2025年度融資合同企業(yè)債券發(fā)行與購買協(xié)議2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融資合同企業(yè)債券發(fā)行與購買協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1發(fā)行人2.2購買人2.3第三方機構(gòu)3.融資額度與發(fā)行條件3.1融資額度3.2發(fā)行條件4.發(fā)行方式與期限4.1發(fā)行方式4.2發(fā)行期限5.利率與支付方式5.1利率5.2支付方式6.信用評級與擔(dān)保6.1信用評級6.2擔(dān)保7.資金用途7.1資金用途描述7.2資金用途審核8.交易安排8.1交易流程8.2交易時間安排9.會計處理9.1會計科目9.2會計處理方法10.信息披露與公告10.1信息披露要求10.2公告要求11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)14.其他約定14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同變更與解除14.4合同解釋權(quán)14.5合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“發(fā)行人”指本合同中發(fā)行企業(yè)債券的公司。1.1.2“購買人”指本合同中購買企業(yè)債券的自然人或法人。1.1.3“第三方機構(gòu)”指與本合同相關(guān)的中介機構(gòu)、評級機構(gòu)、審計機構(gòu)等。1.1.4“融資額度”指本合同約定的發(fā)行企業(yè)債券的總金額。1.1.5“發(fā)行條件”指本合同約定的發(fā)行企業(yè)債券的相關(guān)條件，包括利率、期限、發(fā)行方式等。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語如無特殊說明，均按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。2.合同主體2.1發(fā)行人發(fā)行人是指依法設(shè)立，具有獨立法人資格的企業(yè)，其注冊地為中華人民共和國。2.2購買人購買人是指具有完全民事行為能力的自然人或法人，其購買企業(yè)債券的行為合法有效。2.3第三方機構(gòu)第三方機構(gòu)包括但不限于證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等，其服務(wù)內(nèi)容應(yīng)符合本合同約定。3.融資額度與發(fā)行條件3.1融資額度本合同約定的融資額度為人民幣億元。3.2發(fā)行條件本合同約定的發(fā)行條件如下：3.2.1利率：固定利率，具體利率為人民幣%。3.2.2期限：固定期限，具體期限為年。3.2.3發(fā)行方式：公開發(fā)行，通過證券交易所等合法渠道進行。4.發(fā)行方式與期限4.1發(fā)行方式本合同約定的發(fā)行方式為公開發(fā)行，通過證券交易所等合法渠道進行。4.2發(fā)行期限本合同約定的發(fā)行期限為自合同生效之日起個月內(nèi)。5.利率與支付方式5.1利率本合同約定的利率為固定利率，具體利率為人民幣%。5.2支付方式利息支付方式為按年支付，具體支付日期為每年的月日。6.信用評級與擔(dān)保6.1信用評級本合同約定的信用評級為BBB級，具體評級機構(gòu)由發(fā)行人與購買人協(xié)商確定。6.2擔(dān)保本合同約定的擔(dān)保方式為抵押擔(dān)保，具體抵押物為發(fā)行人名下某項財產(chǎn)。7.資金用途7.1資金用途描述本合同約定的資金用途為：用于發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營活動，包括但不限于擴大生產(chǎn)規(guī)模、改善生產(chǎn)條件、研發(fā)新產(chǎn)品等。7.2資金用途審核發(fā)行人應(yīng)在資金使用過程中，定期向購買人提交資金使用情況報告，購買人有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督和審核。8.交易安排8.1交易流程8.1.1購買人應(yīng)在發(fā)行人公告發(fā)行企業(yè)債券后，按照公告要求在指定時間內(nèi)提交購買申請。8.1.2發(fā)行人在收到購買申請后，應(yīng)在個工作日內(nèi)完成審核，并通知購買人審核結(jié)果。8.1.3審核通過的購買人應(yīng)按照發(fā)行人的要求，在約定的時間內(nèi)完成款項的支付。8.1.4發(fā)行人在收到款項后，應(yīng)向購買人出具相應(yīng)的債權(quán)憑證。8.2交易時間安排8.2.1發(fā)行時間：自合同生效之日起個月內(nèi)完成。8.2.2交易時間：工作日交易時間，具體時間由發(fā)行人與購買人協(xié)商確定。9.會計處理9.1會計科目9.1.1發(fā)行人在發(fā)行債券時，應(yīng)按相關(guān)會計準(zhǔn)則在“應(yīng)付債券”科目進行會計處理。9.1.2購買人在購買債券時，應(yīng)按相關(guān)會計準(zhǔn)則在“持有至到期投資”或“可供出售金融資產(chǎn)”科目進行會計處理。9.2會計處理方法9.2.1利息收入：發(fā)行人應(yīng)按期確認(rèn)利息收入，并計入當(dāng)期損益。9.2.2債券回購：在債券到期或提前回購時，發(fā)行人應(yīng)按債券面值和已計提利息進行會計處理。10.信息披露與公告10.1信息披露要求10.1.1發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露與本合同相關(guān)的信息。10.1.2購買人有權(quán)要求發(fā)行人提供與本合同相關(guān)的詳細(xì)信息，發(fā)行人應(yīng)及時提供。10.2公告要求10.2.1發(fā)行人應(yīng)在合同簽訂、債券發(fā)行、資金使用、債券還本付息等關(guān)鍵節(jié)點，及時向購買人和證券交易所進行公告。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止條件12.2.1合同約定的融資額度全部使用完畢。12.2.2合同約定的期限屆滿。12.2.3發(fā)行人或購買人違反合同約定，經(jīng)協(xié)商無法解決的。13.違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1發(fā)行人未能按時支付利息或本金。13.1.2購買人未能按時支付購買款項。13.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。14.其他約定14.1不可抗力如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.2合同附件本合同附件包括但不限于發(fā)行人提供的財務(wù)報表、審計報告等。14.3合同變更與解除本合同任何條款的變更或解除，均需雙方書面同意。14.4合同解釋權(quán)本合同解釋權(quán)歸發(fā)行人所有。14.5合同簽署與生效本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念與分類1.1第三方的概念在本合同中，第三方指非甲乙雙方當(dāng)事人，因合同履行需要介入合同關(guān)系的主體，包括但不限于中介機構(gòu)、評級機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、擔(dān)保機構(gòu)等。1.2第三方的分類1.2.1中介機構(gòu)：如證券公司、承銷商等，負(fù)責(zé)債券的發(fā)行和承銷。1.2.2評級機構(gòu)：如信用評級公司，負(fù)責(zé)對企業(yè)債券進行信用評級。1.2.3審計機構(gòu)：如會計師事務(wù)所，負(fù)責(zé)對企業(yè)財務(wù)進行審計。1.2.4律師事務(wù)所：提供法律咨詢服務(wù)，協(xié)助合同簽訂與執(zhí)行。1.2.5擔(dān)保機構(gòu)：提供擔(dān)保服務(wù)，保障債權(quán)人的利益。2.第三方的責(zé)權(quán)利2.1責(zé)任2.1.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和自身職責(zé)，對本合同履行過程中的相關(guān)事務(wù)進行盡職調(diào)查和審查。2.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，如因故意或重大過失導(dǎo)致合同履行受阻或損害甲乙雙方利益，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以便其履行職責(zé)。2.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取合理的服務(wù)費用。2.3利益2.3.1第三方通過提供專業(yè)服務(wù)，獲得合同約定的報酬。2.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方有違反合同的行為，有權(quán)向甲乙雙方提出。3.第三方與其他各方的劃分說明3.1第三方與甲方的劃分第三方在合同履行過程中，應(yīng)尊重甲方的合法權(quán)益，不得損害甲方的利益。甲方有權(quán)對第三方的服務(wù)進行監(jiān)督和評價。3.2第三方與乙方的劃分第三方在合同履行過程中，應(yīng)尊重乙方的合法權(quán)益，不得損害乙方的利益。乙方有權(quán)對第三方的服務(wù)進行監(jiān)督和評價。3.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方均為合同履行過程中的獨立主體，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。4.第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的定義責(zé)任限額是指第三方在履行職責(zé)過程中，對甲乙雙方可能造成的損失承擔(dān)的最高賠償金額。4.2責(zé)任限額的確定4.2.1責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)性質(zhì)、合同金額、行業(yè)慣例等因素確定。4.2.2責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方提供服務(wù)前由甲乙雙方確認(rèn)。4.3責(zé)任限額的調(diào)整4.3.1如因市場環(huán)境、法律法規(guī)等因素發(fā)生變化，導(dǎo)致責(zé)任限額不再適用，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。5.第三方介入時的額外條款5.1第三方介入的條件第三方介入合同關(guān)系，需滿足合同約定的條件，如甲乙雙方同意、合同目的實現(xiàn)需要等。5.2第三方介入的程序5.2.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)書面同意。5.2.2第三方介入后，應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)。5.3第三方介入的終止如第三方不再需要介入合同關(guān)系或合同目的已實現(xiàn)，甲乙雙方應(yīng)書面確認(rèn)第三方退出合同關(guān)系。6.第三方介入后的合同調(diào)整6.1合同條款的補充如第三方介入導(dǎo)致合同原有條款無法適應(yīng)實際情況，甲乙雙方可協(xié)商補充相關(guān)條款。6.2合同責(zé)任的調(diào)整如第三方介入導(dǎo)致甲乙雙方責(zé)任發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同責(zé)任。7.第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入后的爭議解決方式，可參照本合同原有的爭議解決方式。7.2爭議解決機構(gòu)第三方介入后的爭議解決機構(gòu)，可參照本合同原有的爭議解決機構(gòu)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.發(fā)行人提供的財務(wù)報表要求：真實、完整、準(zhǔn)確，符合國家相關(guān)財務(wù)會計制度。說明：財務(wù)報表應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。2.審計報告要求：由具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具，對發(fā)行人財務(wù)報表進行審計。說明：審計報告應(yīng)包括審計意見、審計發(fā)現(xiàn)、審計建議等。3.信用評級報告要求：由具有資質(zhì)的評級機構(gòu)出具，對企業(yè)債券進行信用評級。說明：評級報告應(yīng)包括評級結(jié)果、評級依據(jù)、評級展望等。4.法律意見書要求：由具有資質(zhì)的律師事務(wù)所出具，對合同合法性進行審核。說明：法律意見書應(yīng)包括合同合法性、合同條款合規(guī)性等。5.發(fā)行公告要求：由發(fā)行人發(fā)布，公告?zhèn)l(fā)行的相關(guān)信息。說明：發(fā)行公告應(yīng)包括債券發(fā)行總額、發(fā)行條件、發(fā)行時間等。6.交易確認(rèn)書要求：由甲乙雙方簽署，確認(rèn)債券交易的基本信息。說明：交易確認(rèn)書應(yīng)包括購買人名稱、購買數(shù)量、交易價格等。7.利息支付憑證要求：由發(fā)行人出具，證明利息已支付。說明：利息支付憑證應(yīng)包括支付日期、支付金額等。8.債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議要求：由債券持有人與受讓人簽署，約定債券轉(zhuǎn)讓的相關(guān)事宜。說明：債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)包括轉(zhuǎn)讓日期、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓條件等。9.擔(dān)保合同要求：由擔(dān)保人與債權(quán)人簽署，約定擔(dān)保事項。說明：擔(dān)保合同應(yīng)包括擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保方式等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1發(fā)行人未按時支付利息或本金。1.2購買人未按時支付購買款項。1.3第三方未能履行職責(zé)，導(dǎo)致合同履行受阻。1.4甲乙雙方違反合同約定，未履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為認(rèn)定2.1.1發(fā)行人未按時支付利息或本金，視為違約行為。2.1.2購買人未按時支付購買款項，視為違約行為。2.1.3第三方未能履行職責(zé)，導(dǎo)致合同履行受阻，視為違約行為。2.1.4甲乙雙方違反合同約定，未履行合同義務(wù)，視為違約行為。3.責(zé)任認(rèn)定示例3.1發(fā)行人違約示例發(fā)行人未按時支付利息，導(dǎo)致購買人損失。發(fā)行人應(yīng)支付違約金，并賠償購買人因此遭受的損失。3.2購買人違約示例購買人未按時支付購買款項，導(dǎo)致發(fā)行人損失。購買人應(yīng)支付違約金，并賠償發(fā)行人因此遭受的損失。3.3第三方違約示例評級機構(gòu)未按約定時間出具評級報告，導(dǎo)致發(fā)行人未能按時發(fā)行債券。評級機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。3.4甲乙雙方違約示例甲方未按約定時間提供財務(wù)報表，導(dǎo)致乙方無法進行審計。甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。全文完。2024年度融資合同企業(yè)債券發(fā)行與購買協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2術(shù)語解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.2購買人信息2.3第三方機構(gòu)信息3.融資概況3.1融資總額3.2發(fā)行債券的種類3.3發(fā)行債券的面值4.發(fā)行條件4.1發(fā)行價格4.2發(fā)行利率4.3發(fā)行期限4.4發(fā)行方式5.購買條款5.1購買金額5.2購買價格5.3購買比例5.4購買方式6.交割與支付6.1交割時間6.2支付方式6.3支付時間6.4交割地點7.利息支付7.1利息計算方法7.2利息支付頻率7.3利息支付日8.還本付息8.1還本方式8.2付息方式8.3還本付息時間表9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露頻率9.3信息披露方式10.合同變更與解除10.1變更條件10.2解除條件10.3變更或解除程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.適用法律13.1適用法律13.2法律變更14.合同生效及其他14.1合同生效條件14.2合同附件14.3合同份數(shù)14.4其他約定第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1本合同中，“發(fā)行人”指本合同約定的企業(yè)，負(fù)責(zé)發(fā)行債券。1.1.2本合同中，“購買人”指本合同約定的投資者，負(fù)責(zé)購買債券。1.1.3本合同中，“債券”指發(fā)行人依照本合同約定發(fā)行的債券。1.1.4本合同中，“債券面值”指債券的票面金額。1.1.5本合同中，“發(fā)行價格”指債券發(fā)行時的市場價格。1.1.6本合同中，“發(fā)行利率”指債券的年利率。1.1.7本合同中，“發(fā)行期限”指債券的存續(xù)期限。1.1.8本合同中，“交割日”指債券交付的日期。1.1.9本合同中，“支付日”指支付款項的日期。2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.1.1發(fā)行人全稱：_______2.1.2發(fā)行人住所：_______2.1.3發(fā)行人法定代表人：_______2.2購買人信息2.2.1購買人全稱：_______2.2.2購買人住所：_______2.2.3購買人法定代表人：_______2.3第三方機構(gòu)信息2.3.1會計師事務(wù)所：_______2.3.2律師事務(wù)所：_______2.3.3證券公司：_______3.融資概況3.1融資總額：人民幣_______元3.2發(fā)行債券的種類：_______3.3發(fā)行債券的面值：人民幣_______元4.發(fā)行條件4.1發(fā)行價格：人民幣_______元/張4.2發(fā)行利率：_______%4.3發(fā)行期限：_______年4.4發(fā)行方式：_______5.購買條款5.1購買金額：人民幣_______元5.2購買價格：與發(fā)行價格一致5.3購買比例：根據(jù)發(fā)行人實際發(fā)行情況確定5.4購買方式：_______6.交割與支付6.1交割時間：_______6.2支付方式：_______6.3支付時間：_______6.4交割地點：_______7.利息支付7.1利息計算方法：按照債券面值和發(fā)行利率按年計算7.2利息支付頻率：_______7.3利息支付日：_______8.還本付息8.1還本方式：分期償還，具體償還計劃詳見附件一。8.2付息方式：按年支付利息，具體支付日期詳見附件一。8.3還本付息時間表8.3.1第一年：支付_______元利息。8.3.2第二年：支付_______元利息。8.3.3第三年：支付_______元利息。8.3.4以此類推，直至一年。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容：包括但不限于財務(wù)報告、經(jīng)營狀況、重大事項等。9.2信息披露頻率：每年至少一次，具體時間由發(fā)行人根據(jù)實際情況確定。9.3信息披露方式：通過指定的信息披露平臺發(fā)布。10.合同變更與解除10.1變更條件：任何一方提出變更本合同，必須書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。10.2.1發(fā)行人無法按時支付利息或償還本金。10.2.2購買人無法按時支付購買款項。10.2.3合同約定的其他解除條件。10.3變更或解除程序：變更或解除合同需書面通知對方，并按照法定程序辦理。11.違約責(zé)任11.1違約情形：任何一方違反本合同約定的義務(wù)。11.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.爭議解決12.1爭議解決方式：協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交_______仲裁委員會仲裁。12.2爭議解決機構(gòu)：_______仲裁委員會。13.適用法律13.1適用法律：中華人民共和國法律。13.2法律變更：如法律發(fā)生變更，本合同仍繼續(xù)有效，除非變更后的法律對雙方有不利影響。14.合同生效及其他14.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2合同附件：附件一（還本付息時間表）。14.3合同份數(shù)：本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。14.4其他約定：本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方指在本合同履行過程中，提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持或其他輔助作用的獨立第三方機構(gòu)或個人。1.2.1會計師事務(wù)所：提供審計、財務(wù)咨詢等服務(wù)。1.2.2律師事務(wù)所：提供法律咨詢、起草法律文件等服務(wù)。1.2.3證券公司：提供證券承銷、交易服務(wù)等。1.2.4評估機構(gòu)：提供資產(chǎn)評估、市場分析等服務(wù)。1.2.5其他第三方機構(gòu)或個人：根據(jù)合同履行需要，經(jīng)雙方同意的其他專業(yè)服務(wù)提供者。2.第三方介入的觸發(fā)條件2.1發(fā)行人或購買人在履行本合同時，因?qū)I(yè)能力、信息獲取或其他原因需要第三方介入。2.2第三方介入應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面通知對方。2.3第三方介入的具體事宜應(yīng)在合同中明確約定。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，保證服務(wù)的質(zhì)量。3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護發(fā)行人、購買人及其他相關(guān)方的合法權(quán)益。3.3第三方應(yīng)保守合同涉及的商業(yè)秘密和保密信息。4.第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方的賠償責(zé)任：第三方因自身原因?qū)е逻`約或損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.1.2第三方的違約責(zé)任：第三方未履行合同義務(wù)或違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.1.3第三方的保密責(zé)任：第三方泄露商業(yè)秘密或保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分5.1發(fā)行人、購買人與第三方之間的關(guān)系：5.1.1發(fā)行人、購買人有權(quán)要求第三方按照合同約定提供服務(wù)。5.1.2第三方有義務(wù)向發(fā)行人、購買人提供專業(yè)、高效的服務(wù)。5.1.3第三方對發(fā)行人、購買人的商業(yè)秘密和保密信息負(fù)有保密義務(wù)。5.2第三方與發(fā)行人、購買人的責(zé)任劃分：5.2.1第三方因自身原因?qū)е逻`約或損失，由第三方自行承擔(dān)。5.2.2因第三方原因?qū)е掳l(fā)行人、購買人損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2.3因不可抗力等原因?qū)е逻`約或損失，按照不可抗力條款處理。6.第三方介入的程序6.1第三方介入前，雙方應(yīng)就第三方介入的必要性、服務(wù)內(nèi)容、費用等問題進行協(xié)商