檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作情況表

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作情況表一、目的

本制度旨在加強(qiáng)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查整治工作，確保檔案資料的安全、完整與保密，提高檔案管理工作的規(guī)范性和有效性，預(yù)防各類安全事故的發(fā)生，為我國檔案事業(yè)的發(fā)展提供有力保障。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國各級檔案管理部門、企事業(yè)單位及社會(huì)組織中涉及檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作的所有人員。

2.本制度規(guī)定了檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作的基本要求、職責(zé)分工、排查范圍、方法及處理措施等內(nèi)容。

3.各級檔案管理部門、企事業(yè)單位及社會(huì)組織應(yīng)根據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況，制定具體的實(shí)施細(xì)則，確保檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作的順利進(jìn)行。

三、職責(zé)

1.檔案管理部門職責(zé)：

（1）制定檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作計(jì)劃，明確工作目標(biāo)和任務(wù)。

（2）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門，開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作。

（3）對檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行評估，制定整改措施，并督促整改落實(shí)。

（4）對檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作進(jìn)行總結(jié)，形成報(bào)告，向上級部門匯報(bào)。

2.企事業(yè)單位及社會(huì)組織職責(zé)：

（1）按照檔案管理部門的要求，開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作。

（2）制定具體的排查整治方案，明確排查范圍、方法、責(zé)任人和整改措施。

（3）對排查出的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行整改，確保檔案資料的安全、完整與保密。

（4）定期向上級檔案管理部門報(bào)告檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作情況。

3.個(gè)人職責(zé)：

（1）積極參與檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作，提高安全意識。

（2）嚴(yán)格遵守檔案安全管理規(guī)定，確保檔案資料的安全、完整與保密。

（3）發(fā)現(xiàn)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)報(bào)告上級部門，并協(xié)助整改。

（4）配合相關(guān)部門，完成檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作任務(wù)。

四、隱患排查范圍

1.檔案實(shí)體安全

（1）檔案庫房建筑結(jié)構(gòu)安全：包括庫房建筑的穩(wěn)定性、防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等安全措施。

（2）檔案裝具安全：包括檔案柜、架、箱等裝具的完好性，以及檔案資料的擺放是否符合安全規(guī)范。

（3）檔案保管環(huán)境安全：包括庫房溫濕度控制、空氣質(zhì)量、照明、消防設(shè)施等是否符合檔案保管要求。

（4）檔案搬運(yùn)安全：包括搬運(yùn)工具的安全使用，以及搬運(yùn)過程中檔案資料的保護(hù)措施。

2.檔案信息安全

（1）實(shí)體檔案信息保護(hù)：包括檔案的保密性、完整性、可用性，防止非法查閱、篡改、損壞、丟失等。

（2）電子檔案信息保護(hù)：包括電子檔案的存儲安全、傳輸安全、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、防病毒、防黑客攻擊等。

（3）檔案信息管理系統(tǒng)安全：包括系統(tǒng)的穩(wěn)定性、數(shù)據(jù)安全性、用戶權(quán)限管理、操作日志記錄等。

3.檔案管理過程安全

（1）檔案收集與歸檔：確保檔案資料在收集、整理、歸檔過程中的安全，防止資料丟失、損壞。

（2）檔案借閱與利用：制定嚴(yán)格的借閱制度，確保檔案資料在借閱過程中的安全，防止資料損壞、丟失。

（3）檔案銷毀與處置：確保檔案資料在銷毀、處置過程中的安全，防止資料泄露、非法利用。

4.檔案人員安全意識與操作技能

（1）人員安全意識：提高檔案人員的安全意識，加強(qiáng)安全教育和培訓(xùn)。

（2）操作技能：提高檔案人員在檔案管理過程中的操作技能，防止因操作不當(dāng)導(dǎo)致的安全事故。

5.檔案法律法規(guī)遵守情況

（1）檔案法律法規(guī)：確保檔案管理工作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)檔案法律法規(guī)。

（2）內(nèi)部規(guī)章制度：制定完善的內(nèi)部規(guī)章制度，確保檔案管理工作的規(guī)范性和合法性。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，全面評估檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于檔案庫房建筑結(jié)構(gòu)、裝具、保管環(huán)境、信息安全、管理過程、人員安全意識和法律法規(guī)遵守情況。

3.檢查應(yīng)由檔案管理部門負(fù)責(zé)人組織，邀請相關(guān)部門參與，形成綜合檢查報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議。

（二）專業(yè)檢查

1.針對特定專業(yè)領(lǐng)域，如信息安全、建筑安全等，組織專業(yè)檢查。

2.專業(yè)檢查應(yīng)由具有相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的人員進(jìn)行，確保檢查的專業(yè)性和準(zhǔn)確性。

3.檢查結(jié)果應(yīng)形成專業(yè)檢查報(bào)告，對存在的問題提出專業(yè)的整改措施和改進(jìn)建議。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)，對檔案庫房的安全設(shè)施進(jìn)行檢查，如防潮、防蟲、防火等。

2.季節(jié)性檢查應(yīng)在每個(gè)季節(jié)交替時(shí)進(jìn)行，確保檔案庫房的適應(yīng)性。

3.檢查結(jié)果應(yīng)記錄在案，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，防止季節(jié)性安全隱患。

（四）節(jié)假日檢查

1.節(jié)假日前應(yīng)組織專門的節(jié)假日檢查，確保檔案庫房在假期期間的安全。

2.檢查重點(diǎn)包括庫房門窗是否關(guān)閉、安全設(shè)施是否正常、應(yīng)急預(yù)案是否完備等。

3.檢查應(yīng)由值班人員負(fù)責(zé)，確保節(jié)假日檔案庫房的安全無人為疏忽。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查由檔案庫房工作人員負(fù)責(zé)，每天對庫房進(jìn)行巡視，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決小問題。

2.定期檢查根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定周期，如每周、每月進(jìn)行一次，對檔案庫房的安全進(jìn)行全面檢查。

3.日常檢查和定期檢查記錄應(yīng)詳細(xì)記錄檢查時(shí)間、檢查人、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長假前，對檔案庫房所在區(qū)域的工業(yè)設(shè)備進(jìn)行徹底的安全檢查，確保所有設(shè)備處于關(guān)閉狀態(tài)或安全運(yùn)行狀態(tài)。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

-工業(yè)設(shè)備的電源是否已經(jīng)切斷，以確保長假期間不會(huì)發(fā)生意外啟動(dòng)。

-工業(yè)管道是否泄漏，尤其是氣體和液體管道，防止泄漏導(dǎo)致的安全事故。

-工業(yè)設(shè)備的防腐蝕、防銹措施是否得當(dāng)，防止長假期間設(shè)備老化加劇。

-工業(yè)區(qū)域的消防設(shè)施是否齊全，消防通道是否暢通，消防報(bào)警系統(tǒng)是否正常工作。

-工業(yè)區(qū)域的安全標(biāo)識是否醒目，緊急疏散路線是否明確。

3.安全檢查應(yīng)由工業(yè)安全專業(yè)人員負(fù)責(zé)，必要時(shí)邀請外部專家參與，確保檢查的專業(yè)性和全面性。

4.檢查結(jié)果應(yīng)形成詳細(xì)的書面報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患進(jìn)行分類，并制定相應(yīng)的整改措施。

5.整改措施應(yīng)在長假前完成，確保長假期間檔案庫房所在區(qū)域的工業(yè)安全。

6.長假期間，應(yīng)安排專職或兼職的安全值班人員，負(fù)責(zé)對工業(yè)區(qū)域進(jìn)行不定期的巡視，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能出現(xiàn)的安全問題。

7.值班人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)，了解工業(yè)安全的基本知識和應(yīng)對緊急情況的處理流程。

（二）交通安全

1.長假前，對檔案庫房周邊的道路交通情況進(jìn)行全面檢查，確保交通安全設(shè)施完善，道路暢通無阻。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

-道路標(biāo)志、標(biāo)線是否清晰可見，交通信號燈是否正常工作。

-交叉路口、彎道、坡道等關(guān)鍵部位的安全警示標(biāo)志是否設(shè)置合理。

-道路照明系統(tǒng)是否正常，夜間行駛是否安全。

-防滑、排水設(shè)施是否完好，防止長假期間因天氣原因?qū)е碌慕煌ò踩[患。

-應(yīng)急救援設(shè)備是否完備，如急救包、拖車?yán)K、警示標(biāo)志等。

3.對檔案庫房周邊的停車場進(jìn)行檢查，確保停車場的照明、監(jiān)控系統(tǒng)正常，車輛停放有序，無占道現(xiàn)象。

4.安全檢查應(yīng)由交通安全專業(yè)人員負(fù)責(zé)，必要時(shí)邀請交通管理部門參與，確保檢查的權(quán)威性和有效性。

5.檢查結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，對存在的交通安全隱患進(jìn)行詳細(xì)記錄，并提出整改建議。

6.整改措施應(yīng)在長假前及時(shí)實(shí)施，確保長假期間庫房周邊交通的安全與順暢。

7.長假期間，應(yīng)安排專職或兼職的交通安全值班人員，負(fù)責(zé)監(jiān)控周邊交通狀況，及時(shí)處理交通事故和交通擁堵。

8.值班人員應(yīng)具備基本的交通安全知識和緊急情況處理能力，確保能夠快速反應(yīng)，保障檔案庫房周邊交通的安全。

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.長假前，對檔案庫房所在區(qū)域的環(huán)境保護(hù)措施進(jìn)行檢查，確保環(huán)境保護(hù)設(shè)施正常運(yùn)行，防止環(huán)境污染事故的發(fā)生。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

-污水處理設(shè)施是否正常工作，排放的污水是否達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。

-廢氣排放設(shè)施是否正常，排放的廢氣是否經(jīng)過處理，達(dá)到環(huán)保要求。

-固體廢物處理是否符合規(guī)定，是否有非法堆放或處理不當(dāng)?shù)那闆r。

-噪音控制設(shè)施是否有效，確保庫房周邊噪音水平符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。

-環(huán)境監(jiān)測設(shè)備是否正常運(yùn)行，監(jiān)測數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確可靠。

3.對檔案庫房周邊的綠化帶和生態(tài)保護(hù)區(qū)域進(jìn)行檢查，確保其得到妥善保護(hù)，無破壞生態(tài)的行為。

4.環(huán)境保護(hù)安全檢查應(yīng)由具有環(huán)保專業(yè)知識的人員負(fù)責(zé)，必要時(shí)邀請環(huán)保部門參與，確保檢查的專業(yè)性和全面性。

5.檢查結(jié)果應(yīng)形成詳細(xì)的書面報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境保護(hù)問題進(jìn)行記錄，并提出針對性的整改措施。

6.整改措施應(yīng)在長假前完成，確保長假期間檔案庫房所在區(qū)域的環(huán)境安全。

7.長假期間，應(yīng)安排環(huán)境保護(hù)值班人員，負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查環(huán)境保護(hù)設(shè)施的運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能出現(xiàn)的環(huán)保問題。

8.值班人員應(yīng)接受環(huán)保知識培訓(xùn)，了解環(huán)保法律法規(guī)，確保能夠有效執(zhí)行環(huán)境保護(hù)措施，維護(hù)檔案庫房周邊環(huán)境的安全。

七、隱患排查分級

1.隱患排查分級按照風(fēng)險(xiǎn)程度和可能造成的損失大小，將隱患分為三個(gè)等級：重大隱患、較大隱患和一般隱患。

2.重大隱患：指可能導(dǎo)致重大安全事故，造成人員傷亡、檔案資料嚴(yán)重?fù)p毀或重大經(jīng)濟(jì)損失的隱患。

-重大隱患的排查應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)問題立即上報(bào)，并啟動(dòng)緊急預(yù)案。

3.較大隱患：指可能導(dǎo)致較大安全事故，造成人員輕傷、檔案資料部分損毀或較大經(jīng)濟(jì)損失的隱患。

-較大隱患應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)上報(bào)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。

4.一般隱患：指可能導(dǎo)致輕微安全事故，造成人員輕微傷害、檔案資料輕微損毀或一般經(jīng)濟(jì)損失的隱患。

-一般隱患應(yīng)在日常工作中注意發(fā)現(xiàn)并及時(shí)整改。

八、隱患排查管理

1.隱患排查管理應(yīng)遵循“預(yù)防為主、綜合治理”的原則，確保檔案安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

2.建立隱患排查管理責(zé)任制，明確各級管理人員和工作人員的職責(zé)。

3.隱患排查管理應(yīng)包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：

-排查計(jì)劃的制定與實(shí)施：根據(jù)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，制定合理的排查計(jì)劃，并確保計(jì)劃的實(shí)施。

-隱患的識別與評估：通過排查活動(dòng)，識別潛在的安全隱患，并對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

-隱患的整改與跟蹤：對識別出的隱患進(jìn)行整改，并跟蹤整改效果，確保隱患得到消除。

-隱患的記錄與報(bào)告：對排查過程中發(fā)現(xiàn)的所有隱患進(jìn)行記錄，并定期形成報(bào)告，向上級部門匯報(bào)。

4.隱患排查管理應(yīng)形成閉環(huán)，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都有明確的流程和責(zé)任人。

5.定期對隱患排查管理進(jìn)行檢查和評估，不斷優(yōu)化排查流程，提高排查效果。

6.對排查中發(fā)現(xiàn)的共性問題，應(yīng)制定長效的整改措施，防止隱患的再次發(fā)生。

7.對參與隱患排查的工作人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高其安全意識和排查技能。

九、事故隱患排查報(bào)告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報(bào)告

-隱患排查結(jié)束后，應(yīng)立即整理排查數(shù)據(jù)，形成事故隱患排查報(bào)告。

-報(bào)告應(yīng)包括排查時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、排查方法、發(fā)現(xiàn)的問題及評估結(jié)果。

-針對每個(gè)隱患，報(bào)告中應(yīng)提出整改建議和措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。

-事故隱患排查報(bào)告應(yīng)定期提交給上級管理部門，并抄送相關(guān)部門以便共同協(xié)作整改。

-在緊急情況下，如發(fā)現(xiàn)重大隱患，應(yīng)立即上報(bào)，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

2.隱患建檔監(jiān)控

-對排查出的所有隱患，應(yīng)建立詳細(xì)的檔案，記錄隱患的發(fā)現(xiàn)、評估、整改和跟蹤情況。

-隱患檔案應(yīng)包括隱患描述、圖片、整改措施、整改責(zé)任人、整改進(jìn)度和整改結(jié)果等信息。

-隱患檔案應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理，便于查詢、更新和監(jiān)控。

-隱患整改完成后，應(yīng)對整改效果進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果記錄在隱患檔案中。

-定期對隱患檔案進(jìn)行審查，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。

-對于長期未整改或整改不到位的隱患，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并采取措施加快整改進(jìn)度。

-隱患檔案應(yīng)作為檔案安全風(fēng)險(xiǎn)管理的寶貴資料，用于指導(dǎo)未來的隱患排查和整改工作。

十、考核

1.考核目的：通過考核機(jī)制，確保檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作得到有效執(zhí)行，提高工作人員的安全意識和責(zé)任心。

2.考核對象：考核對象包括檔案管理部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)工作人員及參與隱患排查整治的全體人員。

3.考核內(nèi)容：

-隱患排查工作的執(zhí)行情況，包括排查計(jì)劃的實(shí)施、排查方法的運(yùn)用、排查結(jié)果的記錄等。

-隱患整改措施的落實(shí)情況，包括整改進(jìn)度、整改效果、整改后評估等。

-隱患檔案的管理情況，包括檔案的完整性、準(zhǔn)確性、更新及時(shí)性等。

-工作人員在隱患排查整治過程中的表現(xiàn)，包括安全意識、責(zé)任心、協(xié)作能力等。

4.考核方式：

-定期考核：每年至少進(jìn)行一次全面考核，評估隱患排查整治工作的整體效果。

-不定期抽查：對隱患排查整治工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行不定期