2024版擔(dān)保性質(zhì)期權(quán)交易協(xié)議樣式版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版擔(dān)保性質(zhì)期權(quán)交易協(xié)議樣式版本合同目錄一覽1.協(xié)議定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1擔(dān)保性質(zhì)期權(quán)交易1.2期權(quán)買(mǎi)方1.3期權(quán)賣(mài)方1.4標(biāo)的資產(chǎn)1.5行權(quán)價(jià)格1.6到期日1.7期權(quán)費(fèi)1.8擔(dān)保物1.9履約保證2.期權(quán)交易的具體條款2.1期權(quán)類型與規(guī)格2.2期權(quán)授予與行使條件2.3期權(quán)行使方法與程序2.4期權(quán)買(mǎi)方的權(quán)利與義務(wù)2.5期權(quán)賣(mài)方的權(quán)利與義務(wù)3.擔(dān)保性質(zhì)的具體條款3.1擔(dān)保物的種類與價(jià)值評(píng)估3.2擔(dān)保物的交付與保管3.3履約保證的額度與提供方式3.4履約保證的調(diào)整與釋放4.交易流程與時(shí)間安排4.1交易雙方的權(quán)利與義務(wù)4.2期權(quán)行使的通知與確認(rèn)4.3擔(dān)保物的交付與收取4.4履約保證的落實(shí)與解除5.費(fèi)用與稅務(wù)5.1期權(quán)費(fèi)用的支付方式與時(shí)間5.2擔(dān)保物相關(guān)的費(fèi)用承擔(dān)5.3交易過(guò)程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用5.4稅務(wù)處理與責(zé)任分配6.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決6.1違約行為的界定與處理6.2違約責(zé)任的賠償標(biāo)準(zhǔn)6.3爭(zhēng)議解決的途徑與方法6.4法律適用與管轄法院7.合同的生效、變更與終止7.1合同生效的條件與時(shí)間7.2合同的變更程序與效力7.3合同終止的條件與后果7.4合同終止后的權(quán)利與義務(wù)處理8.保密條款8.1保密信息的范圍與界定8.2保密信息的保護(hù)措施與期限8.3保密信息泄露的責(zé)任與處理9.不可抗力與意外事件9.1不可抗力的認(rèn)定與通知9.2不可抗力事件的影響與處理9.3意外事件的認(rèn)定與處理10.合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議10.1附件的構(gòu)成與效力10.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與效力10.3附件與補(bǔ)充協(xié)議與主合同的關(guān)系11.其他條款11.1通知與送達(dá)11.2合同的完整性與優(yōu)先級(jí)11.3合同的翻譯版本11.4合同的修訂歷史12.簽署與蓋章12.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)12.2簽署人的資格與代表權(quán)12.3合同蓋章的要求與程序13.合同的復(fù)制與保管13.1合同正本與副本的管理13.2合同的復(fù)制與分發(fā)13.3合同的保管與歸檔14.附加條款14.1期權(quán)交易的特別約定14.2擔(dān)保性質(zhì)的額外保障14.3交易雙方的特別承諾14.4行業(yè)慣例與合規(guī)要求第一部分：合同如下：第一條協(xié)議定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1擔(dān)保性質(zhì)期權(quán)交易本協(xié)議所指的擔(dān)保性質(zhì)期權(quán)交易，是指期權(quán)買(mǎi)方支付給期權(quán)賣(mài)方一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)，獲得在約定日期或之前，按照約定價(jià)格向期權(quán)賣(mài)方購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，期權(quán)賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)的同時(shí)，有義務(wù)在買(mǎi)方行使期權(quán)時(shí)按照約定價(jià)格向買(mǎi)方交付標(biāo)的資產(chǎn)或購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)方出售的標(biāo)的資產(chǎn)。1.2期權(quán)買(mǎi)方期權(quán)買(mǎi)方是指根據(jù)本協(xié)議約定，支付期權(quán)費(fèi)獲得期權(quán)權(quán)利的自然人、法人或其他組織。1.3期權(quán)賣(mài)方期權(quán)賣(mài)方是指根據(jù)本協(xié)議約定，收取期權(quán)費(fèi)承擔(dān)期權(quán)義務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.4標(biāo)的資產(chǎn)標(biāo)的資產(chǎn)是指本協(xié)議中期權(quán)買(mǎi)方有權(quán)購(gòu)買(mǎi)或出售的資產(chǎn)，包括股票、期貨、外匯、商品等。1.5行權(quán)價(jià)格行權(quán)價(jià)格是指期權(quán)買(mǎi)方在行使期權(quán)時(shí)，有權(quán)按照該價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。1.6到期日到期日是指期權(quán)買(mǎi)方有權(quán)行使期權(quán)的日期，本協(xié)議中約定的到期日為2024年12月31日。1.7期權(quán)費(fèi)期權(quán)費(fèi)是指期權(quán)買(mǎi)方為獲得期權(quán)權(quán)利，支付給期權(quán)賣(mài)方的費(fèi)用，本協(xié)議中約定的期權(quán)費(fèi)為人民幣100萬(wàn)元。1.8擔(dān)保物擔(dān)保物是指為保證期權(quán)賣(mài)方履行期權(quán)義務(wù)，期權(quán)買(mǎi)方提供的財(cái)產(chǎn)或權(quán)利。1.9履約保證履約保證是指期權(quán)賣(mài)方按照本協(xié)議約定履行期權(quán)義務(wù)的保證，包括提供擔(dān)保物和繳納履約保證金等方式。第二條期權(quán)交易的具體條款2.1期權(quán)類型與規(guī)格本協(xié)議所涉及的期權(quán)類型為歐式期權(quán)，規(guī)格為100萬(wàn)股人民幣普通股。2.2期權(quán)授予與行使條件期權(quán)授予條件為期權(quán)買(mǎi)方支付完整的期權(quán)費(fèi)，行使條件為到期日前期權(quán)買(mǎi)方向期權(quán)賣(mài)方提出書(shū)面行使通知。2.3期權(quán)行使方法與程序期權(quán)行使方法為期權(quán)買(mǎi)方向期權(quán)賣(mài)方提供書(shū)面行使通知，期權(quán)賣(mài)方在收到行使通知后，按照約定價(jià)格向期權(quán)買(mǎi)方交付標(biāo)的資產(chǎn)或購(gòu)買(mǎi)期權(quán)買(mǎi)方出售的標(biāo)的資產(chǎn)。2.4期權(quán)買(mǎi)方的權(quán)利與義務(wù)期權(quán)買(mǎi)方的權(quán)利為在約定條件下行使期權(quán)，購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的資產(chǎn)。期權(quán)買(mǎi)方的義務(wù)為支付期權(quán)費(fèi)，并在行使期權(quán)時(shí)按照約定價(jià)格向期權(quán)賣(mài)方交付標(biāo)的資產(chǎn)或購(gòu)買(mǎi)期權(quán)賣(mài)方出售的標(biāo)的資產(chǎn)。2.5期權(quán)賣(mài)方的權(quán)利與義務(wù)期權(quán)賣(mài)方的權(quán)利為收取期權(quán)費(fèi)，并在期權(quán)買(mǎi)方行使期權(quán)時(shí)按照約定價(jià)格向期權(quán)買(mǎi)方交付標(biāo)的資產(chǎn)或購(gòu)買(mǎi)期權(quán)買(mǎi)方出售的標(biāo)的資產(chǎn)。期權(quán)賣(mài)方的義務(wù)為在期權(quán)買(mǎi)方行使期權(quán)時(shí)履行期權(quán)義務(wù)。第三條擔(dān)保性質(zhì)的具體條款3.1擔(dān)保物的種類與價(jià)值評(píng)估擔(dān)保物為人民幣1000萬(wàn)元的現(xiàn)金存款，或等值的其他財(cái)產(chǎn)或權(quán)利。擔(dān)保物的價(jià)值評(píng)估由雙方共同認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。3.2擔(dān)保物的交付與保管擔(dān)保物在協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)由期權(quán)買(mǎi)方交付給期權(quán)賣(mài)方，由期權(quán)賣(mài)方進(jìn)行保管。3.3履約保證的額度與提供方式履約保證的額度為人民幣200萬(wàn)元，由期權(quán)賣(mài)方以現(xiàn)金形式提供。3.4履約保證的調(diào)整與釋放履約保證的調(diào)整與釋放按照雙方約定和實(shí)際情況進(jìn)行，由雙方共同認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。第四條交易流程與時(shí)間安排4.1交易雙方的權(quán)利與義務(wù)交易雙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定的條款和程序進(jìn)行交易，并履行相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。4.2期權(quán)行使的通知與確認(rèn)期權(quán)買(mǎi)方在行使期權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向期權(quán)賣(mài)方提供書(shū)面行使通知，期權(quán)賣(mài)方在收到行使通知后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)并履行期權(quán)義務(wù)。4.3擔(dān)保物的交付與收取擔(dān)保物在協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)由期權(quán)買(mǎi)方交付給期權(quán)賣(mài)方，期權(quán)賣(mài)方在收到擔(dān)保物后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)并履行期權(quán)義務(wù)。4.4履約保證的落實(shí)與解除期權(quán)賣(mài)方在提供履約保證后，應(yīng)當(dāng)按照約定履行期權(quán)義務(wù)，如因特殊情況導(dǎo)致無(wú)法履行義務(wù)，雙方可協(xié)商解除第八條費(fèi)用與稅務(wù)8.1期權(quán)費(fèi)用的支付方式與時(shí)間期權(quán)費(fèi)用總計(jì)人民幣100萬(wàn)元，買(mǎi)方應(yīng)于協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付給賣(mài)方。8.2擔(dān)保物相關(guān)的費(fèi)用承擔(dān)擔(dān)保物相關(guān)的費(fèi)用，包括評(píng)估、保管、保險(xiǎn)等費(fèi)用，由買(mǎi)方承擔(dān)。8.3交易過(guò)程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用交易過(guò)程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，包括但不限于印花稅、交易手續(xù)費(fèi)等，由雙方按照實(shí)際情況承擔(dān)。8.4稅務(wù)處理與責(zé)任分配雙方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，自行處理與交易相關(guān)的稅務(wù)問(wèn)題，并承擔(dān)相應(yīng)的稅務(wù)責(zé)任。第九條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約行為的界定與處理任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2違約責(zé)任的賠償標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益等。9.3爭(zhēng)議解決的途徑與方法雙方發(fā)生爭(zhēng)議的，可以先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.4法律適用與管轄法院本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，并由合同簽訂地人民法院管轄。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效的條件與時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同的變更程序與效力任何一方提出變更要求的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.3合同終止的條件與后果（1）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）合同到期，雙方未延長(zhǎng)協(xié)議；（3）一方違約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，另一方解除本協(xié)議；（4）法律、法規(guī)、政策變化，本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行；（5）其他雙方約定的終止條件。合同終止后，雙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定處理后續(xù)事宜，包括但不限于履約保證的解除、擔(dān)保物的返還等。第十一條保密條款11.1保密信息的范圍與界定保密信息是指本協(xié)議的簽訂、履行過(guò)程中，雙方接觸到的一切商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。11.2保密信息的保護(hù)措施與期限雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。保密期限自本協(xié)議終止之日起計(jì)算，為期五年。11.3保密信息泄露的責(zé)任與處理如有泄露保密信息的行為，泄露方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給守約方造成的損失。第十二條不可抗力與意外事件12.1不可抗力的認(rèn)定與通知不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。一方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。12.2不可抗力事件的影響與處理因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成損失的，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決。12.3意外事件的認(rèn)定與處理意外事件是指雖然可以預(yù)見(jiàn)，但發(fā)生的可能性極小，且對(duì)合同履行影響不大的事件。如發(fā)生意外事件，雙方應(yīng)協(xié)商處理。第十三條合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議13.1附件的構(gòu)成與效力本協(xié)議附件包括標(biāo)的資產(chǎn)清單、擔(dān)保物評(píng)估報(bào)告等，附件與本協(xié)議具有同等法律效力。13.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與效力本協(xié)議簽訂后，雙方可根據(jù)實(shí)際情況簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，與本協(xié)議具有同等法律效力。13.3附件與補(bǔ)充協(xié)議與主合同的關(guān)系附件與補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議一起構(gòu)成完整的合同關(guān)系。第十四條其他條款14.1通知與送達(dá)雙方應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同約定的聯(lián)系方式，進(jìn)行通知與送達(dá)。14.2合同的完整性與優(yōu)先級(jí)本協(xié)議的完整版包括及所有附件，如有沖突，以完整版為準(zhǔn)。14.3合同的翻譯版本本協(xié)議以中文書(shū)寫(xiě)，如有翻譯版本，以中文版本為準(zhǔn)。14.4合同的修訂歷史本協(xié)議第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.標(biāo)的資產(chǎn)清單詳細(xì)列出所有作為期權(quán)標(biāo)的的資產(chǎn)，包括但不限于股票代碼、數(shù)量、市值等信息。2.擔(dān)保物評(píng)估報(bào)告提供擔(dān)保物的詳細(xì)評(píng)估報(bào)告，包括擔(dān)保物的種類、價(jià)值、評(píng)估機(jī)構(gòu)等信息。3.期權(quán)費(fèi)支付憑證作為買(mǎi)方支付期權(quán)費(fèi)的證明，包括支付金額、支付時(shí)間、支付方式等。4.履約保證金繳納憑證作為賣(mài)方提供履約保證的證明，包括繳納金額、繳納時(shí)間、繳納方式等。5.擔(dān)保物的交付與收取憑證記錄擔(dān)保物的交付與收取情況，包括交付時(shí)間、收取時(shí)間、交付接收人等信息。6.期權(quán)行使通知與確認(rèn)買(mǎi)方行使期權(quán)時(shí)提供的書(shū)面通知，以及賣(mài)方收到通知后的確認(rèn)回復(fù)。7.不可抗力事件聲明當(dāng)發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)提交的聲明，包括事件性質(zhì)、影響范圍、處理措施等。8.意外事件聲明當(dāng)發(fā)生意外事件時(shí)，雙方應(yīng)提交的聲明，包括事件性質(zhì)、影響范圍、處理措施等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.期權(quán)買(mǎi)方違約買(mǎi)方未支付期權(quán)費(fèi)或延遲支付。買(mǎi)方未在約定條件下行使期權(quán)。買(mǎi)方未按照約定價(jià)格向賣(mài)方交付標(biāo)的資產(chǎn)或購(gòu)買(mǎi)賣(mài)方出售的標(biāo)的資產(chǎn)。示例說(shuō)明：如果買(mǎi)方延遲支付期權(quán)費(fèi)，賣(mài)方有權(quán)拒絕履行期權(quán)義務(wù)，并要求買(mǎi)方支付延遲支付的利息作為違約金。2.期權(quán)賣(mài)方違約賣(mài)方未按照約定價(jià)格向買(mǎi)方交付標(biāo)的資產(chǎn)或購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)方出售的標(biāo)的資產(chǎn)。賣(mài)方未提供履約保證，如未繳納履約保證金或提供擔(dān)保物。賣(mài)方在期權(quán)買(mǎi)方行使期權(quán)時(shí)，未能履行期權(quán)義務(wù)。示例說(shuō)明：如果賣(mài)方未能在期權(quán)買(mǎi)方行使期權(quán)時(shí)履行義務(wù)，賣(mài)方應(yīng)向買(mǎi)方支付違約金，違約金金額為標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值的10%。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.歐式期權(quán)：一種期權(quán)類型，買(mǎi)方只能在到期日或之前行使權(quán)利。應(yīng)用：本合同中的期權(quán)類型為歐式期權(quán)，買(mǎi)方應(yīng)在到期日前行使期權(quán)。2.標(biāo)的資產(chǎn)：期權(quán)交易中，買(mǎi)方有權(quán)購(gòu)買(mǎi)或出售的資產(chǎn)。應(yīng)用：本合同中的標(biāo)的資產(chǎn)為股票代碼X，數(shù)量為100萬(wàn)股。3.期權(quán)費(fèi)：買(mǎi)方為獲得期權(quán)權(quán)利支付給賣(mài)方的費(fèi)用。應(yīng)用：買(mǎi)方應(yīng)支付給賣(mài)方人民幣100萬(wàn)元作為期權(quán)費(fèi)。4.