二零二五年新型基金代持與投資退出協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年新型基金代持與投資退出協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫相關(guān)方名稱）地址：（如有，填寫相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景和目的2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)1.基金：指依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》設(shè)立的，由基金管理人管理，基金托管人托管，以非公開方式向投資者募集資金進(jìn)行證券投資的基金。2.代持：指甲方將其所持有的基金份額委托給乙方代為持有，乙方作為名義持有人，代甲方行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。3.投資退出：指甲方將其所持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方，實(shí)現(xiàn)投資收益的過程。3.2關(guān)鍵詞解釋1.本合同中“基金”一詞，如無(wú)特別說明，均指甲方所投資的具體基金產(chǎn)品。2.“代持”一詞，僅指乙方作為名義持有人，代甲方行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，不涉及乙方對(duì)基金的投資權(quán)益。3.“投資退出”一詞，僅指甲方將其所持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方，實(shí)現(xiàn)投資收益的過程，不涉及乙方對(duì)基金的投資權(quán)益。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，代為持有基金份額，并行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。2.甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資退出。3.甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方支付代持費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照本合同約定，代為持有基金份額，并行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。2.乙方應(yīng)按照本合同約定，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資退出。3.乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定，支付代持費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方實(shí)現(xiàn)投資退出之日止。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式1.甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方支付代持費(fèi)用。2.乙方應(yīng)按照本合同約定，代為持有基金份額，并行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。3.乙方應(yīng)按照本合同約定，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資退出。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件1.甲方實(shí)現(xiàn)投資退出。2.雙方協(xié)商一致解除本合同。6.3終止程序1.甲方實(shí)現(xiàn)投資退出后，本合同自動(dòng)終止。2.雙方協(xié)商一致解除本合同時(shí)，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。6.4終止后果1.本合同終止后，乙方應(yīng)將代持的基金份額退還給甲方。2.本合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.代持費(fèi)用：乙方代甲方持有基金份額，甲方應(yīng)向乙方支付代持費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為（填寫具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）。2.投資退出服務(wù)費(fèi)：乙方協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資退出，甲方應(yīng)向乙方支付投資退出服務(wù)費(fèi)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為（填寫具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）。3.其他費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際情況，雙方可協(xié)商確定其他費(fèi)用。7.2支付方式1.代持費(fèi)用和投資退出服務(wù)費(fèi)可通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票或其他雙方約定的方式支付。2.支付時(shí)，甲方應(yīng)向乙方提供支付憑證。7.3支付時(shí)間1.代持費(fèi)用：甲方應(yīng)在合同生效之日起（填寫具體時(shí)間）內(nèi)支付代持費(fèi)用。2.投資退出服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在實(shí)現(xiàn)投資退出后（填寫具體時(shí)間）內(nèi)支付投資退出服務(wù)費(fèi)。7.4支付條款1.甲方應(yīng)在支付費(fèi)用時(shí)，注明費(fèi)用用途。2.乙方應(yīng)在收到費(fèi)用后，向甲方出具收款憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的（填寫具體比例或金額）。2.甲方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.乙方未按約定代持基金份額或協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資退出的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為（填寫具體比例或金額）。2.乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約方應(yīng)按本合同約定向守約方支付違約金。2.守約方有權(quán)要求違約方賠償因其違約行為造成的損失。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。2.本合同內(nèi)容及其相關(guān)文件。9.2保密期限本合同約定的保密期限為自合同生效之日起（填寫具體年限）。9.3保密履行方式1.雙方對(duì)本合同約定的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。2.雙方應(yīng)采取合理措施，防止保密內(nèi)容的泄露。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害，如地震、洪水、火災(zāi)等。2.社會(huì)事件，如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。2.雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力事件引起的合同履行問題。10.4不可抗力實(shí)例如雙方在合同履行過程中遇到不可抗力事件，應(yīng)參照本合同第十條第2款的規(guī)定處理。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.若協(xié)商不成，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決爭(zhēng)議。2.仲裁或訴訟的地點(diǎn)為（填寫具體地點(diǎn)）。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。2.經(jīng)雙方協(xié)商一致，本合同可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓給任何第三方。2.本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓給任何第三方。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.除非本合同另有約定，否則甲方保留對(duì)本合同項(xiàng)下基金的投資決策權(quán)。2.乙方在本合同履行過程中，不得擅自變更甲方基金的投資策略。13.2特殊權(quán)力保留1.在本合同履行期間，若發(fā)生影響甲方投資權(quán)益的重大事件，甲方有權(quán)單方面終止本合同。2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方行使上述特殊權(quán)力。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容作為本合同的組成部分。14.2修改和補(bǔ)充效力1.本合同的修改和補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同原有條款不一致的，以修改和補(bǔ)充的內(nèi)容為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互協(xié)作，確保本合同的順利履行。2.雙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)提供相關(guān)信息和文件。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過書面、電話或其他雙方約定的方式進(jìn)行溝通和協(xié)作。2.雙方應(yīng)在本合同履行過程中，積極履行各自的義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于基金代持與投資退出的完整協(xié)議，并具有獨(dú)立性。16.3增減條款1.本合同任何條款的增減，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章。2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得對(duì)本合同進(jìn)行增減。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字/蓋章）：日期：（填寫日期）乙方（簽字/蓋章）：日期：（填寫日期）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方身份證明文件復(fù)印件。2.乙方身份證明文件復(fù)印件。3.基金產(chǎn)品說明書。4.基金合同。5.投資退出方案。6.費(fèi)用支付憑證。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議。8.任何其他與本合同相關(guān)的文件或資料。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按約定支付代持費(fèi)用或投資退出服務(wù)費(fèi)。違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密。未按約定行使投資決策權(quán)。2.乙方違約：未按約定代持基金份額或協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資退出。泄露甲方商業(yè)秘密。未按約定履行協(xié)助甲方行使特殊權(quán)力的義務(wù)。違約行為的認(rèn)定：違約行為應(yīng)以書面形式通知對(duì)方，并在接到通知后一定期限內(nèi)（如30天）未能糾正，視為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.基金：指依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》設(shè)立的，由基金管理人管理，基金托管人托管，以非公開方式向投資者募集資金進(jìn)行證券投資的基金。2.代持：指甲方將其所持有的基金份額委托給乙方代為持有，乙方作為名義持有人，代甲方行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。3.投資退出：指甲方將其所持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方，實(shí)現(xiàn)投資收益的過程。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。5.爭(zhēng)議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)書面通知甲方，要求甲方在規(guī)定期限內(nèi)支付費(fèi)用，并保留追究違約責(zé)任的權(quán)利。2.問題：乙方未按約定代持基金份額。解決辦法：甲方應(yīng)書面通知乙方，要求乙方在規(guī)定期限內(nèi)糾正，否則甲方有權(quán)解除合同并要求賠償損失。3.問題：發(fā)生不可抗力事件，影響合同履行。解決辦法：雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力事件引起的合同履行問題，如無(wú)法協(xié)商一致，可尋求第三方調(diào)解或仲裁。4.問題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商，根據(jù)合同條款的文義進(jìn)行解釋，如仍有爭(zhēng)議，可尋求法律專業(yè)人士的幫助。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方名稱及信息：第三方名稱：（填寫第三方名稱）地址：（填寫第三方地址）聯(lián)系人：（填寫第三方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫第三方聯(lián)系電話）2.第三方責(zé)任：第三方作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)提供專業(yè)的基金代持與投資退出服務(wù)。第三方應(yīng)確保基金代持過程中的資金安全，不得挪用或侵占甲方資金。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。第三方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其服務(wù)符合行業(yè)規(guī)范。第三方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方按約定支付代持費(fèi)用和投資退出服務(wù)費(fèi)。乙方有權(quán)要求甲方提供基金投資決策的必要信息。乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)在甲方提前終止合同時(shí)，要求甲方支付違約金。乙方有權(quán)在合同履行過程中，根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方不得擅自變更乙方代持的基金份額。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可要求乙方提供基金投資決策的必要信息。甲方可要求乙方在基金代持過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)。甲方可要求乙方保守甲方商業(yè)秘密。2.甲方的利益條款：甲方可要求乙方在合同履行過程中，根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。甲方可要求乙方在甲方提前終止合同時(shí)，支付違約金。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按約定代持基金份額或協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資退出的，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。乙方不得擅自變更甲方基金的投資策略。全文完。二零二四年新型基金代持與投資退出協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2合同解釋2.雙方基本信息2.1代持方信息2.2投資方信息3.基金設(shè)立與代持3.1基金設(shè)立3.2代持方式4.投資標(biāo)的與額度4.1投資標(biāo)的4.2投資金額5.投資期限與退出機(jī)制5.1投資期限5.2退出機(jī)制6.收益分配與費(fèi)用6.1收益分配6.2費(fèi)用承擔(dān)7.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別7.2風(fēng)險(xiǎn)控制8.保密條款8.1保密義務(wù)8.2保密責(zé)任9.合同解除與終止9.1合同解除9.2合同終止10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決11.合同生效與備案11.1合同生效11.2合同備案12.合同附件13.合同修改與補(bǔ)充14.其他條款第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“代持方”指在本合同項(xiàng)下，代為持有基金份額的一方。1.1.2“投資方”指在本合同項(xiàng)下，實(shí)際進(jìn)行投資的一方。1.1.3“基金”指由代持方代為持有的基金份額組成的投資組合。1.1.4“投資標(biāo)的”指基金投資的特定資產(chǎn)或項(xiàng)目。1.1.5“投資額度”指基金投資的總金額。1.1.6“收益分配”指基金投資所獲得的收益按照合同約定進(jìn)行分配。1.1.7“費(fèi)用”指與基金投資相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)等。1.2合同解釋1.2.1本合同條款的任何解釋均以中文文本為準(zhǔn)。1.2.2本合同如有歧義，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。2.雙方基本信息2.1代持方信息2.1.1名稱：________2.1.2地址：________2.1.3法定代表人：________2.2投資方信息2.2.1名稱：________2.2.2地址：________2.2.3法定代表人：________3.基金設(shè)立與代持3.1基金設(shè)立3.1.1代持方應(yīng)在本合同簽訂之日起____日內(nèi)設(shè)立基金。3.1.2基金設(shè)立完成后，代持方應(yīng)將基金的相關(guān)信息通知投資方。3.2代持方式3.2.1代持方應(yīng)以代持方的名義持有基金份額。3.2.2代持方應(yīng)確保基金份額的合法性和有效性。4.投資標(biāo)的與額度4.1投資標(biāo)的4.1.1投資標(biāo)的為：________4.1.2投資標(biāo)的的行業(yè)和領(lǐng)域：________4.2投資金額4.2.1投資金額為人民幣_(tái)___元整。4.2.2投資金額的支付方式：________5.投資期限與退出機(jī)制5.1投資期限5.1.1投資期限為____年。5.1.2投資期限自基金設(shè)立之日起計(jì)算。5.2退出機(jī)制5.2.1退出機(jī)制包括：________5.2.2退出機(jī)制的具體實(shí)施條件：________6.收益分配與費(fèi)用6.1收益分配6.1.1收益分配比例：________6.1.2收益分配時(shí)間：________6.2費(fèi)用承擔(dān)6.2.1費(fèi)用類型：________6.2.2費(fèi)用承擔(dān)方式：________7.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別7.1.1代持方應(yīng)識(shí)別基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。7.1.2投資方應(yīng)了解并接受基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制7.2.1代持方應(yīng)采取必要措施控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)。7.2.2投資方應(yīng)監(jiān)督代持方采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.保密條款8.1保密義務(wù)8.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及基金投資的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。8.1.2雙方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或基金投資的相關(guān)信息，除非法律法規(guī)要求或雙方書面同意。8.2保密責(zé)任8.2.1如因一方違反保密義務(wù)導(dǎo)致另一方遭受損失的，違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.合同解除與終止9.1合同解除9.1.1在本合同有效期內(nèi)，任何一方有權(quán)在提前____天書面通知對(duì)方的情況下解除本合同。9.2合同終止9.2.1合同因下列原因終止：9.2.1.1合同到期；9.2.1.2雙方協(xié)商一致；9.2.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；9.2.1.4一方違約，對(duì)方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或拒絕補(bǔ)救措施；9.2.1.5法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。10.1.2有關(guān)本合同的解釋、履行、變更、解除或終止，以及爭(zhēng)議的解決，均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決10.2.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.合同生效與備案11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.1.2合同生效前，雙方應(yīng)按照本合同約定履行各自的義務(wù)。11.2合同備案11.2.1本合同簽訂后，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行備案。12.合同附件12.1本合同附件包括：12.1.1基金設(shè)立文件；12.1.2投資標(biāo)的文件；12.1.3其他與本合同相關(guān)的文件。13.合同修改與補(bǔ)充13.1本合同的修改或補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）后生效。13.2任何一方不得單方面修改或補(bǔ)充本合同。14.其他條款14.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下，除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、執(zhí)行特定任務(wù)、進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)督或提供擔(dān)保等。2.第三方介入的程序2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。2.2第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及責(zé)任等應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定。3.甲乙方在第三方介入時(shí)的額外條款3.1.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的協(xié)助和便利，包括但不限于提供資料、配合調(diào)查等。3.1.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)過程中，不受任何不正當(dāng)干擾。3.1.3甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。4.第三方的責(zé)任與義務(wù)4.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其工作的客觀、公正和獨(dú)立。4.2第三方應(yīng)對(duì)其工作結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于：4.2.1因第三方工作失誤導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)質(zhì)量的穩(wěn)定性。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方合作協(xié)議的約定執(zhí)行。5.2如無(wú)特殊約定，第三方的責(zé)任限額為人民幣_(tái)___元。5.3第三方的責(zé)任限額不包括因故意或重大過失造成的損失。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托代理或合同服務(wù)關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的直接法律責(zé)任。6.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立，不得與甲乙雙方中的任何一方存在利益沖突。6.3第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)尊重甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露。7.第三方變更與退出7.1如第三方需要變更或退出，應(yīng)提前____天書面通知甲乙雙方。7.2第三方變更或退出后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定新的第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。8.第三方合作協(xié)議的效力8.1第三方合作協(xié)議是本合同的重要組成部分，與本合同具有同等法律效力。8.2如第三方合作協(xié)議與本合同存在沖突，以第三方合作協(xié)議為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金設(shè)立文件要求：包括但不限于基金章程、基金合同、基金托管協(xié)議等。說明：附件應(yīng)完整、合法，并經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2.投資標(biāo)的文件要求：包括但不限于投資標(biāo)的的盡職調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等。說明：附件應(yīng)詳細(xì)說明投資標(biāo)的的背景、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等。3.第三方合作協(xié)議要求：包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等與甲乙雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議。說明：附件應(yīng)明確第三方服務(wù)的內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任及保密條款。4.收益分配記錄要求：包括但不限于收益分配的憑證、分配方案等。說明：附件應(yīng)詳細(xì)記錄每次收益分配的時(shí)間和金額。5.費(fèi)用支付憑證要求：包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等支付憑證。說明：附件應(yīng)清晰顯示費(fèi)用的支付時(shí)間、金額和支付方。6.合同解除與終止文件要求：包括但不限于合同解除通知、終止協(xié)議等。說明：附件應(yīng)證明合同解除或終止的事實(shí)和原因。7.爭(zhēng)議解決文件要求：包括但不限于爭(zhēng)議解決協(xié)議、仲裁裁決書、法院判決書等。說明：附件應(yīng)證明爭(zhēng)議已得到妥善解決。8.其他相關(guān)文件要求：包括但不限于與合同執(zhí)行相關(guān)的其他文件。說明：附件應(yīng)包括所有與合同執(zhí)行相關(guān)的文件，以備查證。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：包括但不限于未按時(shí)支付費(fèi)用、未按約定進(jìn)行投資、泄露商業(yè)秘密等。說明：違約行為應(yīng)具體、明確，便于認(rèn)定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度、影響范圍、損失金額等因素進(jìn)行認(rèn)定。說明：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)合理、公正。3.違約責(zé)任示例示例一：投資方未按時(shí)支付管理費(fèi)，應(yīng)向代持方支付____元的滯納金。示例二：代持方泄露投資方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)____元的賠償責(zé)任。示例三：第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)____元的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年新型基金代持與投資退出協(xié)議2合同目錄第一章合同訂立與生效1.1合同訂立時(shí)間1.2合同訂立地點(diǎn)1.3合同生效條件1.4合同生效日期第二章定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2文義解釋2.3補(bǔ)充協(xié)議第三章雙方基本信息3.1代持方信息3.2投資方信息3.3第三方信息（如有）第四章基金代持事項(xiàng)4.1代持基金概述4.2代持比例與份額4.3代持期限4.4代持費(fèi)用4.5代持權(quán)益第五章投資退出事項(xiàng)5.1投資退出方式5.2投資退出時(shí)間5.3投資退出價(jià)格5.4投資退出收益分配5.5投資退出費(fèi)用第六章保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密義務(wù)6.4違約責(zé)任第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償7.4違約解除第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序8.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序9.4合同解除與終止后的處理第十章通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)證明第十一章合同附件11.1附件一：代持基金信息11.2附件二：投資退出方案11.3附件三：其他附件（如有）第十二章其他約定12.1法律適用12.2不可抗力12.3爭(zhēng)議解決12.4合同變更12.5合同補(bǔ)充第十三章合同份數(shù)與簽署13.1合同份數(shù)13.2合同簽署13.3合同效力第十四章合同附件清單14.1附件一：代持基金信息14.2附件二：投資退出方案14.3附件三：其他附件清單（如有）合同編號(hào)20240001_第一章合同訂立與生效1.1合同訂立時(shí)間：本合同于2024年3月1日訂立。1.2合同訂立地點(diǎn)：北京市。1.3合同生效條件：雙方簽字蓋章后，經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。1.4合同生效日期：自合同生效條件滿足之日起。第二章定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義：“代持方”指在本合同中負(fù)責(zé)代持基金份額的一方?！巴顿Y方”指在本合同中出資投資基金份額的一方?！盎稹敝复址酱值耐顿Y基金?！按直壤敝复址皆诨鹬袚碛械姆蓊~比例?！按制谙蕖敝复址酱只鸱蓊~的時(shí)間。“投資退出”指投資方將基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方或以其他方式退出投資?！巴顿Y退出方式”指投資方選擇的投資退出方法。“投資退出時(shí)間”指投資方選擇的投資退出時(shí)間點(diǎn)?！巴顿Y退出價(jià)格”指投資方退出投資時(shí)獲得的資金數(shù)額。“投資退出收益分配”指投資方退出投資后獲得的收益分配方式?！斑`約”指一方違反本合同約定的義務(wù)。2.2文義解釋：本合同條款如有歧義，應(yīng)按照通常文義進(jìn)行解釋。第三章雙方基本信息3.1代持方信息：公司名稱：代持有限公司注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)法定代表人：聯(lián)系電話：138xxxx56783.2投資方信息：公司名稱：投資管理有限公司注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)法定代表人：聯(lián)系電話：139xxxx56783.3第三方信息（如有）：公司名稱：律師事務(wù)所注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)聯(lián)系電話：137xxxx5678第四章基金代持事項(xiàng)4.1代持基金概述：基金名稱：創(chuàng)新投資基金基金規(guī)模：人民幣10億元投資領(lǐng)域：科技創(chuàng)新、高新技術(shù)4.2代持比例與份額：代持比例：30%代持份額：3億元4.3代持期限：代持期限：自合同生效之日起5年4.4代持費(fèi)用：代持費(fèi)用按年度支付，每年為代持份額的0.5%4.5代持權(quán)益：代持方享有代持份額的分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)等權(quán)益。第五章投資退出事項(xiàng)5.1投資退出方式：投資方可以選擇通過轉(zhuǎn)讓基金份額給第三方或以其他方式退出投資。5.2投資退出時(shí)間：投資方可以在代持期限屆滿后或提前一年提出投資退出申請(qǐng)。5.3投資退出價(jià)格：投資退出價(jià)格按照基金當(dāng)時(shí)的估值確定。5.4投資退出收益分配：投資退出收益分配按照基金當(dāng)時(shí)的分紅政策執(zhí)行。5.5投資退出費(fèi)用：投資退出費(fèi)用包括但不限于中介費(fèi)、稅費(fèi)等，由投資方承擔(dān)。第六章保密條款6.1保密內(nèi)容：雙方在本合同中知悉的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。6.2保密期限：保密期限自合同生效之日起至本合同終止后5年。6.3保密義務(wù)：雙方對(duì)本合同中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。6.4違約責(zé)任：若一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七章違約責(zé)任7.1違約情形：一方違反本合同約定的義務(wù)，包括但不限于未按時(shí)支付費(fèi)用、未履行保密義務(wù)等。7.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.3違約賠償：違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。7.4違約解除：一方違約，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。8.3爭(zhēng)議解決程序：爭(zhēng)議提交法院后，應(yīng)按照法院的訴訟程序進(jìn)行審理。8.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用：爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非法院另有判決。第九章合同解除與終止9.1合同解除條件：合同一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。如出現(xiàn)不可抗力情況，雙方協(xié)商一致后可解除合同。9.2合同終止條件：代持期限屆滿且投資方已全部退出投資。合同雙方協(xié)商一致解除合同。9.3合同解除與終止的程序：解除合同需書面通知對(duì)方，并注明解除原因。合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。9.4合同解除與終止后的處理：合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)算相關(guān)費(fèi)用，并處理剩余財(cái)產(chǎn)。第十章通知與送達(dá)10.1通知方式：通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過郵寄、電子郵件或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式。10.2送達(dá)地址：代持方送達(dá)地址：省市區(qū)路號(hào)投資方送達(dá)地址：省市區(qū)路號(hào)10.3送達(dá)證明：送達(dá)方應(yīng)保留送達(dá)證明，以備日后查證。第十一章合同附件11.1附件一：代持基金信息11.2附件二：投資退出方案11.3附件三：其他附件（如有）第十二章其他約定12.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2不可抗力：不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，如發(fā)生不可抗力，雙方應(yīng)協(xié)商解決。12.3爭(zhēng)議解決：如本合同條款有爭(zhēng)議，應(yīng)提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。12.4合同變更：合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意。12.5合同補(bǔ)充：本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三章合同份數(shù)與簽署13.1合同份數(shù)：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.2合同簽署：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.3合同效力：本合同自生效之日起具有法律約束力。第十四章合同附件清單14.1附件一：代持基金信息14.2附件二：投資退出方案14.3附件三：其他附件清單（如有）代持方（簽字）：________________日期：____年____月____日投資方（簽字）：________________日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1甲方對(duì)本合同的執(zhí)行享有最終決策權(quán)。1.1.2甲方有權(quán)決定基金的投資方向、投資策略和投資決策。1.1.3甲方有權(quán)對(duì)基金的管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行任免。1.2甲方信息披露義務(wù)1.2.1甲方應(yīng)定期向乙方提供基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。1.2.2甲方應(yīng)在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)及時(shí)通知乙方。1.3甲方違約責(zé)任1.3.1若甲方未履行本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。1.3.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.4甲方管理費(fèi)用1.4.1甲方有權(quán)收取合理的管理費(fèi)用，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定。1.4.2管理費(fèi)用應(yīng)從基金收益中扣除。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：