中小型企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書

中小型企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在證券交易所上市發(fā)行股票；乙方為一家具有證券承銷資格的金融機(jī)構(gòu)，愿意為甲方提供證券上市服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，就甲方股票上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條股票發(fā)行與上市

1.1甲方擬在證券交易所公開發(fā)行股票，并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易。

1.2乙方同意作為甲方本次股票發(fā)行的承銷商，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行及上市工作。

第二條發(fā)行股票的種類與數(shù)量

2.1本次發(fā)行的股票為普通股，股票面值為人民幣壹元。

2.2發(fā)行數(shù)量為__________萬股，占發(fā)行后總股本的__________%。

第三條發(fā)行價(jià)格及募集資金用途

3.1本次股票發(fā)行的定價(jià)方式為詢價(jià)方式，發(fā)行價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)情況和詢價(jià)結(jié)果確定。

3.2募集資金將用于以下用途：__________________________。

第四條發(fā)行時(shí)間安排

4.1本次股票發(fā)行的時(shí)間為自本協(xié)議生效之日起至股票上市交易日止。

4.2甲方應(yīng)在發(fā)行前完成以下準(zhǔn)備工作：__________________________。

4.3乙方應(yīng)在發(fā)行前完成以下準(zhǔn)備工作：__________________________。

第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)

5.1.1甲方應(yīng)保證本次發(fā)行股票的合法性，并向乙方提供必要的法律文件和資料。

5.1.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)提供與發(fā)行相關(guān)的信息和資料。

5.1.3甲方應(yīng)保證在發(fā)行過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行任何違法違規(guī)行為。

5.1.4甲方應(yīng)在股票上市后，按照證券交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)

5.2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供股票發(fā)行和上市的專業(yè)服務(wù)。

5.2.2乙方應(yīng)保證其承銷行為的合法性，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。

5.2.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成股票發(fā)行的宣傳、推廣等工作。

5.2.4乙方應(yīng)在股票發(fā)行完成后，按照約定將募集資金劃入甲方指定賬戶。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

6.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允許第三方使用上述秘密。

6.3本條款在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方違反本協(xié)議約定，未能履行其義務(wù)，應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。

7.2如乙方違反本協(xié)議約定，未能履行其義務(wù)，應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。

7.3違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，但賠償金額不得超過違約方因違約行為所能預(yù)見的最大損失。

第八條不可抗力

8.1如因不可抗力事件導(dǎo)致任何一方無法履行或延遲履行本協(xié)議義務(wù)，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)證明。

8.2不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

8.3不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

10.2雙方可協(xié)商一致解除本協(xié)議，但應(yīng)以書面形式確認(rèn)。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________________

乙方（蓋章）：_____________________