二零二五年度國際證券承銷合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度國際證券承銷合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.承銷證券的基本信息2.1證券名稱2.2證券代碼2.3證券發(fā)行數(shù)量2.4證券發(fā)行價(jià)格2.5證券發(fā)行日期2.6證券到期日3.承銷方式及承銷費(fèi)用3.1承銷方式3.2承銷費(fèi)用3.3承銷費(fèi)用支付方式3.4承銷費(fèi)用支付期限4.承銷義務(wù)與責(zé)任4.1承銷商的義務(wù)4.2證券發(fā)行人的義務(wù)4.3雙方的責(zé)任與賠償5.證券發(fā)行過程中的事項(xiàng)5.1證券發(fā)行前的準(zhǔn)備工作5.2證券發(fā)行過程中的監(jiān)管與合規(guī)5.3證券發(fā)行過程中的信息披露6.證券發(fā)行結(jié)束后的事項(xiàng)6.1證券上市與掛牌6.2證券發(fā)行后的監(jiān)管與合規(guī)6.3證券發(fā)行后的信息披露7.爭議解決方式7.1爭議解決原則7.2爭議解決方式7.3爭議解決機(jī)構(gòu)8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同解除條件9.合同附件9.1附件一：證券發(fā)行說明書9.2附件二：承銷協(xié)議9.3附件三：其他相關(guān)文件10.合同簽署與生效日期10.1合同簽署日期10.2合同生效日期11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同變更與解除的程序12.違約責(zé)任12.1違約行為12.2違約責(zé)任承擔(dān)方式12.3違約賠償計(jì)算方法13.法律適用與爭議管轄13.1法律適用13.2爭議管轄14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人甲方：[甲方法定代表人姓名]乙方：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方注冊地址甲方：[甲方注冊地址]乙方：[乙方注冊地址]1.4合同雙方聯(lián)系方式甲方：[甲方聯(lián)系電話]、[甲方電子郵箱]乙方：[乙方聯(lián)系電話]、[乙方電子郵箱]第二條承銷證券的基本信息2.1證券名稱[具體證券名稱]2.2證券代碼[具體證券代碼]2.3證券發(fā)行數(shù)量[具體發(fā)行數(shù)量]2.4證券發(fā)行價(jià)格[具體發(fā)行價(jià)格]2.5證券發(fā)行日期[具體發(fā)行日期]2.6證券到期日[具體到期日]第三條承銷方式及承銷費(fèi)用3.1承銷方式[具體承銷方式，如包銷、代銷等]3.2承銷費(fèi)用[具體承銷費(fèi)用金額]3.3承銷費(fèi)用支付方式[具體支付方式，如現(xiàn)金支付、銀行轉(zhuǎn)賬等]3.4承銷費(fèi)用支付期限[具體支付期限，如發(fā)行結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)]第四條承銷義務(wù)與責(zé)任4.1承銷商的義務(wù)[詳細(xì)列出承銷商的具體義務(wù)]4.2證券發(fā)行人的義務(wù)[詳細(xì)列出證券發(fā)行人的具體義務(wù)]4.3雙方的責(zé)任與賠償[詳細(xì)列出雙方在違約情況下的責(zé)任與賠償條款]第五條證券發(fā)行過程中的事項(xiàng)5.1證券發(fā)行前的準(zhǔn)備工作[詳細(xì)列出發(fā)行前準(zhǔn)備工作清單]5.2證券發(fā)行過程中的監(jiān)管與合規(guī)[詳細(xì)列出監(jiān)管與合規(guī)要求]5.3證券發(fā)行過程中的信息披露[詳細(xì)列出信息披露要求及內(nèi)容]第六條證券發(fā)行結(jié)束后的事項(xiàng)6.1證券上市與掛牌[詳細(xì)列出證券上市與掛牌流程及要求]6.2證券發(fā)行后的監(jiān)管與合規(guī)[詳細(xì)列出發(fā)行后監(jiān)管與合規(guī)要求]6.3證券發(fā)行后的信息披露[詳細(xì)列出發(fā)行后信息披露要求及內(nèi)容]第七條爭議解決方式7.1爭議解決原則[詳細(xì)列出爭議解決原則，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁等]7.2爭議解決方式[詳細(xì)列出爭議解決的具體方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁等]7.3爭議解決機(jī)構(gòu)[詳細(xì)列出爭議解決機(jī)構(gòu)名稱及地址]第八條合同生效與終止8.1合同生效條件[具體生效條件，如雙方簽字蓋章、支付定金等]8.2合同終止條件[具體終止條件，如證券發(fā)行失敗、雙方協(xié)商一致等]8.3合同解除條件[具體解除條件，如一方違約、不可抗力等]第九條合同附件9.1附件一：證券發(fā)行說明書[詳細(xì)描述附件一的內(nèi)容，如發(fā)行目的、募集資金用途等]9.2附件二：承銷協(xié)議[詳細(xì)描述附件二的內(nèi)容，如承銷方式、費(fèi)用等]9.3附件三：其他相關(guān)文件[詳細(xì)描述附件三的內(nèi)容，如法律意見書、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件等]第十條合同簽署與生效日期10.1合同簽署日期[具體簽署日期]10.2合同生效日期[具體生效日期，通常為簽署之日起或支付定金后]第十一條合同變更與解除11.1合同變更條件[詳細(xì)列出可以變更合同的條件，如市場變化、政策調(diào)整等]11.2合同解除條件[詳細(xì)列出可以解除合同的條件，如嚴(yán)重違約、不可抗力等]11.3合同變更與解除的程序[詳細(xì)描述變更與解除合同的程序，包括通知、確認(rèn)、文件修改等]第十二條違約責(zé)任12.1違約行為[詳細(xì)列出可能出現(xiàn)的違約行為，如未按時(shí)支付費(fèi)用、未履行信息披露義務(wù)等]12.2違約責(zé)任承擔(dān)方式[詳細(xì)描述違約責(zé)任的承擔(dān)方式，如賠償損失、繼續(xù)履行合同等]12.3違約賠償計(jì)算方法[詳細(xì)描述賠償損失的計(jì)算方法，如按實(shí)際損失計(jì)算、按合同約定賠償?shù)萞第十三條法律適用與爭議管轄13.1法律適用[明確合同適用的法律，如中華人民共和國合同法等]13.2爭議管轄[明確爭議解決地點(diǎn)，如合同簽訂地法院、仲裁委員會(huì)等]第十四條其他約定事項(xiàng)[列出合同中未涵蓋的其他約定事項(xiàng)，如保密條款、通知方式等]14.1保密條款[詳細(xì)描述保密內(nèi)容、保密期限、保密責(zé)任等]14.2通知方式[詳細(xì)描述通知的送達(dá)方式、生效時(shí)間等]第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或由一方邀請，介入合同履行，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2.1中介機(jī)構(gòu)：如證券承銷中介、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2.2技術(shù)支持方：如信息技術(shù)服務(wù)商、網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)商等。1.2.3專業(yè)顧問：如財(cái)務(wù)顧問、市場顧問等。1.2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)或政府部門。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。2.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)共同評(píng)估第三方的資質(zhì)和能力，確保其能夠勝任介入任務(wù)。2.3第三方介入的具體程序如下：2.3.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事項(xiàng)、范圍和期限。2.3.2雙方共同與第三方簽訂合作協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.3.3第三方按照合作協(xié)議的規(guī)定履行職責(zé)。第三條第三方的權(quán)利與義務(wù)3.1第三方的權(quán)利：3.1.1在協(xié)議規(guī)定范圍內(nèi)，獨(dú)立開展相關(guān)工作。3.1.2要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。3.1.3在完成工作后，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。3.2第三方的義務(wù)：3.2.1按照協(xié)議規(guī)定的時(shí)間、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)完成工作。3.2.2對(duì)工作中獲取的甲乙雙方信息保密。3.2.3遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第四條第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，最高不超過第三方實(shí)際收取的服務(wù)費(fèi)用。4.2若第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，應(yīng)按照協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.3第三方責(zé)任限額不影響甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方介入合同履行過程中，其行為僅代表第三方，不代表甲乙任何一方。5.2第三方的工作成果歸甲乙雙方共有，除非協(xié)議另有約定。5.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分如下：5.3.1甲乙雙方對(duì)第三方的工作成果負(fù)有監(jiān)督和驗(yàn)收責(zé)任。5.3.2第三方對(duì)甲乙雙方提供的信息負(fù)有保密責(zé)任。5.3.3第三方對(duì)自身的工作成果承擔(dān)直接責(zé)任。第六條第三方的退出與替換6.1若第三方無法履行協(xié)議義務(wù)，甲乙雙方可協(xié)商替換第三方。6.2第三方退出合同履行時(shí)，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并完成交接工作。6.3第三方的退出不影響本合同其他條款的效力。第七條第三方介入對(duì)本合同的影響7.1第三方介入不影響本合同的效力，甲乙雙方仍需履行各自的合同義務(wù)。7.2第三方介入后，如需對(duì)本合同進(jìn)行修改，甲乙雙方應(yīng)達(dá)成一致意見，并簽訂書面修改協(xié)議。第八條爭議解決8.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，甲乙雙方可向第三方所在地法院提起訴訟或向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。第九條本附加條款的生效與解釋9.1本附加條款自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2本附加條款與本合同具有同等法律效力，如有不一致之處，以本附加條款為準(zhǔn)。9.3本附加條款的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：證券發(fā)行說明書要求：詳細(xì)說明證券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行目的、募集資金用途、發(fā)行條件、風(fēng)險(xiǎn)提示等。說明：證券發(fā)行說明書是投資者了解證券發(fā)行的重要文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映證券發(fā)行的相關(guān)信息。2.附件二：承銷協(xié)議要求：明確承銷方式、承銷費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：承銷協(xié)議是甲乙雙方就證券承銷事宜達(dá)成的法律文件，對(duì)雙方具有約束力。3.附件三：其他相關(guān)文件要求：包括但不限于法律意見書、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件、審計(jì)報(bào)告等。說明：其他相關(guān)文件是合同履行過程中產(chǎn)生的文件，用于證明合同履行情況和合規(guī)性。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：第三方合作協(xié)議是甲乙雙方與第三方就介入合同履行事宜達(dá)成的協(xié)議，對(duì)三方具有約束力。5.附件五：保密協(xié)議要求：約定保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：保密協(xié)議是甲乙雙方與第三方就保密事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議，保護(hù)雙方商業(yè)秘密。6.附件六：通知送達(dá)確認(rèn)函要求：證明通知已經(jīng)送達(dá)對(duì)方，包括通知內(nèi)容、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)方式等。說明：通知送達(dá)確認(rèn)函是證明通知已經(jīng)有效送達(dá)對(duì)方的文件，對(duì)通知的法律效力有重要作用。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)；1.2第三方未按協(xié)議履行職責(zé)；1.3任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密；1.4任何一方違反保密協(xié)議；1.5任何一方未按照法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、繼續(xù)履行合同等；2.2違約責(zé)任的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違約行為和損失情況進(jìn)行；2.3若違約行為導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：3.1甲方未按時(shí)支付承銷費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因違約造成的損失；3.2第三方未按協(xié)議完成工作，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因違約造成的損失；3.3任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因泄露造成的損失。全文完。二零二四年度國際證券承銷合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方住所地1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1證券發(fā)行種類2.2證券發(fā)行數(shù)量2.3證券發(fā)行價(jià)格2.4證券發(fā)行時(shí)間3.證券承銷方式3.1公開承銷3.2封閉式承銷3.3其他承銷方式4.承銷費(fèi)用及支付方式4.1承銷費(fèi)用總額4.2承銷費(fèi)用支付方式4.3承銷費(fèi)用支付時(shí)間5.承銷期限5.1承銷期限起始時(shí)間5.2承銷期限結(jié)束時(shí)間6.承銷承諾6.1承銷保證6.2證券銷售保證6.3承銷風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任7.1證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)概述7.2證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.3責(zé)任劃分8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3解除與終止后的處理10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約金11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同生效及變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同解除程序13.合同附件13.1附件一：證券發(fā)行說明書13.2附件二：承銷協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期14.2合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：X證券公司（2）乙方：X企業(yè)1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方住所地（1）甲方住所地：中國北京市朝陽區(qū)X路號(hào)（2）乙方住所地：中國上海市浦東新區(qū)X路號(hào)1.4合同雙方聯(lián)系方式第二條合同標(biāo)的2.1證券發(fā)行種類：普通股2.2證券發(fā)行數(shù)量：1000萬股2.3證券發(fā)行價(jià)格：每股人民幣10元2.4證券發(fā)行時(shí)間：2024年6月1日至2024年6月30日第三條證券承銷方式3.1承銷方式：公開承銷3.2承銷比例：甲方承銷比例不低于70%，乙方承銷比例不超過30%第四條承銷費(fèi)用及支付方式4.1承銷費(fèi)用總額：人民幣1000萬元4.2承銷費(fèi)用支付方式：甲方在證券發(fā)行結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費(fèi)用4.3承銷費(fèi)用支付時(shí)間：2024年7月15日第五條承銷期限5.1承銷期限起始時(shí)間：2024年6月1日5.2承銷期限結(jié)束時(shí)間：2024年6月30日第六條承銷承諾6.1承銷保證：甲方承諾在承銷期限內(nèi)，按照約定完成證券發(fā)行工作6.2證券銷售保證：甲方承諾在承銷期限內(nèi)，確保證券發(fā)行數(shù)量達(dá)到1000萬股6.3承銷風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：甲方承擔(dān)因證券發(fā)行而產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)第七條證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任7.1證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)概述：包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等7.2證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：甲方承擔(dān)因證券發(fā)行而產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)7.3責(zé)任劃分：如因證券發(fā)行產(chǎn)生的糾紛，甲方承擔(dān)全部責(zé)任，乙方不承擔(dān)責(zé)任第八條保密條款8.1保密內(nèi)容：本合同中涉及到的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等，以及雙方在履行合同過程中知悉的其他商業(yè)信息。8.2保密期限：自本合同簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)。8.3違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，泄露或擅自使用對(duì)方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第九條合同解除與終止（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不力的；（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律法規(guī)變更導(dǎo)致合同無法履行或繼續(xù)履行對(duì)一方明顯不公平；（4）雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同終止條件：合同履行完畢或達(dá)到合同約定的終止條件。9.3解除與終止后的處理：合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同，并按照合同約定或法律規(guī)定處理相關(guān)事宜。第十條違約責(zé)任（1）一方未按照合同約定履行承銷義務(wù)；（2）一方未按照合同約定支付承銷費(fèi)用；（3）一方泄露保密信息；（4）一方違反合同約定的其他行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約金：如合同中未約定違約金，違約方應(yīng)按照實(shí)際損失的一定比例支付違約金。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)：無11.3爭議解決程序：按照我國相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋執(zhí)行。第十二條合同生效及變更12.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序：任何一方提出合同變更的，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后，合同內(nèi)容發(fā)生變更。12.3合同解除程序：按照第九條的規(guī)定執(zhí)行。第十三條合同附件13.1附件一：證券發(fā)行說明書13.2附件二：承銷協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期：2024年5月15日14.2合同生效日期：同合同簽署日期第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同相關(guān)活動(dòng)，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢或其他幫助的自然人、法人或其他組織。1.2第三方不包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入條件2.1甲乙雙方在合同履行過程中，因?qū)I(yè)需求或特殊情況，經(jīng)協(xié)商一致，可以引入第三方參與。2.2第三方的介入應(yīng)書面通知對(duì)方，并獲得對(duì)方同意。第三條第三方職責(zé)與權(quán)利3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢或其他幫助。3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其職責(zé)。3.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，未約定或約定不明確的，按照法律規(guī)定執(zhí)行。4.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：（1）第三方因自身原因?qū)е碌暮贤男惺茏杌驘o法履行；（2）第三方提供的信息、資料或建議存在錯(cuò)誤；（3）第三方違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為獨(dú)立合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的任何責(zé)任。5.2第三方與甲乙雙方之間的爭議，應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定解決。第六條第三方介入后的合同履行6.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，繼續(xù)履行各自的權(quán)利和義務(wù)。6.2第三方介入不影響甲乙雙方在合同中的權(quán)利和義務(wù)。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止條件：（1）合同履行完畢；（2）合同解除；（3）第三方因自身原因退出；（4）甲乙雙方協(xié)商一致。7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。第八條第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)8.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照合同約定承擔(dān)。8.2若合同未約定，費(fèi)用承擔(dān)方式由甲乙雙方協(xié)商確定。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入引發(fā)的爭議，應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定解決。9.2第三方介入引發(fā)的爭議，不影響甲乙雙方之間的爭議解決方式。第十條第三方介入的其他規(guī)定10.2第三方介入不應(yīng)影響合同中甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。第十一條本合同修正條款的生效11.1本合同修正條款自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2本合同修正條款的生效，不影響合同中其他條款的效力。第十二條本合同修正條款的解釋12.1本合同修正條款的解釋，應(yīng)按照合同條款的文義進(jìn)行。12.2若合同條款文義不明確，應(yīng)按照合同目的和交易習(xí)慣進(jìn)行解釋。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：證券發(fā)行說明書要求：詳細(xì)描述證券發(fā)行的基本情況，包括但不限于發(fā)行目的、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。說明：此說明書應(yīng)由乙方提供，經(jīng)甲方審核無誤后，作為合同附件。2.附件二：承銷協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于承銷方式、承銷期限、承銷費(fèi)用等。說明：此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方共同簽署，作為合同附件。3.附件三：證券發(fā)行相關(guān)文件要求：包括但不限于證券發(fā)行申請文件、證券發(fā)行監(jiān)管文件等。說明：此附件應(yīng)由乙方提供，作為證券發(fā)行的法律依據(jù)。4.附件四：承銷費(fèi)用支付憑證要求：提供甲方向乙方支付承銷費(fèi)用的銀行轉(zhuǎn)賬憑證或現(xiàn)金支付憑證。說明：此憑證作為承銷費(fèi)用支付的有效證明。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等。說明：此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方與第三方共同簽署，作為合同附件。6.附件六：爭議解決協(xié)議要求：明確約定爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方共同簽署，作為合同附件。7.附件七：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定合同變更的條件、變更內(nèi)容、變更程序等。說明：此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方共同簽署，作為合同附件。8.附件八：合同終止協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定合同終止的條件、終止程序、終止后的處理等。說明：此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方共同簽署，作為合同附件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照合同約定履行承銷義務(wù)。乙方未按照合同約定支付承銷費(fèi)用。第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。雙方未按照合同約定履行保密義務(wù)。任何一方未按照合同約定履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金的具體數(shù)額由合同約定，未約定或約定不明確的，按照實(shí)際損失的一定比例支付。賠償損失包括直接損失和間接損失，由違約方承擔(dān)。3.示例說明：甲方未按照合同約定在承銷期限內(nèi)完成證券發(fā)行工作，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金數(shù)額為承銷費(fèi)用的一定比例。乙方未按照合同約定支付承銷費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金數(shù)額為承銷費(fèi)用的一定比例。第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。全文完。二零二四年度國際證券承銷合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的及范圍2.1證券發(fā)行基本信息2.2承銷方式及比例2.3承銷價(jià)格及支付方式2.4證券發(fā)行規(guī)模及時(shí)間安排3.承銷費(fèi)用及支付方式3.1承銷費(fèi)用總額3.2費(fèi)用構(gòu)成及計(jì)算方式3.3支付時(shí)間及方式3.4違約責(zé)任4.證券發(fā)行及承銷過程中的權(quán)利與義務(wù)4.1證券發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)4.2承銷方的權(quán)利與義務(wù)4.3第三方的權(quán)利與義務(wù)5.證券發(fā)行及承銷過程中的信息披露5.1信息披露的內(nèi)容5.2信息披露的方式5.3信息披露的時(shí)間要求5.4違約責(zé)任6.證券發(fā)行及承銷過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3違約責(zé)任7.證券發(fā)行及承銷過程中的監(jiān)管及合規(guī)7.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)7.2合規(guī)要求7.3違約責(zé)任8.合同的解除及終止8.1解除合同的條件8.2終止合同的條件8.3解除或終止合同的法律后果9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式9.3違約責(zé)任的計(jì)算方法10.爭議解決方式10.1爭議解決方式的選擇10.2爭議解決機(jī)構(gòu)的選定10.3爭議解決的法律適用11.合同的生效、變更及解除11.1合同的生效條件11.2合同的變更條件11.3合同的解除條件12.合同的附件12.1附件一：證券發(fā)行說明書12.2附件二：承銷協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同的其他約定13.1合同的解除及終止13.2合同的保密條款13.3合同的管轄法院14.合同的簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[證券發(fā)行方全稱]乙方：[證券承銷方全稱]1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：[姓名]乙方法定代表人：[姓名]1.3合同雙方注冊地址甲方注冊地址：[詳細(xì)地址]乙方注冊地址：[詳細(xì)地址]1.4合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[電話號(hào)碼、電子郵箱等]乙方聯(lián)系方式：[電話號(hào)碼、電子郵箱等]2.合同標(biāo)的及范圍2.1證券發(fā)行基本信息證券名稱：[證券名稱]證券類型：[股票、債券等]2.2承銷方式及比例承銷方式：[包銷、代銷等]承銷比例：[具體比例，如95%]2.3承銷價(jià)格及支付方式承銷價(jià)格：[每股/面值價(jià)格]支付方式：[現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等]2.4證券發(fā)行規(guī)模及時(shí)間安排發(fā)行規(guī)模：[發(fā)行總股數(shù)/債券面值]發(fā)行時(shí)間：[具體日期]3.承銷費(fèi)用及支付方式3.1承銷費(fèi)用總額承銷費(fèi)用：[具體金額]3.2費(fèi)用構(gòu)成及計(jì)算方式費(fèi)用構(gòu)成：[手續(xù)費(fèi)、傭金等]計(jì)算方式：[按比例、固定金額等]3.3支付時(shí)間及方式支付時(shí)間：[具體日期]支付方式：[現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等]3.4違約責(zé)任如乙方未按時(shí)支付承銷費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的[具體比例]。4.證券發(fā)行及承銷過程中的權(quán)利與義務(wù)4.1證券發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：[獲取承銷費(fèi)用、監(jiān)督承銷過程等]義務(wù)：[提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行信息、配合承銷方工作等]4.2承銷方的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：[收取承銷費(fèi)用、參與證券發(fā)行等]義務(wù)：[按照約定承銷證券、及時(shí)履行信息披露義務(wù)等]4.3第三方的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：[受合同約束、享有合同規(guī)定的權(quán)利等]義務(wù)：[履行合同約定的義務(wù)、不得損害合同雙方的合法權(quán)益等]5.證券發(fā)行及承銷過程中的信息披露5.1信息披露的內(nèi)容內(nèi)容：[發(fā)行人基本情況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)行方案等]5.2信息披露的方式方式：[公告、通知等]5.3信息披露的時(shí)間要求時(shí)間：[具體日期]5.4違約責(zé)任如任何一方未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為[具體金額]。6.證券發(fā)行及承銷過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：[市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等]風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：[具體評(píng)估方法]6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施措施：[分散投資、設(shè)定止損點(diǎn)等]6.3違約責(zé)任如任何一方未按規(guī)定采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為[具體金額]。7.證券發(fā)行及承銷過程中的監(jiān)管及合規(guī)7.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)職責(zé)：[監(jiān)督證券發(fā)行及承銷活動(dòng)、查處違法行為等]7.2合規(guī)要求要求：[遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等]7.3違約責(zé)任如任何一方違反監(jiān)管及合規(guī)要求，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為[具體金額]。8.合同的解除及終止8.1解除合同的條件條件：[證券發(fā)行失敗、一方違約、不可抗力等]8.2終止合同的條件條件：[證券發(fā)行完成、合同目的實(shí)現(xiàn)、雙方協(xié)商一致等]8.3解除或終止合同的法律后果后果：[退還已支付款項(xiàng)、終止雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系等]9.違約責(zé)任9.1違約情形情形：[未按時(shí)支付承銷費(fèi)用、未按約定承銷證券、泄露商業(yè)秘密等]9.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式方式：[支付違約金、賠償損失、解除合同等]9.3違約責(zé)任的計(jì)算方法方法：[根據(jù)違約情形、合同約定、實(shí)際損失等計(jì)算]10.爭議解決方式10.1爭議解決方式的選擇選擇：[協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等]10.2爭議解決機(jī)構(gòu)的選定選定：[如選擇仲裁，應(yīng)明確仲裁委員會(huì)；如選擇訴訟，應(yīng)明確管轄法院]10.3爭議解決的法律適用適用：[中華人民共和國法律]11.合同的生效、變更及解除11.1合同的生效條件條件：[雙方簽字蓋章、合同內(nèi)容完整、滿足法律法規(guī)要求等]11.2合同的變更條件條件：[雙方協(xié)商一致、變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)等]11.3合同的解除條件條件：[合同約定的解除條件成就、雙方協(xié)商一致等]12.合同的附件12.1附件一：證券發(fā)行說明書12.2附件二：承銷協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同的其他約定13.1合同的解除及終止約定：[明確解除及終止的具體程序和條件]13.2合同的保密條款約定：[約定雙方對(duì)合同內(nèi)容和商業(yè)秘密的保密義務(wù)]13.3合同的管轄法院約定：[約定解決合同爭議的法院及法律適用]14.合同的簽署及生效日期14.1合同簽署日期日期：[具體日期]14.2合同生效日期生效：[自合同簽署之日起生效，或約定其他生效日期]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義及范圍15.1第三方定義第三方是指在合同履行過程中，除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入范圍1.提供專業(yè)意見或服務(wù)；2.協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行；3.對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督或評(píng)估。16.第三方介入的引入及程序16.1引入方式第三方由甲乙雙方協(xié)商一致引入，或根據(jù)合同約定自行選擇。16.2引入程序1.甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議；2.服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)；3.第三方應(yīng)向甲乙雙方提供必要的服務(wù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義責(zé)任限額是指第三方在履行職責(zé)過程中，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致合同履行受阻或造成損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償限額。17.2責(zé)任限額的確定1.第三方的服務(wù)性質(zhì)及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；2.合同約定或行業(yè)慣例；3.第三方的資質(zhì)及信譽(yù)。17.3責(zé)任限額的約定甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定第三方的責(zé)任限額，并在服務(wù)協(xié)議中予以確認(rèn)。18.第三方與其他各方的責(zé)任劃分18.1責(zé)任劃分原則1.明確各方的職責(zé)范圍；2.避免責(zé)任交叉；3.公平合理。18.2責(zé)任劃分內(nèi)容1.甲乙雙方應(yīng)明確各自的權(quán)利義務(wù)，并在合同中予以約定；2.第三方應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，并對(duì)自身過錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任；3.如第三方存在過錯(cuò)，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，向第三方追究責(zé)任。19.第三方介入的保密義務(wù)19.1保密義務(wù)定義保密義務(wù)是指第三方在履行職責(zé)過程中，對(duì)甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。19.2保密義務(wù)內(nèi)容1.第三方不得泄露甲乙雙方的任何商業(yè)秘密或技術(shù)秘密；2.第三方不得利用甲乙雙方的商業(yè)秘密或技術(shù)秘密進(jìn)行不正當(dāng)競爭；3.第三方應(yīng)采取必要措施，確保保密義務(wù)的履行。20.第三方介入的爭議解決20.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。20.2爭議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，甲乙雙方可向合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)申請解決。20.3爭議解決的法律適用