深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書

甲方（發(fā)行人）：_______________________

地址：_______________________

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

乙方（深圳證券交易所）：深圳證券交易所

地址：深圳市福田區(qū)深南大道2012號

法定代表人：_______________________

聯(lián)系電話：_______________________

鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市其股份；乙方為依法設(shè)立的證券交易所，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易活動。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方股份在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1本協(xié)議中所稱“股份”指甲方發(fā)行的、擬在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市交易的股票。

1.2本協(xié)議中所稱“上市”指甲方股份在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易的行為。

1.3本協(xié)議中所稱“上市規(guī)則”指深圳證券交易所制定的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》。

1.4本協(xié)議中所稱“法律法規(guī)”指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等。

第二條上市條件

2.1甲方保證其股份符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及深圳證券交易所規(guī)定的上市條件。

2.2甲方保證其已向乙方提交的所有文件、資料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2.3甲方保證其股份發(fā)行、上市符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策。

第三條上市申請

3.1甲方應(yīng)按照乙方的要求提交上市申請文件，并保證所提交文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

3.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時補(bǔ)充、更正上市申請文件。

3.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，配合乙方進(jìn)行上市前的核查工作。

第四條上市費用

4.1甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定支付上市費用，包括但不限于上市初費、年費等。

4.2上市費用的具體金額和支付方式由甲乙雙方另行協(xié)商確定。

第五條信息披露

5.1甲方保證其在上市前及上市后，按照《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及乙方的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。

5.2甲方保證其披露的信息不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

5.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時披露可能影響其股份交易價格的重大事件。

第六條持續(xù)督導(dǎo)

6.1甲方應(yīng)接受乙方對其持續(xù)督導(dǎo)，包括但不限于財務(wù)報告審核、公司治理、信息披露等方面的督導(dǎo)。

6.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時提供持續(xù)督導(dǎo)所需的文件、資料。

6.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時改正持續(xù)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的問題。

第七條股份轉(zhuǎn)讓

7.1甲方保證其股份轉(zhuǎn)讓符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及乙方的規(guī)定。

7.2甲方保證其股份轉(zhuǎn)讓不違反國家有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的法律法規(guī)和政策。

7.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時披露股份轉(zhuǎn)讓信息。

第八條法律責(zé)任

8.1甲方違反本協(xié)議約定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

8.2乙方違反本協(xié)議約定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

8.3因不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方不能履行或完全履行本協(xié)議的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均需甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

10.2有下列情形之一的，本協(xié)議可以解除：

10.2.1甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

10.2.2甲方股份未能在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市；

10.2.3甲方違反本協(xié)議約定，經(jīng)乙方催告后仍未改正，乙方有權(quán)解除本協(xié)議；

10.2.4乙方違反本協(xié)議約定，經(jīng)甲方催告后仍未改正，甲方有權(quán)解除本協(xié)議；

10.2.5法律法規(guī)或深圳證券交易所規(guī)則發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

第十一條附則

11.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_______________________

法定代表人（簽字）：_______________________

日期：_______________________

乙方（蓋章）：深圳