風(fēng)力發(fā)電企業(yè)技術(shù)資料安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)技術(shù)資料安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次1.14技術(shù)資料1001.14.1管理制度101.按一貫三級(jí)要求執(zhí)行《中國大唐集團(tuán)有限公司檔案管理辦法》（大唐集團(tuán)制[2020]178號(hào)），根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況細(xì)化管理要求，建立健全檔案工作組織體系和工作網(wǎng)絡(luò)，且網(wǎng)絡(luò)成員覆蓋企業(yè)各部門及各專業(yè)；應(yīng)確定一名企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)分管檔案工作；2.企業(yè)檔案管理流程應(yīng)包括：文件的形成與積累規(guī)定，以及對(duì)檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)、利用、保密、銷毀和電子檔案管理各主要工作環(huán)節(jié)的要求；1.各類管理制度（細(xì)則）內(nèi)容應(yīng)符合國家（行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)的要求1.無廠檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)不得分，沒有正式下發(fā)文件的扣2分，每缺少一個(gè)部門，扣1分；沒有明確企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)分管檔案工作，不得分；2.內(nèi)容不包含技術(shù)檔案管理辦法，不得分；1.編制的管理標(biāo)準(zhǔn)（制度）違反國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，不得分《中國大唐集團(tuán)公司檔案管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕178號(hào)）1.14.2基本內(nèi)容10查閱資料：1.查閱工程前期文件、設(shè)備資料、施工（竣工）文件及圖紙應(yīng)完整、齊全，符合歸檔要求；2.技術(shù)資料應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、臺(tái)賬、圖紙、記錄、報(bào)告、文件、合同等。歸檔資料不全，每缺一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%1.《企業(yè)檔案管理規(guī)定》（檔發(fā)〔2002〕5號(hào)）；2.《企業(yè)檔案工作規(guī)范》(DA/T42-2009)1.14.3編制10查閱資料：1.按節(jié)點(diǎn)要求完成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)以及運(yùn)行規(guī)程、運(yùn)行日志、操作票、檢修作業(yè)指導(dǎo)書、臺(tái)帳記錄等的編寫；2.建立完整的、符合現(xiàn)場實(shí)際狀況的設(shè)備及其系統(tǒng)以及公用系統(tǒng)的設(shè)備臺(tái)帳1.未按照節(jié)點(diǎn)要求編制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)以及運(yùn)行規(guī)程、運(yùn)行日志、操作票、檢修作業(yè)指導(dǎo)書、臺(tái)帳等，每缺少一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.未建立完整的設(shè)備臺(tái)帳，扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%《中國大唐集團(tuán)公司檔案管理辦法》(大唐集團(tuán)制〔2013〕97號(hào))1次/年1.14.4收集20查閱資料：1.查證檔案管理網(wǎng)絡(luò)中的專（兼）職檔案員應(yīng)全面覆蓋各專業(yè)；2.應(yīng)配置專（兼）職人員對(duì)技術(shù)資料進(jìn)行管理；1.查閱應(yīng)有根據(jù)技術(shù)資料的不同走向而編制的技術(shù)資料接收、分發(fā)、移交目錄；4.接收的技術(shù)資料，檢查應(yīng)有接收日期、來源、名稱、去向備注等方面的登記（電子版、紙質(zhì)均可）；5.在設(shè)定的技術(shù)資料接收登記臺(tái)帳上，須有資料移交、接收雙方的手簽體簽字，復(fù)印無效；6.對(duì)完成的規(guī)程、系統(tǒng)圖、設(shè)備變更等資料進(jìn)行移交歸檔1.各專業(yè)專（兼）職檔案員沒有按規(guī)定收集本專業(yè)應(yīng)歸檔技術(shù)資料，每次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；2.未根據(jù)技術(shù)資料的不同走向而編制的技術(shù)資料接收、分發(fā)、移交目錄，每缺一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；1.接收的技術(shù)資料，在10個(gè)工作日內(nèi)若未完成相應(yīng)的登記，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；4.無技術(shù)資料移交方、接收方的原始簽字（蓋章），每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；5.未完成規(guī)程圖、系統(tǒng)圖、設(shè)備變更等資料的移交，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的50%；6.移交資料不全，缺一份扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%《中國大唐集團(tuán)公司檔案管理辦法》(大唐集團(tuán)制〔2013〕97號(hào))1次/月1.14.5整理10查閱資料：1.查驗(yàn)應(yīng)按照技術(shù)資料整理要求，建立有相應(yīng)的目錄臺(tái)帳；2.建立技術(shù)資料目錄；1.查驗(yàn)應(yīng)按照技術(shù)檔案分類要求進(jìn)行分類；4.查驗(yàn)應(yīng)按技術(shù)檔案整理要求正確編號(hào)；5.對(duì)技術(shù)資料按規(guī)范進(jìn)行編號(hào)1.抽取不同的技術(shù)資料，查驗(yàn)應(yīng)有目錄臺(tái)帳，缺一項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.已接收的技術(shù)資料目錄中，無整理項(xiàng)的，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；1.未分類或分類不符合要求，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；4.分類號(hào)錯(cuò)誤、流水號(hào)斷層，每處扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）1次/月1.14.6保管10查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.查驗(yàn)技術(shù)資料的存放一般應(yīng)達(dá)到防盜、防火、防光、防潮、防塵、防有害生物、防污染等安全措施，有良好的衛(wèi)生環(huán)境，確保資料安全；2.查驗(yàn)資料排放應(yīng)科學(xué)、應(yīng)有明確的存放位置標(biāo)識(shí)，按標(biāo)識(shí)抽查，資料存放必須合理利于查找；1.查驗(yàn)應(yīng)有借用制度和登記手續(xù)，必須履行技術(shù)資料借用手續(xù)；4.抽查借用的技術(shù)資料，應(yīng)按期歸還技術(shù)資料；5.不同類型技術(shù)資料應(yīng)滿足不同的質(zhì)量要求；6.在設(shè)定的技術(shù)資料接收登記臺(tái)帳上，須有資料移交、接收雙方的手簽體簽字，復(fù)印無效。1.違反檔案存放一般防護(hù)規(guī)定的，不得分；2.找不到相應(yīng)技術(shù)資料的，每次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；1.借用登記不全面的，扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的20%；4.未按期歸還的，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；5.不符合技術(shù)檔案的質(zhì)量要求，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；6.無技術(shù)資料移交方、接收方的原始簽字（蓋章），每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%《中國大唐集團(tuán)有限公司檔案管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕178號(hào)）1次/年1.14.7鑒定、修訂10查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.查閱技術(shù)資料分發(fā)登記，如需下發(fā)技術(shù)資料時(shí)要按要求下發(fā)到相關(guān)部門；2．根據(jù)更新資料的有關(guān)通知，查閱相應(yīng)的舊版資料已回收或作廢；1.按要求對(duì)舊版本技術(shù)資料進(jìn)行回收或通知作廢；4．查閱設(shè)備檢修更換后的技術(shù)資料歸檔卷、并有相對(duì)應(yīng)的舊設(shè)備資料；5．技術(shù)資料主管部門對(duì)損壞影響生產(chǎn)技術(shù)資料進(jìn)行更換，并收回舊技術(shù)資料；6.查閱應(yīng)按技術(shù)資料的機(jī)密程度確定可以復(fù)印、并有復(fù)印數(shù)量等的登記；7．技術(shù)資料復(fù)印應(yīng)履行相關(guān)手續(xù)查閱資料：8.抽查不同保管期限技術(shù)資料；9.按要求對(duì)技術(shù)資料進(jìn)行定期修訂并發(fā)文1.資料分發(fā)單位、數(shù)量有誤，每次扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2．已接到更新通知、仍未報(bào)廢舊版資料，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；1.更新設(shè)備技術(shù)資料未及時(shí)歸檔，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；4.檢查技術(shù)資料復(fù)印登記不符規(guī)定的，每項(xiàng)扣本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分的10%；5逾期不予修訂的，不得分《中國大唐集團(tuán)有限公司檔案管理辦法》(大唐集團(tuán)制〔2020〕178號(hào))1.14.8使用10查閱資料：1.查驗(yàn)應(yīng)按照技術(shù)資料歸檔時(shí)間規(guī)定，及時(shí)整理資料歸檔、具備提供利用條件；2.必須能夠快捷提供使用在資料移交、歸檔整理時(shí)限后仍不能調(diào)卷查驗(yàn)的，不得分《中國大唐集團(tuán)有限公司檔