二零二五年度金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同編號(hào)3.合同簽訂日期4.合同雙方信息5.合同目的二、合同主體1.合同主體資格2.合同主體權(quán)利義務(wù)3.合同主體變更三、風(fēng)險(xiǎn)控制原則1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則3.風(fēng)險(xiǎn)處置原則四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估五、風(fēng)險(xiǎn)控制流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程3.風(fēng)險(xiǎn)控制流程4.風(fēng)險(xiǎn)處置流程六、風(fēng)險(xiǎn)控制制度1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度2.風(fēng)險(xiǎn)控制制度3.風(fēng)險(xiǎn)處置制度七、風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任1.風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人2.風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任劃分3.風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任追究八、風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)與考核1.風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)2.風(fēng)險(xiǎn)控制考核3.培訓(xùn)與考核結(jié)果運(yùn)用九、風(fēng)險(xiǎn)控制信息化建設(shè)1.風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)2.信息化建設(shè)目標(biāo)3.信息化建設(shè)內(nèi)容十、合同履行與變更1.合同履行條件2.合同履行期限3.合同變更程序十一、合同解除與終止1.合同解除條件2.合同終止條件3.合同解除與終止程序十二、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任承擔(dān)3.違約責(zé)任追究十三、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決程序3.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)十四、合同生效與終止1.合同生效條件2.合同終止條件3.合同生效與終止日期合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同名稱：二零二四年度金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫2.合同編號(hào)：_________3.合同簽訂日期：2024年1月1日4.合同雙方信息：甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]5.合同目的：為甲方提供全面、系統(tǒng)的金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)，提升甲方風(fēng)險(xiǎn)控制能力。二、合同主體1.合同主體資格甲方應(yīng)具備從事金融衍生品交易的合法資格。乙方應(yīng)具備提供金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)的合法資格。2.合同主體權(quán)利義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方提供合同約定的風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)服務(wù)。乙方有義務(wù)按照合同約定提供高質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)服務(wù)。3.合同主體變更任何一方主體變更，應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方書面同意。三、風(fēng)險(xiǎn)控制原則1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則基于金融衍生品的特點(diǎn)，全面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素。定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則預(yù)防為主，防治結(jié)合，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性。3.風(fēng)險(xiǎn)處置原則及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，迅速采取有效措施。風(fēng)險(xiǎn)處置過程應(yīng)透明、規(guī)范。四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估定期對(duì)金融衍生品市場(chǎng)進(jìn)行分析，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)信息。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行報(bào)告，確保信息傳遞暢通。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略，包括限額管理、分散投資等。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況。定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行評(píng)估，確保其有效性。五、風(fēng)險(xiǎn)控制流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程通過市場(chǎng)分析、合同審查等手段識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和評(píng)級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估。對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.風(fēng)險(xiǎn)控制流程制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制方案，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。4.風(fēng)險(xiǎn)處置流程發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件后，立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置程序。采取必要措施，減輕風(fēng)險(xiǎn)損失。六、風(fēng)險(xiǎn)控制制度1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。建立風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制制度制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控等。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，確保風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)處置。3.風(fēng)險(xiǎn)處置制度制定風(fēng)險(xiǎn)處置流程，明確處置步驟和責(zé)任。建立風(fēng)險(xiǎn)處置檔案，記錄處置過程和結(jié)果。七、風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任1.風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人明確風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制工作的實(shí)施。責(zé)任人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。2.風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作內(nèi)容，合理劃分責(zé)任。責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任。3.風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任追究對(duì)未履行風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任的行為，進(jìn)行責(zé)任追究。追究責(zé)任的方式包括通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰等。八、風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)與考核1.風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)乙方應(yīng)定期為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括金融衍生品市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。2.風(fēng)險(xiǎn)控制考核甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的培訓(xùn)效果進(jìn)行考核。考核內(nèi)容包括培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。3.培訓(xùn)與考核結(jié)果運(yùn)用根據(jù)培訓(xùn)與考核結(jié)果，乙方應(yīng)持續(xù)改進(jìn)培訓(xùn)內(nèi)容和方法。九、風(fēng)險(xiǎn)控制信息化建設(shè)1.風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)乙方應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)，支持風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理。系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全、穩(wěn)定運(yùn)行等特性。2.信息化建設(shè)目標(biāo)提高風(fēng)險(xiǎn)控制工作效率。提升風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。3.信息化建設(shè)內(nèi)容系統(tǒng)開發(fā)、部署、維護(hù)。用戶培訓(xùn)和技術(shù)支持。十、合同履行與變更1.合同履行條件甲方應(yīng)按照合同約定支付培訓(xùn)費(fèi)用。乙方應(yīng)按照合同約定提供培訓(xùn)服務(wù)。2.合同履行期限合同履行期限為一年，自合同簽訂之日起計(jì)算。3.合同變更程序合同任何一方提出變更要求，應(yīng)書面通知對(duì)方。雙方協(xié)商一致后，簽訂變更協(xié)議。十一、合同解除與終止1.合同解除條件任何一方違約，對(duì)方有權(quán)解除合同。因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。2.合同終止條件合同履行完畢。合同期限屆滿，且無續(xù)簽意向。3.合同解除與終止程序解除或終止合同，雙方應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方。十二、違約責(zé)任1.違約情形甲方未按時(shí)支付培訓(xùn)費(fèi)用。乙方未按合同約定提供培訓(xùn)服務(wù)。2.違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括賠償損失、支付違約金等。3.違約責(zé)任追究違約責(zé)任追究方式包括協(xié)商、仲裁、訴訟等。十三、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，可提交[仲裁委員會(huì)名稱]仲裁。2.爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議提交仲裁后，仲裁委員會(huì)應(yīng)依法進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方具有約束力。3.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)[仲裁委員會(huì)名稱]。十四、合同生效與終止1.合同生效條件雙方簽字蓋章后，合同生效。2.合同終止條件合同履行完畢。合同期限屆滿，且無續(xù)簽意向。3.合同生效與終止日期合同生效日期為[生效日期]。合同終止日期為[終止日期]。甲方（簽字）：________________日期：______________________乙方（簽字）：________________日期：______________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方主導(dǎo)條款說明：本條款旨在明確甲方在合同執(zhí)行過程中的主導(dǎo)地位，確保甲方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制策略和措施的決策權(quán)。1.1甲方?jīng)Q策權(quán)甲方有權(quán)決定風(fēng)險(xiǎn)控制策略和措施的調(diào)整。甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)控制方案進(jìn)行審核和批準(zhǔn)。1.2乙方配合義務(wù)乙方應(yīng)無條件配合甲方的決策，執(zhí)行甲方的風(fēng)險(xiǎn)控制策略和措施。1.3決策變更程序甲方在變更決策時(shí)，應(yīng)提前通知乙方，并說明變更原因。2.甲方責(zé)任條款說明：本條款旨在明確甲方在風(fēng)險(xiǎn)控制中的責(zé)任，確保甲方在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)能夠承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.1甲方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)甲方對(duì)因自身決策失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件承擔(dān)全部責(zé)任。甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)事件所產(chǎn)生的全部費(fèi)用。2.2風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告甲方應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后立即向乙方報(bào)告，并提供必要的信息。3.甲方費(fèi)用承擔(dān)條款說明：本條款旨在明確甲方在合同執(zhí)行過程中應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。3.1培訓(xùn)費(fèi)用甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)費(fèi)用。培訓(xùn)費(fèi)用包括但不限于講師費(fèi)用、場(chǎng)地費(fèi)用、材料費(fèi)用等。3.2信息系統(tǒng)費(fèi)用甲方應(yīng)承擔(dān)因使用乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)而產(chǎn)生的費(fèi)用。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方主導(dǎo)條款說明：本條款旨在明確乙方在合同執(zhí)行過程中的主導(dǎo)地位，確保乙方在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的專業(yè)性和權(quán)威性。1.1乙方?jīng)Q策權(quán)乙方有權(quán)決定風(fēng)險(xiǎn)控制策略和措施的調(diào)整。乙方有權(quán)對(duì)甲方的風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行審核和提出建議。1.2甲方配合義務(wù)甲方應(yīng)無條件配合乙方的決策，執(zhí)行乙方的風(fēng)險(xiǎn)控制策略和措施。1.3決策變更程序乙方在變更決策時(shí)，應(yīng)提前通知甲方，并說明變更原因。2.乙方責(zé)任條款說明：本條款旨在明確乙方在風(fēng)險(xiǎn)控制中的責(zé)任，確保乙方對(duì)提供的服務(wù)負(fù)責(zé)。2.1乙方服務(wù)質(zhì)量乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定。乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)控制策略和措施的有效性。2.2風(fēng)險(xiǎn)事件處理乙方應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后立即采取必要措施，減輕損失。3.乙方費(fèi)用承擔(dān)條款說明：本條款旨在明確乙方在合同執(zhí)行過程中應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。3.1咨詢費(fèi)用乙方應(yīng)按照合同約定收取咨詢服務(wù)費(fèi)用。咨詢服務(wù)費(fèi)用包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、策略制定、實(shí)施指導(dǎo)等。3.2信息系統(tǒng)維護(hù)費(fèi)用乙方應(yīng)承擔(dān)因維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)而產(chǎn)生的費(fèi)用。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介條款說明：本條款旨在明確第三方中介在合同執(zhí)行過程中的角色和責(zé)任。1.1中介職責(zé)中介負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的執(zhí)行，確保雙方履行合同義務(wù)。中介有權(quán)對(duì)甲乙雙方的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行審核。1.2中介費(fèi)用中介費(fèi)用由甲乙雙方共同承擔(dān)。中介費(fèi)用包括但不限于審計(jì)費(fèi)用、咨詢費(fèi)用等。2.中介責(zé)任條款說明：本條款旨在明確第三方中介在風(fēng)險(xiǎn)控制中的責(zé)任。2.1中介責(zé)任中介應(yīng)對(duì)其審核和監(jiān)督工作負(fù)責(zé)，確保甲乙雙方的風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。中介應(yīng)對(duì)其提供的審核報(bào)告負(fù)責(zé)，確保報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。3.中介爭(zhēng)議解決條款說明：本條款旨在明確中介在爭(zhēng)議解決過程中的職責(zé)。3.1爭(zhēng)議解決中介應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后介入，協(xié)助甲乙雙方解決爭(zhēng)議。中介有權(quán)對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解，并提出解決方案。3.2爭(zhēng)議解決費(fèi)用中介在爭(zhēng)議解決過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由甲乙雙方共同承擔(dān)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.甲方主體資格證明文件2.乙方主體資格證明文件3.風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)大綱4.風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)使用手冊(cè)5.風(fēng)險(xiǎn)控制考核標(biāo)準(zhǔn)6.爭(zhēng)議解決規(guī)則7.中介服務(wù)協(xié)議（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付培訓(xùn)費(fèi)用。乙方未按合同約定提供培訓(xùn)服務(wù)。甲方未按照合同約定承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任。乙方未按照合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)控制措施。任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.違約認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)。違約行為的認(rèn)定需由雙方協(xié)商或仲裁機(jī)構(gòu)作出。三、法律名詞及解釋：1.主體資格：指合同雙方具備簽訂和履行合同的法律能力。2.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的法律后果。3.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生的糾紛解決方式。4.仲裁：指合同雙方自愿將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的爭(zhēng)議解決方式。5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能按時(shí)支付培訓(xùn)費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定支付費(fèi)用，如遇特殊情況，應(yīng)提前通知乙方并協(xié)商解決方案。2.問題：乙方未按合同約定提供培訓(xùn)服務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定提供培訓(xùn)服務(wù)，如無法履行，應(yīng)提前通知甲方并協(xié)商解決方案。3.問題：風(fēng)險(xiǎn)控制措施未能有效執(zhí)行。解決辦法：雙方應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。4.問題：爭(zhēng)議解決過程中出現(xiàn)分歧。解決辦法：雙方應(yīng)遵循爭(zhēng)議解決規(guī)則，通過協(xié)商或仲裁機(jī)構(gòu)解決分歧。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為金融機(jī)構(gòu)，乙方為專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。2.甲方為非金融機(jī)構(gòu)，乙方為專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。3.甲方與乙方均為金融機(jī)構(gòu)，共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制合作。4.合同雙方均為非金融機(jī)構(gòu)，共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制合作。全文完。二零二四年度金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫1合同編號(hào)_________一、合同主體名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景鑒于我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展，金融衍生品市場(chǎng)日益壯大，為提高金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，就共同開發(fā)金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫達(dá)成如下協(xié)議。2.2目的本合同的目的是為了共同開發(fā)、維護(hù)和更新金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫，提高金融衍生品從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，促進(jìn)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）金融衍生品：指由金融基礎(chǔ)資產(chǎn)派生出來的，具有獨(dú)立價(jià)值的金融工具，包括但不限于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制：指通過一系列措施，對(duì)金融衍生品交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）題庫：指金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的問題集合，包括但不限于理論知識(shí)、案例分析、實(shí)際操作等內(nèi)容。（2）開發(fā)：指雙方共同投入人力、物力、財(cái)力等資源，對(duì)金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫進(jìn)行編制、更新和優(yōu)化。（3）維護(hù)：指雙方對(duì)題庫進(jìn)行日常管理，確保題庫的準(zhǔn)確性和有效性。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式完成金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的開發(fā)、維護(hù)和更新工作。（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方提交的題庫內(nèi)容進(jìn)行審核，提出修改意見。（3）甲方有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有義務(wù)按照甲方的要求，在約定的時(shí)間內(nèi)完成金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的開發(fā)、維護(hù)和更新工作。（2）乙方有義務(wù)確保題庫內(nèi)容的準(zhǔn)確性和有效性，避免出現(xiàn)誤導(dǎo)性信息。（3）乙方有義務(wù)對(duì)甲方提出的問題和建議進(jìn)行及時(shí)反饋，并積極配合甲方的工作。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字之日起生效，合同有效期為一年，期滿后可續(xù)簽。5.2合同履行地點(diǎn)雙方約定，本合同履行地點(diǎn)為：（填寫履行地點(diǎn)）5.3合同履行方式（1）乙方根據(jù)甲方要求，在約定的時(shí)間內(nèi)完成金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的開發(fā)、維護(hù)和更新工作。（2）甲方對(duì)乙方提交的題庫內(nèi)容進(jìn)行審核，并提出修改意見。（3）雙方根據(jù)實(shí)際情況，可采取線上或線下方式進(jìn)行溝通和協(xié)作。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字之日起生效。6.2終止條件（1）合同期滿，雙方協(xié)商一致同意終止本合同。（2）一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。6.3終止程序（1）合同終止前，雙方應(yīng)就合同終止事宜進(jìn)行協(xié)商。（2）協(xié)商一致后，雙方應(yīng)簽署終止協(xié)議，明確終止日期和后續(xù)事宜。6.4終止后果（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定履行合同終止后的義務(wù)。（2）合同終止后，雙方不再享有合同約定的權(quán)利，也不再承擔(dān)合同約定的義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）開發(fā)費(fèi)用：乙方為開發(fā)金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫所投入的人力、物力、財(cái)力等成本。（2）維護(hù)費(fèi)用：乙方對(duì)題庫進(jìn)行日常維護(hù)、更新和優(yōu)化的費(fèi)用。（3）服務(wù)費(fèi)用：乙方為甲方提供技術(shù)支持、咨詢服務(wù)等產(chǎn)生的費(fèi)用。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費(fèi)用直接轉(zhuǎn)賬至乙方指定的銀行賬戶。（2）其他方式：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可采用其他支付方式。7.3支付時(shí)間（1）開發(fā)費(fèi)用：甲方應(yīng)在乙方完成金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫開發(fā)后支付。（2）維護(hù)費(fèi)用：甲方應(yīng)按季度或年度支付維護(hù)費(fèi)用。（3）服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)在乙方提供服務(wù)后支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在支付費(fèi)用前，與乙方簽訂支付確認(rèn)書。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方開具相應(yīng)的發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）若甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付未付款的千分之五。（2）若甲方未按時(shí)提供相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)完成工作，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.2乙方違約（1）若乙方未按約定完成金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的開發(fā)、維護(hù)和更新工作，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的百分之十。（2）若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金：違約方應(yīng)按照本合同約定支付違約金。（2）賠償金額：若違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接損失。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的具體內(nèi)容。（2）雙方在合作過程中所涉及的商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同項(xiàng)下，保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力，是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。（2）政府行為，如政策調(diào)整、戰(zhàn)爭(zhēng)、封鎖等。（3）社會(huì)異常事件，如罷工、騷亂等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方。（2）雙方應(yīng)盡力采取措施，減輕不可抗力事件的影響。（3）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同。10.4不可抗力實(shí)例（1）新冠疫情（COVID19）。（2）美國(guó)對(duì)伊朗實(shí)施制裁。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同的全部或部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國(guó)家秘密或商業(yè)秘密的內(nèi)容。（2）合同約定的特殊權(quán)利和義務(wù)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同中未明確規(guī)定的內(nèi)容，任何一方均不得自行解釋或擴(kuò)大解釋。（2）本合同項(xiàng)下，甲方保留對(duì)金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的最終解釋權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留對(duì)乙方在合作過程中獲取的商業(yè)秘密的保密權(quán)。（2）乙方保留對(duì)金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的修改和更新權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）對(duì)本合同的修改和補(bǔ)充，需經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。14.2修改和補(bǔ)充效力（1）補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。（2）補(bǔ)充協(xié)議的簽訂不影響本合同其他條款的效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)積極協(xié)助對(duì)方完成合同約定的各項(xiàng)工作。（2）雙方應(yīng)就金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的開發(fā)、維護(hù)和更新事宜進(jìn)行密切溝通。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過電話、郵件、會(huì)議等方式進(jìn)行溝通。（2）雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同履行的日常管理工作。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，取代了之前就本合同內(nèi)容所達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同的增減條款，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年__月__日簽訂地點(diǎn)：____1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。3.本合同如有未盡事宜或修改，以書面形式為準(zhǔn)。附件及其他說明解釋一、附件列表：1.金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫2.保密協(xié)議3.支付確認(rèn)書4.不可抗力事件證明5.爭(zhēng)議解決協(xié)議6.合同補(bǔ)充協(xié)議7.協(xié)作事項(xiàng)清單8.簽字、日期、蓋章確認(rèn)書二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付費(fèi)用。乙方未按約定完成金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的開發(fā)、維護(hù)和更新工作。乙方泄露甲方商業(yè)秘密。未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方將合同權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為應(yīng)具備客觀事實(shí)，且有充分的證據(jù)支持。雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，對(duì)違約行為進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.金融衍生品：指由金融基礎(chǔ)資產(chǎn)派生出來的，具有獨(dú)立價(jià)值的金融工具，如遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等。2.風(fēng)險(xiǎn)控制：指通過一系列措施，對(duì)金融衍生品交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。3.不可抗力：指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.保密：指對(duì)特定信息進(jìn)行保密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方泄露。5.爭(zhēng)議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)按合同約定支付費(fèi)用，如未支付，應(yīng)向乙方支付違約金。2.問題：乙方未按時(shí)完成題庫開發(fā)、維護(hù)和更新工作。解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定完成工作，如未按時(shí)完成，應(yīng)向甲方支付違約金。3.問題：乙方泄露甲方商業(yè)秘密。解決辦法：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括賠償甲方損失。4.問題：合同一方未履行保密義務(wù)。解決辦法：違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.問題：發(fā)生不可抗力事件。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，采取措施減輕不可抗力事件的影響，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的爭(zhēng)議。6.問題：合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)確保其提供的信息和服務(wù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。第三方應(yīng)對(duì)其提供的金融衍生品相關(guān)內(nèi)容承擔(dān)法律責(zé)任。2.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬。第三方有權(quán)要求甲方和乙方對(duì)其提供的信息和服務(wù)進(jìn)行保密。3.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)遵守合同約定，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密。第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求提供信息和服務(wù)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付費(fèi)用。乙方有權(quán)對(duì)金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫的內(nèi)容提出修改意見。乙方有權(quán)要求甲方提供技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)分享因金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫帶來的商業(yè)利益。乙方有權(quán)在合同到期后，繼續(xù)使用其開發(fā)的題庫內(nèi)容。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方不得未經(jīng)乙方同意，擅自修改題庫內(nèi)容。甲方不得泄露乙方商業(yè)秘密。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可對(duì)乙方提交的題庫內(nèi)容進(jìn)行審核。甲方可要求乙方在特定時(shí)間內(nèi)完成題庫的維護(hù)和更新。甲方可要求乙方提供相關(guān)技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。2.甲方的利益條款：甲方可享有因金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫帶來的商業(yè)利益。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按時(shí)完成題庫開發(fā)、維護(hù)和更新工作，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方不得泄露甲方商業(yè)秘密。乙方不得未經(jīng)甲方同意，擅自修改題庫內(nèi)容。全文完。二零二四年度金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制題庫2本合同目錄一覽第一條合同目的及適用范圍1.1合同目的1.2適用范圍第二條合同當(dāng)事人2.1當(dāng)事人身份2.2當(dāng)事人資格2.3當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)第三條金融衍生品合同定義3.1金融衍生品概述3.2金融衍生品合同類型3.3金融衍生品合同要素第四條風(fēng)險(xiǎn)控制原則4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)4.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告第五條風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1交易風(fēng)險(xiǎn)管理5.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理5.3操作風(fēng)險(xiǎn)管理5.4信用風(fēng)險(xiǎn)管理5.5流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理第六條風(fēng)險(xiǎn)控制流程6.1風(fēng)險(xiǎn)控制流程概述6.2風(fēng)險(xiǎn)控制流程步驟6.3風(fēng)險(xiǎn)控制流程責(zé)任第七條風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)7.1風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)概述7.2風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)設(shè)置7.3風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)職責(zé)第八條風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任與考核8.1風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任概述8.2風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任分配8.3風(fēng)險(xiǎn)控制考核機(jī)制第九條風(fēng)險(xiǎn)控制信息管理9.1風(fēng)險(xiǎn)控制信息概述9.2風(fēng)險(xiǎn)控制信息收集9.3風(fēng)險(xiǎn)控制信息處理9.4風(fēng)險(xiǎn)控制信息共享第十條風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)與宣傳10.1風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)概述10.2風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)內(nèi)容10.3風(fēng)險(xiǎn)控制宣傳方式第十一條合同終止與解除11.1合同終止條件11.2合同解除條件11.3合同終止與解除程序第十二條違約責(zé)任12.1違約行為定義12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約責(zé)任追究第十三條爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決程序13.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第十四條合同生效、變更與解除14.1合同生效條件14.2合同變更程序14.3合同解除程序第一部分：合同如下：第一條合同目的及適用范圍1.1合同目的本合同旨在明確金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍、原則、措施和流程，確保合同雙方在金融衍生品交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，保障雙方的合法權(quán)益。1.2適用范圍本合同適用于2024年度金融衍生品合同的簽訂、履行、變更和終止，以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。第二條合同當(dāng)事人2.1當(dāng)事人身份本合同當(dāng)事人包括但不限于金融衍生品交易的買方、賣方、交易對(duì)手以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。2.2當(dāng)事人資格合同當(dāng)事人應(yīng)具備合法的金融衍生品交易資格，并具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。2.3當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)合同當(dāng)事人享有法律規(guī)定的權(quán)利，承擔(dān)法律規(guī)定的義務(wù)，并按照本合同約定履行各自的責(zé)任。第三條金融衍生品合同定義3.1金融衍生品概述金融衍生品是指基于現(xiàn)貨資產(chǎn)或指數(shù)的合約，其價(jià)值隨標(biāo)的資產(chǎn)或指數(shù)的價(jià)格變動(dòng)而變動(dòng)。3.2金融衍生品合同類型金融衍生品合同包括期貨、期權(quán)、掉期、信用違約互換等。3.3金融衍生品合同要素金融衍生品合同要素包括標(biāo)的資產(chǎn)、合約規(guī)模、合約期限、結(jié)算方式、價(jià)格變動(dòng)等。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制原則4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估應(yīng)全面、客觀，確保對(duì)金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)和評(píng)估。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警，并采取有效措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。4.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告對(duì)金融衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第五條風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1交易風(fēng)險(xiǎn)管理建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括交易權(quán)限管理、交易限額管理、交易合規(guī)性審查等。5.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)測(cè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)波動(dòng)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并采取相應(yīng)措施控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。5.3操作風(fēng)險(xiǎn)管理加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，包括操作流程控制、操作人員培訓(xùn)、操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。5.4信用風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)估，控制信用風(fēng)險(xiǎn)，確保交易安全。5.5流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，確保金融衍生品合同的履行。第六條風(fēng)險(xiǎn)控制流程6.1風(fēng)險(xiǎn)控制流程概述風(fēng)險(xiǎn)控制流程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)、監(jiān)測(cè)和報(bào)告等環(huán)節(jié)。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制流程步驟風(fēng)險(xiǎn)控制流程步驟包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。6.3風(fēng)險(xiǎn)控制流程責(zé)任合同雙方應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制流程中的責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。第八條風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任與考核8.1風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任概述合同雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，包括但不限于制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制效果等。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任分配合同雙方應(yīng)根據(jù)各自的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，明確風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任分配，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效實(shí)施。8.3風(fēng)險(xiǎn)控制考核機(jī)制建立風(fēng)險(xiǎn)控制考核機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)責(zé)任主體進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲。第九條風(fēng)險(xiǎn)控制信息管理9.1風(fēng)險(xiǎn)控制信息概述風(fēng)險(xiǎn)控制信息包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)、監(jiān)測(cè)和報(bào)告等過程中的所有相關(guān)信息。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制信息收集合同雙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制信息收集機(jī)制，確保收集到全面、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)控制信息。9.3風(fēng)險(xiǎn)控制信息處理對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)控制信息進(jìn)行分類、整理、分析和存儲(chǔ)，確保信息的安全性和可追溯性。9.4風(fēng)險(xiǎn)控制信息共享合同雙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制信息共享機(jī)制，確保在必要時(shí)能夠及時(shí)共享相關(guān)信息。第十條風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)與宣傳10.1風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)概述合同雙方應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，提高相關(guān)人員對(duì)金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。10.2風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制流程、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。10.3風(fēng)險(xiǎn)控制宣傳方式通過內(nèi)部通訊、會(huì)議、公告等形式，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制重要性的宣傳。第十一條合同終止與解除11.1合同終止條件出現(xiàn)合同約定的終止條件或法律法規(guī)規(guī)定的情形時(shí)，合同可終止。11.2合同解除條件出現(xiàn)合同約定的解除條件或法律法規(guī)規(guī)定的情形時(shí)，合同可解除。11.3合同終止與解除程序合同終止或解除時(shí)，合同雙方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。第十二條違約責(zé)任12.1違約行為定義違約行為包括但不限于未履行合同義務(wù)、違反合同約定、造成對(duì)方損失等。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。12.3違約責(zé)任追究合同雙方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的程序追究違約責(zé)任。第十三條爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。13.2爭(zhēng)議解決程序合同雙方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的程序解決爭(zhēng)議。13.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)包括但不限于仲裁機(jī)構(gòu)、法院等。第十四條合同生效、變更與解除14.1合同生效條件合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2合同變更程序合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。14.3合同解除程序合同解除需按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義本合同中“第三方”是指除合同雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)或參與合同履行的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)咨詢、評(píng)估、擔(dān)保、結(jié)算、執(zhí)行、監(jiān)督等服務(wù)。第二條第三方介入的程序與條件2.1介入程序2.1.1合同雙方協(xié)商一致，決定引入第三方介入。2.1.2第三方介入前，合同雙方應(yīng)明確第三方的角色、責(zé)任和權(quán)利。2.1.3第三方介入后，合同雙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。2.2介入條件2.2.1第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格。2.2.2第三方能夠?yàn)楹贤男刑峁┍匾姆?wù)和支持。2.2.3第三方介入不違反法律法規(guī)和合同約定。第三條第三方的責(zé)任與權(quán)利3.1第三方的責(zé)任3.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和補(bǔ)充協(xié)議的條款，履行其職責(zé)。3.1.2第三方對(duì)因自身原因造成的合同履行障礙或損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.1.3第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密。3.2第三方的權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)。3.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和補(bǔ)充協(xié)議的條款，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。第四條第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額確定4.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和市場(chǎng)行情等因素確定。4.1.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并在補(bǔ)充協(xié)議中予以確認(rèn)。4.2責(zé)任限額的執(zhí)行4.2.1當(dāng)?shù)谌揭蜃陨碓蛟斐珊贤男姓系K或損失時(shí)，其責(zé)任賠償不超過約定的責(zé)任限額。4.2.2超過責(zé)任限額的部分，由合同雙方按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)