市場監(jiān)管重點領(lǐng)域風險管控系統(tǒng)風險庫

附件2,,,,,,,

食品生產(chǎn)領(lǐng)域風險點（普通食品）（細分69個風險點）,,,,,,,

序號,風險環(huán)節(jié),風險點名稱,風險點級別,檢查內(nèi)容,檢查頻次,檢查方式,業(yè)態(tài)分類

1,食品生產(chǎn)者資質(zhì),食品生產(chǎn)資質(zhì)內(nèi)容缺失風險,低,是否具有合法主體資質(zhì)，生產(chǎn)許可證在有效期內(nèi)。,季查,核對生產(chǎn)許可證（副本及明細）具體內(nèi)容,普通食品（29大類）

2,,,中,生產(chǎn)的食品、食品添加劑是否在許可范圍內(nèi)。,季查,,普通食品（29大類）

3,生產(chǎn)環(huán)境條件（廠區(qū)、車間、設(shè)施、設(shè)備,廠區(qū)、車間衛(wèi)生條件風險,低,廠區(qū)是否無揚塵、無積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔。,季查,按照GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

4,,廠區(qū)周邊污染源風險,高,廠區(qū)、車間與有毒、有害場所及其他污染源是否保持規(guī)定的距離或具備有效防范措施。,月查,按照GB14881等相關(guān)要求排查。,

5,,工藝布局、流程未未能持續(xù)保持風險,中,設(shè)備布局和工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施是否與準予食品生產(chǎn)許可時保持一致。,月查,對照許可審證材料中的設(shè)備布局和工藝流程檢查相應(yīng)內(nèi)容。,普通食品（29大類）

6,,衛(wèi)生間造成生產(chǎn)區(qū)域交叉污染風險,高,衛(wèi)生間是否保持清潔，未與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。,月查,拍攝廠區(qū)衛(wèi)生間衛(wèi)生狀況；拍攝衛(wèi)生間及周邊場景。,

7,,消洗設(shè)施使用狀態(tài)風險,低,是否有更衣、洗手、干手、消毒等衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施，滿足正常使用。,季查,拍攝更衣、洗手、干手、消毒設(shè)施使用狀態(tài)。,普通食品（29大類）

8,,通風、防塵、排水、照明、溫控等設(shè)備設(shè)施運行狀態(tài)風險,中,通風、防塵、排水、照明、溫控等設(shè)備設(shè)施是否正常運行，存放垃圾、廢棄物的設(shè)備設(shè)施標識是否清晰，有效防護。,月查,排查相應(yīng)設(shè)施運行狀態(tài)，拍攝廢棄物存放設(shè)施標識。,

9,,化學品、洗滌劑與食品原輔料混放風險,中,車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學品是否明顯標示、分類貯存，是否與食品原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。,季查,拍攝化學品、洗滌劑分類或?qū)齑娣艌鼍凹拔锪蠘俗R。,普通食品（29大類）

10,,設(shè)備設(shè)施維保不足風險,中,生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施定期維護保養(yǎng)，并有相應(yīng)的記錄。,季查,拍攝設(shè)備維護記錄。,

11,,監(jiān)控設(shè)備設(shè)施精度校準不到位風險,低,監(jiān)控設(shè)備（如壓力表、溫度計）是否定期檢定或校準、維護，并有相關(guān)記錄。,季查,拍攝監(jiān)控設(shè)備校準維護記錄，對應(yīng)拍攝監(jiān)控設(shè)備數(shù)據(jù)顯示信息。,普通食品（29大類）

12,,車間、庫房蚊蟲、鼠患風險,中,是否定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象。,季查,按照GB14881等相關(guān)要求排查。,

13,,區(qū)域劃分、空氣潔凈度（有特定要求的）控制風險,高,準清潔作業(yè)區(qū)、清潔作業(yè)區(qū)設(shè)置是否合理并有效分割。有空氣凈化要求的，應(yīng)當符合相應(yīng)要求，并對空氣潔凈度、壓差、換氣次數(shù)、溫度、濕度等進行監(jiān)測及記錄。,月查,拍攝凈化設(shè)備壓差計狀態(tài)，拍攝空氣潔凈度自檢或第三方檢驗報告（年內(nèi)有效），拍攝空氣凈化設(shè)施（壓差、換氣次數(shù)、溫度、濕度等）數(shù)據(jù)監(jiān)測記錄。,普通食品（29大類）

14,經(jīng)營條件管理,進貨的原、輔料合格證明文件不齊全風險,高,定期對食品安全狀況進行檢查評價，經(jīng)營條件發(fā)生變化不再符合食品安全要求的，立即采取整改措施,月查,檢查經(jīng)營條件自查記錄,

15,進貨查驗,,,查驗是否具有食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件等；供貨者無法提供有效合格證明文件的，有檢驗記錄。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

16,,進貨查驗證明材料真實性、完整度風險,高,進貨查驗記錄及證明材料是否真實、完整，記錄和憑證保存期限符合要求。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

17,,進貨查驗各項記錄完整度風險,中,是否建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄、領(lǐng)用出庫和退庫記錄。,季查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

18,生產(chǎn)過程控制,記錄內(nèi)容與索證索票信息不一致風險,高,使用的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的品種與索證索票、進貨查驗記錄內(nèi)容是否一致。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

19,,未建立投料記錄或記錄內(nèi)容不完善風險,高,是否建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

20,,使用非食品原料、回收食品、過期原料風險,高,未發(fā)現(xiàn)使用非食品原料、食品添加劑以外的化學物質(zhì)、回收食品、超過保質(zhì)期與不符合食品安全標準的食品原料和食品添加劑投入生產(chǎn)。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

21,,生產(chǎn)過程中食品添加劑超范圍、超限量風險,高,未發(fā)現(xiàn)超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

22,,使用不在國家相關(guān)部委規(guī)定允許范圍內(nèi)新食品原料風險,高,生產(chǎn)或使用的新食品原料，是否限定于國務(wù)院衛(wèi)生行政部門公吿的新食品原料范圍內(nèi)。,月查,生產(chǎn)或使用新食品原料的，拍攝相關(guān)部委（國家衛(wèi)健委）公告該原料的具體內(nèi)容。,普通食品（29大類）

23,,,高,未發(fā)現(xiàn)使用藥品生產(chǎn)食品，未發(fā)現(xiàn)僅用于保健食品的原料生產(chǎn)保健食品以外的食品。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

24,,工藝文件內(nèi)容未與生產(chǎn)許可時保持一致風險,低,生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)與準予食品生產(chǎn)許可時是否保持一致。,季查,對照許可審證材料中的工藝文件進行排查。,普通食品（29大類）

25,,未建立關(guān)鍵控制點實施記錄風險,低,是否建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點的控制情況記錄。,季查,拍攝關(guān)鍵控制點實施記錄。,普通食品（29大類）

26,,工藝布局存在交叉風險,中,生產(chǎn)現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)人流、物流交叉污染。,月查,按照GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

27,,,中,未發(fā)現(xiàn)待加工食品與直接入口食品、原料與成品交叉污染。,月查,按照GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

28,,溫濕度設(shè)施未進行有效監(jiān)測風險,低,有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測要求的，是否定期進行監(jiān)測并記錄。,季查,有監(jiān)測要求拍攝設(shè)備數(shù)據(jù)狀態(tài)及監(jiān)測記錄。,普通食品（29大類）

29,,工作人員整裝狀態(tài)不符合要求風險,中,工作人員穿戴工作衣帽，洗手消毒后進入生產(chǎn)車間。生產(chǎn)車間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)無關(guān)的個人用品或者其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。,月查,拍攝工作人員進入車間前整裝狀態(tài),普通食品（29大類）

30,,生產(chǎn)加工用水不符合相關(guān)要求風險,中,食品生產(chǎn)加工用水的水質(zhì)符合規(guī)定要求并有檢測報告，與其他不與食品接觸的用水以完全分離的管路輸送。,月查,按照GB14881等相關(guān)要求排查，采用非城市官網(wǎng)用水水源的，拍攝第三方機構(gòu)出具的水質(zhì)檢驗報告。,普通食品（29大類）

31,,食品添加劑生產(chǎn)未能保持許可要求風險,高,食品添加劑生產(chǎn)使用的原料和生產(chǎn)工藝符合產(chǎn)品標準規(guī)定。復配食品添加劑配方發(fā)生變化的，按規(guī)定報告。,月查,按照食品生產(chǎn)許可管理辦法具體要求現(xiàn)場檢查，,普通食品（29大類）

32,委托生產(chǎn),委托方與被委托方有效資質(zhì)不全風險,高,委托方、受托方具有有效證照，委托生產(chǎn)的食品、食品添加劑符合法律、法規(guī)、食品安全標準等規(guī)定。,月查,拍攝委托方與受委托方有效證照。,普通食品（29大類）

33,,委托協(xié)議內(nèi)容存在缺陷風險,低,簽訂委托生產(chǎn)合同，約定委托生產(chǎn)的食品品種、委托期限等內(nèi)容。,季查,拍攝委托合同中相關(guān)內(nèi)容。,普通食品（29大類）

34,,委托方未對被委托方實施監(jiān)督風險,低,有委托方對受托方生產(chǎn)行為進行監(jiān)督的記錄。,季查,拍攝監(jiān)督記錄。,普通食品（29大類）

35,,食品標簽中委托加工內(nèi)容不符合規(guī)定風險,低,委托生產(chǎn)的食品標簽是否清晰標注委托方、受托方的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息。,季查,拍攝標簽中委托生產(chǎn)的相關(guān)信息。,普通食品（29大類）

36,產(chǎn)品檢驗,企業(yè)自檢能力不足、儀器未定期校準風險,高,企業(yè)自檢的，具備與所檢項目適應(yīng)的檢驗室和檢驗能力，有檢驗相關(guān)設(shè)備及化學試劑，檢驗儀器按期檢定或校準。,月查,拍攝檢驗室檢測儀器、輔助設(shè)備和儀器設(shè)備校準記錄。,普通食品（29大類）

37,,未按協(xié)議開展委托檢驗風險,中,不能自檢的，委托有資質(zhì)的檢驗機構(gòu)進行檢驗。,月查,拍攝委托檢驗協(xié)議,普通食品（29大類）

38,,未按照食品安全標準開展檢驗風險,高,有與生產(chǎn)產(chǎn)品相應(yīng)的食品安全標準文本，是否按照食品安全標準規(guī)定進行檢驗。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求開展檢驗。,普通食品（29大類）

39,,未建立出廠檢驗報告和原始記錄風險,高,是否建立和保存原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，檢驗記錄真實、完整，保存期限符合規(guī)定要求。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求開展檢驗，拍攝出廠檢驗報告、原始記錄。,普通食品（29大類）

40,,未按照規(guī)定進行留樣風險,中,是否按規(guī)定時限保存檢驗留存樣品并記錄留樣情況。,月查,拍攝留樣場所和規(guī)定時限內(nèi)的檢驗留存樣品記錄。,普通食品（29大類）

41,貯存及交付控制,無專人管理、貯存不符合要求風險,低,食品原料、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存是否有專人管理，貯存條件符合要求。,季查,按照GB14881等相關(guān)要求排查，拍攝原輔料儲存環(huán)境。,普通食品（29大類）

42,,食品添加劑管理、貯存不符合要求風險,中,食品添加劑是否專庫或?qū)^(qū)貯存，明顯標示，專人管理。,月查,拍攝添加劑專庫或?qū)^(qū)及標識信息。,普通食品（29大類）

43,,不合格品存放區(qū)域劃分不符合規(guī)定要求風險,中,不合格品是否在劃定區(qū)域存放，具有明顯標示。,月查,拍攝不合格品品區(qū)域及標識。,普通食品（29大類）

44,,未制定運輸交付制度和相關(guān)記錄風險,低,是否根據(jù)產(chǎn)品特點建立和執(zhí)行相適應(yīng)的貯存、運輸及交付控制制度和記錄。,季查,拍攝產(chǎn)品從儲存、運輸、交付的近期記錄。,普通食品（29大類）

45,,倉庫溫濕度未能否符合要求風險,低,倉庫溫濕度是否符合要求。,季查,有溫度要求的，拍攝溫濕度監(jiān)測記錄。,普通食品（29大類）

46,,產(chǎn)品出廠記錄不符合規(guī)定要求風險,高,有出廠記錄，是否如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、檢驗合格證明、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。,月查,按照GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

47,不合格食品管理和食品召回,未建立和保存不合格處只記錄風險,中,是否建立和保存不合格品的處置記錄，不合格品的批次、數(shù)量應(yīng)與記錄一致。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

48,,未實施不安全食品召回和處置結(jié)果上報風險,高,是否實施不安全食品的召回，召回和處理情況是否向所在地市場監(jiān)管部門報告。,月查,拍攝召回食品的處置記錄及向?qū)俚乇O(jiān)管部門提交的報告材料。,普通食品（29大類）

49,,未制定召回計劃、實施公告和相應(yīng)記錄風險,高,是否有召回計劃、公告等相應(yīng)記錄；召回食品是否有處置記錄。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

50,,未制定召回處置相關(guān)措施風險,高,是否有召回食品無害化處理、銷毀等措施，未發(fā)現(xiàn)召回食品再次流入市場（對因標簽存在瑕疵實施召回的除外）。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

51,標簽和說明書,預包裝食品標簽事項不完整風險,中,預包裝食品的包裝是否有標簽，標簽標注的事項是否完整、真實。,月查,"

拍攝預包裝產(chǎn)品標簽

主展面具體內(nèi)容",普通食品（29大類）

52,,標簽虛假標準生產(chǎn)日期風險,高,未發(fā)現(xiàn)標注虛假生產(chǎn)日期或批號的情況。,月查,"

拍攝預包裝產(chǎn)品標簽

主展面具體內(nèi)容",普通食品（29大類）

53,,未按規(guī)定標注轉(zhuǎn)基因食品、輻照食品風險,中,未發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)基因食品、輻照食品未按規(guī)定標示。,月查,"

拍攝預包裝產(chǎn)品標簽

主展面具體內(nèi)容",普通食品（29大類）

54,,未按規(guī)定標準食品添加劑產(chǎn)品標簽內(nèi)容風險,中,食品添加劑標簽載明“食品添加劑”字樣，并標明貯存條件、生產(chǎn)者名稱和地址、食品添加劑的使用范圍、用量和使用方法。,月查,"

拍攝預包裝產(chǎn)品標簽

主展面具體內(nèi)容",普通食品（29大類）

55,,預包裝食品標簽涉及功能宣傳、治療等內(nèi)容風險,高,未發(fā)現(xiàn)食品、食品添加劑的標簽、說明書涉及疾病預防、治療功能，未發(fā)現(xiàn)保健食品之外的食品標簽、說明書涉及保健功能。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB7718等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

56,食品安全自查,未建立食品安全自查風險,中,建立食品安全自查制度，并定期對食品安全狀況進行檢查評價。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

57,,自查結(jié)果和相應(yīng)措施未向監(jiān)管部門報告風險,高,對自查發(fā)現(xiàn)食品安全問題，立即采取整改、停止生產(chǎn)等措施，并按規(guī)定向所在地市場監(jiān)督管理部門報告。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

58,從業(yè)人員管理,未建立管理人員工作制度和主要管理人員崗位職責風險,低,建立企業(yè)主要負責人全面負責食品安全工作制度，配備食品安全管理人員、食品安全專業(yè)技術(shù)人員。,季查,拍攝食品安全管理員、專業(yè)技術(shù)人員任命書及相應(yīng)崗位職責。,普通食品（29大類）

59,,管理人員培訓考核落實不到位風險,低,有食品安全管理人員、食品安全專業(yè)技術(shù)人員培訓和考核記錄，未發(fā)現(xiàn)考核不合格人員上崗。,季查,拍攝相關(guān)從業(yè)人員在“食安員考核APP”的培訓考核記錄。,普通食品（29大類）

60,,未按照相關(guān)法律法規(guī)要求聘用管理人員風險,中,未發(fā)現(xiàn)聘用禁止從事食品安全管理的人員。,月查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

61,,未履行公司內(nèi)部管理制度和崗位職責風險,低,企業(yè)負責人在企業(yè)內(nèi)部制度制定、過程控制、安全培訓、安全檢查以及食品安全事件或事故調(diào)查等環(huán)節(jié)履行了崗位職責并有記錄。,季查,按照食品安全法及其實施條例、GB14881等相關(guān)要求排查。,普通食品（29大類）

62,,未建立從業(yè)人員健康管理制度風險,高,建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度，從事接觸直接入口食品工作的人員具備有效健康證明，符合相關(guān)規(guī)定。,月查,拍攝從業(yè)人員手持健康證,普通食品（29大類）

63,,未建立從業(yè)人員培訓制度風險,低,有從業(yè)人員食品安全知識培訓制度，并有相