檔案工作安全系列文件解讀

國家檔案局技術(shù)部檔案安全文件解讀ABCD做好安全工作的關(guān)鍵綜合性技術(shù)和管理防患于未然發(fā)生轉(zhuǎn)變1654人身安全交通安全消防安全生產(chǎn)安全生活安全財產(chǎn)安全人的安全什么是安全？

安全是指不受威脅、不出事故、沒有危險、沒有危害和損失。包括人身安全、財產(chǎn)安全、生產(chǎn)經(jīng)營、生活安全、交通安全、消防安全等等。以人為核心，安全就包括生產(chǎn)安全、生活安全、交通安全和其他方面的安全。以數(shù)據(jù)為核心，安全就包括數(shù)據(jù)安全、硬件安全、系統(tǒng)安全、管理安全、環(huán)境安全等。以國家為核心，安全就包括政治安全、經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等。165管理安全操作安全技術(shù)安全硬件安全系統(tǒng)安全環(huán)境安全數(shù)據(jù)安全政治安全國土安全0102軍事安全經(jīng)濟安全0304文化安全社會安全0506科技安全信息安全0708生態(tài)安全資源安全091011核安全總體國家安全觀安全工作的幾個方面涉密信息系統(tǒng)安全等級保護（分保）網(wǎng)絡(luò)與信息安全信息通報工作信息系統(tǒng)安全等級保護（等保）關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護工作主管部門：國家保密局主管部門：公安部主管部門：國家通報中心主管部門：中央網(wǎng)信辦檔案安全工作的極端重要性1.黨中央、國務(wù)院高度重視檔案安全

檔案安全是檔案工作的底線，是檔案事業(yè)的根基。黨中央、國務(wù)院高度重視檔案安全，始終強調(diào)要把維護檔案安全作為檔案工作不可動搖的一條原則。

1956年國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強國家檔案工作的決定》，提出了檔案工作的基本原則，其中一條就是“維護檔案的完整與安全”。

1987年頒布、后經(jīng)兩次修正的《檔案法》，都明確規(guī)定要“維護檔案完整與安全”，強調(diào)各級各類檔案館和檔案機構(gòu)要“配置必要的設(shè)施，確保檔案的安全”。

2014年中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》，進一步強調(diào)要“建立健全確保檔案安全保密的檔案安全體系”，把確保檔案安全保密作為加強和改進檔案工作的一個重要目標。2.要深刻認識檔案安全對于國家安全的重要意義

從國家層面看，檔案涉及國家各個方面，關(guān)系到黨和國家的核心利益。從民族層面看，檔案延續(xù)了中華民族的共同記憶和璀璨文明，有利于增強文化自信、維護文化安全。從社會層面看，檔案涉及到人民群眾的切身利益，影響人民團結(jié)和社會穩(wěn)定，最終也會危害國家安全。3.如何做好檔案安全工作？

對于檔案部門來說，履行維護國家安全的責任和義務(wù)，關(guān)鍵是要管好檔案、用好檔案。

管好檔案包括：檔案資源、檔案庫房、檔案實體、檔案數(shù)據(jù)、信息系統(tǒng)、基礎(chǔ)網(wǎng)路、檔案開放利用等。

用好檔案包括：充分發(fā)揮檔案的資政作用、充分發(fā)揮檔案的育人作用、充分發(fā)揮檔案的歷史憑證作用。

4.加強檔案安全工作宏觀指導(dǎo)

要突出重點部位治理，對檔案庫房、設(shè)備機房、檔案數(shù)據(jù)庫、檔案信息系統(tǒng)以及涉密載體、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等高風險部位

要突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)治理，對檔案交接、整理、利用、運輸以及檔案信息系統(tǒng)改造、檔案數(shù)據(jù)遷移等

要突出薄弱領(lǐng)域治理，對電子檔案管理、檔案數(shù)字化外包、檔案社會保管服務(wù)、企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動過程中的檔案處置、農(nóng)村檔案工作等

要突出特殊時段治理，針對嚴重自然災(zāi)害、極端天氣情況、突發(fā)公共事件、重大會議活動以及敏感歷史事件周年日等特殊時段和時間節(jié)點

檔案館安全風險評估指標體系11（一）法律法規(guī)（4項）

1.《中華人民共和國檔案法》及其實施辦法

2.《中華人民共和國建筑法》及其實施辦法

3.《中華人民共和國消防法》及其實施辦法

4.《中華人民共和國保密法》及其實施辦法

（二）規(guī)章、規(guī)范性文件（19項）

1.《檔案館工作通則》

2.《檔案館防治災(zāi)害工作指南》

3.《檔案館建設(shè)標準》

4.《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》

5.《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法》

6.《檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范》

7.《檔案信息系統(tǒng)安全保護基本要求》

8.《電子檔案移交與接收辦法》

9.《文書類電子檔案檢測一般要求》

10.《檔案信息系統(tǒng)安全等級保護定級工作指南》

11.《國家檔案局關(guān)于進一步加強檔案安全工作的意見》

12.《檔案工作突發(fā)應(yīng)急事件處置管理辦法》

13.《機關(guān)文件材料歸檔范圍和保管期限的規(guī)定》

14.《各級國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定》

15.《民用建筑設(shè)計通則》

16.《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》

17.《電梯使用管理與維護保養(yǎng)規(guī)則》

18.《防雷減災(zāi)管理辦法》

19.《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》12（三）標準（22項）

1.《建筑結(jié)構(gòu)荷載規(guī)范》（GB50009-2001）

2.《建筑工程抗震設(shè)防分類標準》（GB50223-2008）

3.《建筑設(shè)計防火規(guī)范》（GB50016-2014）

4.《火災(zāi)自動報警系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范》（GB50116-2013）

5.《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》（GB50140-2005）

6.《氣體滅火系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范》（GB50370-2005）

7.《細水霧滅火系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范》（GB50898-2013）

8.《石油化工企業(yè)設(shè)計防火規(guī)范》（GB50160-2008）

9.《安全防范工程技術(shù)規(guī)范》（GB50348-2014）

10.《數(shù)據(jù)中心設(shè)計規(guī)范》（GB50174-2017）

11.《電子信息系統(tǒng)機房設(shè)計規(guī)范》（GB50174-2008）

12.《檔案館建筑設(shè)計規(guī)范》（JGJ25-2010）

13.《地質(zhì)災(zāi)害危險性評估規(guī)范》（DZ/T0286-2015）

14.《檔案裝具》（DA/T61992）

15.《直列式檔案密集架行業(yè)標準》（DA/T7－1992）

16.《磁性載體檔案管理與保護規(guī)范》（DA/T15-1995）

17.《檔案修裱技術(shù)規(guī)范》GB/T25-2000）

18.《文書檔案案卷格式》（GB/T9705-2008）

19.《歷史圖牒檔案修裱技術(shù)規(guī)范》（DA/T37—2008）

20.《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T22-2015）

21.《特藏檔案庫基本要求》（DA/T55-2014）

22.《檔案信息系統(tǒng)運行維護規(guī)范》（DA/T56—2014）

共計45項13評估方法

1.《指標體系》既可用于各級國家綜合檔案館檔案安全風險的自我評估，也可用于檔案行政管理部門對所屬地區(qū)的檔案館進行安全風險評估。2.評估工作可成立由檔案館建筑、消防安全、檔案管理、檔案信息化等領(lǐng)域?qū)＜医M成的評估工作組，成員人數(shù)以能涵蓋評估內(nèi)容所涉及的專業(yè)為宜。3.被評估的檔案館應(yīng)提前準備相應(yīng)的認定材料。評估工作組無法評估的個別指標可以第三方專業(yè)機構(gòu)的評價性意見作為依據(jù)進行評估。4.評估工作可依據(jù)《指標體系》采取定性或定量的方法，對“三級指標”及其“評估內(nèi)容”逐項進行評估，并分別得出“高危性安全風險隱患”“危險性安全風險隱患”“未發(fā)現(xiàn)安全風險隱患”的評估結(jié)論。其中：

“高危性安全風險隱患”系指存在重大風險隱患，可能導(dǎo)致安全事故及檔案館館庫損毀、檔案設(shè)施設(shè)備嚴重損毀、檔案信息系統(tǒng)崩潰、檔案實體或檔案數(shù)據(jù)損毀丟失、檔案信息失泄密、檔案開放利用造成重大惡劣社會影響、人員傷亡等嚴重后果；

“危險性安全風險隱患”系指存在一般性安全風險隱患，可能導(dǎo)致檔案館庫受損、檔案設(shè)施設(shè)備運行異常、檔案或檔案數(shù)據(jù)無序管理、非涉密檔案信息外泄、檔案開放利用造成不良社會影響、人員身體健康受到嚴重影響等后果；

“未發(fā)現(xiàn)安全風險隱患”系指本次評估未發(fā)現(xiàn)可能危及檔案館安全的風險隱患，但并不意味著沒有潛在的或未被發(fā)現(xiàn)的安全風險。5.評估工作組應(yīng)依據(jù)評估意見，逐項向被評估的檔案館通報其存在的安全風險隱患及其可能產(chǎn)生的后果、評估結(jié)論和依據(jù)，并形成書面《檔案館安全風險評估結(jié)論》，由評估專家簽字后提交給被評估的檔案館。6.評估結(jié)論僅用于幫助檔案館提高安全風險防范能力，不用于評價檔案館基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作。141.館庫安全1.1館庫選址1.1.1周邊環(huán)境①檔案館基地位于地勢較低、場地潮濕、排水不暢、空氣不流通和環(huán)境不安靜的地段；重點：

地勢較低、空氣不流通、環(huán)境不安靜。②館址周邊150m內(nèi)有甲、乙、丙類液體儲罐區(qū)，可燃、助燃氣體儲罐區(qū)，有可燃材料堆場、輸氣（油）管道及大型液化石油氣儲罐區(qū)等；重點：甲、乙、丙類液體。③館址周邊1500m內(nèi)有可能嚴重污染空氣的企業(yè)；重點：污染空氣。④檔案館基地有架空高壓線穿過；庫房與架空電力線的水平距離小于電桿（塔）高度1.5倍，35KV以上架空電力線最近水平距離小于40m。重點：高壓架空線。151.1.2地質(zhì)條件①檔案館基地位于有滑坡、崩塌、泥石流、巖溶塌陷、采空塌陷、地裂縫、地面沉降等地質(zhì)災(zāi)害風險的地段。重點：滑坡、崩塌、泥石流風險；巖溶塌陷、采空塌陷風險；地面沉降風險。②檔案館基地周邊80m內(nèi)有地鐵、大型人防工程等城市地下空間建設(shè)項目。重點：地下空間。161.1.3地震防護①特級、甲級檔案館抗震設(shè)計未高于本地區(qū)抗震設(shè)防基本烈度一度；位于地震基本烈度七度及以上地區(qū)的乙級檔案館未按基本烈度設(shè)防，地震基本烈度六度地區(qū)重要城市的乙級檔案館未按七度設(shè)防；抗震設(shè)防烈度為九度地區(qū)未按比九度更高的要求采取抗震措施。重點：檔案館等級。等級特級甲級乙級耐火等級一級二級三級適用范圍中央國家級檔案館省、自治區(qū)、直轄市、單列市檔案館省轄市（地市）及縣（市）檔案館171.1.4水文條件①檔案館基地設(shè)于易發(fā)生洪水、風暴潮、海嘯、內(nèi)澇及水庫、河道潰塌等災(zāi)害的地段。重點：災(zāi)害地段，地質(zhì)條件復(fù)雜，地基偏軟，承重差，風險大。1.2館庫建筑1.2.1竣工驗收①館庫建筑未經(jīng)驗收或驗收不合格。重點：實際中往往忽視項目檔案的有關(guān)要求，要齊全完整，符合國家檔案局項目檔案整理有關(guān)規(guī)定。1.2.2樓面活荷載①檔案庫樓面均布活荷載標準值小于5KN/㎡，密集架庫房活荷載小于12KN/㎡，展廳區(qū)域活荷載小于3.5KN/㎡，主機房活荷載未達到《數(shù)據(jù)中心設(shè)計規(guī)范》的要求，其他區(qū)域活荷載未達到《建筑結(jié)構(gòu)荷載規(guī)范》的要求。181.2.3圍護結(jié)構(gòu)①檔案庫每開間的窗洞面積與外墻面積比大于1：10，檔案庫有跨層或跨間的通長窗；②庫房外圍護結(jié)構(gòu)未根據(jù)地區(qū)氣候和建筑要求，采取保溫、隔熱和防潮等措施。重點：庫房墻體開窗面積。1.2.4防火設(shè)計、建設(shè)①特級、甲級檔案館耐火等級未達到一級，乙級檔案館耐火等級低于二級；②檔案館建筑防火設(shè)計、建設(shè)未通過消防部門審核、驗收。重點：檔案館耐火等級、消防驗收。191.2.5防水設(shè)計、建設(shè)①館區(qū)內(nèi)排水不通暢，存在積水現(xiàn)象；②室內(nèi)外地面高差小于0.5m；室內(nèi)地面沒有防潮措施；重點：不同于庫區(qū)高低落差要求，針對館區(qū)內(nèi)各室內(nèi)外高差要求。

③檔案庫屋面防水等級未達到I級標準；地下防水等級未達到一級標準，并未設(shè)置機械通風或空調(diào)設(shè)備；重點：防水等級符合國家標準、設(shè)置通風設(shè)備。④檔案庫區(qū)內(nèi)未比庫區(qū)外樓地面高出15mm，未設(shè)置密閉排水口。重點：庫區(qū)高出庫區(qū)外地面，并設(shè)置排水口。201.3功能布局1.3.1功能布局①檔案館建筑未根據(jù)其等級、規(guī)模和功能設(shè)置各類用房，檔案庫、對外服務(wù)用房、檔案業(yè)務(wù)和技術(shù)用房、辦公用房和附屬用房不能滿足檔案保存和檔案業(yè)務(wù)工作的需要；重點：本條重點在于是否設(shè)置各類用房。②檔案館的建筑布局未按照功能分區(qū)布置各類用房，未滿足功能合理、流程便捷、內(nèi)外相互聯(lián)系又有所分隔，沒有交叉的要求；各類用房之間傳送檔案通過露天通道；重點：本條重點在于是否分隔布局各類用房。③檔案庫未集中布置、自成一區(qū)。除更衣室外，檔案庫區(qū)內(nèi)有其他用房，其他用房之間交通穿越檔案庫區(qū)；重點：本條重點在于是否檔案庫房應(yīng)集中布置。④檔案庫毗鄰鍋爐房、變配電室、車庫、食堂操作間等可能危及檔案安全的用房；⑤消防氣體存儲裝置布置于陽光直接照射的房間。重點：避免陽光直射，更多是安全工作溫度的考量。211.4設(shè)施設(shè)備1.4.1檔案裝具①固定檔案架（柜）、檔案密集架每層隔板承重小于40Kg；重點：檔案裝具技術(shù)要求之一。

②檔案密集架沒有防倒裝置及擋塊；重點：檔案裝具技術(shù)要求，保護人員。③電動密集架電器線路未穿管保護，且無可靠的短路保護裝置；重點：穿管保護，防止短路。④電動密集架每列活動架的底部未裝有防擠壓保護裝置如區(qū)域光幕裝置、通道光幕傳感器、通道出入紅外傳感器中的2種或2種以上的防護措施；注釋：保護檔案庫房管理人員人身安全，防止擠壓風險。⑤磁性載體檔案裝具不能滿足防磁要求。221.4.2防塵、防污染和防有害生物設(shè)施設(shè)備①檔案庫未達到防止有害氣體和顆粒物危害檔案的要求；重點：檢查庫房空氣質(zhì)量。②庫房門與地面的縫隙大于5mm，且未采用金屬門；重點：庫房門的材質(zhì)和與地面的縫隙。

③檔案館未設(shè)專用消毒室或未配備消毒設(shè)備。重點：專用業(yè)務(wù)用房。231.4.3采暖通風和空氣調(diào)節(jié)設(shè)施設(shè)備①檔案庫及檔案業(yè)務(wù)和技術(shù)用房的空調(diào)設(shè)備，不能滿足標準規(guī)定的室內(nèi)溫濕度要求；標準規(guī)定的室內(nèi)溫濕度指：用房名稱溫度（℃）相對濕度（%）表5.2.4各類技術(shù)用房溫濕度要求◆裱糊室18~2850~70◆保護技術(shù)試驗室18~2840~60復(fù)印室18~2850~65音像檔案閱覽室20~2550~60閱覽室18~28

◆磁帶庫14~2440~60展覽廳14~2845~60◆工作間(拍照、拷貝、校對、閱讀)18~2840~60表5.2.2特殊檔案庫房的溫濕度要求用房名稱溫度相對濕度%◆特藏庫房14~20℃45~55◆音像磁帶庫14~24℃40~60◆膠片庫拷貝片14~24℃40~60℃◆膠片庫母片13~15℃35~45℃

②采用水、汽為熱媒的檔案庫，采暖系統(tǒng)有過熱現(xiàn)象，未采取有效措施嚴防漏水、漏汽；③通風、空調(diào)管道進、排風口氣密性差，管道及過濾網(wǎng)未定期維護；④每個檔案庫的空調(diào)未實行獨立控制；⑤母片庫未設(shè)獨立的空調(diào)系統(tǒng)。241.4.4消防設(shè)施設(shè)備①檔案館設(shè)置火災(zāi)自動報警系統(tǒng)及應(yīng)急廣播，系統(tǒng)運行穩(wěn)定、可靠；①檔案館建筑防火設(shè)計，不符合現(xiàn)行國家標準《建筑設(shè)計防火規(guī)范》GB50016、《高層民用建筑設(shè)計防火規(guī)范》GB50045和《建筑內(nèi)部裝修設(shè)計防火規(guī)范》GB50222的有關(guān)規(guī)定；消防設(shè)施設(shè)備未定期自檢，或年檢不合格；②特級、甲級檔案館和屬于一類高層的乙級檔案館建筑，其他乙級檔案館的檔案庫、主機房、縮微用房、音像技術(shù)用房、空調(diào)機房等房間未設(shè)置火災(zāi)自動報警系統(tǒng)，或系統(tǒng)運行不穩(wěn)定、不可靠；重點：什么是一類高層？③檔案館區(qū)未設(shè)室外消防給水系統(tǒng)。檔案館庫房、檔案業(yè)務(wù)用房和技術(shù)用房未設(shè)氣體滅火系統(tǒng)或細水霧滅火系統(tǒng)的。A級數(shù)據(jù)中心的主機房未設(shè)置氣體滅火系統(tǒng)或細水霧滅火系統(tǒng)或沒有異地建有相同功能的備份系統(tǒng)而設(shè)置自動噴水滅火系統(tǒng)的；B級和C級數(shù)據(jù)中心的主機房未設(shè)置氣體滅火系統(tǒng)、細水霧滅火系統(tǒng)、自動噴水滅火系統(tǒng)的；重點：目前，開展數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試的局館，機房一般配備氣體滅火系統(tǒng)的占絕大多數(shù)。④檔案館配備的滅火器不合規(guī)，庫區(qū)配置的滅火器有二次災(zāi)害；⑤檔案庫內(nèi)有明火設(shè)施，檔案裝具未采用不燃燒材料或難燃燒材料；⑥檔案館消防設(shè)施、器材和消防安全標志未滿足完好有效的要求，安全出口、疏散通道、消防車通道未保持通暢。

251.4.5安防設(shè)施設(shè)備①檔案館建筑外門及首層外窗沒有可靠的安全防范設(shè)施；②檔案館未設(shè)入侵報警、出入口控制、電子巡查等安全防范系統(tǒng)；③通往檔案庫區(qū)和主機房等通道出入口未安裝門禁設(shè)備；④密閉程度較高的檔案庫區(qū)未設(shè)置庫區(qū)內(nèi)外通訊聯(lián)絡(luò)或呼叫系統(tǒng)；⑤檔案館周界圍欄（圍墻）、展廳、檔案庫區(qū)及進入防護區(qū)出入口、主機房、檔案閱覽室、修裱室、縮微室、數(shù)字化工作場所、展廳、中心控制室等重點防護部位未安裝視頻監(jiān)控裝置；或視頻監(jiān)控裝置影像資料保存時間少于3個月，數(shù)字化工作場所影像資料保存時間少于6個月；⑥中心控制室未對重要防護部位進行24h監(jiān)控，監(jiān)控系統(tǒng)沒有警告區(qū)域?qū)崟r顯示、報警及實時錄像（音）功能；⑦安防設(shè)備配備備用電源低于8h。261.4.6電氣設(shè)施設(shè)備①檔案館供電等級未與檔案館的級別、建設(shè)規(guī)模相適應(yīng)；重點：檔案館等級與供電要求。②特級、甲級檔案館未設(shè)自備電源，且檔案庫、變配電室、水泵房、消防用房等的用電負荷低于一級；乙級檔案館的檔案庫、變配電室、水泵房、消防用房等的用電負荷低于二級；重點：檔案館等級、用電負荷。③庫區(qū)電源總開關(guān)未設(shè)于庫區(qū)外，檔案庫的電源開關(guān)未設(shè)于庫房外，并未設(shè)防漏電、防過載安全保護裝置；④檔案館電源線、控制線未采用銅質(zhì)導(dǎo)體，且不符合功耗要求；⑤檔案庫、主機房、縮微技術(shù)用房內(nèi)的配電線路未穿金屬管保護，明敷管線，且絕緣層有老化、龜裂、碳化現(xiàn)象；⑥空調(diào)器和電熱裝置未單獨設(shè)置配電線路，且未穿金屬管保護。

271.4.7給排水設(shè)施設(shè)備①檔案庫區(qū)有消防以外的給水點，其他給水排水管道穿越檔案庫區(qū)、主機房、配變電房、通信機房、電梯機房等；重點：水管穿越區(qū)域。

②給水排水立管安裝在與檔案庫相臨的內(nèi)墻上；③檔案庫房、主機房等未配備漏水探測儀器。1.4.8電梯設(shè)施設(shè)備①電梯安裝驗收、年度檢查不合格。1.4.9防雷設(shè)施設(shè)備①特級、甲級檔案館防雷設(shè)計未達到第二類防雷建筑物標準，乙級檔案館未達到第三類防雷建筑物標準；重點：第二類、

第三類防雷建筑物外部防雷的措施，宜采用裝設(shè)在建筑物上的接閃網(wǎng)、接閃帶或接閃桿，也可采用由接閃網(wǎng)、接閃帶和接閃桿混合組成的接閃器。②防雷裝置未定期檢查檢測。282.檔案實體安全2.1檔案保管2.1.1檔案登記與統(tǒng)計①檔案登記臺賬不完整、不準確，未做到賬物相符；②檔案統(tǒng)計報表不完整、不準確。2.1.2檔案目錄編制①檔案案卷目錄、卷內(nèi)文件目錄和歸檔文件目錄等不完整、不準確。重點：按照檔案行業(yè)要求，整理檔案，開展目錄建設(shè)。292.1.3檔案存放狀況①檔案未全部上架保管；②檔案排列無序；③檔案存放位置索引不準確。④館藏有尚未整理上架的積存檔案；⑤各種載體檔案存放狀況符合相應(yīng)的保管要求。重點：檔案存放符合行業(yè)規(guī)范要求。2.1.4特藏檔案存放①特藏檔案未集中保存于特藏庫內(nèi)；②特藏庫不具有抵御突發(fā)性事件的能力，不便于轉(zhuǎn)移特藏檔案；③特藏庫未具有更嚴格的保管條件。④未利用先進的技術(shù)手段，在檔案館建筑范圍內(nèi)對特藏檔案實施追蹤定位。重點：特藏檔案定位302.1.5檔案保存情況檢查①近5年內(nèi)未按期開展檔案清查盤點；重點：人工盤庫、系統(tǒng)盤庫，查看工作記錄。

②有館藏檔案缺失現(xiàn)象，缺失檔案處置工作不嚴格。重點：抽查目錄與檔案實體；查看工作記錄。2.1.6檔案庫管理①檔案庫未實行專人負責、雙人出入庫等管理措施；②人員出入檔案庫記錄不完整；③檔案館館長和庫房管理人員未對檔案庫進行安全專項巡查和定期巡查；④無人值守檔案庫節(jié)假日未實行封庫管理。重點：查看檔案庫房管理記錄和封庫管理記錄。312.2檔案流轉(zhuǎn)2.2.1檔案接收①檔案移交、接收手續(xù)不完備；重點：按照紙質(zhì)檔案移交接收要求和《電子檔案移交與接收辦法》中手續(xù)要求辦理并留存。②進館檔案的目錄與數(shù)量不相符；③進館檔案密級登記不準確；重點：查看目錄，通過系統(tǒng)檢索并同檔案實體進行對照。④進館檔案未經(jīng)過必要的殺蟲滅菌、除塵處置。重點：查看進館檔案記錄、檔案目錄數(shù)據(jù)、檔案消毒等工作記錄。322.2.2檔案出入庫①檔案出庫、入庫手續(xù)不完備，數(shù)量不準確；②大宗出庫檔案的暫存庫或存放設(shè)施設(shè)備不符合檔案安全保管要求；③檔案運輸未配有專用運輸設(shè)施和裝具。重點：檔案暫存庫及存放設(shè)備符合要求。2.2.3檔案利用①檔案利用審批手續(xù)不完備；

重點：利用工作符合《檔案館工作通則》要求。②檔案利用環(huán)境不符合安全、保密要求；重點：檔案館應(yīng)設(shè)立閱覽室，積極改善閱覽條件，為利用者提供方便。③檔案利用交接未對檔案進行嚴格檢查；重點：對檔案進行檢查。④檔案利用不符合逐步以復(fù)制件代替原件的要求。重點：提供檔案，應(yīng)盡量以復(fù)制件代替原件。332.2.4檔案銷毀①檔案銷毀審批手續(xù)、實施記錄和銷毀檔案目錄不完備。重點：銷毀審批手續(xù)和記錄。2.3檔案搶救和保護2.3.1檔案病害狀況檢查①未開展檔案受損、退變等病害狀況檢查；重點：按要求，應(yīng)定期對庫存檔案進行病害檢查。

②檔案病害狀況登記與分析不完整、不準確。重點：對檔案保護工作的規(guī)范化要求，相關(guān)工作記錄、臺賬要完整。2.3.2檔案搶救①檔案搶救工作規(guī)劃不科學(xué)、策略不合理、任務(wù)不具體、進度不到位；②檔案搶救專用技術(shù)設(shè)施設(shè)備不能滿足檔案搶救工作的需要；③檔案搶救技術(shù)應(yīng)用不合規(guī)，檔案搶救成果未能保持檔案原貌，不利于延長檔案壽命，質(zhì)量不穩(wěn)定、不可靠。重點：上述三項要求，需根據(jù)實際工作綜合評判。342.3.3檔案保護①檔案保護規(guī)劃、計劃不科學(xué)、不具體；②檔案保護專用技術(shù)設(shè)施設(shè)備未能滿足檔案保護工作的需要；③檔案保護技術(shù)應(yīng)用不合規(guī)，未定期進行檔案害蟲、有害微生物檢查，未采取科學(xué)、有效的消殺措施；④檔案裝具未能滿足檔案保護要求。

353.檔案信息安全3.1系統(tǒng)安全3.1.1機房安全①主機房未達到《數(shù)據(jù)中心設(shè)計規(guī)范》或《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法》的相關(guān)要求。重點：GB50174中規(guī)定檔案館為B級機房或通過以下項目測試。1.1.1主機房選址應(yīng)遠離強電磁場、強振動源、強噪聲源、粉塵、油煙、易燃、易爆等場所和區(qū)域；（選址）1.1.2主機房供電系統(tǒng)應(yīng)采用雙路供電并配備不間斷電源；（供電）1.1.3主機房安全防范系統(tǒng)應(yīng)配備門禁設(shè)施和視頻監(jiān)控設(shè)施；（安防）1.1.4主機房消防系統(tǒng)可配置高壓細水霧滅火系統(tǒng)、潔凈氣體滅火系統(tǒng)；（消防）1.1.5主機房溫濕度應(yīng)控制在開機溫度18-28℃，濕度35%-75%；關(guān)機溫度5-35℃，濕度20%-80%范圍內(nèi)；應(yīng)配備專用空調(diào)設(shè)施。（庫房溫濕度）363.1.2網(wǎng)絡(luò)安全①局域網(wǎng)、政務(wù)網(wǎng)與因特網(wǎng)未實施三網(wǎng)隔離，局域網(wǎng)未與因特網(wǎng)實施物理隔離；重點：局域網(wǎng)與因特網(wǎng)物理隔離，是《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法》1.2.5局域網(wǎng)與因特網(wǎng)實施物理隔離；《檔案信息信息系統(tǒng)安全管理基本要求》提出的要求。②未配備必要的防火墻、漏洞掃描、入侵檢測、安全審計等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施。重點：《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法》1.2.6配備必要的防火墻、漏洞掃描、入侵檢測、安全審計等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施。373.1.3設(shè)備安全①設(shè)備采購和使用不符合國家的有關(guān)規(guī)定，設(shè)備未通過相關(guān)驗收；②設(shè)備使用時間大于相關(guān)規(guī)定的時限。重點：《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法》4.1.2建立并實施包含登記、檢查、操作、維修以及報廢等內(nèi)容的設(shè)備管理制度。檔案信息系統(tǒng)安全保護基本要求》4.3產(chǎn)品采購和使用，應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負責產(chǎn)品的采購。應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。383.1.4軟件安全①基礎(chǔ)軟件未使用正版軟件；②數(shù)字檔案館應(yīng)用軟件未通過有相關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)組織的軟件測試和項目驗收；③數(shù)字檔案館應(yīng)用軟件不具備身份認證、用戶設(shè)置與權(quán)限分配、密鑰管理及日志記錄與操作審計功能；④系統(tǒng)備份不可靠；⑤軟件開發(fā)外包服務(wù)商資質(zhì)不符合國家相關(guān)規(guī)定，簽訂的安全協(xié)議未得到有效履行。重點：《檔案信息系統(tǒng)安全保護基本要求》4.7測試驗收，應(yīng)委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進行安全性測試，并出具安全性測試報告；應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責任；應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)支持和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。393.1.5運行安全①系統(tǒng)運行不穩(wěn)定、不可靠、不可控，日志記錄不完整、不規(guī)范；②主機房管理、設(shè)備管理、運行操作和病毒木馬查殺、黑客攻擊防范、非法訪問控制、災(zāi)難恢復(fù)、應(yīng)急處置等安全管理制度和措施未落實到位；③系統(tǒng)管理員、安全保密管理員、安全審計員權(quán)限劃分不清晰，系統(tǒng)運行、安全保密管理和安全審計工作責任不明確；④因特網(wǎng)檔案網(wǎng)站防御外來掛馬、篡改網(wǎng)頁等行為的措施不可靠。重點：符合《檔案信息系統(tǒng)運行維護規(guī)范》要求。403.2數(shù)據(jù)安全3.2.1數(shù)據(jù)管理①在接收環(huán)節(jié)未對數(shù)據(jù)的真實性、完整性、可用性與安全性進行檢測；②數(shù)據(jù)資源未按照收、管、存、用不同業(yè)務(wù)環(huán)境劃分安全域并實施邊界控制管理；重點：通過安全域劃分，結(jié)合身份認證和訪問授權(quán)可以實現(xiàn)應(yīng)用級顆粒度的安全訪問控制。目前比較流行的安全域劃分方式為：根據(jù)業(yè)務(wù)劃分、根據(jù)安全級別劃分。③未建立符合檔案信息管理、利用和長期保存要求的數(shù)據(jù)資源庫；④未采用技術(shù)手段防止數(shù)據(jù)資源被篡改或丟失；重點：水印、簽章、數(shù)據(jù)校驗、MD5碼等或其他技術(shù)⑤檔案數(shù)據(jù)資源登記不完整、統(tǒng)計不準確。413.2.2檔案信息資源保存與備份①未按照長期保存要求實施檔案信息資源文件格式轉(zhuǎn)換；重點：長期保存格式國家有兩種PDF-A采標、OFD格式。②未根據(jù)數(shù)據(jù)重要程度以及整理和利用需要，實施檔案信息資源本地在線、近線、離線備份及異地備份的；③未對數(shù)據(jù)載體進行定期檢測，對發(fā)現(xiàn)問題的載體未及時采取解決措施；重點：載體檢測更多是可用性、安全性檢測④未定期實施備份數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，數(shù)據(jù)恢復(fù)未達到應(yīng)有的效果。重點：建立應(yīng)急預(yù)案，開展定期演練，配置專業(yè)數(shù)據(jù)備份恢復(fù)系統(tǒng)。423.2.3檔案數(shù)字化加工①檔案數(shù)字化加工未采取科學(xué)有效的安全管理措施，未應(yīng)用確保檔案安全的技術(shù)手段，未建立權(quán)責明確、覆蓋檔案數(shù)字化全過程的崗位責任制，未對檔案數(shù)字化全過程實行嚴格監(jiān)督和管理，檔案實體與信息安全存在安全隱患。重點：這是對數(shù)字化外包工作的整體性、綜合性評判，需按照《檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范》各章節(jié)要求自查。3.3檔案開放和利用安全3.3.1檔案開放①檔案開放工作不符合《各級國家檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定》的規(guī)定。重點：檔案開放符合20中情況。433.3.2檔案解密①涉密檔案的解密不符合《保密法》及其實施條例等規(guī)定的。3.3.3涉密和未開放檔案利用①涉密檔案和控制使用檔案利用審批手續(xù)和工作記錄不完備；②涉密檔案和控制使用檔案的利用環(huán)境未滿足安全保密要求。重點：流程合規(guī)，有審核、審批，工作記錄留存。3.3.4開放檔案利用①開放檔案利用審批手續(xù)不完備；②開放檔案利用工作記錄不完備；③開放檔案利用環(huán)境未滿足安全要求。重點：檔案利用符合《通則》二是二條要求。3.3.5檔案公布和編輯出版①檔案公布和編輯出版等不符合相關(guān)規(guī)定。重點：解密、開放的檔案444.安全保障機制4.1組織保障4.1.1檔案安全隊伍①未組建檔案安全工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)；②未組建消防搶險、保密工作、信息安全、應(yīng)急響應(yīng)等檔案安全隊伍；③未定期開展安全專業(yè)知識、技能業(yè)務(wù)培訓(xùn)，檔案安全工作人員未達到上崗要求。4.1.2檔案安全工作職責落實①檔案安全工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和安全隊伍未切實履責；②涉及檔案館安全的各職能部門安全工作職責不清晰、目標不明確、責任未落實到位；③檔案安全工作日常檢查和定期考核評價機制不健全、效果不明顯。454.2制度保障4.2.1建立檔案安全工作責任制①未簽訂檔案安全崗位責任書；②未定期檢查檔案安全工作責任制落實情況。4.2.2建立檔案安全制度①檔案安全工作制度未覆蓋檔案館各項工作；②檔案安全工作制度未落實到位。重點：制度合規(guī)、落實得力、記錄齊全4.2.3開展安全檢查①未按照制度定期和不定期開展安全檢查與安全隱患排查、處置工作。

464.3應(yīng)急措施4.3.1建立安全應(yīng)急預(yù)案①未制定火災(zāi)、水災(zāi)、地震等重大災(zāi)害，檔案損毀、數(shù)據(jù)滅失等重大事故突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。4.3.2開展應(yīng)急演練①未定期開展應(yīng)急演練，檢驗人員、裝備、技術(shù)等應(yīng)急應(yīng)對能力。4.4宣傳培訓(xùn)4.4.1安全宣傳①檔案安全宣傳制度不健全，未開展經(jīng)常性的宣傳工作。4.4.2安全培訓(xùn)①未安排人員接受檔案安全工作相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)；②未定期組織檔案安全知識、崗位操作規(guī)程等教育培訓(xùn)。474.5安全保衛(wèi)4.5.1內(nèi)部安保工作①內(nèi)部安保機構(gòu)設(shè)置不合理，人員配備未滿足工作要求；②內(nèi)部安保機構(gòu)任務(wù)不明確、職責不清晰、工作不規(guī)范；③內(nèi)部安保機構(gòu)對物業(yè)安保工作監(jiān)督不到位。4.5.2物業(yè)安保①物業(yè)安保機構(gòu)未具有相應(yīng)的資質(zhì)；②物業(yè)安保機構(gòu)專業(yè)隊伍不合格；③物業(yè)安保機構(gòu)未嚴格依據(jù)合同履職。數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法49

數(shù)字檔案館建設(shè)的一些特殊要求（1）【數(shù)字檔案系統(tǒng)測試的安全原則】一是目錄數(shù)據(jù)實現(xiàn)全覆蓋。文件級目錄數(shù)據(jù)全覆蓋，涵蓋全部館藏，并建立目錄數(shù)據(jù)庫，并開展相關(guān)工作。二是檔案數(shù)字化率達標。館藏紙質(zhì)檔案在50萬卷以下但數(shù)字化率低于70％的，館藏紙質(zhì)檔案在50-100萬卷但數(shù)字化率低于60％的，館藏紙質(zhì)檔案在100-150萬卷但數(shù)字化率低于50%的，館藏紙質(zhì)檔案在150萬卷以上但數(shù)字化率低于40％的。三是開展電子檔案接收業(yè)務(wù)。按照《電子檔案移交接收辦法》等，實現(xiàn)在線或離線電子檔案移交接收，流程完整、手續(xù)齊全、目錄和全文數(shù)據(jù)對應(yīng)準確。四是數(shù)字檔案館發(fā)生過重大安全事故或存在嚴重安全隱患的。涉密檔案數(shù)據(jù)存管符合國家保密局相關(guān)要求；局域網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)管理符合國家檔案局安全要求；未發(fā)生涉及檔案的安全事件（故）。50

（2）【檔案數(shù)字化例外原則】檔案數(shù)字化工作是數(shù)字檔案館系統(tǒng)中的一項關(guān)鍵指標，是考察落實“存量數(shù)字化”要求的關(guān)鍵指標，權(quán)重占比很大，要高度重視。為便于大家理解和執(zhí)行該項指標要求，國家局根據(jù)行業(yè)工作實際，提出了數(shù)字化例外原則：一是短期或定期10年以下的；二是公安、檢察院、紀檢等檔案；三是寄存單位有特殊要求。51

（3）【機房集中托管原則】檔案數(shù)字資源是檔案館的核心資產(chǎn)，必須妥善保管，確保安全，這是檔案部門的職責一是檔案館有一套完整的檔案數(shù)據(jù)備份；二是檔案館在托管地有獨立的區(qū)域、機柜和監(jiān)控設(shè)施；三是檔案館同托管方簽訂權(quán)責清晰的托管協(xié)議。52

（4）【檔案使用云服務(wù)的原則】各級檔案部門在采購和使用云服務(wù)過程中應(yīng)保守國家秘密，遵守檔案工作法律法規(guī)，準確把握以下工作原則。一是安全管理責任不變。檔案部門始終是檔案數(shù)據(jù)和檔案業(yè)務(wù)安全的最終責任人，應(yīng)加強安全管理，進一步明確云服務(wù)的提供方或服務(wù)商的安全責任，確保檔案數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)的真實性、完整性、可用性、安全性。二是檔案數(shù)據(jù)歸屬關(guān)系不變。檔案部門向云服務(wù)平臺上提供的及檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)運行過程中收集、產(chǎn)生、存儲的檔案數(shù)據(jù)資源屬檔案部門所有。三是涉密檔案數(shù)據(jù)不上云。涉密檔案數(shù)據(jù)不得使用云服務(wù)。為檔案部門提供服務(wù)的云計算服務(wù)平臺、數(shù)據(jù)中心等核心服務(wù)器要設(shè)在境內(nèi)。53（5）【數(shù)字檔案館建設(shè)的路徑選擇】數(shù)字檔案館建設(shè)一般選擇先資源后系統(tǒng)或者先系統(tǒng)后資源的建設(shè)路徑。1、資源建設(shè)。資源建設(shè)包括兩個方面，一是傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化；二是開展電子檔案接收。同時建好文件級目錄數(shù)據(jù)庫、全文數(shù)據(jù)庫。2、系統(tǒng)建設(shè)。數(shù)字檔案管理系統(tǒng)，包含收、管、存、用等幾個功能。546.【書面材料的準備】1.重點寫好自檢報告。應(yīng)按照《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法》和《測試指標表》的要求，詳細匯報本單位數(shù)字檔案館建設(shè)的建設(shè)情況，主要是“基礎(chǔ)設(shè)施”、“系統(tǒng)功能”、“檔案資源”、“保障體系”、“服務(wù)績效”五個方面做了哪些工作，取得了哪些成績，并實事求是地指出存在的問題。2.根據(jù)自檢報告，編制一份《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試自檢表》，以表格形式，將本單位自檢情況加以反映?！蹲詸z表》欄目宜包括”指標序號“、”指標要求“、”評分細則“、”標準分“、”自測分“、”扣分理由“等。3.按照國家局的要求，編制《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試專家工作手冊》，供專家測試打分使用。4.測試書面印證材料。對照《測試指標表》，每個三級指標建立獨立的紙質(zhì)印證材料，供專家查閱。編制印證材料目錄一套，提供專家使用。5.其他需要特別說明的材料，如針對《測試辦法》第五條，對于不能進行數(shù)字化的檔案，列出全宗及數(shù)量，作出為什么不能數(shù)字化的說明。（一）《辦法》出臺背景

2010年，《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》的出臺，規(guī)范和引導(dǎo)著數(shù)字檔案館建設(shè)，取得一定的成效。但隨著時代發(fā)展，數(shù)字檔案館建設(shè)新的問題與課題不斷顯現(xiàn)，這就要求進行數(shù)字檔案館建設(shè)系統(tǒng)的檢驗，找出問題并加以改正。

2014年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》，規(guī)定和引導(dǎo)檔案事業(yè)的科學(xué)發(fā)展。該《意見》對新形勢下數(shù)字檔案館建設(shè)工作提出指導(dǎo)，要求檔案部門結(jié)合實際完善數(shù)字檔案館的建設(shè)。

2014年11月26日，國家檔案局辦公室發(fā)布了印發(fā)《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試辦法》。該《辦法》基于對數(shù)字檔案館系統(tǒng)建設(shè)及運作的深刻總結(jié)，并利用99個具體的指標，300余個業(yè)務(wù)點，來綜合測試數(shù)字檔案館的基礎(chǔ)設(shè)施、系統(tǒng)功能、檔案資源、安全保障、服務(wù)績效等方面，從而指導(dǎo)數(shù)字檔案館建設(shè)。二、測試工作流程１.成立領(lǐng)導(dǎo)小組、組建專家隊伍（測試辦法第三條）２.各地對照《測試指標表》進行自測試，８０分以上申請由國家檔案局或各省市檔案局組織測試；９０分以上申請由國家檔案局測試（測試辦法第六條）申請測試現(xiàn)場測試測試審批《數(shù)字檔案館系統(tǒng)測試指標表》

1基礎(chǔ)設(shè)施1.1主機房主機房應(yīng)達到《電子信息系統(tǒng)機房設(shè)計規(guī)范》（GB50174-2008）中的B級要求。如無機房驗收報告，則根據(jù)《指標》1.1.1—1.1.5逐項對照測試。

如果被測試單位的機房集中、托管、租借上級單位或國有電信公司時，仍需提供滿足主機房指標要求的材料。（如合同、相關(guān)文件等）1.2網(wǎng)絡(luò)平臺1.2.1布設(shè)局域網(wǎng)，在局域網(wǎng)上開展數(shù)字檔案收、管、存、用各項業(yè)務(wù)工作局域網(wǎng)是檔案館館內(nèi)開展收集、管理、存儲、利用各項業(yè)務(wù)工作的主要網(wǎng)絡(luò)。

收集：接收立檔單位檔案資源。管理：對所接收的各類數(shù)字檔案信息管理。保存：對數(shù)字檔案長久的安全保存。利用：通過局域網(wǎng)、政務(wù)網(wǎng)、因特網(wǎng)開展檔案利用

1.2.2局域網(wǎng)主干線路采用光纖鋪設(shè)，核心交換機等關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備冗余

重點：主干線路采用光纖鋪設(shè)關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備冗余。

1.2.3接入政務(wù)網(wǎng)，并開展數(shù)字檔案接收、共享利用和在線監(jiān)督指導(dǎo)等業(yè)務(wù)重點：數(shù)字檔案接收共享利用在線監(jiān)督指導(dǎo)

1.2.4接入因特網(wǎng)，并通過網(wǎng)站開展數(shù)字檔案利用、展覽、咨詢以及數(shù)字資源采集等業(yè)務(wù)

重點：展覽、咨詢以及數(shù)字資源采集

1.2.5局域網(wǎng)與因特網(wǎng)實施物理隔離重點：物理隔離指局域網(wǎng)不得直接或間接連接因特網(wǎng)。1.2.6配備必要的防火墻、漏洞掃描、入侵檢測、安全審計等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)施

重點：局域網(wǎng)配備防火墻、漏洞掃描、入侵檢測、安全審計。政務(wù)網(wǎng)配備防火墻、入侵檢測。因特網(wǎng)配備防火墻、漏洞掃描、入侵檢測、安全審計。

1.3.1配備滿足業(yè)務(wù)需要的專用服務(wù)器重點：專用服務(wù)器1.3.2配備在線存儲設(shè)備

重點：在線存儲設(shè)施指數(shù)字檔案館提供數(shù)字信息在線利用的存儲設(shè)備。

1.3.3配備離線備份設(shè)備重點備份設(shè)備主要包括磁帶、光盤、硬盤等。1.4.1按在職業(yè)務(wù)人員總數(shù)配備計算機

重點：如何計算人員設(shè)備1.4.2配備自助查檔服務(wù)計算機終端設(shè)備

重點：自助查檔服務(wù)終端設(shè)備。1.5.1設(shè)置數(shù)字化工作用房

重點：數(shù)字化工作用房要求。1.5.2配備數(shù)字化掃描設(shè)備

重點：掃描設(shè)備包括掃描儀、計算機。專業(yè)手段封閉信息出口。1.5.3數(shù)字化加工場所的關(guān)鍵部位配備監(jiān)控設(shè)施

重點：關(guān)鍵部位如何理解。

1.5.4配備數(shù)字化專用存儲設(shè)備

重點：專用存儲設(shè)備指只用于數(shù)字化工作的硬盤、磁盤、磁帶等存儲設(shè)備。1.6.1配備滿足重大活動照片、音視頻的采集、攝錄設(shè)備

重點：采集設(shè)備：將非計算機識別的多媒體檔案信息，包括音視頻和影像等信息轉(zhuǎn)換為數(shù)字多媒體信息的設(shè)備。1.6.2配備音視頻轉(zhuǎn)碼、編輯等設(shè)備

重點：轉(zhuǎn)碼設(shè)備：將通過采集、接收和征集等途徑獲取的各種數(shù)字多媒體文件格式轉(zhuǎn)換為國家檔案局要求的多媒體文件格式的軟件系統(tǒng)、硬件系統(tǒng)或軟硬件系統(tǒng)。編輯設(shè)備：對數(shù)字多媒體文件進行剪輯、合成、調(diào)優(yōu)等編輯處理的軟件系統(tǒng)、硬件系統(tǒng)或軟硬件系統(tǒng)。

1.6.3配備音頻類、視頻類數(shù)字化轉(zhuǎn)換設(shè)備

重點：數(shù)字化轉(zhuǎn)換設(shè)備指將非計算機識別的多媒體檔案信息，包括音視頻和影像等信息轉(zhuǎn)換為數(shù)字多媒體信息的設(shè)備。1.7基礎(chǔ)軟件基本要求：使用滿足系統(tǒng)正常運行的正版軟件

重點：基礎(chǔ)軟件和正版要求。1.7.1配備操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、備份恢復(fù)系統(tǒng)等系統(tǒng)軟件1.7.2配備字處理、圖像查看、音視頻播放、殺病毒等工具軟件2.1.1在線和離線接收目錄數(shù)據(jù)、數(shù)字檔案

重點：在線接收、離線接收，及接收要求。

2.1.2能夠?qū)邮漳夸洈?shù)據(jù)、數(shù)字檔案的準確性、完整性、可用性、安全性進行檢測

重點：四性檢測要求，四性檢測內(nèi)容。2.1.3系統(tǒng)與應(yīng)接收范圍內(nèi)的立檔單位檔案信息系統(tǒng)實現(xiàn)對接

重點：通立檔單位進行對接及對接的方式2.1.4能接收文本、圖像、音頻、視頻、數(shù)據(jù)庫等不同類型數(shù)字檔案重點：數(shù)據(jù)庫檔案接收

2.2.1具備數(shù)據(jù)組織功能，具備多種分類方式并可定制、可擴展；具備數(shù)字檔案編目功能

重點：多種分類方式、數(shù)字檔案編目。

2.2.2具備目錄數(shù)據(jù)與數(shù)字檔案關(guān)聯(lián)功能

重點：關(guān)聯(lián)功能。指目錄數(shù)據(jù)與內(nèi)容數(shù)據(jù)能夠準確關(guān)聯(lián)。

2.2.3具備數(shù)據(jù)編輯、發(fā)布功能

重點：編輯、發(fā)布功能應(yīng)具備流程控制。2.2.4具備輔助鑒定功能

重點：輔助鑒定功能，保管期限鑒定、密級鑒定。2.2.5具備調(diào)卷、出入庫登記、檔案位置指示、保管狀況描述等輔助實體檔案管理功能

系統(tǒng)可以實施調(diào)卷申請與響應(yīng)，能查閱檔案的調(diào)閱狀況、被誰借閱過、調(diào)閱頻率等。重點：出入庫登記、檔案位置指示、保管狀況描述2.2.6具備數(shù)量、類型、保管期限、形成單位、形成時間等統(tǒng)計功能

重點：統(tǒng)計功能最難實現(xiàn)，要將目標數(shù)據(jù)從各個業(yè)務(wù)記錄中標記、提取、匯總，還要制定統(tǒng)計策略，設(shè)定統(tǒng)計結(jié)果展示方式，折線圖、柱狀圖、餅圖、表格，或者實時顯示等。2.3.1具備分類存儲功能

重點：分類存儲。

2.3.2具備數(shù)字檔案向標準格式轉(zhuǎn)換功能

重點：標準格式。2.3.3具備離線備份功能

重點：離線備份一般采用專業(yè)備份設(shè)備和備份軟件。2.3.4具備在線備份功能

重點：檔案數(shù)據(jù)在線備份。一般都有雙機熱備份。2.4.1具備檔案利用登記注冊功能重點：利用登記注冊利用者在進行查閱利用檔案信息之前填寫必要的個人信息。2.4.2具備閱覽服務(wù)接待管理功能

重點：閱覽服務(wù)接待管理功能。

2.4.3具備檔案利用審核、審批功能

重點：檔案利用審核、審批功能。2.4.5具備局域網(wǎng)、政務(wù)網(wǎng)、因特網(wǎng)內(nèi)容數(shù)據(jù)閱覽功能

重點：閱覽功能，通過網(wǎng)絡(luò)和計算機在線閱覽需要查閱的檔案數(shù)字全文信息。2.4.6具備檔案目錄數(shù)據(jù)和數(shù)字檔案數(shù)據(jù)打印、輸出功能

重點：打印功能：可以打印輸出目錄和全文數(shù)據(jù)。2.4.7具備不開放數(shù)據(jù)控制利用功能

重點：不開放數(shù)據(jù)控制利用功能。2.4.8具備利用過程記錄監(jiān)控功能

重點：利用過程監(jiān)控記錄功能。

2.4.9具備輔助編研功能

重點：輔助編研。2.4.10具備人次、目的、效果、件次、時間等利用統(tǒng)計和用戶使用評價功能

重點：輔助編研統(tǒng)計功能、用戶使用評價。2.5.1具備身份認證、用戶設(shè)置與權(quán)限分配等用戶管理功能重點：身份認證功能是指：用戶登陸數(shù)字檔案館檔案管理系統(tǒng)，需要輸入用戶名和密碼等認證信息。用戶設(shè)置與賦權(quán)功能是指：可以管理使用系統(tǒng)的用戶，并對用戶賦予相應(yīng)的使用權(quán)限。角色設(shè)置：單位人員依職務(wù)在系統(tǒng)中的授予權(quán)限管理。

2.5.2具備日志記錄、操作審計功能重點：日志記錄功能、操作審計。2.5.3具備代碼、數(shù)據(jù)字典管理功能重點：數(shù)據(jù)字典管理。

2.5.4收、管、存、用等業(yè)務(wù)流程可隨業(yè)務(wù)發(fā)展定制重點：業(yè)務(wù)流程定制。

2.5.5數(shù)據(jù)導(dǎo)入、導(dǎo)出功能重點：數(shù)據(jù)導(dǎo)入、導(dǎo)出時流程設(shè)置要求。

3.1.1建立案卷級、文件級電子目錄，全部納入檔案目錄數(shù)據(jù)庫管理

重點：要建立覆蓋全部館藏的文件級目錄數(shù)據(jù)庫；保留、維護好案卷級目錄數(shù)據(jù)，并按件整理，完善文件級目錄數(shù)據(jù)。3.1.2檔案著錄項符合《檔案著錄規(guī)則》要求或相關(guān)標準重點：目錄和實體檔案信息一一對應(yīng)。目錄條目的檔號、題名、責任者、保管期限、開放標識等項目是否缺項或不規(guī)范，檔號、題名和責任者、文號、文件密級、時間項、保管期限錄入是否準確完整。

3.1.3接收數(shù)字檔案符合《電子檔案移交接收辦法》、檔案數(shù)字化標準等規(guī)定每接收1家立檔單位移交電子檔案或數(shù)字化檔案得0.2分，最多得2分；每接收電子檔案或檔案數(shù)