公司法律事務(wù)管理手冊(cè)

中交一航局城市交通工程有限公司法律事務(wù)管理手冊(cè)URBANCOMMUNICATIONSENGINEERINGCO.,LTDleaglaffairsOFCCCCFIRSTHARBORENGINEERINGCO.,LTDManagementManual-文件編號(hào)：BMSC/YHCJ-FL-2013本手冊(cè)基于：中交一航局城市交通工程有限公司管理大綱發(fā)布日期：2013年07月01日實(shí)施日期：2013年07月01日版本：第二版第×次修訂：0編號(hào)：10受控狀態(tài)：受控編寫：李艷梅日期：2013年5月30日審核：王金平日期：2013年6月15日審批：日期：2013年6月30日不得復(fù)制目次1總則 32引用文件 32.1國(guó)家關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、地方規(guī)章 32.2上級(jí)主管部門的文件 32.3公司文件 33術(shù)語 43.1授權(quán)委托書 43.3法律文件 44管理責(zé)任 45法律事務(wù)管理 45.1授權(quán)委托管理 55.2規(guī)章制度法律審核管理 145.3重要決策法律審核管理 165.4法律文件審核管理 185.5合同綜合管理 225.6法律糾紛案件管理 325.7法律法規(guī)管理 389各流程風(fēng)險(xiǎn)提示 4110績(jī)效指標(biāo)與考核 421總則本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了法律事務(wù)管理中各職能、各層次的工作流程和管理要求，旨在通過清晰的工作流程和明確的管理要求，不斷加強(qiáng)公司的法律事務(wù)管理，規(guī)范公司的法律行為，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，為公司的發(fā)展提供法律支持。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司及項(xiàng)目部的法律事務(wù)管理工作。2引用文件2.1國(guó)家關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、地方規(guī)章《中華人民共和國(guó)合同法》（中華人民共和國(guó)主席令第15號(hào)1999.3.15）《中華人民共和國(guó)公司法》（中華人民共和國(guó)主席令第42號(hào)2006.1.1）《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委第6號(hào)令2004.6.1）《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第11號(hào)2005.3.1）2.2上級(jí)主管部門的文件《中交第一航務(wù)工程局有限公司授權(quán)管理辦法》（中交一航法字〔2010〕123號(hào)）《中交第一航務(wù)工程局有限公司合同管理辦法》（試行）(中交一航法字〔2010〕587號(hào))《中交一航局有限公司合同示范文本》(中交一航法字〔2012〕555號(hào))《中交一航局有限公司合同履約監(jiān)控管理辦法（試行）》（中交一航法字〔2012〕667號(hào)）《中交第一航務(wù)工程局有限公司法律事務(wù)管理辦法》（中交一航法字〔2010〕466號(hào)）《中交第一航務(wù)工程局有限公司法律糾紛案件管理辦法》（中交一航法字〔2010〕467號(hào)）2.3公司文件《中交一航局城市交通工程有限公司合同管理辦法實(shí)施細(xì)則》（中交一航城經(jīng)字〔2013〕83號(hào)）《中交一航局城市交通工程有限公司授權(quán)委托管理暫行辦法》(中交一航城法字〔2010〕22號(hào))《中交一航局城市交通工程有限公司法律事務(wù)管理暫行辦法》(中交一航城法字〔2010〕21號(hào))《中交一航局城市交通工程有限公司法律顧問工作暫行規(guī)定》(中交一航城法字〔2010〕20號(hào))3術(shù)語3.1授權(quán)委托書公司法定代表人授權(quán)委托公司有關(guān)人員在授權(quán)范圍內(nèi)以公司或其法定代表人名義行使職權(quán)或辦理公司有關(guān)事務(wù)的法律文件，是被授權(quán)人或受托部門的權(quán)利證明書。3.2重要決策具備下列情形之一的決策：制定、修改或?qū)彶楣菊鲁?；設(shè)立分公司及事業(yè)部制單位；訂立重大合同；決定起訴、上訴、申訴、索賠或者申請(qǐng)仲裁；申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)和專利權(quán)；公司單方面解除職工勞動(dòng)合同或?qū)β毠ぐ措x職處理；對(duì)外投資參股、控股公司；為其他公司提供擔(dān)保、保證、抵押等行為；公司規(guī)定的其他重要決策事項(xiàng)。3.3法律文件指除合同外的以公司名義對(duì)外出具的能產(chǎn)生法律效力的文書，如公司的授權(quán)委托書，代理書，通知書，承諾函，承認(rèn)書，聲明等。4管理責(zé)任流程名稱流程的主管部門流程的使用部門/支持部門法律事務(wù)管理經(jīng)營(yíng)部經(jīng)營(yíng)部、項(xiàng)目部、相關(guān)部門5法律事務(wù)管理5.1授權(quán)委托管理活動(dòng)主責(zé)部門管理要求申請(qǐng)辦理法定代表人授權(quán)委托書承辦部門項(xiàng)目部填寫《授權(quán)委托書》和授權(quán)委托書審批單。承辦單位審核承辦部門項(xiàng)目部由承辦單位負(fù)責(zé)人審核，審核同意后在授權(quán)委托書審批單上簽署意見。組織會(huì)簽承辦部門項(xiàng)目部1.組織相關(guān)部門會(huì)簽，填寫會(huì)簽意見2.將會(huì)簽后的《授權(quán)委托書》和授權(quán)委托書審批單一并報(bào)經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）。審核、登記經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）進(jìn)行程序性與合法性審核、登記。不符合條件的，說明理由要求經(jīng)辦人補(bǔ)充。公司領(lǐng)導(dǎo)審批承辦部門項(xiàng)目部經(jīng)公司法定代表人審批同意后方能辦理授權(quán)事宜。辦理授權(quán)事宜承辦部門項(xiàng)目部被委托人忠實(shí)履行委托義務(wù)，妥善保管授權(quán)書，不得轉(zhuǎn)授權(quán)。授權(quán)事項(xiàng)報(bào)告承辦部門項(xiàng)目部被委托人在辦理完委托事項(xiàng)十天內(nèi)，向法定代表人提交書面工作報(bào)告，包括授權(quán)事項(xiàng)、辦理情況、委托書是否收回等。資料登記、歸檔經(jīng)營(yíng)部(法律事務(wù)室)1.將授權(quán)委托書副本和授權(quán)委托審批單以及其他文件副本包括書面報(bào)告一起登記、保存、歸檔。2.每年年初將上一年度授權(quán)書交公司檔案室歸檔。記錄清單記錄名稱格式來源填報(bào)部門/單位保存部門授權(quán)委托書審批單中交一航城法字〔2010〕22號(hào)相關(guān)部門項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）授權(quán)委托書式樣中交一航城法字〔2010〕22號(hào)相關(guān)部門項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）授權(quán)委托書臺(tái)帳中交一航城法字〔2010〕22號(hào)經(jīng)營(yíng)部(法律事務(wù)室)經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）MR-FL-01授權(quán)委托書審批單申請(qǐng)事由承辦人：年月日承辦單位意見：負(fù)責(zé)人：年月日公司會(huì)簽部門意見：負(fù)責(zé)人：年月日公司法律事務(wù)室意見：年月日公司法定代表人意見：年月日MR-FL-02項(xiàng)目經(jīng)理授權(quán)委托書式樣中交一航局城市交通工程有限公司授權(quán)委托書中交一航局城市交通工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）法定代表人、執(zhí)行董事XXX先生以公司名義簽署本授權(quán)委托書。茲委任（先生/女士）為（項(xiàng)目名稱）項(xiàng)目的經(jīng)理，根據(jù)本授權(quán)委托書代表公司形式下列權(quán)限：一、全面履行合同，處理合同履行過程中包括（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、安裝、施工、調(diào)試及交驗(yàn)）的一切問題。二、在項(xiàng)目合同文件規(guī)定的范圍內(nèi)，就有關(guān)本工程項(xiàng)目的分包和供貨協(xié)議參加談判。三、使用公司為項(xiàng)目開立的銀行賬戶。被授權(quán)人簽字樣式本授權(quán)委托書不得轉(zhuǎn)授權(quán)。本授權(quán)委托書自年月日生效，至年月日失效。法定代表人：中交一航局城市交通工程有限公司年月日項(xiàng)目資格預(yù)審授權(quán)委托書式樣中交一航局城市交通工程有限公司授權(quán)委托書中交一航局城市交通工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）法定代表人、執(zhí)行董事XXX先生以公司名義簽署本授權(quán)委托書。茲委任（先生/女士）為（項(xiàng)目名稱）項(xiàng)目辦理資格預(yù)審事宜，根據(jù)本授權(quán)委托書代表公司形式下列權(quán)限：一、簽署或確認(rèn)該項(xiàng)目的資格預(yù)審文件。二、為資格預(yù)審就項(xiàng)目的分包、聯(lián)營(yíng)等事宜參加談判，并簽署有關(guān)協(xié)議。三、答復(fù)質(zhì)詢。四、依照資格預(yù)審的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。被授權(quán)人簽字樣式本授權(quán)委托書不得轉(zhuǎn)授權(quán)。本授權(quán)委托書自年月日生效，至年月日失效。法定代表人：中交第一航務(wù)工程局有限公司年月日投標(biāo)代表授權(quán)委托書式樣中交一航局城市交通工程有限公司授權(quán)委托書中交一航局城市交通工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）法定代表人、執(zhí)行董事XXX先生以公司名義簽署本授權(quán)委托書。茲委任（先生/女士）為（項(xiàng)目名稱）項(xiàng)目投標(biāo)代表，根據(jù)本授權(quán)委托書代表公司形式下列權(quán)限：一、辦理該工程項(xiàng)目的資格審查事宜。二、簽署或確認(rèn)該項(xiàng)目的投標(biāo)文件。二、為投標(biāo)過程中就項(xiàng)目分包、聯(lián)營(yíng)等事宜參加談判，并簽署有關(guān)協(xié)議。四、答復(fù)質(zhì)詢。五、依照投標(biāo)要求辦理相關(guān)手續(xù)。被授權(quán)人簽字樣式本授權(quán)委托書不得轉(zhuǎn)授權(quán)。本授權(quán)委托書自年月日生效，至年月日失效。法定代表人：中交一航局城市交通工程有限公司年月日訂立合同授權(quán)委托書式樣中交一航局城市交通工程有限公司授權(quán)委托書中交一航局城市交通工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）法定代表人、執(zhí)行董事XXX先生以公司名義簽署本授權(quán)委托書。茲委任（先生/女士）在（合同名稱）合同訂立過程中，根據(jù)本授權(quán)委托書代表公司行使下列權(quán)限：一、進(jìn)行合同談判。二、簽署合同文件。被授權(quán)人簽字樣式本授權(quán)委托書不得轉(zhuǎn)授權(quán)。本授權(quán)委托書自年月日生效，至年月日失效。法定代表人：中交一航局城市交通工程有限公司年月日其他授權(quán)委托書式樣中交一航局城市交通工程有限公司授權(quán)委托書中交一航局城市交通工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）法定代表人、執(zhí)行董事XXX先生以公司名義簽署本授權(quán)委托書。茲委任（先生/女士）就（事項(xiàng)），根據(jù)本授權(quán)委托書代表公司行使下列權(quán)限：一、二、三、被授權(quán)人簽字樣式本授權(quán)委托書不得轉(zhuǎn)授權(quán)。本授權(quán)委托書自年月日生效，至年月日失效。法定代表人：中交一航局城市交通工程有限公司年月日中交一航局城市交通工程有限公司法律事務(wù)管理手冊(cè)URBANCOMMUNICATIONSENGINEERINGCO.,LTDOFCCCCFIRSTHARBORENGINEERINGCO.,LTDleaglaffairsManagementManualMR-FL-03授權(quán)委托書臺(tái)帳序號(hào)承辦單位事由授權(quán)人權(quán)限時(shí)限授權(quán)時(shí)間備注中交一航局城市交通工程有限公司法律事務(wù)管理手冊(cè)URBANCOMMUNICATIONSENGINEERINGCO.,LTDleaglaffairsOFCCCCFIRSTHARBORENGINEERINGCO.,LTDManagementManual5.2規(guī)章制度法律審核管理活動(dòng)主責(zé)部門管理要求起草規(guī)章制度承辦部門根據(jù)實(shí)際工作需要，起草新的規(guī)章制度。研究討論整理成稿承辦部門組織公司各部門及下屬各項(xiàng)目部對(duì)新起草規(guī)章制度進(jìn)行討論，廣泛征集意見并對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂整理。申請(qǐng)發(fā)布承辦部門通過協(xié)同工作平臺(tái)申請(qǐng)發(fā)布新起草規(guī)章制度。合法合規(guī)性審核經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）對(duì)新起草規(guī)章制度進(jìn)行合法合規(guī)性審核并出具審核意見。根據(jù)意見進(jìn)行修改承辦部門根據(jù)審核意見進(jìn)行修改。簽署公司領(lǐng)導(dǎo)提請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)和公司總經(jīng)理簽署。發(fā)文公布承辦部門經(jīng)公司總經(jīng)理簽署后發(fā)文公布。5.3重要決策法律審核管理活動(dòng)主責(zé)部門管理要求提出重要決策承辦部門根據(jù)公司安排，提出重要決策。研究討論承辦部門組織公司相關(guān)部門對(duì)重要決策進(jìn)行討論，形成重要決策計(jì)劃方案。提交審核承辦部門將重要決策方案提交法律事務(wù)室。法律審核經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）審核重要方案的法律風(fēng)險(xiǎn)，出具法律意見。審批公司領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)和公司總經(jīng)理對(duì)重要決策計(jì)劃方案進(jìn)行審批。實(shí)施承辦部門經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。5.4法律文件審核管理活動(dòng)主責(zé)部門控制要求識(shí)別法律文件承辦部門項(xiàng)目部法律文件是指除合同外的以公司名義對(duì)外出具的能產(chǎn)生法律效力的法律文件，如授權(quán)委托書，代理書，通知書，承諾函，承認(rèn)書，聲明等。審查報(bào)送承辦部門項(xiàng)目部公司各部門及下屬項(xiàng)目部將法律文件和《法律文件審查表》，報(bào)送法律顧問審查。法律審查經(jīng)營(yíng)部(法律事務(wù)室)法律顧問審查并出具法律意見。建立法律文件審查管理臺(tái)帳。修改承辦部門項(xiàng)目部根據(jù)法律意見進(jìn)行修改。審批公司領(lǐng)導(dǎo)將修改過的法律文件報(bào)公司法律分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理審批。辦理用印承辦部門項(xiàng)目部經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，才可加蓋公司印鑒。使用承辦部門項(xiàng)目部正確使用法律文件。記錄清單記錄名稱格式來源填報(bào)部門/單位保存部門法律文件審查表中交一航城法字〔2010〕20號(hào)相關(guān)部門項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）法律文件審查管理臺(tái)帳中交一航城法字〔2010〕21號(hào)經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）MR-FL-04法律文件審查表審查表號(hào)送審部門送審時(shí)間編號(hào)名稱簡(jiǎn)況審查意見1、2、3、審查人：日期：送審部門意見部門領(lǐng)導(dǎo)：日期：分管領(lǐng)導(dǎo)意見公司總經(jīng)理意見中交一航局城市交通工程有限公司法律事務(wù)管理手冊(cè)URBANCOMMUNICATIONSENGINEERINGCO.,LTDOFCCCCFIRSTHARBORENGINEERINGCO.,LTDleaglaffairsManagementManualMR-FL-05法律文件審查管理臺(tái)帳序號(hào)送審時(shí)間送審部門法律文件名稱審查結(jié)果執(zhí)行結(jié)果123456789101112中交一航局城市交通工程有限公司法律事務(wù)管理手冊(cè)URBANCOMMUNICATIONSENGINEERINGCO.,LTDleaglaffairsOFCCCCFIRSTHARBORENGINEERINGCO.,LTDManagementManual5.5合同綜合管理活動(dòng)主責(zé)部門控制要求合同前期調(diào)研談判承辦部門項(xiàng)目部負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的前期調(diào)研和談判工作，組織公司相關(guān)部門和公司法律事務(wù)室參與重大合同項(xiàng)目的前期調(diào)研談判。合同起草承辦部門項(xiàng)目部根據(jù)前期調(diào)研談判情況起草，組織公司相關(guān)部門和公司法律事務(wù)室參與重大合同的起草和討論。法律評(píng)審臺(tái)賬登記經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）參與公司合同會(huì)簽評(píng)審，出具法律審核意見。進(jìn)行合同管理臺(tái)賬登記。合同會(huì)簽評(píng)審承辦部門項(xiàng)目部根據(jù)公司合同管理的相關(guān)規(guī)定組織有關(guān)部門進(jìn)行合同會(huì)簽評(píng)審。修改承辦部門項(xiàng)目部根據(jù)會(huì)簽評(píng)審意見對(duì)合同文本進(jìn)行修改，并就修改部分與簽約相對(duì)方協(xié)商一致。審批公司領(lǐng)導(dǎo)將修改后的合同文本報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和公司總經(jīng)理審批，經(jīng)審批同意后方可辦理簽字蓋章手續(xù)。合同簽訂及履行承辦部門項(xiàng)目部1.組織合同訂立，并按照認(rèn)真、全面、嚴(yán)格履行的原則組織合同的履行。2.合同履行時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照以下流程操作：合同交底、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)通知、合同清理、合同評(píng)價(jià)。變更法律審核經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）發(fā)生合同變更時(shí)，承辦部門應(yīng)及時(shí)向法律事務(wù)室征求法律意見或讓法律事務(wù)室進(jìn)行合同變更的法律審核。變更評(píng)審承辦部門項(xiàng)目部根據(jù)公司合同管理的相關(guān)規(guī)定組織有關(guān)部門進(jìn)行合同變更會(huì)簽評(píng)審。審批公司領(lǐng)導(dǎo)將變更報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和公司總經(jīng)理審批，經(jīng)審批同意后方可執(zhí)行。合同變更并履行承辦部門項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織合同的變更，并按照認(rèn)真、全面、嚴(yán)格履行的原則組織變更后合同的履行。履約監(jiān)控承辦部門項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）1.合同履行過程中及履行完畢后，承辦部門要對(duì)合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)控，并按相關(guān)規(guī)定及時(shí)將履約監(jiān)控記錄上報(bào)法律事務(wù)室。2.法律事務(wù)室負(fù)責(zé)對(duì)承辦部門的履約監(jiān)控行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。合同歸檔承辦部門項(xiàng)目部合同履行完畢后，按公司相關(guān)規(guī)定將合同檔案資料整理、歸檔。記錄清單記錄名稱格式來源填報(bào)部門/單位保存部門中交一航局城市交通工程有限公司合同管理臺(tái)賬中交一航城經(jīng)字〔2013〕83號(hào)承辦部門經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）承辦部門經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）建設(shè)工程承包合同履約監(jiān)控表中交一航法字〔2012〕667號(hào)承辦部門承辦部門經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）建設(shè)工程施工分包合同履約監(jiān)控表中交一航法字〔2012〕667號(hào)承辦部門承辦部門經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）建設(shè)工程勞務(wù)分包合同履約監(jiān)控表中交一航法字〔2012〕667號(hào)承辦部門承辦部門經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）中交一航局城市交通工程有限公司法律事務(wù)管理手冊(cè)URBANCOMMUNICATIONSENGINEERINGCO.,LTDOFCCCCFIRSTHARBORENGINEERINGCO.,LTDleaglaffairsManagementManualMR-FL-06中交一航局城市交通工程有限公司合同管理臺(tái)帳編制部門：編制人：審核人：序號(hào)合同編號(hào)合同名稱甲方乙方合同價(jià)款履約期限簽約日期承辦單位履約記錄備注MR-FL-07項(xiàng)目部/公司建設(shè)工程承包合同履約監(jiān)控表監(jiān)控日期：記錄人：聯(lián)系方式：合同基本信息項(xiàng)目名稱甲方乙方合同金額簽訂日期履約期限履約狀況自評(píng)(優(yōu)/良/一般/差)履約監(jiān)控信息序號(hào)監(jiān)控事項(xiàng)合同約定目前履約情況風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警受控狀態(tài)擬采取措施其他說明1預(yù)付款支付2進(jìn)度款支付3變更(簽證與索賠)4保險(xiǎn)5工程計(jì)量6工程質(zhì)量7安全施工8施工進(jìn)度9工期(提前或延誤)10暫停施工11工程驗(yàn)收與結(jié)算12雙方其他違約情況13補(bǔ)充協(xié)議簽訂情況14其他監(jiān)控事項(xiàng)……MR-FL-08項(xiàng)目部/公司建設(shè)工程施工分包合同履約監(jiān)控表監(jiān)控日期：記錄人：聯(lián)系方式：合同基本信息項(xiàng)目名稱分包范圍甲方乙方合同金額履約期限簽訂日期是否使用公司范本是否兩級(jí)會(huì)簽履約狀況自評(píng)(優(yōu)/良/一般/差)履約監(jiān)控信息序號(hào)監(jiān)控事項(xiàng)合同約定目前履行情況風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警受控狀態(tài)擬采取措施其他說明1分包商證照、資質(zhì)2合同價(jià)款支付3農(nóng)民工工資支付4施工變更5履約擔(dān)保6保險(xiǎn)7工程計(jì)量8質(zhì)量控制9安全施工10施工期限11工程驗(yàn)收與結(jié)算12雙方其他違約情況13補(bǔ)充協(xié)議簽訂情況14其他監(jiān)控事項(xiàng)……MR-FL-09項(xiàng)目部/公司建設(shè)工程勞務(wù)分包合同履約監(jiān)控表監(jiān)控日期：記錄人：聯(lián)系方式：合同基本信息項(xiàng)目名稱分包范圍甲方乙方合同金額履約期限簽訂日期是否使用公司范本是否兩級(jí)會(huì)簽履約狀況自評(píng)(優(yōu)/良/一般/差)履約監(jiān)控信息序號(hào)監(jiān)控事項(xiàng)合同約定目前履行情況風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警受控狀態(tài)擬采取措施其他說明1分包商證照、資質(zhì)2勞務(wù)報(bào)酬支付3施工變更4保險(xiǎn)5工時(shí)與工程量確認(rèn)6安全施工7工期8材料、設(shè)備管理9工程驗(yàn)收與結(jié)算10雙方其他違約情況11補(bǔ)充協(xié)議簽訂情況12其他監(jiān)控事項(xiàng)……中交一航局城市交通工程有限公司法律事務(wù)管理手冊(cè)URBANCOMMUNICATIONSENGINEERINGCO.,LTDleaglaffairsOFCCCCFIRSTHARBORENGINEERINGCO.,LTDManagementManual5.6法律糾紛案件管理活動(dòng)主責(zé)部門管理要求訴訟（或仲裁）申請(qǐng)相關(guān)部門/項(xiàng)目部相關(guān)部門收到法院或仲裁部門的應(yīng)訴通知后，或有訴訟或仲裁需求時(shí)，填寫《法律事務(wù)處理申請(qǐng)單》，同時(shí)附相關(guān)說明資料詳細(xì)說明事件具體情況。提出法律意見經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）經(jīng)營(yíng)部法律事務(wù)室對(duì)該法律事務(wù)提出相應(yīng)法律處理意見。意見審批分管領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處理意見進(jìn)行審批。案件辦理經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）公司決定自行辦理的案件，由法律事務(wù)室代表公司辦理；公司決定由外聘律師辦理的案件，由法律事務(wù)室配合律師取證以及聯(lián)絡(luò)公司內(nèi)部單位或部門給予協(xié)助和支持；報(bào)送證據(jù)和被告資信相關(guān)部門/項(xiàng)目部擬起訴部門報(bào)送證據(jù)，由法律事務(wù)室進(jìn)行證據(jù)審查，對(duì)于證據(jù)不足或已過訴訟時(shí)效的，由擬起訴部門按照法律事務(wù)室的要求補(bǔ)充證據(jù)；擬起訴部門在法律事務(wù)室起草訴訟文書前應(yīng)提供：被告單位的法定名稱（個(gè)人的為姓名）、住所地、法定代表人姓名、職務(wù)、電話等自然情況。取證經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）相關(guān)部門/項(xiàng)目部公司作為被告的案件，由法律事務(wù)室根據(jù)案情需要（或律師要求）發(fā)出書面的《取證通知》，列出詳細(xì)的證據(jù)目錄及需要說明的問題；各部門或基層單位在接到《取證通知》后，必須在法律事務(wù)室要求的時(shí)間內(nèi)提供相應(yīng)的證據(jù)，不能提供的說明理由或說明證據(jù)所在地，并書面報(bào)送法律事務(wù)室，由法律事務(wù)室掌握情況后另行分析處理。組織集體討論或咨詢專家經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室對(duì)辦理法律事務(wù)中出現(xiàn)的疑難問題，要組織相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部集體討論或向?qū)＜艺?qǐng)教，達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。組織訴訟、仲裁、調(diào)解、和解等活動(dòng)經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室組織相關(guān)人員進(jìn)行訴訟或參加仲裁，或組織實(shí)施調(diào)解或和解等。結(jié)案總結(jié)經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。立卷、歸檔經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）1.將案件辦理過程中形成的書面材料整理成冊(cè)，建立卷宗，移交經(jīng)營(yíng)部法律事務(wù)人員。2.經(jīng)營(yíng)部定期清點(diǎn)案件卷宗，將符合移交條件的資料及時(shí)移交檔案室保管。記錄清單記錄名稱格式來源填報(bào)部門/單位保存部門法律事務(wù)處理申請(qǐng)單新制相關(guān)部門經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）取證通知書新制經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）JMR-FL-10法律事務(wù)處理申請(qǐng)單單號(hào)：申請(qǐng)部門部門領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)日期申請(qǐng)事項(xiàng)□法律訴訟□商事仲裁□勞動(dòng)仲裁□經(jīng)濟(jì)合同糾紛□民事合同糾紛□勞動(dòng)合同糾紛□擔(dān)保合同糾紛□其它爭(zhēng)議糾紛事項(xiàng)基本情況說明(空白處不足，基本情況說明可附后)相關(guān)數(shù)據(jù)(附件)□存證信函（份數(shù)：）□律師函（份數(shù)：）□公文（份數(shù)：）□警告函（份數(shù)：）□合同文件（份數(shù)：）□其它（份數(shù)：）法律事務(wù)室處理意見（空白處不足，處理意見可附后)經(jīng)營(yíng)部公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司總經(jīng)理MR-FL-11取證通知書部門：因我公司糾紛案件向貴部取證，需要證據(jù)目錄如下:證據(jù)名稱證據(jù)形式份數(shù)備注原件原件并請(qǐng)就以下問題作出書面說明：。請(qǐng)各部門或單位在接到本通知書后，必須日內(nèi)提供以上證據(jù)，不能提供的說明理由或說明證據(jù)所在地，并報(bào)送經(jīng)營(yíng)部法律事務(wù)室。經(jīng)營(yíng)部領(lǐng)取人：年月日時(shí)分……………年月日?qǐng)?bào)送。報(bào)送人：年月日時(shí)分接收人：共2聯(lián)第1聯(lián)經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）留存取證通知書部門：因我公司糾紛案件向貴部取證，需要證據(jù)目錄如下:證據(jù)名稱證據(jù)形式份數(shù)備注原件原件并請(qǐng)就以下問題作出書面說明：。請(qǐng)各部門或單位在接到本通知書后，必須日內(nèi)提供以上證據(jù)，不能提供的說明理由或說明證據(jù)所在地，并報(bào)送經(jīng)營(yíng)部法律事務(wù)室。經(jīng)營(yíng)部領(lǐng)取人：年月日時(shí)分………………………不能提供的理由：證據(jù)所在地：部門：部門領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo)：共2聯(lián)第2聯(lián)交相關(guān)部門5.7法律法規(guī)管理活動(dòng)主責(zé)部門控制要求識(shí)別、收集和獲取經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）相關(guān)部門包括經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）在內(nèi)的公司相關(guān)部門對(duì)與本部門職能有關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行識(shí)別、收集與獲取。整理匯總經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）相關(guān)部門相關(guān)部門對(duì)獲取的法律法規(guī)進(jìn)行審查整理，并報(bào)經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）匯總。形成清單經(jīng)營(yíng)部(法律事務(wù)室)匯總后，形成公司法律法規(guī)清單。上報(bào)經(jīng)營(yíng)部(法律事務(wù)室)將法律法規(guī)清單連同法律法規(guī)本文一同報(bào)送主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)發(fā)布分管領(lǐng)導(dǎo)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)之后，經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）同意發(fā)布公司的法律法規(guī)清單。使用經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）相關(guān)部門由相關(guān)部門在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)使用。定期評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)部(法律事務(wù)室)對(duì)相關(guān)部門適用法律法規(guī)情況進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，以保證法律法規(guī)得到有效遵守。記錄清單記錄名稱格式來源填報(bào)部門/單位保存部門法律法規(guī)清單新制經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）相關(guān)部門經(jīng)營(yíng)部（法律事務(wù)室）中交一航局城市交通工程有限公司法律事務(wù)管理手冊(cè)URBANCOMMUNICATIONSENGINEERINGCO.,LTDOFCCCCFIRSTHARBORENGINEERINGCO.,LTD