96基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃(一期)XXXX1015V1

/資產(chǎn)管理方案合同編號(hào)：TIC[2013]02501號(hào)資產(chǎn)委托人編號(hào)：TIC[2013]02501001號(hào)資產(chǎn)管理人按照恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)，但不保證方案一定盈利，也不保證最低收益及本金不受損失。資產(chǎn)委托人投資本方案存在投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理人按照本合同約定進(jìn)行投資造成的損失，由資產(chǎn)委托人自行承當(dāng)。資產(chǎn)管理人按照恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)，但不保證方案一定盈利，也不保證最低收益及本金不受損失。資產(chǎn)委托人投資本方案存在投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理人按照本合同約定進(jìn)行投資造成的損失，由資產(chǎn)委托人自行承當(dāng)。德邦創(chuàng)新資本?山東新基立工程專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案（一期）資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司資產(chǎn)托管人：上海銀行股份有限公司目錄TOC\o"1-1"\h\u第1條 前言 1第2條 釋義 2第3條 聲明與承諾 5第4條 資產(chǎn)管理方案的根本情況 6第5條 資產(chǎn)管理方案份額的初始銷售 7第6條 資產(chǎn)管理方案的備案 9第7條 資產(chǎn)管理方案的申購(gòu)、退出、轉(zhuǎn)讓和非交易過(guò)戶 10第8條 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 10第9條 資產(chǎn)管理方案的登記 14第10條 資產(chǎn)管理方案的投資 15第11條 投資經(jīng)理的指定與變更 19第12條 委托財(cái)產(chǎn) 19第13條 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 21第14條 交易及清算交收安排 23第15條 越權(quán)交易 24第16條 委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 24第17條 資產(chǎn)管理方案的費(fèi)用與稅收 26第18條 資產(chǎn)管理方案的收益分配 28第19條 報(bào)告義務(wù) 31第20條 風(fēng)險(xiǎn)揭示與承當(dāng) 32第21條 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 34第22條 違約責(zé)任 36第23條 爭(zhēng)議的處理 37第24條 資產(chǎn)管理合同的效力 38第25條 其他事項(xiàng) 38前言訂立資產(chǎn)管理合同目的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人訂立《德邦創(chuàng)新資本?山東新基立工程專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案（一期）資產(chǎn)管理合同》的目的系明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人為特定多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任，保證資產(chǎn)管理方案合法、合規(guī)以及有效地運(yùn)行，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。訂立資產(chǎn)管理合同的依據(jù)訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法》（以下簡(jiǎn)稱為“《試點(diǎn)方法》〞）、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于實(shí)施<基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。訂立資產(chǎn)管理合同的原則資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人以平等自愿、老實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益為訂立本資產(chǎn)管理合同的原則。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人及備案資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人為資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理方案之日或通過(guò)符合監(jiān)管規(guī)定的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓其持有的全部資產(chǎn)管理方案份額之日的當(dāng)日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理方案的投資者、資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人，亦不得享有、行使資產(chǎn)管理合同項(xiàng)下任何權(quán)利。但該資產(chǎn)委托人于資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間發(fā)生違反合同約定、未履行義務(wù)或損害其他資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及第三方權(quán)益、權(quán)利的情況，該資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)承當(dāng)其違約、賠償?shù)蓉?zé)任，退出資產(chǎn)管理方案、轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理方案份額不免除其應(yīng)當(dāng)履行、承當(dāng)?shù)牧x務(wù)、責(zé)任。本合同草案已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求提請(qǐng)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同草案?jìng)浒覆粦?yīng)視為其對(duì)資產(chǎn)管理方案的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不應(yīng)視為投資于資產(chǎn)管理方案無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。釋義在本合同中，除上下文另有解釋或文義另作說(shuō)明，以下詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱應(yīng)當(dāng)具有如下規(guī)定的含義：本合同、資產(chǎn)管理合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人訂立的編號(hào)為【TIC[2013]02501號(hào)】的《德邦創(chuàng)新資本?山東新基立工程專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案（一期）資產(chǎn)管理合同》、全部附件以及對(duì)其作出的任何有效的書(shū)面修訂或補(bǔ)充。資產(chǎn)委托人、委托人：指簽訂本合同，委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理方案初始金額不低于人民幣100萬(wàn)元，能夠識(shí)別、判斷和承當(dāng)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。資產(chǎn)管理人、管理人：指德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司。資產(chǎn)托管人、托管人：指上海銀行股份有限公司。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司。資產(chǎn)管理方案、資管方案、本方案：指按照本合同約定設(shè)立，為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)委托人的利益，對(duì)特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金或特定財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分，并進(jìn)行投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排，即德邦創(chuàng)新資本?山東新基立工程專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案（一期）。認(rèn)購(gòu)資金：自資產(chǎn)管理合同訂立之日起，資產(chǎn)委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的、為認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理方案份額向資金募集專戶支付的資金。委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的，經(jīng)資產(chǎn)管理人確認(rèn)認(rèn)購(gòu)成功且進(jìn)入資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)資金賬戶，由資產(chǎn)管理人管理、資產(chǎn)托管人托管的認(rèn)購(gòu)資金以及資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分中或/且在其他情形下取得的一切收入及其損益的總和。資產(chǎn)管理方案收益、方案收益：指因資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分或/且在其他情況下取得與委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的一切收入、收益、權(quán)利、利益在扣減、扣除依照本合同約定或法律規(guī)定應(yīng)由該委托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)?shù)亩愂?、本錢(qián)和費(fèi)用后的結(jié)余收益，資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)本合同約定、按照資產(chǎn)委托人持有的方案份額向其分配、支付收益。資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)總值、委托財(cái)產(chǎn)總值:指資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)擁有的現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品，未通過(guò)證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)及其他委托財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和。資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)凈值、委托財(cái)產(chǎn)凈值:指資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)總值減去委托財(cái)產(chǎn)所負(fù)債務(wù)后的價(jià)值。資產(chǎn)管理方案份額凈值、份額凈值:指計(jì)算當(dāng)日資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)凈值除以當(dāng)日資產(chǎn)管理方案份額余額總數(shù)后得出的資產(chǎn)凈值。資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)估值、委托財(cái)產(chǎn)估值：指評(píng)估資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定資產(chǎn)管理方案的委托資產(chǎn)凈值的過(guò)程。資產(chǎn)管理方案份額、方案份額：指方案資產(chǎn)委托人投資收益的計(jì)量單位，本資產(chǎn)管理方案設(shè)定為均等份額，將資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)劃分為等額的方案份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份方案份額具有同等權(quán)益。投資說(shuō)明書(shū)：指《德邦創(chuàng)新資本?山東新基立工程專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案（一期）投資說(shuō)明書(shū)》及其任何有效的補(bǔ)充、修訂。工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日，涉及銀行業(yè)務(wù)應(yīng)以銀行工作日為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理方案資金募集專戶、資金募集專戶：資產(chǎn)管理人為資產(chǎn)管理方案開(kāi)立的，于資產(chǎn)管理方案初始銷售期間，用于歸集、存放認(rèn)購(gòu)方、投資者、客戶交付的認(rèn)購(gòu)資金以及進(jìn)行銷售結(jié)算的專門(mén)賬戶。委托財(cái)產(chǎn)資金賬戶、托管賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為本資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的專門(mén)用于清算、交收的銀行賬戶。委托人指定賬戶：指認(rèn)購(gòu)方、投資者、資產(chǎn)委托人用以支付認(rèn)購(gòu)資金和接受資產(chǎn)管理人按約分配、支付、清償方案收益、委托財(cái)產(chǎn)的銀行賬戶。初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說(shuō)明書(shū)中載明的方案初始銷售期限，但初始銷售期間自方案份額出售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。認(rèn)購(gòu)：指在資產(chǎn)管理方案初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同約定購(gòu)置本資產(chǎn)管理方案的方案份額的行為。開(kāi)放日：指申購(gòu)方、投資者、資產(chǎn)委托人于資管方案成立之日起，在資管方案存續(xù)期間根據(jù)本合同約定另行向資產(chǎn)管理人申請(qǐng)購(gòu)置資管方案份額，購(gòu)置金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)用），但已持有資產(chǎn)管理方案份額的投資者在資產(chǎn)管理方案存續(xù)期開(kāi)放日追加購(gòu)置資產(chǎn)管理方案份額的除外。申購(gòu)：指本資產(chǎn)管理方案成立之日起，資產(chǎn)委托人按照本合同約定于開(kāi)放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間申請(qǐng)購(gòu)置德邦創(chuàng)新資本?山東新基立工程專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案（一期）項(xiàng)下另行發(fā)行的資管方案份額，但本方案運(yùn)作期間不開(kāi)放申購(gòu)。退出：指本資產(chǎn)管理方案成立之日起，資產(chǎn)委托人按照本合同約定在開(kāi)放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)將其持有的本方案份額兌換為現(xiàn)金的行為，但本方案運(yùn)作期間不開(kāi)放退出。違約退出：指資管方案成立之日起，資產(chǎn)委托人根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定在非開(kāi)放日退出資產(chǎn)管理方案的行為，但本方案運(yùn)作期間資產(chǎn)委托人無(wú)權(quán)提出違約退出，資產(chǎn)管理人有權(quán)拒絕資產(chǎn)委托人提出違約退出的請(qǐng)求。當(dāng)期：指資管方案期間為確定某一段時(shí)間段而設(shè)定的概念；如每個(gè)資產(chǎn)管理方案收益支付日之間的當(dāng)期，系指前一個(gè)支付日（含）至下一個(gè)支付日（不含）的期間；但該第一個(gè)當(dāng)期為資管方案成立日（含）至第一個(gè)資管方案收益支付日（不含）的時(shí)間段；最后一個(gè)當(dāng)期為資管方案終止日（不含）至該日前最近一個(gè)支付日（含）的時(shí)間段。元：指人民幣元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。法律：指中華人民共和國(guó)（不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)）的法律、行政法規(guī)。稅收：系指由有管轄權(quán)的政府機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)征收的現(xiàn)有的和將有的任何稅收、規(guī)費(fèi)以及其他任何性質(zhì)的政府收費(fèi)，包括但不限于印花稅、營(yíng)業(yè)稅、契稅、所得稅和其他稅。銷售機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或/且本方案的代理銷售機(jī)構(gòu)。代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本資產(chǎn)管理方案認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。借款人、債務(wù)人：指山東新基立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新基立房產(chǎn)〞），為本資產(chǎn)管理方案投資標(biāo)的工程實(shí)施主體及用款方。抵押人：指山東新基立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司，為本資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下借款人、債務(wù)人與資產(chǎn)管理人之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)情況時(shí)，提供抵押擔(dān)保的自然人、法人或其他組織（包括但不限于借款人、債務(wù)人及其股東、關(guān)聯(lián)方以及其他自然人、法人、單位）。保證人：指山東新基立實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新基立集團(tuán)〞）、濰坊新基立實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“濰坊新基立〞）、中國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)濟(jì)南軍安工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“濟(jì)南軍安〞）、工程公司實(shí)際控制人黃棟先生，為資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下借款人、債務(wù)人與資產(chǎn)管理人之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)情況時(shí)，提供連帶保證擔(dān)保的自然人、法人或其他組織（包括但不限于借款人、債務(wù)人及其股東、關(guān)聯(lián)方以及其他自然人、法人、單位）。出質(zhì)人：指山東新基立實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、邊棟奎及其配偶王峰，為資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下借款人、債務(wù)人以及新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行的債權(quán)等權(quán)利的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)指山東新基立實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司，為資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下借款人、債務(wù)人與資產(chǎn)管理人之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)，提供質(zhì)押擔(dān)保的自然人、法人或其他組織（包括但不限于借款人、債務(wù)人及其股東、關(guān)聯(lián)方以及其他自然人、法人、單位）。標(biāo)的債權(quán)：指《人民幣單位委托貸款借款合同》及其補(bǔ)充合同項(xiàng)下，資產(chǎn)管理人和委托貸款銀行要求借款人清償?shù)奈匈J款本金、利息、罰息、違約金、賠償金及其他款項(xiàng)的債權(quán)。委托貸款銀行：上海銀行股份有限公司南京分行。目標(biāo)工程：指山東新基立工程，由位于濟(jì)南市歷下區(qū)文化東路22號(hào)的文東工程和位于濟(jì)南市歷下區(qū)漿水泉路1號(hào)的漿水泉工程構(gòu)成。《委托貸款合同》：指委托貸款銀行與資產(chǎn)管理人、借款人訂立的《人民幣單位委托貸款借款合同》及其補(bǔ)充合同以及對(duì)前述合同作出的任何有效的修訂及補(bǔ)充。不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能防止、不能克服，且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人訂立之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法局部履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)政策的變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫?；蛲Ｖ菇灰谆蜻\(yùn)作?！袄^承〞是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的資產(chǎn)管理方案份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)〞是僅指資產(chǎn)委托人將其合法持有的資產(chǎn)管理方案份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法強(qiáng)制執(zhí)行〞是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將資產(chǎn)委托人持有的資產(chǎn)管理方案份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織的情形。年：一個(gè)公歷年平年為365日，閏年為366日。聲明與承諾資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，其委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理、托管業(yè)務(wù)具有完全及合法的權(quán)利、授權(quán)；資產(chǎn)委托人保證不存在任何限制、阻礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)行使權(quán)利的情況，且不存在國(guó)家、集體及第三人就資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人行使相關(guān)權(quán)利向資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人主張權(quán)利、要求賠償、補(bǔ)償或承當(dāng)其他責(zé)任的情況。資產(chǎn)委托人聲明已取得充足時(shí)間閱讀并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理方案的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承當(dāng)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等根本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知資產(chǎn)管理人和代銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人知悉并認(rèn)同，本合同所涉及的預(yù)期收益率僅是投資目標(biāo)，不視為資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)收益狀況作出任何直接、間接或變相提供、提出承諾或擔(dān)保，該等預(yù)期收益率具有不確定性。資產(chǎn)管理方案在某些情況下可能無(wú)法向資產(chǎn)委托人支付、分配投資收益甚至委托財(cái)產(chǎn)本金。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理方案財(cái)產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理方案外，不保證資產(chǎn)管理方案一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則平安保管資產(chǎn)管理方案財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)管理方案的根本情況資產(chǎn)管理方案的名稱德邦創(chuàng)新資本?山東新基立工程專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案（一期）。資產(chǎn)管理方案的類別特定多個(gè)客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案。資產(chǎn)管理方案的運(yùn)作方式本方案采取封閉式運(yùn)作方式，運(yùn)作期間內(nèi)本資產(chǎn)管理方案不開(kāi)放申購(gòu)和退出，亦不接受違約退出。資產(chǎn)管理方案的投資目標(biāo)資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，經(jīng)資產(chǎn)委托人同意將委托財(cái)產(chǎn)以資產(chǎn)管理人名義進(jìn)行股權(quán)投資，并委托上海銀行股份有限公司南京分行向借款人山東新基立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司發(fā)放委托貸款，用于山東新基立工程投資開(kāi)發(fā)、建設(shè)等用途，資產(chǎn)管理人將按照本資產(chǎn)管理合同約定為資產(chǎn)委托人實(shí)現(xiàn)合理回報(bào)等利益進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分委托財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)委托人自簽訂本資產(chǎn)管理合同之日起即視為同意資產(chǎn)管理人向借款人進(jìn)行股權(quán)投資、發(fā)放委托貸款，并且對(duì)借款人以及山東新基立工程均已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)、了解，對(duì)發(fā)放委托貸款無(wú)異議。資產(chǎn)管理方案的存續(xù)期限本資產(chǎn)管理方案存續(xù)期限為24個(gè)月，自資產(chǎn)管理方案成立之日起計(jì)算。根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定，投資目標(biāo)的經(jīng)營(yíng)、銷售等情況以及為實(shí)現(xiàn)合同目的，資產(chǎn)管理人有權(quán)不經(jīng)資產(chǎn)委托人同意，決定提前終止或延長(zhǎng)本方案期限，本方案存續(xù)期屆滿之日為節(jié)假日的，本方案屆滿之日不變但支付期限相應(yīng)順延。本資產(chǎn)管理方案自資產(chǎn)管理方案成立之日起計(jì)算滿18個(gè)月的，資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)借款人的申請(qǐng)，提前向資產(chǎn)委托人清償、返還及支付委托財(cái)產(chǎn)本金、利息、罰息、違約金、賠償金及相應(yīng)收益，借款人充分、全面履行、承當(dāng)本合同項(xiàng)下全部義務(wù)、責(zé)任的，資產(chǎn)管理人有權(quán)宣布本資產(chǎn)管理方案提前結(jié)束。資產(chǎn)管理方案分設(shè)18個(gè)月（A類）和24個(gè)月（B類）兩類投資期限，具體以委托人簽訂本合同時(shí)選擇的投資期限為準(zhǔn)。24個(gè)月投資期限屆滿前6個(gè)月，資產(chǎn)管理人均有權(quán)根據(jù)借款人申請(qǐng)，提前終止投資期限，但投資期限為18個(gè)月的，借款人山東新基立無(wú)權(quán)申請(qǐng)、要求提前清償。發(fā)生本資產(chǎn)管理合同及其他相關(guān)文件約定的資產(chǎn)管理方案期限提前終止或延長(zhǎng)的情況，資產(chǎn)管理人有權(quán)決定、宣布本方案提前終止或延長(zhǎng)，自資產(chǎn)管理人宣布本方案終止之日為本方案終止日。資產(chǎn)管理方案的規(guī)模與初始資產(chǎn)規(guī)模限制本資產(chǎn)管理方案募集的委托資產(chǎn)規(guī)模不高于人民幣25,000萬(wàn)元，不低于人民幣3,000萬(wàn)元；其中單個(gè)委托人不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的委托人數(shù)量不受限制，具體規(guī)模以本方案實(shí)際募集的資金額為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理方案份額的初始銷售面值本資產(chǎn)管理方案份額的初始銷售面值人民幣1元。資產(chǎn)管理方案份額分級(jí)本資產(chǎn)管理方案設(shè)定為均等份額，不設(shè)分級(jí)。資產(chǎn)管理方案份額的初始銷售資產(chǎn)管理方案份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對(duì)象初始銷售期間本資產(chǎn)管理方案初始銷售期間為一個(gè)月，自方案份額出售之日起計(jì)算。初始銷售期間屆滿前，初始銷售情況符合《試點(diǎn)方法》第13條規(guī)定及本合同第4條約定的，資產(chǎn)管理人有權(quán)提前終止初始銷售，具體情況以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。銷售方式資產(chǎn)管理人有權(quán)自行銷售資產(chǎn)管理方案份額，或者委托符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的代理銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理方案份額。銷售對(duì)象本資產(chǎn)管理方案銷售對(duì)象應(yīng)同時(shí)具備以下條件，本方案資產(chǎn)委托人不得超過(guò)200人，但單筆委托金額在人民幣300萬(wàn)元以上的資產(chǎn)委托人數(shù)量不受限制：（1）委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理方案初始金額不低于人民幣100萬(wàn)元；（2）能夠識(shí)別、判斷和承當(dāng)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。資產(chǎn)管理方案份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額認(rèn)購(gòu)面值、銷售價(jià)格在初始銷售期間，本資產(chǎn)管理方案份額的初始面值為人民幣1元/份。初始銷售期間內(nèi)每份資產(chǎn)管理方案份額銷售價(jià)格為人民幣1元。認(rèn)購(gòu)和持有限額資產(chǎn)委托人應(yīng)于本資產(chǎn)管理合同訂立之日至初始銷售期間屆滿（包括提前屆滿）之日前，根據(jù)本合同約定將認(rèn)購(gòu)資金支付至募集賬戶。資產(chǎn)管理人募集賬戶信息如下：戶名：德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司賬號(hào)：2163201001開(kāi)戶行：興業(yè)銀行上海黃浦支行資產(chǎn)委托人在初始銷售期間的首次單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于人民幣100萬(wàn)元，超過(guò)人民幣100萬(wàn)元的認(rèn)購(gòu)資金均應(yīng)按1萬(wàn)元的整數(shù)倍增加。認(rèn)購(gòu)提交資料（1）資產(chǎn)委托人為自然人應(yīng)持本人的身份證件原件、本人銀行卡或存折；資產(chǎn)委托人授權(quán)、委托他人辦理的，代理人除應(yīng)持資產(chǎn)委托人本人身份證件原件外，還應(yīng)持有代理人身份證件原件、授權(quán)委托書(shū)、授權(quán)人銀行卡或存折。（2）資產(chǎn)委托人為機(jī)構(gòu)的，由資產(chǎn)委托人的法定代表人本人認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)提供機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證原件和法定代表人證明書(shū)；資產(chǎn)委托人授權(quán)、委托非法定代表人認(rèn)購(gòu)的，除應(yīng)提供前述文件外，還應(yīng)持本人身份證原件和法定代表人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)。資產(chǎn)管理方案份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本資產(chǎn)管理方案不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。初始銷售期間利息的處理方式認(rèn)購(gòu)資金在初始銷售期間產(chǎn)生的利息于資產(chǎn)管理方案分配日由資產(chǎn)管理人返還給資產(chǎn)委托人，募集期利息按照中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算。初始銷售期間認(rèn)購(gòu)資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理方案初始銷售期間投資者支付的認(rèn)購(gòu)資金存入資金募集專戶，在資產(chǎn)管理方案初始銷售期限屆滿前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。但根據(jù)《試點(diǎn)方法》規(guī)定及本合同約定初始銷售期限提前屆滿的，資產(chǎn)管理人有權(quán)按本合同約定管理、使用、運(yùn)用認(rèn)購(gòu)資金。認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)原則資產(chǎn)管理方案初始銷售期限屆滿前，資產(chǎn)管理人有權(quán)按“時(shí)間優(yōu)先，金額優(yōu)先（認(rèn)購(gòu)日期相同的，金額大者優(yōu)先）〞的原則對(duì)滿足以下條件的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)：（1）單筆最低委托金額為人民幣100萬(wàn)元；（2）單筆委托金額不滿300萬(wàn)元人民幣的認(rèn)購(gòu)人數(shù)合計(jì)不超過(guò)200人；（3）確認(rèn)后資產(chǎn)管理方案初始資產(chǎn)規(guī)模不低于3,000萬(wàn)元人民幣，但不超過(guò)25,000萬(wàn)元人民幣；（4）單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。資產(chǎn)管理方案的備案資產(chǎn)管理方案?jìng)浒笚l件本資產(chǎn)管理方案初始銷售期間屆滿，同時(shí)符合以下條件的，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理方案?jìng)浒甘掷m(xù)：資產(chǎn)管理方案委托人人數(shù)至少2人且不超過(guò)200人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；根據(jù)《試點(diǎn)方法》規(guī)定完成驗(yàn)資等條件；資產(chǎn)管理方案初始委托財(cái)產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣3,000萬(wàn)元、不超過(guò)人民幣25,000萬(wàn)元。資產(chǎn)管理方案?jìng)浒讣百Y產(chǎn)管理方案成立初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理方案?jìng)浒笚l件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期間屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人姓名或名稱、委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理方案的金額和其他信息。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起且資產(chǎn)管理方案?jìng)浒甘掷m(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效；但資產(chǎn)管理人有權(quán)決定、宣布資產(chǎn)管理方案成立，資產(chǎn)管理合同對(duì)資產(chǎn)管理方案成立另行約定的，從其約定；資產(chǎn)管理方案具體成立時(shí)間以資產(chǎn)管理人的公告為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理方案募集失敗的處理方式初始銷售期限屆滿時(shí)不符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的資產(chǎn)管理方案?jìng)浒笚l件，或資產(chǎn)管理方案?jìng)浒甘掷m(xù)無(wú)法辦理完畢，或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致初始銷售行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止，或因其他原因?qū)е卤竞贤荒苌У模Y產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)以下責(zé)任：以其固有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。在資產(chǎn)管理方案銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并根據(jù)中國(guó)人民銀行同期活期存款利率計(jì)算利息并向客戶支付。資產(chǎn)管理方案的申購(gòu)、退出、轉(zhuǎn)讓和非交易過(guò)戶禁止申購(gòu)、退出及違約退出本資產(chǎn)管理方案運(yùn)作期間，不開(kāi)放申購(gòu)和退出，亦不接受違約退出。資產(chǎn)管理方案份額的轉(zhuǎn)讓本資產(chǎn)管理方案存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人有權(quán)通過(guò)符合法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓其持有的方案份額，具體實(shí)施時(shí)間及規(guī)則以法律、行政法規(guī)，上海證券交易所《關(guān)于為資產(chǎn)管理方案份額提供轉(zhuǎn)讓效勞的通知》、深圳證券交易所《深圳證券交易所資產(chǎn)管理方案份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定以及兩交易所另行公告的具體操作規(guī)程為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人轉(zhuǎn)讓本資產(chǎn)管理方案份額應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及部門(mén)規(guī)章和交易所規(guī)則的要求，并按照資產(chǎn)管理人的要求提供相關(guān)資料并履行必要的手續(xù)和交納必要的費(fèi)用。非交易過(guò)戶的認(rèn)定及處理方式資產(chǎn)管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只依法受理因繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行或經(jīng)資產(chǎn)管理人認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供資產(chǎn)管理人規(guī)定的相關(guān)資料，符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)依法辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在本合同簽署頁(yè)列示。資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）按照本合同約定分享資產(chǎn)管理方案收益；（2）按照本合同約定參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同約定申購(gòu)和退出資產(chǎn)管理方案；（4）按照本合同約定轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理方案份額；（5）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理方案的運(yùn)作信息資料；（7）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同；（2）支付認(rèn)購(gòu)資金、繳納購(gòu)置資產(chǎn)管理方案份額的款項(xiàng)及其他約定的費(fèi)用；（3）在持有的資產(chǎn)管理方案份額范圍內(nèi)，承當(dāng)資產(chǎn)管理方案虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等根本情況；（5）配合資產(chǎn)管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)委托人投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力、反洗錢(qián)等事項(xiàng)進(jìn)行的盡職調(diào)查，并提供相關(guān)信息資料及身份證明文件；（6）不得違反本合同的約定干預(yù)資產(chǎn)管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理方案及其他投資者、資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人持有、管理的各項(xiàng)資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的各項(xiàng)資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本合同約定繳納和承當(dāng)資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、本合同及其他相關(guān)合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)管理方案的方案份額設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的同一級(jí)別的每份方案份額具有同等的合法權(quán)益。資產(chǎn)管理人資產(chǎn)管理人概況名稱：德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路2250號(hào)2幢三層B340室法定代表人：姚文平聯(lián)系人：陳靚瑜通訊地址：上海市浦東新區(qū)福山路388號(hào)宏嘉大廈28層聯(lián)系電話：20830805資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）按照本合同約定，獨(dú)立管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬；（3）依照合同約定以及有關(guān)規(guī)定行使涉及委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)合同約定及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對(duì)資產(chǎn)托管人違反本合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或造成委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的行為，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（5）自行銷售或者委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理方案的方案份額，并制定、調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理方案銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理方案份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7）資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本資產(chǎn)管理方案的總規(guī)模、單個(gè)資產(chǎn)委托人首次認(rèn)購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本方案總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（8）委托其母公司對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案進(jìn)行投資管理；（9）根據(jù)投資需要聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)作為本專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案的投資參謀、法律參謀、財(cái)務(wù)參謀或要求第三方機(jī)構(gòu)提供其他效勞；（10）委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等；（11）以資產(chǎn)受托人的名義，代表專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案行使投資過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利；（12）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理方案?jìng)浒甘掷m(xù)；（2）自資產(chǎn)管理方案成立之日起，以老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)為原則管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的本資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；（5）資產(chǎn)管理人不得利用委托財(cái)產(chǎn)本身為本人及第三人謀取利益，不得委托第三人管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)，但資產(chǎn)管理人謀取利益及委托第三人系為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)委托人利益或/且符合法律法規(guī)規(guī)定、本合同約定的除外；（6）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理方案份額的登記事宜；（7）按照本合同約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9）根據(jù)《試點(diǎn)方法》規(guī)定和本合同約定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送與資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明；（10）根據(jù)《試點(diǎn)方法》規(guī)定和本合同約定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（11）計(jì)算并根據(jù)本合同約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理方案份額凈值；（12）進(jìn)行資產(chǎn)管理方案會(huì)計(jì)核算；（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理方案的投資方案、投資意向等，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（14）保存資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（16）對(duì)相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書(shū)面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告；（17）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托管人資產(chǎn)托管人概況名稱：上海銀行股份有限公司住所：上海市銀城中路168號(hào)法定代表人：范一飛聯(lián)系人：江毅通訊地址：上海市銀城中路168號(hào)37樓聯(lián)系電話：資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本合同約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)的行為。資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行，造成委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益重大損失的，資產(chǎn)托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）根據(jù)本合同約定，依法保管資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）平安、妥善保管資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保不同資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）資產(chǎn)托管人不得利用委托財(cái)產(chǎn)本身為本人及第三人謀取利益，不得委托第三人保管委托財(cái)產(chǎn)，但資產(chǎn)托管人謀取利益及委托第三人系為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)委托人利益或/且符合法律法規(guī)規(guī)定、本合同約定的除外；（5）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷資產(chǎn)管理方案的資金賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核資產(chǎn)管理方案份額凈值；（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的與資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的投資報(bào)告，并出具書(shū)面意見(jiàn)；（8）編制資產(chǎn)管理方案的年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（9）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損本資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（12）保守商業(yè)秘密，不得向他人泄露，但符合法律法規(guī)規(guī)定、本合同另有約定的除外，；（13）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（14）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)管理方案的登記注冊(cè)登記業(yè)務(wù)本資產(chǎn)管理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理方案的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、資產(chǎn)管理方案的注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、資產(chǎn)分配、建立并保管資產(chǎn)管理方案客戶資料表及其他應(yīng)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理的業(yè)務(wù)等。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)本資產(chǎn)管理方案注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)系資產(chǎn)管理人德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司。資產(chǎn)管理方案的投資投資目標(biāo)資產(chǎn)委托人將其合法擁有的人民幣資金委托給資產(chǎn)管理人設(shè)立本資產(chǎn)管理方案，由資產(chǎn)管理人按照資產(chǎn)管理合同約定為資產(chǎn)委托人的利益管理、運(yùn)用和處分委托財(cái)產(chǎn)，以期獲得收益。投資范圍本方案成立后，資產(chǎn)管理人將委托財(cái)產(chǎn)對(duì)新基立房產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資、并委托上海銀行股份有限公司南京分行向借款人發(fā)放委托貸款。托管賬戶中存在閑置資金的，資產(chǎn)管理人有權(quán)將閑置資金投資用于銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款等風(fēng)險(xiǎn)較低但流動(dòng)性良好的金融產(chǎn)品投資。投資方式借款人將方案財(cái)產(chǎn)專項(xiàng)用于山東新基立工程投資開(kāi)發(fā)，具體情況如下：資產(chǎn)管理人與新基立房產(chǎn)、新基立集團(tuán)共同簽署《合作協(xié)議》，設(shè)立“德邦創(chuàng)新資本?山東新基立工程專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案（一期）〞，募集資金專項(xiàng)用于山東新基立工程建設(shè)。資產(chǎn)管理人與新基立集團(tuán)、新基立房產(chǎn)簽署《股權(quán)增資協(xié)議》，約定受讓新基立集團(tuán)持有的新基立房產(chǎn)64.3%股權(quán)等事宜。委托貸款銀行與資產(chǎn)管理人、借款人訂立的《委托貸款合同》，根據(jù)《委托貸款合同》約定資產(chǎn)管理人通過(guò)委托貸款銀行向借款人發(fā)放不超過(guò)人民幣16,000萬(wàn)元（具體以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)）的委托貸款。資產(chǎn)管理人以委托財(cái)產(chǎn)向借款人發(fā)放委托貸款并與其建立債權(quán)債務(wù)關(guān)系，委托貸款發(fā)放期限為24個(gè)月。自該資產(chǎn)管理方案成立之日起滿18個(gè)月的，經(jīng)資產(chǎn)管理人同意，借款人可以提前返還委托貸款本金及利息，但借款人應(yīng)當(dāng)一次性清償、返還全部委托貸款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、按約回購(gòu)股權(quán)以及支付其他各項(xiàng)應(yīng)付款項(xiàng)。借款人足額清償、返還委托貸款全部本金及利息、罰息、違約金、賠償金、按約回購(gòu)股權(quán)以及支付其他應(yīng)付款項(xiàng)的，資產(chǎn)管理人有權(quán)宣布本方案提前結(jié)束。借款人申請(qǐng)?zhí)崆扒鍍?、返還委托貸款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、按約回購(gòu)股權(quán)以及支付其他各項(xiàng)應(yīng)付款項(xiàng)的，新基立集團(tuán)或其指定的第三方應(yīng)當(dāng)受讓資產(chǎn)管理人持有新基立房產(chǎn)的全部股權(quán)，新基立集團(tuán)或其指定的第三方未履行前述股權(quán)受讓、支付對(duì)價(jià)款義務(wù)的，借款人無(wú)權(quán)向資產(chǎn)管理人提出提前清償委托貸款的申請(qǐng)。抵押人與委托貸款銀行或/且資產(chǎn)管理人訂立《借款抵押合同》的，應(yīng)當(dāng)以其所有的土地使用權(quán)等抵押物提供抵押擔(dān)保、設(shè)定抵押，為借款人履行《委托貸款合同》項(xiàng)下的全部義務(wù)提供抵押擔(dān)保。出質(zhì)人與資產(chǎn)管理人訂立《質(zhì)押合同》的，應(yīng)當(dāng)以其持有的股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，為借款人、債務(wù)人以及新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行的債權(quán)等權(quán)利實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)提供質(zhì)押擔(dān)保。為借款人履行《委托貸款合同》項(xiàng)下的全部義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。保證人與資產(chǎn)管理人訂立《保證合同》的，以其全部財(cái)產(chǎn)為借款人履行《委托貸款合同》項(xiàng)下的全部義務(wù)提供連帶保證責(zé)任擔(dān)保。借款人未按時(shí)履行《委托貸款合同》項(xiàng)下的支付、清償義務(wù)的，資產(chǎn)管理人有權(quán)以包括但不限于以下方式實(shí)現(xiàn)債權(quán)：（1）要求借款人清償、支付逾付本金及其利息、罰息、違約金、賠償金等；（2）要求抵押人、質(zhì)押人、保證人等擔(dān)保人承當(dāng)擔(dān)保責(zé)任；（3）向第三方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的債權(quán)；（4）法律法規(guī)及交易文件約定的其他方式。投資策略投資對(duì)象工程公司-山東新基立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司成立于2013年6月，由山東新基立實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司出資人民幣4,500萬(wàn)、山東億源投資有限公司出資人民幣500萬(wàn)元共同設(shè)立，注冊(cè)資本人民幣5,000萬(wàn)元。公司主要經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)，物業(yè)管理，園林綠化工程，市政工程，土石方工程，建筑智能化工程，新基立房產(chǎn)是為山東新基立工程專門(mén)設(shè)立的。資管方案存續(xù)期限及用途（1）資管方案存續(xù)期限為24個(gè)月,自資產(chǎn)管理方案成立日起計(jì)算，但資產(chǎn)管理方案屆滿18個(gè)月的，借款人可以申請(qǐng)?zhí)崆扒鍍斘匈J款。自借款人履行、承當(dāng)《委托貸款合同》項(xiàng)下全部義務(wù)、責(zé)任且新基立集團(tuán)或其指定第三人按約受讓資產(chǎn)管理人持有新基立房產(chǎn)的全部股權(quán)、支付相應(yīng)對(duì)價(jià)款之日起，資產(chǎn)管理人可以提前終止資產(chǎn)管理方案。（2）其中，委托貸款的借款期限分為：貸款期限為24個(gè)月的借款，滿18個(gè)月之日起借款人可一次性提前清償全部剩余貸款本金及其對(duì)應(yīng)的利息。（3）資金用途：方案資金投資于新基立房產(chǎn)，專項(xiàng)用于山東新基立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司擁有的位于濟(jì)南市歷下區(qū)文化東路22號(hào)17.5畝文東工程和濟(jì)南市歷下區(qū)漿水泉路1號(hào)7.88畝漿水泉工程的開(kāi)發(fā)建設(shè)。（4）募集規(guī)模：本資管方案資金專項(xiàng)用于山東新基立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司擁有的位于濟(jì)南市歷下區(qū)文化東路22號(hào)17.5畝文東工程和濟(jì)南市歷下區(qū)漿水泉路1號(hào)7.88畝漿水泉工程的開(kāi)發(fā)建設(shè)，資產(chǎn)管理人對(duì)應(yīng)于該工程分期發(fā)行的各項(xiàng)資管方案的累計(jì)總規(guī)模不超過(guò)25,000萬(wàn)元，本次募集的資管方案為其中的第一期。保障措施（1）土地使用權(quán)等抵押：新基立房產(chǎn)（借款人/抵押人）與委托貸款銀行或/且資產(chǎn)管理人訂立《借款抵押合同》，以山東新基立工程土地使用權(quán)等設(shè)定抵押，為履行《委托貸款合同》項(xiàng)下的全部義務(wù)提供抵押擔(dān)保。（2）自有資金配套投入：新基立房產(chǎn)、新基立集團(tuán)承諾以不低于1：1的資金比例配套投入自有資金用于工程后期建設(shè)。（3）股權(quán)質(zhì)押：出質(zhì)人與資產(chǎn)管理人訂立《質(zhì)押合同》，新基立集團(tuán)以其持有的新基立房產(chǎn)的全部股權(quán)、邊棟奎、及其配偶王峰以其持有的新基立集團(tuán)的全部股權(quán)，為借款人、債務(wù)人以及新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行的債權(quán)等權(quán)利的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)，提供質(zhì)押擔(dān)保。邊棟奎及其配偶王峰（出質(zhì)人）與委托貸款銀行或/且資產(chǎn)管理人訂立《質(zhì)押合同》，于取得10.4.2第（3）、（4）所涉標(biāo)的地塊成交確認(rèn)書(shū)或/且《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》訂立前以其持有的新基立集團(tuán)全部股權(quán)設(shè)定質(zhì)押，為借款人、債務(wù)人以及新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行的債權(quán)等權(quán)利的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)提供質(zhì)押擔(dān)保，但自新基立房產(chǎn)以標(biāo)的地塊的土地使用權(quán)抵押給指定委托貸款銀行、指定委托貸款銀行為第一順位抵押權(quán)人且辦理完成抵押登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)解除質(zhì)押。新基立集團(tuán)（質(zhì)押人）與委托貸款銀行或/且資產(chǎn)管理人訂立《質(zhì)押合同》，以其持有的新基立房產(chǎn)35.7%股權(quán)設(shè)定質(zhì)押，為借款人履行《委托貸款合同》項(xiàng)下的全部義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。（4）保證擔(dān)保：新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人訂立《保證合同》，為新基立房產(chǎn)履行《委托貸款合同》項(xiàng)下還款義務(wù)提供保證擔(dān)保。新基立集團(tuán)是黃棟先生投資控股企業(yè)，目前持有工程公司新基立房產(chǎn)90%股權(quán)。新基立集團(tuán)成立于2000年,注冊(cè)資金5000萬(wàn)元，主要經(jīng)營(yíng)方、建筑材料、安裝裝飾材料、日用五金、鋁合金制品加工及銷售，計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)、相關(guān)信息咨詢、工程投資等業(yè)務(wù)。新基立集團(tuán)自成立以來(lái)，累計(jì)開(kāi)發(fā)住宅約100萬(wàn)平方米，商業(yè)約30萬(wàn)平方米，其中先后開(kāi)發(fā)了濰坊500余畝住宅小區(qū)、濟(jì)南軍安和平山莊、濟(jì)南學(xué)府藍(lán)山工程等。經(jīng)過(guò)多年的開(kāi)展，新基立集團(tuán)已逐步形成以投資地產(chǎn)開(kāi)發(fā)為主導(dǎo)，涉及商業(yè)、物流、酒店、典當(dāng)融資效勞、城市市政建設(shè)等多元化、集約化綜合經(jīng)營(yíng)開(kāi)展模式。根據(jù)新基立集團(tuán)提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，截止2012年末，新基立集團(tuán)總資產(chǎn)約17.6億元,凈資產(chǎn)8.9億元，資產(chǎn)負(fù)債率49.43%，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入6.9億元，凈利潤(rùn)6000萬(wàn)元（不含開(kāi)發(fā)利潤(rùn)）。中國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)濟(jì)南軍安工程有限公司、濰坊新基立實(shí)業(yè)有限公司、均作為保證人與資產(chǎn)管理人訂立《保證合同》，為資產(chǎn)管理方案及新基立房產(chǎn)履行《委托貸款合同》項(xiàng)下還款義務(wù)提供連帶保證責(zé)任擔(dān)保。中國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)濟(jì)南軍安工程有限公司（房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)）:主要在濟(jì)南市從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā),主要開(kāi)發(fā)了濟(jì)南軍安和平山莊：占地111畝，開(kāi)發(fā)住宅18萬(wàn)㎡，商業(yè)及商務(wù)辦公公寓3.8萬(wàn)㎡；濟(jì)南學(xué)府藍(lán)山工程：占地31.6畝，開(kāi)發(fā)住宅4.8萬(wàn)㎡。公司截止至2013年6月資產(chǎn)總額11,453萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)收入81,936萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7,867萬(wàn)元。濰坊新基立實(shí)業(yè)有限公司：成立于2002年4月16日，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，主要經(jīng)營(yíng)建筑材料、裝飾材料、日用五金銷售；計(jì)算機(jī)軟件的開(kāi)發(fā)及相關(guān)技術(shù)效勞；房屋租賃，物業(yè)管理。公司2012年資產(chǎn)總額14,364萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)收入4,353萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)734萬(wàn)元。（5）個(gè)人連帶責(zé)任保證擔(dān)保：保證人黃棟先生與資產(chǎn)管理人簽署《保證合同》，為資產(chǎn)管理方案及新基立房產(chǎn)履行《保證合同》中約定的主合同項(xiàng)下合同義務(wù)《委托貸款合同》項(xiàng)下還款義務(wù)提供個(gè)人連帶保證責(zé)任擔(dān)保。運(yùn)營(yíng)管理（1）資金監(jiān)管：新基立房產(chǎn)設(shè)立資金監(jiān)管專戶。資金監(jiān)管專戶用于保管資管方案注入工程公司的資金及工程銷售回款，管理人對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行監(jiān)控。（3）印信監(jiān)管：資產(chǎn)管理方案存續(xù)期間，新基立房產(chǎn)公章由資產(chǎn)管理人或指定的第三方監(jiān)管，公章使用須經(jīng)管理人審核批準(zhǔn)。（3）委派董事并享有一票否決權(quán)：資產(chǎn)管理方案存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人有權(quán)向新基立房產(chǎn)委派董事一名，參與新基立房產(chǎn)日常經(jīng)營(yíng)決策并對(duì)董事會(huì)決議重大事項(xiàng)享有一票否決權(quán)。前述重大事項(xiàng)指對(duì)本方案的運(yùn)營(yíng)帶來(lái)重大影響或風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，主要包括：制定、審批和修改公司的投資方案；制定、審批和修改公司預(yù)算、決算方案；公司的對(duì)外擔(dān)保、融資和負(fù)債；公司資產(chǎn)處置方案，包括轉(zhuǎn)讓、出售、抵押、質(zhì)押、對(duì)外投資、擔(dān)?；蛲ㄟ^(guò)其他方式處置公司資產(chǎn)；制定、審批和修改公司的利潤(rùn)分配方案；批準(zhǔn)公司的任何關(guān)聯(lián)交易。批準(zhǔn)公司開(kāi)立新的賬戶。（4）委派人員參與工程管理：資產(chǎn)管理方案存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人有權(quán)視山東新基立工程進(jìn)展情況向新基立房產(chǎn)委派專業(yè)人員（包括但不限于工程經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理等），參與工程日常管理。投資限制本資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的投資禁止從事以下行為：承銷證券；提供擔(dān)保；從事承當(dāng)無(wú)限責(zé)任的投資；利用委托資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；從事二級(jí)市場(chǎng)股票投資；從事期貨投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)等監(jiān)管部門(mén)禁止從事的行為。投資變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)資產(chǎn)管理方案的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制等內(nèi)容進(jìn)行變更，但資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。如果法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理合同約定的投資禁止和投資限制進(jìn)行變更的，本資產(chǎn)管理方案將履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)管理方案投資標(biāo)的為山東新基立工程投資開(kāi)發(fā)，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求，從方案資產(chǎn)整體運(yùn)作來(lái)看，屬于中高風(fēng)險(xiǎn)、中高收益品種。投資經(jīng)理的指定與變更投資經(jīng)理的指定投資經(jīng)理的指定本資產(chǎn)管理方案投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定。本方案投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理方案投資經(jīng)理為沈軍，中南財(cái)經(jīng)大學(xué)投資經(jīng)濟(jì)系學(xué)士，具有18年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，曾任職于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司、上海浦東開(kāi)展銀行股份有限公司，實(shí)施和管理過(guò)多個(gè)信貸工程，工程無(wú)逾期或不良記錄，具有豐富的金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)秀的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，自變更完成之日起資產(chǎn)管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)，將新任投資經(jīng)理姓名和簡(jiǎn)歷告知資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)管理人在其公司網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行告知義務(wù)。委托財(cái)產(chǎn)委托財(cái)產(chǎn)的管理、保管與處分委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有權(quán)按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。因管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷；非因資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)本身承當(dāng)?shù)膫鶆?wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。資產(chǎn)管理方案期間內(nèi)，資產(chǎn)管理人根據(jù)委托貸款合同約定，通過(guò)委托貸款銀行向借款人收取委托貸款本金及利息。對(duì)于因資產(chǎn)管理方案投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知資產(chǎn)托管人，到賬日應(yīng)收款項(xiàng)未到達(dá)資產(chǎn)托管人處的，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人。對(duì)于非現(xiàn)金類財(cái)產(chǎn)的保管，本資產(chǎn)管理方案投資過(guò)程中形成的各類應(yīng)收款項(xiàng)及債權(quán)（如有），由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件交付資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)的任何形式的變更，都必須提前或在變更當(dāng)日通知資產(chǎn)托管人，并在變更后5個(gè)工作日內(nèi)提交給資產(chǎn)托管人。對(duì)于上述實(shí)質(zhì)上由資產(chǎn)管理人保管的資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)管理人不得將其進(jìn)行抵押或轉(zhuǎn)讓，并對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的平安和完整負(fù)責(zé)。委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理資產(chǎn)托管人開(kāi)立資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的資金賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶過(guò)程中給予必要的配合，并提供所需資料。資產(chǎn)管理方案募集期間的賬戶開(kāi)立及管理（1）資產(chǎn)管理方案初始銷售期間募集的資金應(yīng)存于資產(chǎn)管理人開(kāi)立的募集賬戶，該賬戶由資產(chǎn)管理人開(kāi)立并管理。（2）資產(chǎn)管理方案初始銷售期間屆滿或停止初始銷售時(shí)，初始銷售后的資產(chǎn)管理方案認(rèn)購(gòu)資金、資產(chǎn)管理方案投資者人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的，資產(chǎn)管理人應(yīng)將屬于資產(chǎn)管理方案的認(rèn)購(gòu)資金全部資金劃入資產(chǎn)托管人開(kāi)立的資產(chǎn)管理方案委托財(cái)產(chǎn)資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。（3）若資產(chǎn)管理方案初始銷售期限屆滿，未能到達(dá)資產(chǎn)管理方案?jìng)浒傅臈l件，由資產(chǎn)管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。委托財(cái)產(chǎn)資金賬戶（托管賬戶）的開(kāi)立和管理（1）托管賬戶是指資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人為履行本合同在資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（上海銀行股份有限公司南京分行）為資產(chǎn)管理方案單獨(dú)開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，并開(kāi)通網(wǎng)上銀行。托管賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)包含“德邦創(chuàng)新資本?山東新基立工程專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案（一期）〞，具體名稱以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)。托管賬戶預(yù)留印鑒至少包含一枚托管人指定人員名章，為專用印章1枚以及托管人監(jiān)管印章3枚。專用印章和托管人的監(jiān)管預(yù)留印章均由資產(chǎn)托管人刻制和自行保管。（2）托管賬戶作為資產(chǎn)管理方案的銀行結(jié)算賬戶，由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)管理，托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、資產(chǎn)管理方案分配等，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。（3）資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不得假借資產(chǎn)管理方案的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人雙方不得采取使得該托管賬戶無(wú)效的任何行為。（4）托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理方法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算方法》以及中國(guó)人民銀行的其他有關(guān)規(guī)定。投資定期存款的銀行賬戶的開(kāi)立和管理委托財(cái)產(chǎn)投資定期存款，資產(chǎn)管理人應(yīng)與存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶（明確戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶〞。如定期存款協(xié)議中未表達(dá)前述條款，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。其他賬戶的開(kāi)立和管理（1）因業(yè)務(wù)開(kāi)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同的規(guī)定開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人〞）簽章樣本，事先書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知〞）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人〞），注明相應(yīng)的交易權(quán)限并預(yù)留被授權(quán)人簽字樣本。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并蓋章。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日向資產(chǎn)管理人通過(guò)錄音電話的方式確認(rèn)。該授權(quán)通知應(yīng)載明生效日期。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。投資指令的內(nèi)容投資指令是資產(chǎn)管理人在管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。本方案資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人直接從資金賬戶中扣劃，無(wú)須資產(chǎn)管理人出具指令。投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行指令由授權(quán)通知確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行確認(rèn)。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確保資產(chǎn)托管人有足夠的處理時(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給資產(chǎn)托管人留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。資產(chǎn)管理人在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，資產(chǎn)托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫(xiě)）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無(wú)誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。由于資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失資產(chǎn)托管人不予承當(dāng)。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，并在其承諾監(jiān)督范圍內(nèi)審核該指令是否違反本合同約定，審查無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人被授權(quán)人進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保資產(chǎn)托管人有足夠的資料來(lái)判斷指令的有效性。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本方案銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)資產(chǎn)管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承當(dāng)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。在投資委托貸款產(chǎn)品時(shí)，管理人向托管人發(fā)出劃款指令，同時(shí)將委托貸款協(xié)議復(fù)印件（加蓋管理人公章）、委托貸款通知書(shū)復(fù)印件（如有，加蓋管理人公章）及相關(guān)抵質(zhì)押合同及抵質(zhì)押證明文件（如有，加蓋管理人公章）提交給托管人。劃款指令載明的收款賬戶信息應(yīng)與委托貸款協(xié)議中載明的賬戶信息一致。若不一致，托管人將拒絕執(zhí)行。委托貸款協(xié)議中的貸款期限、貸款金額、貸款利率、貸款賬戶等相關(guān)要素必須齊備。在委托貸款成功發(fā)放后，管理人應(yīng)及時(shí)將委托貸款發(fā)放憑證回單復(fù)印件提交給托管人。在委托貸款到期收回本金及利息時(shí)，管理人應(yīng)確保委托貸款本金及利息于委托貸款到期后1個(gè)工作日內(nèi)回款至托管專戶。若出現(xiàn)提前還款的情況，管理人有義務(wù)及時(shí)告知托管人提前還款相關(guān)事宜，并出具委托貸款銀行處理提前還款的相關(guān)材料，同時(shí)確保委托貸款本金及利息于還款后1個(gè)工作日內(nèi)回款至托管專戶。更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人權(quán)限，應(yīng)向資產(chǎn)托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，提供新的被授權(quán)人簽字樣本，同時(shí)電話通知資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到變更通知當(dāng)日通過(guò)錄音電話的方式向資產(chǎn)管理人確認(rèn)。該變更通知應(yīng)載明生效日期。更換被授權(quán)人通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承當(dāng)責(zé)任。交易及清算交收安排場(chǎng)外交易資金結(jié)算本方案場(chǎng)外投資相應(yīng)的資金劃撥由資產(chǎn)托管人依據(jù)資產(chǎn)管理人的劃款指令逐筆劃付。資產(chǎn)管理人應(yīng)將劃款指令連同相關(guān)交易文件（包括但不限于《委托貸款合同》、《股權(quán)增資協(xié)議》）一并傳真至資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人審核無(wú)誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行?！段匈J款合同》等交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓條件由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)審核，資產(chǎn)托管人不承當(dāng)審核職責(zé)。資產(chǎn)管理人同時(shí)應(yīng)書(shū)面形式通知資產(chǎn)托管人相關(guān)收款賬戶名、賬號(hào)、交易費(fèi)率等。投資或收益分配資金必須回流到委托財(cái)產(chǎn)在資產(chǎn)托管人開(kāi)立的托管賬戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。資產(chǎn)管理人應(yīng)確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。資產(chǎn)管理方案的資金頭寸缺乏時(shí)，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕資產(chǎn)管理人發(fā)送的劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于資產(chǎn)管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承當(dāng)。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于資產(chǎn)托管人的重大過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致資產(chǎn)管理方案無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)托管人承當(dāng)，但銀行托管賬戶余額缺乏或資產(chǎn)托管人遇不可抗力的情況除外。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承當(dāng)。對(duì)于因本方案投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知資產(chǎn)托管人。本方案委托財(cái)產(chǎn)未于到賬日到達(dá)資產(chǎn)托管人處的，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)采取措施向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行催收，在此過(guò)程中給本方案委托財(cái)產(chǎn)造成損失的，資產(chǎn)管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償本方案委托財(cái)產(chǎn)的損失。資金賬目的核對(duì)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的資金賬目，以資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人約定方式核對(duì)，確保相關(guān)各方賬賬相符。經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)資金賬目不一致的，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人必須及時(shí)查明原因并糾正。越權(quán)交易越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人的投資違反本合同第十條第（五）項(xiàng)投資限制的交易或者法律法規(guī)禁止的交易。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)變更或取消上述限制（如適用），履行當(dāng)時(shí)法律要求的適當(dāng)程序后，本方案投資可不受上述規(guī)定限制。越權(quán)交易的處理程序資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)本合同約定，在權(quán)限內(nèi)管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，但不得違反本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事投資活動(dòng)。在資產(chǎn)托管人行使監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)（1）資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同的約定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。（2）資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同的約定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)投資限制進(jìn)行監(jiān)督。資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自資產(chǎn)管理方案成立之日起開(kāi)始。投資比例限制變更，資產(chǎn)管理人應(yīng)以書(shū)面形式通知資產(chǎn)托管人，并應(yīng)為資產(chǎn)托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算本方案委托財(cái)產(chǎn)的估值本資產(chǎn)管理方案存續(xù)期間進(jìn)行估值。具體按照本節(jié)所約定的估值方法、估值程序等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行估值。估值方法股權(quán)投資按照本錢(qián)估值，于收益實(shí)際到帳日確認(rèn)收入。委托貸款債權(quán)投資按照本錢(qián)估值，于收益實(shí)際到帳日確認(rèn)收入。協(xié)議定期存款按照本錢(qián)估值，于結(jié)息日實(shí)際到賬利息確認(rèn)收入。銀行理財(cái)產(chǎn)品按照本錢(qián)估值，于收益實(shí)際到帳日確認(rèn)收入。如有確鑿證據(jù)說(shuō)明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。如資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)資產(chǎn)委托人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。估值程序本方案份額凈值的計(jì)算，保存到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由委托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人在每月最后一個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案份額凈值進(jìn)行估值核對(duì)。委托財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由資產(chǎn)管理人承當(dāng)。因此，就與本方案委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，會(huì)計(jì)責(zé)任方是資產(chǎn)管理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，以資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理方案份額凈值確實(shí)認(rèn)委托財(cái)產(chǎn)凈值和方案份額凈值由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核。資產(chǎn)管理人每月向資產(chǎn)委托人報(bào)告一次經(jīng)過(guò)資產(chǎn)托管人復(fù)核的資產(chǎn)管理方案份額凈值。會(huì)計(jì)政策本資產(chǎn)管理方案的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：本資產(chǎn)管理方案的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。本資產(chǎn)管理方案的計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬單位為元。會(huì)計(jì)核算方法資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)委托人的相關(guān)規(guī)定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)保存完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。資產(chǎn)托管人應(yīng)定期與資產(chǎn)管理人就委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。委托財(cái)產(chǎn)賬冊(cè)的建立（1）資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人自本合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管委托財(cái)產(chǎn)的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)按季度進(jìn)行核對(duì)，以保證委托財(cái)產(chǎn)的平安。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以資產(chǎn)管理人的處理方法為準(zhǔn)。（2）經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。資產(chǎn)管理方案的費(fèi)用與稅收資產(chǎn)管理方案的收入本資產(chǎn)管理方案收入來(lái)源于資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分過(guò)程中產(chǎn)生的收入，包括但不限于：山東新基立工程收益、利息、違約金、賠償金等；根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定、司法機(jī)關(guān)的裁決、政府機(jī)關(guān)的規(guī)定，針對(duì)標(biāo)的債權(quán)而獲得的任何形式的補(bǔ)償、賠償；因標(biāo)的債權(quán)投資所產(chǎn)生的其他任何形式的收入。資產(chǎn)管理方案的費(fèi)用種類：（1）資產(chǎn)管理人的資產(chǎn)管理費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬；（2）資產(chǎn)托管人的資產(chǎn)托管費(fèi)用；（3）財(cái)務(wù)參謀費(fèi)/咨詢效勞費(fèi)；（4）委托代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)；（5）居間效勞費(fèi)；（6）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記費(fèi)；（7）文件或賬冊(cè)的制作及印刷費(fèi)用；（8）銀行賬戶的資金匯劃費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)；（9）資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下與認(rèn)購(gòu)資金、委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬戶開(kāi)立所需要支付的費(fèi)用；（10）信息披露費(fèi)用；（11）與本資產(chǎn)管理方案相關(guān)的審計(jì)費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)等；（12）資產(chǎn)管理方案的清算費(fèi)用；（13）按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。上述除資產(chǎn)管理費(fèi)、資產(chǎn)托管費(fèi)之外的第3-13項(xiàng)統(tǒng)稱為其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理方案的費(fèi)用計(jì)提原則、方法和支付方式資產(chǎn)管理費(fèi)用本資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)管理費(fèi)率為3.5%/年，不從本方案列支，由借款人另行支付。資產(chǎn)托管費(fèi)用本資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)托管費(fèi)率為0.05%待定/年。待定資產(chǎn)托管費(fèi)=委托資產(chǎn)本金×0.05%×資管方案存續(xù)天數(shù)/365。托管費(fèi)每日計(jì)提，于委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。托管費(fèi)支付時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令，資產(chǎn)托管人收到劃款指令后對(duì)托管費(fèi)金額進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后于五個(gè)工作日內(nèi)從委托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托管人。若遇不可抗力致使無(wú)法按時(shí)扣除的，順延至最近可支付日支付。業(yè)績(jī)報(bào)酬在資產(chǎn)管理方案收益及本金分配完畢后，如有剩余財(cái)產(chǎn)，則作為業(yè)績(jī)報(bào)酬歸管理人所有。業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付指令由管理人出具,托管人不對(duì)指令進(jìn)行復(fù)核,僅根據(jù)指令進(jìn)行資金劃付。其他費(fèi)用為保證本方案資產(chǎn)及預(yù)期收益順利實(shí)現(xiàn)而產(chǎn)生的其他費(fèi)用由資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)，列入當(dāng)期費(fèi)用。資產(chǎn)管理人如以固有財(cái)產(chǎn)先行墊付的，有權(quán)從資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先受償。銀行賬戶的資金匯劃費(fèi)用由托管人自行扣劃，賬戶維護(hù)費(fèi)以及本方案開(kāi)立賬戶需要支付的費(fèi)用如為墊付，則根據(jù)提供資產(chǎn)管理人發(fā)票支付，除此之外的費(fèi)用支付時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)的費(fèi)用協(xié)議，該費(fèi)用協(xié)議中必須明確該費(fèi)用與本資產(chǎn)管理方案相關(guān)，資產(chǎn)托管人根據(jù)費(fèi)用協(xié)議核實(shí)費(fèi)用金額無(wú)誤后進(jìn)行支付；如此類費(fèi)用由資產(chǎn)管理人墊付，資產(chǎn)管理人應(yīng)提供相應(yīng)的發(fā)票，發(fā)票抬頭必須為本資產(chǎn)管理方案，資產(chǎn)托管人根據(jù)發(fā)票核實(shí)費(fèi)用金額無(wú)誤后進(jìn)行支付。對(duì)于上述與費(fèi)用相關(guān)的協(xié)議或發(fā)票，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)確保協(xié)議或發(fā)票的真實(shí)性，資產(chǎn)托管人僅對(duì)其進(jìn)行形式上的審核，不對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。不列入資產(chǎn)管理方案業(yè)務(wù)費(fèi)用的工程：（1）資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托財(cái)產(chǎn)的損失。（2）資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處理與方案運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。（3）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入方案費(fèi)用的工程。費(fèi)用調(diào)整資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場(chǎng)開(kāi)展情況調(diào)高資產(chǎn)管理費(fèi)率和資產(chǎn)托管費(fèi)率，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。資產(chǎn)管理人和/或資產(chǎn)托管人調(diào)低資產(chǎn)管理費(fèi)率和/或資產(chǎn)托管費(fèi)率的，無(wú)需與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致，由資產(chǎn)管理人和/或資產(chǎn)托管人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的稅收資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分過(guò)程中發(fā)生的稅收，依法由資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)。資產(chǎn)委托人從資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)中獲得的各項(xiàng)收益，由資產(chǎn)委托人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，自行辦理納稅申報(bào)并履行納稅義務(wù)。依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定資產(chǎn)管理人應(yīng)在向資產(chǎn)委托人支付收益或其他款項(xiàng)或委托財(cái)產(chǎn)中預(yù)提或扣減任何稅收，則資產(chǎn)管理人有權(quán)依法予以預(yù)提或扣減，且資產(chǎn)委托人不得要求資產(chǎn)管理人支付與該等預(yù)提或扣減相關(guān)的額外款項(xiàng)。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定，履行各自納稅義務(wù)。資產(chǎn)管理方案的收益分配資產(chǎn)管理方案收益的構(gòu)成本資產(chǎn)管理方案收益來(lái)源于資產(chǎn)管理方案項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分過(guò)程中產(chǎn)生的收入。資產(chǎn)管理方案收益指委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分中或在其他情形下取得的一切收入，扣減依照本合同約定或法律規(guī)定應(yīng)由該委托財(cái)產(chǎn)承當(dāng)?shù)亩愂?、本錢(qián)和費(fèi)用后的結(jié)余。委托人按本合同認(rèn)購(gòu)資金金額占本資產(chǎn)管理方案規(guī)模的比例享有資產(chǎn)管理方案收益，同時(shí)承當(dāng)相應(yīng)費(fèi)用。資產(chǎn)管理方案的預(yù)期收益本方案項(xiàng)下委托人預(yù)期收益率為：投資金額方案期限100-300萬(wàn)（不含）300萬(wàn)及以上800萬(wàn)及以上18個(gè)月10.5%/年（A1類）11%/年（A2類）24個(gè)月11%/年（B1類）11.5%/年（B2類）12%/年（B3類）資產(chǎn)管理人特別提示，上表所列預(yù)期收益率僅為本資產(chǎn)管理方案正常運(yùn)作期滿時(shí)，對(duì)委托人可能獲得的收益數(shù)額的估算，資產(chǎn)管理人對(duì)委托人可獲得的收益不作任何承諾或保證。資產(chǎn)管理方案收益的分配資產(chǎn)管理方案收益如以現(xiàn)金方式進(jìn)行分配，則由管理人支付至委托人指定的賬戶。資產(chǎn)管理方案成立之日起滿12個(gè)月后的10個(gè)工作日內(nèi)向全體委托人分配第一年度資產(chǎn)管理方案收益，當(dāng)期應(yīng)分配的資產(chǎn)管理方案收益=資產(chǎn)管理方案本金×資產(chǎn)管理方案年化收益率×1。資產(chǎn)管理方案成立之日起滿18個(gè)月后的10個(gè)工作日內(nèi)向投資期限為18個(gè)月的資產(chǎn)委托人分配當(dāng)期對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)管理方案收益及本金，當(dāng)期應(yīng)分配的資產(chǎn)管理方案收益=資產(chǎn)管理方案本金×資產(chǎn)管理方案年化收益率×0.5。資產(chǎn)管理方案成立之日起滿24個(gè)月后的10個(gè)工作日內(nèi)向存續(xù)份額的委托人分配第二年度資產(chǎn)管理方案收益及本金，當(dāng)期應(yīng)分配的資產(chǎn)管理方案收益=資產(chǎn)管理方案本金×資產(chǎn)管理方案年化收益率×1。若資產(chǎn)管理方案滿18個(gè)月后提前結(jié)束，則當(dāng)期資產(chǎn)管理方案收益按實(shí)際存續(xù)天數(shù)計(jì)算，日收益率=年收益率/365。新基立房產(chǎn)未能競(jìng)得標(biāo)的地塊的，資產(chǎn)管理人有權(quán)在取得新基立房產(chǎn)和新基立集團(tuán)支付的全部違約金、賠償金等款項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向全體委托人分配資產(chǎn)管理方案收益及本金，本資產(chǎn)管理方案提前終止，不再對(duì)新基立房產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)增資和委托貸款。其中，資產(chǎn)管理方案收益=資產(chǎn)管理方案本金×資產(chǎn)管理方案年化收益率×【實(shí)際存續(xù)天數(shù)/365天】，前述實(shí)存續(xù)天數(shù)不滿三個(gè)月的，按三個(gè)月計(jì)算資產(chǎn)管理方案收益，超過(guò)三個(gè)月的，按實(shí)際存續(xù)天數(shù)計(jì)算。新基立房產(chǎn)、新基立集團(tuán)支付的全部違約金、賠償金超過(guò)資產(chǎn)管理方案收益局部，應(yīng)作為對(duì)資產(chǎn)管理人提供效勞的報(bào)酬、補(bǔ)償?shù)取Ｊ找娣峙浞桨复_實(shí)定與通知各期收益分配方案由管理人擬定，收益分配方案中應(yīng)載明各期收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等管理人認(rèn)為必要的內(nèi)容。管理人提交各期收益分配方案給托管人復(fù)核時(shí)，應(yīng)當(dāng)將當(dāng)期擬分配清單按各類委托本金、起始時(shí)間、期限、收益率、對(duì)應(yīng)的期數(shù)等進(jìn)行列示作為附件發(fā)送至托管人，托管人根據(jù)附件中列明的相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)分配方案中擬對(duì)各類委托人分配的總金額進(jìn)行復(fù)核，不對(duì)每個(gè)委托人的明細(xì)分配金額進(jìn)行復(fù)核。管理人應(yīng)當(dāng)確保附件中列示的各類委托本金、起始時(shí)間、期限、收益率、對(duì)應(yīng)的期數(shù)等數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確，由于管理人提供數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確導(dǎo)致收益分配方案中的分配金額錯(cuò)誤，托管人不負(fù)責(zé)。資產(chǎn)管理方案存續(xù)期限屆滿時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的處置如本合同第4.5條約定的預(yù)定資產(chǎn)管理方案存續(xù)期限屆滿，標(biāo)的債權(quán)未能全部獲得清償，則本方案期限自然延長(zhǎng)6個(gè)月，由資產(chǎn)管理人采取一切必要方式（包括但不限于要求向債務(wù)人追償、向保證人追償、向抵押人主張抵押權(quán)、向第三方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的債權(quán)等方式）實(shí)現(xiàn)已到期的債權(quán)及其他所有應(yīng)付款項(xiàng)，并完成變現(xiàn)；6個(gè)月延長(zhǎng)期屆滿仍未實(shí)現(xiàn)委托財(cái)產(chǎn)的全部變現(xiàn)的，應(yīng)于6個(gè)月延長(zhǎng)期屆滿前10個(gè)工作日通知資產(chǎn)委托人召集資產(chǎn)委托人大會(huì)，由資產(chǎn)委托人大會(huì)在以下處置方案中選擇一項(xiàng)：（1）委托財(cái)產(chǎn)不需處置或變現(xiàn)，以6個(gè)月延長(zhǎng)期屆滿時(shí)的形式按照資產(chǎn)委托人分別所持方案份額占方案總份額的比例向資產(chǎn)委托人分配，尚未償付的方案費(fèi)用由資產(chǎn)委托人另行支付；（2）全權(quán)委托資產(chǎn)管理人在其建議的期限內(nèi)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置和變現(xiàn)，本方案的期限延長(zhǎng)至上述委托財(cái)產(chǎn)的處置和變現(xiàn)完成之日或會(huì)議