企業(yè)公開發(fā)行股票招股說明書

企業(yè)公開發(fā)行股票招股說明書合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行人）：____________________乙方（投資者）：____________________第一條合同主體1.1甲方為一家依照中華人民共和國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，具備公開發(fā)行股票的資格。1.2乙方為具備中華人民共和國(guó)法律規(guī)定的投資者資格的自然人、法人或其他組織。第二條招股說明書2.1甲方承諾按照本合同約定編制招股說明書，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.2招股說明書應(yīng)包括以下內(nèi)容：2.2.1甲方的基本情況；2.2.2甲方的主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；2.2.3甲方股票發(fā)行的基本情況；2.2.4甲方股票發(fā)行的目的和用途；2.2.5甲方股票發(fā)行的價(jià)格、數(shù)量、發(fā)行方式等；2.2.6甲方股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)提示；2.2.7甲方股票發(fā)行的法律文件及審批情況；2.2.8其他與股票發(fā)行有關(guān)的重要信息。第三條招股說明書的編制與審核3.1甲方應(yīng)按照以下程序編制招股說明書：3.1.1甲方董事會(huì)審議通過編制招股說明書的相關(guān)決議；3.1.2甲方聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估；3.1.3甲方根據(jù)中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)、評(píng)估結(jié)果編制招股說明書；3.1.4甲方董事會(huì)審議通過招股說明書；3.1.5甲方將招股說明書報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。3.2乙方應(yīng)在收到甲方提交的招股說明書后，及時(shí)進(jìn)行審核，并在5個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見。第四條招股說明書的修改與更新4.1甲方在股票發(fā)行過程中，如發(fā)生重大事項(xiàng)或信息變化，應(yīng)及時(shí)對(duì)招股說明書進(jìn)行修改或更新，并報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。4.2乙方有權(quán)要求甲方對(duì)招股說明書進(jìn)行修改或更新，以保證股票發(fā)行的順利進(jìn)行。第五條招股說明書的披露5.1甲方應(yīng)在股票發(fā)行前，通過以下途徑披露招股說明書：5.1.1在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露網(wǎng)站發(fā)布；5.1.2在甲方公司網(wǎng)站發(fā)布；5.1.3在全國(guó)性報(bào)紙、期刊、電視臺(tái)等媒體發(fā)布；5.1.4其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的信息披露方式。5.2乙方應(yīng)在收到招股說明書后，及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息，以保證投資者充分了解股票發(fā)行情況。第六章股票發(fā)行及認(rèn)購(gòu)6.1甲方股票發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。6.2甲方股票發(fā)行的具體時(shí)間、地點(diǎn)、方式由甲方董事會(huì)決定，并報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。6.3乙方作為投資者，享有平等的認(rèn)購(gòu)權(quán)利，應(yīng)按照甲方公布的認(rèn)購(gòu)程序進(jìn)行股票認(rèn)購(gòu)。6.4甲方應(yīng)對(duì)乙方的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并在5個(gè)工作日內(nèi)通知乙方審核結(jié)果。6.5甲方股票發(fā)行成功后，應(yīng)及時(shí)向乙方發(fā)放股票，并辦理股票登記手續(xù)。第七章股東權(quán)利與義務(wù)7.1乙方作為甲方股東，享有以下權(quán)利：7.1.1參與甲方股東大會(huì)，行使表決權(quán)；7.1.2查閱甲方財(cái)務(wù)報(bào)告及其他重要信息；7.1.3按照持股比例分配甲方利潤(rùn)；7.1.4甲方終止或清算時(shí)，按持股比例分得剩余財(cái)產(chǎn)；7.1.5法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。7.2乙方作為甲方股東，承擔(dān)以下義務(wù)：7.2.1按照認(rèn)購(gòu)股份的金額向甲方繳納股款；7.2.2遵守公司章程，維護(hù)甲方合法權(quán)益；7.2.3法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。第八章信息披露與報(bào)告8.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。8.2甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所提交年度報(bào)告。8.3甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)季度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所提交季度報(bào)告。8.4甲方如發(fā)生以下重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所報(bào)告，并履行信息披露義務(wù)：8.4.1公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；8.4.2公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決策；8.4.3公司發(fā)行股票、債券以及其他證券的發(fā)行情況；8.4.4公司合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；8.4.5公司涉及重大訴訟、仲裁，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；8.4.6公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；8.4.7法律、法規(guī)及證券交易所規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。第九章風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)9.1甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，有效識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督股票發(fā)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)。9.2甲方應(yīng)遵守國(guó)家關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。9.3甲方應(yīng)保證股票發(fā)行過程中，各項(xiàng)活動(dòng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告股票發(fā)行過程中的重大事項(xiàng)。9.4乙方應(yīng)關(guān)注甲方股票發(fā)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，并按照投資決策承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十章爭(zhēng)議解決與法律適用10.1對(duì)于本合同項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至中國(guó)有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.3本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.4本合同項(xiàng)下任何一方未行使或延遲行使本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不應(yīng)視為放棄該權(quán)利或?qū)π惺乖摍?quán)利的放棄。任何單次放棄不應(yīng)影響該方以后行使其權(quán)利。第十一章合同的生效、終止和解除11.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2在股票發(fā)行成功并完成股票登記手續(xù)后，本合同自動(dòng)終止。11.3在以下情況下，本合同可被解除：11.3.1雙方協(xié)商一致解除本合同；11.3.2甲方未按約定完成股票發(fā)行，經(jīng)乙方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；11.3.3甲方或乙方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重影響對(duì)方權(quán)益；11.3.4法律、法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除合同的情形。11.4合同解除后，雙方應(yīng)終止履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，但解除前的義務(wù)仍需履行。第十二章違約責(zé)任12.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。12.2若甲方未按約定進(jìn)行股票發(fā)行或信息披露，乙方有權(quán)要求甲方支付相當(dāng)于認(rèn)購(gòu)金額一定比例的違約金。12.3若乙方未按約定履行付款義務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付相當(dāng)于認(rèn)購(gòu)金額一定比例的違約金。第十三章保密條款13.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他機(jī)密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。13.2保密義務(wù)自本合同生效之日起至合同終止或解除后持續(xù)5年。13.3未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露或泄露對(duì)方的保密信息。13.4如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第十四章一般條款14.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3本合同簽訂后，如遇不可抗力因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。14.4本合同任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。第十五章附件15.1本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容：15.1.1甲方公司章程；15.1.2甲方最近三年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；15.1.3甲方股票發(fā)行的批準(zhǔn)文件；15.1.4雙方認(rèn)為需要提供的其他文件。甲方（發(fā)行人）：__