2024股票投資風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合作協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024股票投資風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合作協(xié)議本合同目錄一覽第一條股票投資風(fēng)險(xiǎn)管理概述1.1風(fēng)險(xiǎn)定義與分類1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法1.3風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)與原則第二條風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)2.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)設(shè)立2.2風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分配2.3風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)第三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)測(cè)3.1風(fēng)險(xiǎn)信息收集與分析3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)流程與頻率第四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與量化4.1評(píng)估模型與方法4.2風(fēng)險(xiǎn)敞口計(jì)算4.3風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)定第五條風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)分散策略5.2對(duì)沖與套保策略5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃與處置第六條內(nèi)部控制與合規(guī)6.1內(nèi)部控制制度建設(shè)6.2合規(guī)管理要求6.3內(nèi)部審計(jì)與檢查第七條風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)7.1信息系統(tǒng)建設(shè)要求7.2數(shù)據(jù)管理與安全7.3信息系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)第八條風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳8.1培訓(xùn)計(jì)劃制定8.2培訓(xùn)內(nèi)容與方式8.3風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)第九條風(fēng)險(xiǎn)管理外部合作9.1第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)選擇9.2合作內(nèi)容與方式9.3合作關(guān)系的維護(hù)與管理第十條風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估與改進(jìn)10.1定期評(píng)估流程10.2評(píng)估結(jié)果應(yīng)用10.3持續(xù)改進(jìn)機(jī)制第十一條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約行為界定11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3爭(zhēng)議解決方式與程序第十二條合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同終止與解除第十三條保密條款13.1保密信息范圍13.2保密義務(wù)與期限13.3泄密責(zé)任與處理第十四條其他條款14.1法律適用與解釋14.2合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議14.3合同的修訂與版本控制第一部分：合同如下：第一條股票投資風(fēng)險(xiǎn)管理概述1.1風(fēng)險(xiǎn)定義與分類雙方同意，在合同有效期內(nèi)，股票投資風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法雙方應(yīng)采用包括但不限于歷史模擬法、蒙特卡洛模擬法、方差協(xié)方差法等方法對(duì)股票投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。1.3風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)與原則雙方同意，風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是保障投資本金安全，控制投資收益的波動(dòng)性在合理范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)控制原則包括風(fēng)險(xiǎn)分散原則、風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配原則、風(fēng)險(xiǎn)適時(shí)調(diào)整原則。第二條風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)2.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)設(shè)立雙方同意設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理策略與措施。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由雙方共同提名，成員不得少于三人。2.2風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分配2.3風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)雙方應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。雙方同意定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核。第三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)測(cè)3.1風(fēng)險(xiǎn)信息收集與分析雙方應(yīng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)信息收集與分析系統(tǒng)，確保及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取風(fēng)險(xiǎn)信息。風(fēng)險(xiǎn)信息包括但不限于市場(chǎng)數(shù)據(jù)、公司基本面信息、行業(yè)信息等。3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系雙方同意建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，包括但不限于股票價(jià)格波動(dòng)率、股票成交量、市場(chǎng)指數(shù)波動(dòng)率、宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)達(dá)到預(yù)設(shè)閾值時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)流程與頻率雙方同意按照預(yù)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)流程和頻率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)頻率包括但不限于每日、每周、每月、每季度等。第四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與量化4.1評(píng)估模型與方法雙方同意使用包括但不限于BlackScholes模型、ArbitragePricingTheory模型等評(píng)估模型對(duì)股票投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估。4.2風(fēng)險(xiǎn)敞口計(jì)算雙方同意根據(jù)評(píng)估模型和方法，計(jì)算股票投資的風(fēng)險(xiǎn)敞口。風(fēng)險(xiǎn)敞口包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)敞口、信用風(fēng)險(xiǎn)敞口、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)敞口等。4.3風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)定雙方同意根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額。風(fēng)險(xiǎn)限額包括但不限于單只股票投資額度、投資組合總規(guī)模、單一市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額等。第五條風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)分散策略雙方同意采取風(fēng)險(xiǎn)分散策略，包括但不限于投資不同行業(yè)、不同市值、不同風(fēng)格的股票，以降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。5.2對(duì)沖與套保策略雙方同意根據(jù)市場(chǎng)情況，采取對(duì)沖與套保策略，包括但不限于使用期權(quán)、期貨、期權(quán)組合等金融工具對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃與處置雙方同意制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別、報(bào)告、處置等流程。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急計(jì)劃，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)影響。第六條內(nèi)部控制與合規(guī)6.1內(nèi)部控制制度建設(shè)雙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求，建立和完善內(nèi)部控制制度，確保股票投資活動(dòng)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。6.2合規(guī)管理要求雙方同意遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求，包括但不限于信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止性行為。6.3內(nèi)部審計(jì)與檢查雙方同意定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)與檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性和合規(guī)性。內(nèi)部審計(jì)與檢查結(jié)果應(yīng)用于改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施和內(nèi)部控制制度。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳8.1培訓(xùn)計(jì)劃制定雙方應(yīng)制定年度風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)控制策略等。8.2培訓(xùn)內(nèi)容與方式培訓(xùn)方式可以包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)等。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，確保培訓(xùn)效果的有效性。8.3風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)雙方應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力。風(fēng)險(xiǎn)管理文化應(yīng)貫穿于公司的各個(gè)層面和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理外部合作9.1第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)選擇雙方同意選擇具備專業(yè)資質(zhì)和良好信譽(yù)的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。9.2合作內(nèi)容與方式合作內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制審查、合規(guī)咨詢等。合作方式可以是委托服務(wù)、聯(lián)合研究等形式。9.3合作關(guān)系的維護(hù)與管理雙方應(yīng)建立和完善合作關(guān)系，確保第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠按照合同約定提供高質(zhì)量的服務(wù)。雙方同意定期評(píng)估合作效果，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估與改進(jìn)10.1定期評(píng)估流程雙方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估流程包括數(shù)據(jù)收集、分析、評(píng)估、報(bào)告等環(huán)節(jié)。10.2評(píng)估結(jié)果應(yīng)用評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施、內(nèi)部控制制度和合規(guī)管理。雙方應(yīng)及時(shí)調(diào)整和完善相關(guān)措施。10.3持續(xù)改進(jìn)機(jī)制雙方應(yīng)建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的不斷提升。持續(xù)改進(jìn)機(jī)制包括設(shè)立專項(xiàng)工作組、跟蹤整改進(jìn)展等。第十一條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約行為界定雙方同意，違約行為包括但不限于未履行合同約定的義務(wù)、違反法律法規(guī)、故意隱瞞重要信息等。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。具體違約責(zé)任由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。11.3爭(zhēng)議解決方式與程序雙方同意采用仲裁方式解決合同爭(zhēng)議。仲裁地點(diǎn)和仲裁機(jī)構(gòu)由雙方共同協(xié)商確定。第十二條合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。12.2合同變更程序合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議與原合同具有同等法律效力。12.3合同終止與解除合同終止和解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面終止和解除協(xié)議。合同終止和解除后，雙方應(yīng)按照約定處理合同涉及的未了事宜。第十三條保密條款13.1保密信息范圍保密信息范圍包括但不限于合同內(nèi)容、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。雙方同意保密信息的保護(hù)期限為合同終止后五年。13.2保密義務(wù)與期限雙方同意在合同有效期內(nèi)和保密期限內(nèi)，對(duì)保密信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露保密信息。13.3泄密責(zé)任與處理如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。雙方同意協(xié)商處理泄密事宜。第十四條其他條款14.1法律適用與解釋本合同適用中華人民共和國(guó)法律。如合同內(nèi)容與法律、法規(guī)相抵觸，應(yīng)以法律、法規(guī)為準(zhǔn)。14.2合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議本合同附件包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。14.3合同的修訂與版本控制雙方同意根據(jù)合同執(zhí)行情況，適時(shí)進(jìn)行合同修訂。合同修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。雙方應(yīng)按照修訂協(xié)議更新合同文本。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。1.2第三方責(zé)任界定第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，履行各自職責(zé)，確保合同履行過程中的合規(guī)性和穩(wěn)健性。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序當(dāng)甲乙方根據(jù)本合同需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前與第三方溝通，明確第三方介入的具體事項(xiàng)和要求。2.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：具備相關(guān)資質(zhì)和能力、符合法律法規(guī)要求、取得甲乙方同意等。第三條第三方義務(wù)與責(zé)任3.1第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，履行各自的義務(wù)，包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、及時(shí)報(bào)告、保密等。3.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。如因第三方原因?qū)е录滓曳綋p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的賠償責(zé)任的最高限額。4.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方提供的服務(wù)類型、服務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)等因素，由甲乙方協(xié)商確定。4.3責(zé)任限額的調(diào)整甲乙方可以根據(jù)第三方服務(wù)過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況，適時(shí)調(diào)整第三方責(zé)任限額。調(diào)整過程應(yīng)遵循雙方協(xié)商一致的原則。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方應(yīng)保持獨(dú)立關(guān)系。第三方不應(yīng)直接或間接受甲方控制，也不應(yīng)與甲方存在利益沖突。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方應(yīng)保持獨(dú)立關(guān)系。第三方不應(yīng)直接或間接受乙方控制，也不應(yīng)與乙方存在利益沖突。5.3第三方與其他各方的關(guān)系第三方應(yīng)保持與其他各方的獨(dú)立關(guān)系，避免利益沖突。如第三方與多方存在利益沖突，第三方應(yīng)主動(dòng)披露并妥善處理。第六條第三方介入的協(xié)調(diào)與管理6.1第三方協(xié)調(diào)甲乙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保第三方了解甲乙方的需求和期望，并及時(shí)處理合同履行過程中的問題。6.2第三方管理甲乙方應(yīng)建立第三方管理制度，包括但不限于第三方評(píng)價(jià)、監(jiān)督、審計(jì)等。甲乙方應(yīng)定期對(duì)第三方進(jìn)行評(píng)估，確保第三方合規(guī)穩(wěn)健地履行合同義務(wù)。第七條第三方違約與爭(zhēng)議解決7.1第三方違約如第三方違反合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，甲乙方有權(quán)要求第三方糾正違約行為，或要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2爭(zhēng)議解決如甲乙方與第三方發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)嘗試協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以依法采取仲裁或訴訟等方式解決。第八條第三方退出與替代8.1第三方退出如第三方因故退出合同履行，甲乙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，選擇合適的主體替代第三方繼續(xù)履行合同義務(wù)。8.2第三方替代第三方替代應(yīng)遵循甲乙方協(xié)商一致的原則。替代方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，并符合法律法規(guī)要求。第九條第三方介入的合同修訂9.1合同修訂當(dāng)甲乙方根據(jù)本合同需要第三方介入時(shí)，甲乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況修訂合同相關(guān)條款，明確第三方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限額等。9.2修訂后的合同生效修訂后的合同應(yīng)經(jīng)甲乙方簽字蓋章生效。修訂后的合同取代原合同相關(guān)條款，對(duì)甲乙方和第三方均具有法律約束力。第十條第三方介入的告知義務(wù)10.1告知義務(wù)甲乙方應(yīng)在合同履行過程中，及時(shí)告知第三方與合同履行相關(guān)的重大事項(xiàng)，確保第三方能夠充分了解合同履行情況。10.2第三方知情第三方應(yīng)確保其知情甲乙方的告知事項(xiàng)，并依據(jù)告知事項(xiàng)作出相應(yīng)的行為調(diào)整。第十一條第三方介入的保密義務(wù)11.1保密義務(wù)第三方應(yīng)對(duì)與合同履行相關(guān)的保密信息予以保密，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。11.2保密期限第三方保密義務(wù)的期限自合同終止后五年計(jì)算。第三方在保密期限內(nèi)不得向任何第三方泄露保密信息。11.3保密責(zé)任如第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條第三方介入的法律法規(guī)遵守第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.風(fēng)險(xiǎn)管理策略：詳細(xì)描述股票投資的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和策略，包括風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)流程等。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行細(xì)則：詳細(xì)闡述股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)分散策略、對(duì)沖與套保策略、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃等。3.內(nèi)部控制制度：詳細(xì)描述股票投資活動(dòng)的內(nèi)部控制制度，包括內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制措施、內(nèi)部控制流程等。4.合規(guī)管理制度：詳細(xì)闡述股票投資活動(dòng)的合規(guī)管理制度，包括合規(guī)管理目標(biāo)、合規(guī)管理措施、合規(guī)管理流程等。5.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)操作手冊(cè)：詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的使用方法，包括系統(tǒng)功能、操作流程、數(shù)據(jù)管理等內(nèi)容。6.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃：詳細(xì)描述年度風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。7.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作規(guī)程：詳細(xì)闡述風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的工作職責(zé)、議事規(guī)則、決策程序等。8.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型與方法：詳細(xì)描述股票投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所采用的模型與方法，包括模型原理、參數(shù)設(shè)置、計(jì)算公式等。9.風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)：詳細(xì)闡述股票投資風(fēng)險(xiǎn)限額的設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，包括設(shè)定依據(jù)、調(diào)整機(jī)制、限額監(jiān)控等。10.風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案：詳細(xì)描述股票投資風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案，包括風(fēng)險(xiǎn)事件識(shí)別、報(bào)告、處置等流程。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未履行合同約定的義務(wù)：包括但不限于未按約定時(shí)間交付款項(xiàng)、未履行合同約定的服務(wù)內(nèi)容等。2.違反法律法規(guī)：包括但不限于違反證券法律法規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。3.故意隱瞞重要信息：包括但不限于故意隱瞞與合同履行相關(guān)的重大事實(shí)、財(cái)務(wù)狀況等。4.未按照約定履行信息披露義務(wù)：包括但不限于未按時(shí)披露相關(guān)信息、披露信息不真實(shí)、不完整等。5.未按照約定履行保密義務(wù)：包括但不限于泄露商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。6.未按照約定履行風(fēng)險(xiǎn)管理措施：包括但不限于未按照約定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施、未及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)敞口等。7.未按照約定履行內(nèi)部控制與合規(guī)義務(wù)：包括但