風力發(fā)電企業(yè)技術改造安全風險控制指導手冊

風力發(fā)電企業(yè)技術改造安全風險控制指導手冊序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次1.8技術改造1001次/年1.8.1管理制度101.按一貫三級要求執(zhí)行《中國大唐集團有限公司發(fā)電企業(yè)技術改造管理辦法》（大唐集團制〔2020〕164號），依據(jù)本企業(yè)實際情況完善技術改造管理實施細則，經(jīng)廠主管領導審批發(fā)布；2.技術改造管理辦法實施細則要明確管理目標與職責分工，并對技術改造每個節(jié)點都進行明確的規(guī)定1.無管理制度或制度未經(jīng)審批發(fā)布，不得分；2.細則或制度中相關管理職責、內(nèi)容規(guī)定不明確，每項扣2分?！吨袊筇萍瘓F有限公司發(fā)電企業(yè)技術改造管理辦法》（大唐集團制〔2020〕164號）第十二條1.8.2可行性研究及項目審批20查閱技術改造工程可行性研究報告:1.技術項目實施前進行多方案技術和經(jīng)濟比較；2.開展可行性研究并提出報告；1.按程序上報項目審批部門審查批準1.技術項目實施前未進行多方案技術和經(jīng)濟比較，每次扣本項標準分的10%；2.無可行性研究報告扣,每次扣本項標準分的20%；1.可行性研究報告未按程序上報項目審批部門審查批準,每次扣本項標準分的20%《中國大唐集團有限公司發(fā)電企業(yè)技術改造管理辦法》（大唐集團制〔2020〕164號）1次/年1.8.3概（預）算的編制、審批、調(diào)整51.因特殊原因造成項目概算超出計劃值，需向?qū)徟块T申請投資調(diào)整，同意后方可上報可研請示；2.技術方案重大變更或投資概算增加，須重新履行審批手續(xù)；1.技改資金不允許挪作他用和拆借，不能擅自進行項目間的投資計劃調(diào)整；4.財務部門、生產(chǎn)部門每月要核對當年技改投資完成情況；5.按照年度技改項目投資計劃，及時有序地組織項目建設，辦理項目竣工結算，避免出現(xiàn)投資計劃進度滯后或年末集中入帳情況；6.對于已竣工驗收的項目，及時辦理結算，年內(nèi)務必全部入賬1.項目概算超出計劃值，未向?qū)徟块T申請投資調(diào)整，就上報可研請示，每項扣標準分的10%；2.技術方案重大變更或投資概算增加，未重新履行審批手續(xù)，每項扣標準分的20%；1.技改資金沒有?？顚Ｓ玫拿宽椏蹣藴史值?0%；4.沒有每月核對當年技改投資完成情況記錄，每次扣標準分的10%；5.項目竣工結算不及時，每項扣標準分的10%；6.竣工驗收的項目，年內(nèi)沒有全部入賬，每項扣標準分的10%《中國大唐集團有限公司發(fā)電企業(yè)技術改造管理辦法》（大唐集團制〔2020〕164號）1次/年1.8.4招投標10查閱技術改造工程招標資料:1.依據(jù)招標有關規(guī)定，根據(jù)審批部門批復意見，按照招投標管理規(guī)定，按有關要求進行設計單位、設備、施工隊伍、監(jiān)理單位、調(diào)試單位招標；2.招標程序應符合國家相關法律法規(guī)和《中國大唐集團公司招標管理辦法（試行）》1.未按規(guī)定進行招標，每項扣本項標準分的20%；2.招標程序應符合有關要求，不符合要求，每項扣本項標準分的20%《中國大唐集團有限公司發(fā)電企業(yè)技術改造管理辦法》（大唐集團制〔2020〕164號）；2.《中國大唐集團公司采購管理規(guī)定（試行）》（大唐集團制〔2017〕21號）第四章1次/年1.8.5開工準備5查閱技術改造工程資料:1.項目應落實項目負責人制；重點技改項目實行“項目部制”2.項目開工前編制組織措施、安全措施、技術措施、應急管理預案和施工方案；項目負責人組織審查項目“三措兩案”，編制工期節(jié)點計劃，履行開工申請1.限額以上項目開工前應填報開工報告，由國家有關部門或集團公司批準；4.限額以上項目開工前應向?qū)徟块T編報工程月度技改項目用款計劃1.責任人不得隨意變動，形成責任人缺席的項目實施階段每次扣本項標準分的10%；2.組織措施、安全措施、技術措施應急管理預案和施工方案缺一項扣本項標準分的10%；1.未經(jīng)批準開工的，每次扣本項標準分的20%；4.未根據(jù)工程具體施工進度，向?qū)徟块T編報工程月度用款計劃，每次本項標準分的20《中國大唐集團有限公司發(fā)電企業(yè)技術改造管理辦法》（大唐集團制〔2020〕164號）1次/年1.8.6施工與控制20查閱技術改造工程資料:1.重點技術改造項目應實行監(jiān)理制；2.健全質(zhì)量檢驗及驗收項目監(jiān)理的管理制度；1.監(jiān)理單位應對項目的投資、進度、質(zhì)量、安全進行監(jiān)控1.重點技術改造項目未實行監(jiān)理制，不得分；2.項目監(jiān)理的管理制度不健全，扣本項標準分的20；1.監(jiān)理單位未對項目的投資、進度、質(zhì)量、安全進行監(jiān)控，每缺一項扣本項標準分的20%1.《中國大唐集團有限公司發(fā)電企業(yè)技術改造管理辦法》（大唐集團制〔2020〕164號）；2.《電力建設項目工程質(zhì)量管理規(guī)定》（Q/CDT20904007-2013）第5.2.2條1次/年1.8.7設備異動10查閱資料：1.涉網(wǎng)安全的電氣設備異動時，應向當?shù)仉娋W(wǎng)公司提出申請并履行相關手續(xù)；涉及安全的消防系統(tǒng)及設備、特種設備、關口計量裝置等設備異動時，應向當?shù)刂鞴懿块T提出申請并履行相關手續(xù)；2.異動手續(xù)齊全，資料完整1.未按要求履行異動手續(xù)，每項扣本項標準分的20%2.異動手續(xù)不齊全，資料不完整，每項扣本項標準分的10%《中國大唐集團有限公司生產(chǎn)設備異動管理規(guī)定》（大唐集團制〔2020〕165號）第九（一）、十（一）條“四新管理、首臺套”管理辦法1次/年1.8.8試運行10查閱資料:1.具有完備的風電機組啟動試運方案；2.風電機組驗收項目完備、機組各項性能和功能滿足技術要求；1.依據(jù)設備試運管理標準，對有關人員進行技術交底1.無完備的風電機組啟動試運方案,扣本項標準分的50%；2.風電機組驗收項目不齊全，扣本項標準分的20%；1.機組各項性能和功能不滿足技術要求，每項扣本項標準分的10%；4.未對有關人員進行技術交底，扣標準分的20%1.《風力發(fā)電場項目建設工程驗收規(guī)程》(DL/T5191-2004)第7.2條；2.《中國大唐集團有限公司發(fā)電企業(yè)技術改造管理辦法》（大唐集團制〔2020〕164號）1次/年1.8.9竣工驗收及評定101.依據(jù)技術改造管理辦法，項目竣工后按期提供工程竣工驗收所需的資料、項目評估報告以及施工圖紙、填報竣工驗收報告等資料；工程竣工后一個月內(nèi)，設計和施工等有關單位向企業(yè)提供進行工程竣工驗收和評估所需的資料以及施工圖紙，工程竣工后兩個月內(nèi)，企業(yè)向項目審批部門提交合格的竣工報告；項目完工3個月內(nèi)，完成竣工驗收評估報告；2.依據(jù)技術改造管理辦法，及時按投資估價增加固定資產(chǎn)計提折舊；對舊設備按照集團公司有關要求及時進行報廢；1.一般技改項目由基層企業(yè)組織性能考核，重點技改項目由分子公司組織；技術協(xié)議所要求的重要性能指標要全面考核4.重點技改項目投產(chǎn)一年后，由分子公司組織項目后評估。1.竣工后的各項手續(xù)未按期完成,