財(cái)政學(xué)：第十三章 公共規(guī)制

13.公共規(guī)制13.1公共規(guī)制概述13.2公共規(guī)制方式13.3經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：基于績(jī)效的規(guī)制13.4社會(huì)性規(guī)制定的加強(qiáng)13.1公共規(guī)制概述公共規(guī)制直接或間接介入私人部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，對(duì)資源配置產(chǎn)生影響。13.1.1公共規(guī)制定義

所謂公共規(guī)制，是指具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)公共部門(mén)（主要是行政機(jī)構(gòu)），為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，依照一定的規(guī)則對(duì)企業(yè)、個(gè)人以及其他利益主體的活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)的行為。廣義的公共規(guī)制，不僅包含與微觀經(jīng)濟(jì)主體有關(guān)的干預(yù)行為，還包括與宏觀經(jīng)濟(jì)有關(guān)的政策制定和執(zhí)行。需要制定公共規(guī)制的原因：1．自然壟斷——公共規(guī)制存在的首要原因在自然壟斷領(lǐng)域，雖然壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是，壟斷仍然會(huì)對(duì)效率和公平產(chǎn)生負(fù)面影響。對(duì)具有自然壟斷屬性的行業(yè)進(jìn)行規(guī)制，一方面可以減少資源浪費(fèi)和過(guò)度的市場(chǎng)進(jìn)入，在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上達(dá)到效率。另一方面，通過(guò)價(jià)格規(guī)制和其他規(guī)制手段，可以防止形成壟斷價(jià)格，維護(hù)消費(fèi)者利益，抑制壟斷弊端的產(chǎn)生。2．信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱，一方面可能導(dǎo)致消費(fèi)者在選擇商品和服務(wù)時(shí)不能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)；另一方面由于消費(fèi)者對(duì)這些行業(yè)中企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況等缺乏了解，一旦企業(yè)發(fā)生問(wèn)題，消費(fèi)者將會(huì)蒙受損失。更為嚴(yán)重的是，由于消費(fèi)者缺乏對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行甄別的足夠信息，一家企業(yè)的問(wèn)題也可能帶來(lái)“多米諾骨牌效應(yīng)”，導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的災(zāi)難。有必要由公共部門(mén)從一開(kāi)始就對(duì)這些行業(yè)的進(jìn)入和具體市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)，以解決信息不對(duì)稱。3．外溢性由于產(chǎn)權(quán)的不明確以及存在交易成本等原因，很多情況下，市場(chǎng)本身并不能有效解決外溢性問(wèn)題。由公共部門(mén)進(jìn)行干預(yù)，就可能解決這一問(wèn)題，促進(jìn)社會(huì)福利的提高。4．有益品社會(huì)偏好和分配中的“家長(zhǎng)制”可以看作有益品的兩個(gè)典型例子。在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)中，由于某些普遍接受的社會(huì)價(jià)值觀念（“社會(huì)偏好”）的存在，有些物品，例如毒品被視作“無(wú)價(jià)值商品”。這種物品難以在市場(chǎng)上正常交易，社會(huì)價(jià)值成為抑制個(gè)人選擇的因素。此外，有時(shí)在分配中存在某種“家長(zhǎng)制”，為了接受者的利益，有些偏好被強(qiáng)加給接受者，例如強(qiáng)制性義務(wù)教育、強(qiáng)制性保險(xiǎn)計(jì)劃等等。13.1.2公共規(guī)制種類(lèi)按照政策的目的和手段不同，公共規(guī)制一般可以分為直接規(guī)制和間接規(guī)制兩個(gè)部分。間接規(guī)制以形成并維持市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)槟康模饕伤痉C(jī)關(guān)通過(guò)反壟斷法、民法、商法等法律對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為實(shí)行制約，并不直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策。直接規(guī)制則是為了克服自然壟斷、外溢性、信息不對(duì)稱、市場(chǎng)公害等市場(chǎng)失效現(xiàn)象，一般由政府有關(guān)行政部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策而實(shí)施的干預(yù)行為。根據(jù)其活動(dòng)領(lǐng)域的不同，直接規(guī)制又可以分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制兩大部分。在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制中，公共部門(mén)通過(guò)對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量以及投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)制，對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)利益主體的決策實(shí)施強(qiáng)制性約束。社會(huì)性規(guī)制以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境和防止災(zāi)害為目的，規(guī)制部門(mén)對(duì)物品和服務(wù)的質(zhì)量以及與此相關(guān)的活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制某些特定的行為。分類(lèi)直接規(guī)制間接規(guī)制經(jīng)濟(jì)性規(guī)制社會(huì)性規(guī)制內(nèi)容針對(duì)自然壟斷與信息不對(duì)稱，如對(duì)公益事業(yè)中進(jìn)入、退出、價(jià)格等的制約針對(duì)外溢性、信息不對(duì)稱、有益品，如環(huán)境保護(hù)、取締毒品等針對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為，如反壟斷法等13.1.3公共規(guī)制理論1．規(guī)制的公共利益理論

自然壟斷、外溢性等等導(dǎo)致了市場(chǎng)失效，這就為公共部門(mén)干預(yù)提供了潛在的理由。公共部門(mén)進(jìn)行規(guī)制，是回應(yīng)公眾要求對(duì)市場(chǎng)失效進(jìn)行糾正的需要，是為了提高社會(huì)福利。公共利益理論從“為什么需要或什么時(shí)候需要進(jìn)行公共規(guī)制”出發(fā)進(jìn)行規(guī)范化分析，推導(dǎo)出了“什么時(shí)候出現(xiàn)規(guī)制”這樣一個(gè)實(shí)證理論。但其存在以下兩個(gè)主要問(wèn)題：首先，公共利益理論是一個(gè)不完整的理論。它提出了一個(gè)假設(shè)：因?yàn)闈撛诘膬羯鐣?huì)福利收益產(chǎn)生公眾的規(guī)制需求，規(guī)制會(huì)出現(xiàn)在它應(yīng)該出現(xiàn)的時(shí)候。但是這種分析缺乏對(duì)公眾促使規(guī)制發(fā)生的機(jī)制的具體描述。其次，現(xiàn)實(shí)中存在大量反駁這一理論的證據(jù)。2．規(guī)制俘獲理論規(guī)制俘獲理論來(lái)源于現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)驗(yàn)觀察。俘獲理論認(rèn)為，規(guī)制的供給是應(yīng)某些行業(yè)的規(guī)制需求（立法者被行業(yè)“俘獲”），或者隨著時(shí)間推移，規(guī)制機(jī)構(gòu)變成受行業(yè)控制（規(guī)制者被行業(yè)“俘獲”）。根據(jù)俘獲理論，規(guī)制并不一定要和市場(chǎng)失效緊密相關(guān)。規(guī)制是應(yīng)廠商的要求作出的，因此，規(guī)制是有益于廠商的，它總是趨于提高產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。俘獲理論同樣存在一些問(wèn)題。首先，和公共利益理論一樣，俘獲理論也沒(méi)有解釋行業(yè)是如何控制規(guī)制的。其次，同樣存在一系列不受行業(yè)歡迎而且導(dǎo)致低利潤(rùn)的規(guī)制。3．規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論是在俘獲理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。在民主社會(huì)中，公共規(guī)制是公共選擇的結(jié)果。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論將研究重心放在規(guī)制過(guò)程對(duì)收入分配的影響，以及規(guī)制者本身所具有的各種動(dòng)機(jī)上。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，規(guī)制使得壟斷利潤(rùn)的最終歸屬的決定權(quán)被授予了規(guī)制當(dāng)局。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論并沒(méi)有否定俘獲理論，只是將對(duì)規(guī)制者可能產(chǎn)生影響的集團(tuán)，從行業(yè)擴(kuò)展到各個(gè)相關(guān)利益群體，俘獲理論仍然構(gòu)成規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的核心內(nèi)容。規(guī)制經(jīng)常在市場(chǎng)失效的情況下出現(xiàn)的原因：市場(chǎng)失效能夠產(chǎn)生規(guī)制的潛在收益，一些利益集團(tuán)將直接從規(guī)制中獲益，并且其獲益程度相對(duì)于其他利益集團(tuán)的損失更大。這樣，由于市場(chǎng)失效，利益集團(tuán)就有更大的動(dòng)力去要求對(duì)行業(yè)進(jìn)行規(guī)制。13.1.4放松或解除規(guī)制公共規(guī)制并不是在任何時(shí)候都是有效的和必需的。規(guī)制可能導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的低效率，引發(fā)尋租行為，同時(shí)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，規(guī)制本身又具有滯后性。隨著技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展，公共規(guī)制的具體范圍、公共規(guī)制的程度都在不斷發(fā)生變化。近年來(lái)，公共規(guī)制（尤其是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制）的放松或解除成為一種趨勢(shì)。一些傳統(tǒng)上的自然壟斷行業(yè)，隨著技術(shù)的進(jìn)步或分工的細(xì)化，其自然壟斷成分在減少。即使在目前還沒(méi)有展開(kāi)充分競(jìng)爭(zhēng)的一些自然壟斷行業(yè)，可競(jìng)爭(zhēng)理論指出，只要存在潛在的競(jìng)爭(zhēng)，公共規(guī)制就是不必要的，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制完全可以引導(dǎo)自然壟斷行業(yè)內(nèi)的資源配置達(dá)到最優(yōu)水平。放松或解除規(guī)制的背后是利益的變化。13.2公共規(guī)制方式13.2.1進(jìn)入規(guī)制或退出規(guī)制

所謂“進(jìn)入規(guī)制”，是指公共部門(mén)允許特定的一家或少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)入某個(gè)行業(yè)，或者從防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)出發(fā)，規(guī)制部門(mén)視整個(gè)行業(yè)的供求情況來(lái)限制新企業(yè)的加入。進(jìn)入規(guī)制可以限制過(guò)度進(jìn)入，保障社會(huì)總成本的最小化和資源配置的高效率。進(jìn)入規(guī)制常常出現(xiàn)在自然壟斷行業(yè)、一些行業(yè)容量有限或與人們經(jīng)濟(jì)、生活關(guān)系重大的行業(yè)。所謂“退出規(guī)制”，則是指公共部門(mén)規(guī)定某些企業(yè)不能退出特定的服務(wù)領(lǐng)域。例如普遍服務(wù)（Universalservice）義務(wù)。廈門(mén)出租車(chē)罷工10月6日起，廈門(mén)數(shù)千名“的哥”罷運(yùn)，提出降“份子錢(qián)”、提運(yùn)價(jià)、享受合法醫(yī)保社保。事件中，百余輛出租車(chē)被砸，還有不響應(yīng)的“的哥”遭毆打。許閩豫等“的哥”上網(wǎng)研究了重慶、杭州、溫州等地發(fā)生的罷運(yùn)事件。他說(shuō)，這些年來(lái)，他們一直向公司或運(yùn)管處等主管部門(mén)反映，降租金，享受合法的醫(yī)保社保等訴求，但主管部門(mén)就是“拖”;也曾向當(dāng)?shù)氐碾娕_(tái)、報(bào)紙等新聞媒體投訴過(guò)，多數(shù)都未果。最新消息顯示，據(jù)多名停運(yùn)“的哥”透露的一個(gè)版本，在廈門(mén)市政府相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)下，出租車(chē)公司已將每輛車(chē)的每月(純)租金由7200元下調(diào)到了6500元，停運(yùn)“的哥”也大都恢復(fù)了運(yùn)營(yíng)。13.2.2數(shù)量規(guī)制

在自然壟斷行業(yè)中，為了防止因投資過(guò)多（過(guò)少）或產(chǎn)出過(guò)多（過(guò)少）而造成價(jià)格波動(dòng)、資源浪費(fèi)或消費(fèi)者需求難以獲得正常滿足，公共部門(mén)往往對(duì)投資和產(chǎn)出進(jìn)行直接的數(shù)量規(guī)制。數(shù)量規(guī)制的主要內(nèi)容包括：（1）投資規(guī)制，即公共部門(mén)對(duì)有關(guān)行業(yè)中企業(yè)的投資規(guī)模進(jìn)行直接規(guī)制。（2）產(chǎn)量規(guī)制，即政府對(duì)有關(guān)行業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量或所提供的服務(wù)量進(jìn)行直接規(guī)制。13.2.3標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制

所謂“標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制”，又稱“提供服務(wù)規(guī)制”，是指公共部門(mén)對(duì)某些產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量提出要求，規(guī)定未能達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)者不能提供這些產(chǎn)品或服務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制的主要作用，是防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)中由于不存在激烈競(jìng)爭(zhēng)而出現(xiàn)的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量下降，以及在信息不對(duì)稱條件下督促企業(yè)建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，以保障消費(fèi)者的權(quán)益。

13.2.4價(jià)格規(guī)制——公共規(guī)制最重要內(nèi)容

所謂“價(jià)格規(guī)制”是指在受規(guī)制行業(yè)中，公共部門(mén)通過(guò)公共定價(jià)的方式，影響企業(yè)決策，實(shí)現(xiàn)資源有效配置和產(chǎn)品或服務(wù)的公平供給目標(biāo)。定價(jià)方式線性定價(jià)不論購(gòu)買(mǎi)或消費(fèi)量的大小，都按固定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)

非線性定價(jià)隨著購(gòu)買(mǎi)或消費(fèi)量的變化，分別適用不同的單位價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

邊際成本定價(jià)平均成本定價(jià)兩段收費(fèi)高峰負(fù)荷定價(jià)1．兩段收費(fèi)

總費(fèi)用由固定費(fèi)用和變動(dòng)費(fèi)用兩部分組成。2．高峰負(fù)荷定價(jià)

在某些自然壟斷行業(yè)中，由于生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品消費(fèi)的特殊性，其成本函數(shù)取決于消費(fèi)者的消費(fèi)量。通過(guò)規(guī)定投資回報(bào)率或收益率（rateofreturn）進(jìn)行價(jià)格規(guī)制的方式，也經(jīng)常被采用。其基本的思路是，在企業(yè)盈虧平衡的約束下，最大化社會(huì)福利（“拉姆齊定價(jià)”）。價(jià)格上限規(guī)制（或稱價(jià)格帽規(guī)制，pricecap）往往不是對(duì)企業(yè)所生產(chǎn)的某種特定產(chǎn)品的最高限價(jià)，而是企業(yè)所生產(chǎn)的各種被規(guī)制產(chǎn)品的綜合最高限價(jià)，是一種一攬子價(jià)格。規(guī)制部門(mén)確定一攬子價(jià)格的上限，但允許企業(yè)制定較低的價(jià)格以吸引新的客戶。13.2.5征稅規(guī)制

公共部門(mén)為了對(duì)某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行限制，還可以采取征稅的方式。利用稅收進(jìn)行規(guī)制，首先遇到的一個(gè)問(wèn)題就是稅基的確定。不同的稅基選擇會(huì)產(chǎn)生不同的分配效應(yīng)，需要在稅制設(shè)計(jì)時(shí)予以具體考慮。13.3經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：基于績(jī)效的規(guī)制

理想的規(guī)制應(yīng)該是激勵(lì)相容（Incentivecompatibility）的規(guī)制，一方面，規(guī)制者能夠通過(guò)規(guī)制實(shí)現(xiàn)其特定的目標(biāo)，另一方面，受規(guī)制的企業(yè)也應(yīng)該有充分的激勵(lì)提高效率。13.3.1提高規(guī)制效率的措施盡管公共規(guī)制可以避免一些諸如在自然壟斷行業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的低效率，但同時(shí)也往往使得受規(guī)制企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生諸多的低效率問(wèn)題?？朔?guī)制弊端、提高其效率的措施：1．特許投標(biāo)制通過(guò)拍賣(mài)或招投標(biāo)的方式，引入多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)某一產(chǎn)品或服務(wù)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，以使最有效率的企業(yè)能夠中標(biāo)，同時(shí)也使中標(biāo)企業(yè)能夠最大限度的符合公共規(guī)制的意圖。2．區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)制度以本區(qū)域以外的、與本區(qū)域受規(guī)制壟斷企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、市場(chǎng)需求等各方面情況類(lèi)似的壟斷企業(yè)的生產(chǎn)成本為參照,制定本區(qū)域壟斷企業(yè)的價(jià)格規(guī)制水平；試圖憑借其他地區(qū)企業(yè)的成就鞭策本地區(qū)壟斷企業(yè)提高內(nèi)部效率。3．規(guī)制合同規(guī)制機(jī)構(gòu)通過(guò)與受規(guī)制企業(yè)簽訂合同的方式，就與產(chǎn)品價(jià)格和成本有關(guān)的一系列指標(biāo)作出約定，并視企業(yè)執(zhí)行約定的情況，由規(guī)制機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施。13.3.2規(guī)制合同的種類(lèi)

可以根據(jù)合同對(duì)企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)的強(qiáng)度，對(duì)規(guī)制合同進(jìn)行分類(lèi)。高強(qiáng)度激勵(lì)合同應(yīng)該能夠保證企業(yè)努力所降低的成本份額，能夠全部或者絕大部分轉(zhuǎn)換為企業(yè)的利益，企業(yè)成為剩余索取者。服務(wù)成本合同和成本加成合同屬于低強(qiáng)度激勵(lì)合同，服務(wù)成本合同的實(shí)質(zhì)是平均成本定價(jià)。在激勵(lì)性合同中，規(guī)制者（或消費(fèi)者）與企業(yè)共同成為剩余索取者，按照一定的方案進(jìn)行利潤(rùn)分享或者成本共擔(dān)。激勵(lì)強(qiáng)度很強(qiáng)（企業(yè)是剩余索取者）中等（成本分擔(dān)或者利潤(rùn)共享）很低（政府或者消費(fèi)者是剩余索取者）規(guī)制合同種類(lèi)價(jià)格上限合同固定價(jià)格合同激勵(lì)性合同服務(wù)成本合同成本加成合同13.3.3完全信息下規(guī)制合同的設(shè)計(jì)與選擇首先假定企業(yè)對(duì)自己的信息完全了解。在完全信息條件下，規(guī)制者完全了解企業(yè)的成本，逆向選擇問(wèn)題和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題都不存在。規(guī)制者只需要選擇價(jià)格上限合同，并根據(jù)實(shí)際情況選擇相應(yīng)的參數(shù)，就可以為企業(yè)提供充分的激勵(lì)。完全信息還使得規(guī)制者能夠設(shè)計(jì)一個(gè)適當(dāng)?shù)暮贤?，使得留給企業(yè)的超額利潤(rùn)為零?？傊?，在完全信息條件下，規(guī)制者可以選擇高強(qiáng)度的激勵(lì)合同。13.3.4不完全信息下規(guī)制合同的設(shè)計(jì)與選擇1．合同的設(shè)計(jì)如果規(guī)制者只有不完全信息，在設(shè)計(jì)規(guī)制合同時(shí)，規(guī)制者就會(huì)處于一種兩難境地，需要在激勵(lì)與減少租金之間進(jìn)行權(quán)衡取舍：是提供較強(qiáng)的降低成本的激勵(lì)，還是設(shè)法減少留給企業(yè)的超額利潤(rùn)？在規(guī)制問(wèn)題中考慮信息約束，是以拉豐等人為代表的新規(guī)制理論近年來(lái)最主要的發(fā)展。由于無(wú)法了解企業(yè)的成本信息，規(guī)制者不得不在效率與信息租金之間權(quán)衡?？傮w來(lái)說(shuō)，提供激勵(lì)要求提供較高強(qiáng)度的激勵(lì)合同；而減少租金要求提供較低強(qiáng)度的激勵(lì)合同。2．合同的選擇當(dāng)企業(yè)與規(guī)制者之間存在信息不對(duì)稱時(shí)，規(guī)制者面臨的問(wèn)題，就是如何利用合同的設(shè)計(jì)，來(lái)甄別不同類(lèi)型的企業(yè)。通過(guò)設(shè)計(jì)合同菜單，讓企業(yè)自己作出選擇，這樣就可以充分利用企業(yè)的信息優(yōu)勢(shì)。更一般的，在激勵(lì)與租金之間進(jìn)行權(quán)衡時(shí)，可以得出如下結(jié)論：規(guī)制者總可以設(shè)計(jì)一個(gè)合同菜單，讓企業(yè)自己選擇最優(yōu)合同，其中低成本類(lèi)型的企業(yè)選擇高強(qiáng)度的激勵(lì)機(jī)制，而高成本類(lèi)型的企業(yè)選擇低強(qiáng)度的激勵(lì)機(jī)制。在這樣一種合同設(shè)計(jì)中，高強(qiáng)度激勵(lì)機(jī)制固然會(huì)給低成本企業(yè)帶來(lái)激勵(lì)，但同時(shí)也會(huì)給企業(yè)留下部分超額利潤(rùn)，激勵(lì)與租金之間必須有所取舍，并不存在兩全其美的方案。13.3.5規(guī)制合同的期限一般來(lái)講，規(guī)制合同的期限要短得多。如果規(guī)制合同的正式期限能夠得到保證，從長(zhǎng)期來(lái)看，好的績(jī)效可能會(huì)受到懲罰，這就是著名的“棘輪效應(yīng)”。棘輪效應(yīng)的存在，直接影響了規(guī)制合同的激勵(lì)強(qiáng)度。在實(shí)際中，由于種種原因，規(guī)制合同的實(shí)際期限可能比合同規(guī)定的要短。第一種是當(dāng)企業(yè)得到很高的利潤(rùn)時(shí)，規(guī)制機(jī)構(gòu)受到很大的政治壓力，因而會(huì)在合同正式終止之前，迫使企業(yè)對(duì)合同進(jìn)行重新談判。重新談判會(huì)加重“棘輪效應(yīng)”，企業(yè)將更為謹(jǐn)慎地選擇高強(qiáng)度激勵(lì)合同。第二種情況是，如果選擇原來(lái)的合同可能使企業(yè)處于虧損狀況甚至有可能破產(chǎn)時(shí)，企業(yè)會(huì)在合同正式終止之前要求規(guī)制機(jī)構(gòu)重新修改合同，從而得到更加有利的條件，避免最壞情況的發(fā)生。這種情形常常被稱為企業(yè)面臨“預(yù)算軟約束”。因此，提前修改規(guī)制合同降低了規(guī)制合同的實(shí)際激勵(lì)強(qiáng)度。13.4社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)

無(wú)論從規(guī)制對(duì)象、規(guī)制內(nèi)容、規(guī)制的理論依據(jù)，還是從規(guī)制的實(shí)際需要等方面看，社會(huì)性規(guī)制都與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制有著明顯不同。與當(dāng)代經(jīng)濟(jì)性規(guī)制所強(qiáng)調(diào)的放松規(guī)制不同，社會(huì)性規(guī)制的主旋律是加強(qiáng)規(guī)制。社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)，主要體現(xiàn)在規(guī)制力量的增強(qiáng)和相關(guān)立法上。社會(huì)性規(guī)制的直接目的比較復(fù)雜,對(duì)象較為廣泛，大多針對(duì)具體的行為。大多數(shù)社會(huì)性規(guī)制屬于一種具有普遍性質(zhì)的政府直接規(guī)制措施，同樣的規(guī)制往往運(yùn)用于多個(gè)產(chǎn)業(yè)。社會(huì)性規(guī)制的手段也較為廣泛，最常見(jiàn)的社會(huì)性規(guī)制包括產(chǎn)品安全規(guī)制、工作場(chǎng)所的健康和安全規(guī)制以及環(huán)境污染規(guī)制等。1．工作場(chǎng)所健康和安全規(guī)制工作場(chǎng)所健康和安全規(guī)制旨在為勞動(dòng)者提供保護(hù)。對(duì)廠商而言，他們可能也愿意采取措施改進(jìn)勞動(dòng)者的安全，，因?yàn)樘岣甙踩梢越档蛣趧?dòng)者因?yàn)槲ｋU(xiǎn)而要求提供的額外工資，減少勞動(dòng)者撫恤金的費(fèi)用。然而，由于信息的不對(duì)稱，勞動(dòng)者在選擇工作時(shí)并不具有完全的信息；此外，廠商有可能存在“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題，在購(gòu)買(mǎi)有關(guān)保險(xiǎn)后減少安全方面的支出。在這一領(lǐng)域存在市場(chǎng)失效，市場(chǎng)本身并不能自動(dòng)成為一個(gè)有效保護(hù)勞動(dòng)者的機(jī)制，政府有必要采取相關(guān)健康和安全的規(guī)制措施。礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井是陪死？

2011年7月19日《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)中“煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度”，許多網(wǎng)友認(rèn)為該規(guī)定“很荒謬”，認(rèn)為礦難無(wú)法根治，這種做法只能讓礦領(lǐng)導(dǎo)陪礦工一塊死。國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局局長(zhǎng)趙鐵錘9月9日表示，此前許多事實(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，只要煤礦領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持帶班下井，相當(dāng)一部分事故是完全可以避免的。特別是當(dāng)煤礦發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重險(xiǎn)情時(shí)，帶班領(lǐng)導(dǎo)在采取立即停產(chǎn)、排除隱患、組織撤人等緊急處置措施方面發(fā)揮著不可替代的重要作用。據(jù)中新社電，國(guó)家安監(jiān)總局總工程師、新聞發(fā)言人黃毅12月13日在此間透露，今年以來(lái)發(fā)生的23起重大以上事故中，有5起事故發(fā)生的現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)干部現(xiàn)場(chǎng)帶班。安監(jiān)總局相關(guān)負(fù)責(zé)人也曾以發(fā)生于去年的山東招遠(yuǎn)礦難為例指出，事故發(fā)生時(shí)，下井帶班的副礦長(zhǎng)沉著應(yīng)對(duì)，及時(shí)下達(dá)停產(chǎn)撤人命令，組織礦工撤離升井，有效降低了事故損失。官方認(rèn)為，這充分說(shuō)明了實(shí)行礦領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度的必要性和重要性。但在該制度的實(shí)際執(zhí)行時(shí)，一度發(fā)生個(gè)別礦山企業(yè)突擊提拔干部頂替礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井的事件。廣西就曾曝出有煤礦突擊提拔7名礦長(zhǎng)助理下井帶班的丑聞，遭到安監(jiān)總局的查處。此外，礦領(lǐng)導(dǎo)在出現(xiàn)事故當(dāng)中偽裝井下逃生的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。2．產(chǎn)品安全規(guī)制產(chǎn)品安全規(guī)制主要對(duì)消費(fèi)者提供保護(hù)。進(jìn)行產(chǎn)品安全規(guī)制的依據(jù)也是生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱。與工作場(chǎng)所健康和安全規(guī)制相比，產(chǎn)品安全規(guī)制涉及的范圍要小一些，往往集中于某些特殊種類(lèi)的產(chǎn)品（藥品、汽車(chē)等）和某些特殊的使用者（特別是兒童）。產(chǎn)品安全規(guī)制也常常不是強(qiáng)制性地實(shí)施已經(jīng)發(fā)展出來(lái)的控制標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品安全規(guī)制可以在多個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行。食品安全標(biāo)準(zhǔn)（一）食品相關(guān)產(chǎn)品中的致病性微生物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、重金屬、污染物質(zhì)以及其他危害人體健康物質(zhì)的限量規(guī)定。（二）食品添加劑的品種、使用范圍、用量。（三）專供嬰幼兒的主輔食品的營(yíng)養(yǎng)成分要求。（四）對(duì)與食品安全、營(yíng)養(yǎng)有關(guān)的標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)、說(shuō)明書(shū)的要求。（五）與食品安全有關(guān)的質(zhì)量要求.

（六）食品檢驗(yàn)方法與規(guī)程。（七）其他需要制定為食品安全標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。（八）食品中所有的添加劑必須詳細(xì)列出。(九)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的衛(wèi)生要求。醋標(biāo)準(zhǔn)日前，曾經(jīng)的山西醋產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、山西金醋生物科技有限公司董事長(zhǎng)王建忠向媒體透露，市場(chǎng)上真正意義上的山西老陳醋不足5%,全國(guó)每年消費(fèi)330萬(wàn)噸食醋，95%放添加劑。根據(jù)王建忠陳述的理由，老陳醋不用添加任何防腐劑，取消保質(zhì)期，久放不腐，這是山西老陳醋的根本。因此，判定是不是真正老陳醋的簡(jiǎn)單方法就是，只要有苯甲酸鈉（防腐劑），都可以斷定它不是老陳醋。加防腐劑的醋，也就是所謂勾兌醋。據(jù)了解，國(guó)家1997年起草了有關(guān)食用醋的標(biāo)準(zhǔn)，到2000年9月1日開(kāi)始正式實(shí)施。"標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定，食用醋分兩種，一種是100%使用純糧食釀造的醋，另一種是配制醋。國(guó)家對(duì)配制醋的標(biāo)準(zhǔn)要求是，所有配制醋在配制過(guò)程中必須有不少于50%的釀造醋作為基礎(chǔ)，然后配比上食用級(jí)醋酸，禁止使用工業(yè)用冰醋酸。"配制醋也可食用，但是生產(chǎn)單位必須在包裝上標(biāo)明"配制"的字樣，以供消費(fèi)者選擇。有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，實(shí)際上，嚴(yán)格地說(shuō)，市場(chǎng)上勾兌醋占的比例大，并不代表有問(wèn)題，釀造醋與勾兌醋只要符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)都是安全的，只是釀造的更好而已。消費(fèi)者被告知，由于老陳醋在酸度為6的時(shí)候，酸性較高，完全可以抑制腐敗變質(zhì)，因此，靠老陳醋自身品質(zhì)就可以實(shí)現(xiàn)在常溫、陰涼環(huán)境下久放不壞。也就是說(shuō)總酸度達(dá)不到6度的，不再能稱為老陳醋，而只能叫"陳醋"了饅頭標(biāo)準(zhǔn)從1月1日起，由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委和國(guó)家質(zhì)檢總局聯(lián)合發(fā)布的《小麥粉饅頭》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)正式開(kāi)始實(shí)施。記者了解到，該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)適用于以小麥粉為原料生產(chǎn)的商品饅頭，但像蕎麥等雜糧類(lèi)饅頭就不在標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)。在感官方面要求饅頭形態(tài)完整和