應(yīng)有專門部門和人員對數(shù)據(jù)進(jìn)行管理；b)保護(hù)中心應(yīng)對數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理，每年至少備份一次；c)存儲系統(tǒng)采用冗余技術(shù)設(shè)計網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu),避免關(guān)鍵節(jié)點存在單點故障；d)存儲系統(tǒng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余,保證系統(tǒng)的高可用性。8.7數(shù)據(jù)保存電子檔案的保存年限應(yīng)不少于5年。9評價與改進(jìn)9.1評價保護(hù)中心每年組織一次服務(wù)評價。組織備案主體、專利代理機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家、行業(yè)監(jiān)管部門、社會監(jiān)督員等對保護(hù)中心服務(wù)事項及內(nèi)容進(jìn)行功能性、可靠性、準(zhǔn)確性、滿意度的測評。9.2改進(jìn)保護(hù)中心根據(jù)評價結(jié)果、滿意度調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題及提出的意見建議進(jìn)行梳理、分析、總結(jié),及時進(jìn)行完善和改進(jìn)。DB3212/T1143—2023專利申請預(yù)審服務(wù)備案申請表表A.1給出了備案主體專利申請預(yù)審服務(wù)備案申請內(nèi)容的基本信息格式。表A.1專利申請預(yù)審服務(wù)備案申請表申請主體基本信息申請單位法定代表人營業(yè)執(zhí)照號、組織機(jī)構(gòu)代碼或統(tǒng)一社會信用代碼主要產(chǎn)品所屬行業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)鏈地址聯(lián)系人手機(jī)固定電話電子郵箱單位性質(zhì)完成費減資格備案單位人數(shù)合計管理人員研發(fā)人員普通員工申請主體知識產(chǎn)權(quán)信息內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)名稱知識產(chǎn)權(quán)管理人員數(shù)量負(fù)責(zé)人姓名聯(lián)系電話專利數(shù)量有效量（件）發(fā)明本年度計劃申請量（件）發(fā)明實用新型實用新型外觀設(shè)計外觀設(shè)計6DB3212/T1143—2023表A.1專利申請預(yù)審服務(wù)備案申請表(續(xù))上年度申請發(fā)明件數(shù)上年度PCT申請量商標(biāo)數(shù)量申請（件）版權(quán)數(shù)量植物新品種（件）其他知識產(chǎn)權(quán)情況專利運用轉(zhuǎn)化實施許可數(shù)量（件）/許可收益（萬元）轉(zhuǎn)讓數(shù)量（件）/轉(zhuǎn)讓收益（萬元）質(zhì)押融資數(shù)量（萬元）知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)次數(shù)行政機(jī)關(guān)或法院自行和解（宗）知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費投入（萬元）/占研發(fā)投入的比值（%）平均值2020年2021年2022年申報知識產(chǎn)權(quán)項目情況知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)/優(yōu)勢企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)密集型培育企業(yè)貫標(biāo)試點或通過貫標(biāo)認(rèn)證高價值專利培育項目預(yù)警項目高價值知識產(chǎn)權(quán)培育中心其他專利相關(guān)獲獎情況中國專利獎省市區(qū)專利獎其他專利獎領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況DB3212/T1143—2023表A.1專利申請預(yù)審服務(wù)備案申請表(續(xù))知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況申請主體聲明□申請專利均為本申請主體自主研發(fā)產(chǎn)品。□保證不存在《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第411號令）所規(guī)定的非正常專利申請行為?！醣ＷC遵守相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，維護(hù)自己合法權(quán)益同時尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，不侵犯他人相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。申請主體法人代表簽章及單位蓋章：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心意見及簽章：8DB3212/T1143—2023申請預(yù)審服務(wù)承諾書《申請預(yù)審服務(wù)承諾書》內(nèi)容如下：申請主體請求獲得專利申請預(yù)審服務(wù)，自愿遵守如下事項：一、將通過電子客戶端或交互式平臺提交符合格式要求(XML格式)的申請文件。二、在收到受理通知書當(dāng)日或下一個工作日完成下列費用的網(wǎng)上足額繳費：申請費（含附加費）、公布印刷費（僅限發(fā)明專利申請）、實質(zhì)審查請求費（僅限發(fā)明專利申請）。三、對于發(fā)明專利申請，申請主體承諾在請求書中選擇“請求早日公布該專利申請”，在提交專利申請的同時提交實質(zhì)審查請求書，以及申請日前與發(fā)明有關(guān)的參考資料。四、將保證申請文件的質(zhì)量，在提交申請時,盡可