二零二五年新型基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年新型基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2本合同適用范圍2.雙方基本信息2.1基金代持方信息2.2資產(chǎn)管理方信息3.代持基金概述3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模4.代持協(xié)議主要內(nèi)容4.1代持目的4.2代持期限4.3代持費(fèi)用4.4代持方權(quán)利與義務(wù)4.5代持方違約責(zé)任5.資產(chǎn)管理協(xié)議主要內(nèi)容5.1管理目的5.2管理期限5.3管理費(fèi)用5.4管理方權(quán)利與義務(wù)5.5管理方違約責(zé)任6.資金管理6.1資金來(lái)源6.2資金用途6.3資金支付方式6.4資金監(jiān)管7.投資決策7.1投資策略7.2投資決策程序7.3投資決策責(zé)任8.風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.4風(fēng)險(xiǎn)披露9.信息披露與保密9.1信息披露要求9.2保密條款9.3信息使用限制10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除條件12.其他約定12.1通知與送達(dá)12.2不可抗力12.3合同附件13.附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：資產(chǎn)管理協(xié)議13.3附件三：相關(guān)法律法規(guī)14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義（1）基金：指根據(jù)本合同設(shè)立，由基金代持方作為基金管理人，按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理的資金集合。（2）資產(chǎn)：指基金代持方和資產(chǎn)管理方共同投資的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額等。（3）資產(chǎn)管理協(xié)議：指本合同中關(guān)于資產(chǎn)管理方對(duì)基金進(jìn)行管理的條款。（4）代持協(xié)議：指本合同中關(guān)于基金代持方代持基金的條款。1.2本合同適用范圍本合同適用于基金代持方與資產(chǎn)管理方之間就基金代持及資產(chǎn)管理事宜所簽訂的協(xié)議。第二條雙方基本信息2.1基金代持方信息（1）名稱：[基金代持方名稱]（2）法定代表人：[法定代表人姓名]（3）住所：[住所地址]2.2資產(chǎn)管理方信息（1）名稱：[資產(chǎn)管理方名稱]（2）法定代表人：[法定代表人姓名]（3）住所：[住所地址]第三條代持基金概述3.1基金名稱：[基金名稱]3.2基金類型：[基金類型]3.3基金規(guī)模：[基金規(guī)模，單位：人民幣萬(wàn)元]第四條代持協(xié)議主要內(nèi)容4.1代持目的基金代持方根據(jù)本合同代持基金，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值、分散風(fēng)險(xiǎn)等目的。4.2代持期限代持期限自本合同生效之日起至[代持期限]止。4.3代持費(fèi)用基金代持方按照約定的比例收取代持費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為[代持費(fèi)用比例]。4.4代持方權(quán)利與義務(wù)（1）代持方有權(quán)按照約定收取代持費(fèi)用。（2）代持方應(yīng)保證基金的合法合規(guī)運(yùn)作。（3）代持方應(yīng)及時(shí)向資產(chǎn)管理方披露基金相關(guān)信息。4.5代持方違約責(zé)任代持方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第五條資產(chǎn)管理協(xié)議主要內(nèi)容5.1管理目的資產(chǎn)管理方根據(jù)本合同對(duì)基金進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值、分散風(fēng)險(xiǎn)等目的。5.2管理期限管理期限自本合同生效之日起至[管理期限]止。5.3管理費(fèi)用資產(chǎn)管理方按照約定的比例收取管理費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為[管理費(fèi)用比例]。5.4管理方權(quán)利與義務(wù)（1）資產(chǎn)管理方有權(quán)按照約定收取管理費(fèi)用。（2）資產(chǎn)管理方應(yīng)按照約定的投資策略進(jìn)行投資管理。（3）資產(chǎn)管理方應(yīng)及時(shí)向基金代持方披露基金相關(guān)信息。5.5管理方違約責(zé)任資產(chǎn)管理方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第六條資金管理6.1資金來(lái)源資金來(lái)源包括但不限于[資金來(lái)源方式]。6.2資金用途資金用途包括但不限于[資金用途方式]。6.3資金支付方式資金支付方式為[支付方式]。6.4資金監(jiān)管基金代持方和資產(chǎn)管理方應(yīng)共同對(duì)基金資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金安全。第七條投資決策7.1投資策略投資策略包括但不限于[投資策略內(nèi)容]。7.2投資決策程序投資決策程序?yàn)閇決策程序]。7.3投資決策責(zé)任投資決策責(zé)任由[決策責(zé)任主體]承擔(dān)。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基金代持方和資產(chǎn)管理方應(yīng)共同識(shí)別基金投資過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估雙方應(yīng)定期對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，雙方應(yīng)采取相應(yīng)的控制措施，包括但不限于設(shè)置止損點(diǎn)、分散投資等。8.4風(fēng)險(xiǎn)披露雙方應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ脚痘鸬娘L(fēng)險(xiǎn)狀況，確保信息透明。第九條信息披露與保密9.1信息披露要求雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金相關(guān)信息。9.2保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及基金相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。9.3信息使用限制雙方使用對(duì)方信息僅限于本合同約定的目的，不得用于任何其他目的。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。10.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則執(zhí)行。第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止條件（1）代持期限或管理期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（4）一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未糾正。11.3合同解除條件（1）一方違約，嚴(yán)重?fù)p害另一方利益；（2）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)解除合同的情形。第十二條其他約定12.1通知與送達(dá)雙方之間的通知，應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址，自發(fā)出之日起[通知送達(dá)期限]內(nèi)視為送達(dá)。12.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，并可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容。12.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十三條附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：資產(chǎn)管理協(xié)議13.3附件三：相關(guān)法律法規(guī)第十四條合同簽署與生效日期本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。[基金代持方名稱]：[資產(chǎn)管理方名稱]：第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方：指在本合同履行過(guò)程中，因提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助合同履行或出于其他原因而介入合同關(guān)系的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。第二條第三方介入的適用范圍2.1第三方介入適用于本合同中涉及的專業(yè)服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、合規(guī)審查等需要第三方專業(yè)意見或服務(wù)的情形。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額：指第三方在履行本合同過(guò)程中因自身原因造成甲方或乙方損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。3.2第三方責(zé)任限額的確定：第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、服務(wù)性質(zhì)、合同約定等因素由甲乙雙方共同協(xié)商確定，并在合同中明確。第四條第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獨(dú)立開展專業(yè)服務(wù)，不受甲乙雙方干預(yù)；（2）第三方有權(quán)獲得合同約定的服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。4.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)完成專業(yè)服務(wù)；（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私；（3）第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因造成甲乙雙方損失的責(zé)任。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方（1）第三方在為甲方提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守甲方的要求和合同約定；（2）甲方對(duì)第三方的服務(wù)不滿意，有權(quán)要求第三方改進(jìn)或終止服務(wù)；（3）第三方在履行合同過(guò)程中，如需變更服務(wù)內(nèi)容或方式，應(yīng)經(jīng)甲方同意。5.2第三方與乙方（1）第三方在為乙方提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的要求和合同約定；（2）乙方對(duì)第三方的服務(wù)不滿意，有權(quán)要求第三方改進(jìn)或終止服務(wù)；（3）第三方在履行合同過(guò)程中，如需變更服務(wù)內(nèi)容或方式，應(yīng)經(jīng)乙方同意。第六條第三方介入的具體條款6.1第三方介入的條件（1）甲乙雙方同意第三方介入；（2）第三方具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資質(zhì)；（3）合同約定或法律法規(guī)要求第三方介入。6.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方共同確定第三方介入的具體事宜；（2）甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等；（3）第三方按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。第七條第三方介入的變更與終止7.1第三方介入的變更（1）甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更第三方介入的具體事宜；（2）第三方介入的變更需書面通知甲乙雙方。7.2第三方介入的終止（1）合同約定的第三方介入期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入；（3）第三方因自身原因無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，經(jīng)甲乙雙方同意終止。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決；8.2協(xié)商不成的，可以提交[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。第九條第三方介入的保密條款9.1第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私；9.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條本條款的生效與解釋10.1本條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；10.2本條款的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定基金代持方的權(quán)利、義務(wù)，代持期限，代持費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件作為本合同的重要組成部分，應(yīng)與主合同一并簽署。2.附件二：資產(chǎn)管理協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定資產(chǎn)管理方的權(quán)利、義務(wù)，管理期限，管理費(fèi)用等。說(shuō)明：本附件作為本合同的重要組成部分，應(yīng)與主合同一并簽署。3.附件三：相關(guān)法律法規(guī)詳細(xì)要求：列出與基金代持及資產(chǎn)管理相關(guān)的法律法規(guī)，作為合同執(zhí)行的法律依據(jù)。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款等。說(shuō)明：本附件作為合同執(zhí)行中的補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)在第三方介入時(shí)簽署。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求：詳細(xì)列出基金投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：本附件作為合同執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)控制指南，應(yīng)定期更新。6.附件六：投資決策記錄詳細(xì)要求：記錄每次投資決策的時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、決策內(nèi)容等。說(shuō)明：本附件作為投資決策的記錄，應(yīng)確保真實(shí)、完整。7.附件七：信息披露記錄詳細(xì)要求：記錄每次信息披露的時(shí)間、內(nèi)容、接收方等。說(shuō)明：本附件作為信息披露的記錄，應(yīng)確保及時(shí)、準(zhǔn)確。8.附件八：爭(zhēng)議解決記錄詳細(xì)要求：記錄每次爭(zhēng)議解決的時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、解決方案等。說(shuō)明：本附件作為爭(zhēng)議解決的記錄，應(yīng)確保公平、公正。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：代持方未按時(shí)支付代持費(fèi)用；管理方未按時(shí)披露基金信息；第三方未按約定履行專業(yè)服務(wù)；任何一方違反保密條款；任何一方未按合同約定履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、損失金額等因素承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：代持方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)向資產(chǎn)管理方支付違約金，違約金金額為未支付費(fèi)用的[違約金比例]；管理方未按時(shí)披露基金信息，應(yīng)向基金代持方支付違約金，違約金金額為[違約金比例]；第三方未按約定履行專業(yè)服務(wù)，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金金額為[違約金比例]；任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；任何一方未按合同約定履行其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。二零二四年新型基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1基金代持方2.2資產(chǎn)管理方3.代持基金概述3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金類型4.代持協(xié)議的主要內(nèi)容4.1代持關(guān)系4.2代持期限4.3代持費(fèi)用4.4代持方權(quán)利義務(wù)4.5資產(chǎn)管理方權(quán)利義務(wù)5.資產(chǎn)管理協(xié)議的主要內(nèi)容5.1資產(chǎn)管理范圍5.2資產(chǎn)管理期限5.3資產(chǎn)管理費(fèi)用5.4資產(chǎn)管理方權(quán)利義務(wù)5.5基金代持方權(quán)利義務(wù)6.資金管理6.1資金來(lái)源6.2資金使用6.3資金結(jié)算7.投資決策與執(zhí)行7.1投資決策7.2投資執(zhí)行7.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露頻率9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力發(fā)生時(shí)的處理14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2爭(zhēng)議解決法律適用14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“基金”指本協(xié)議中約定的基金代持及資產(chǎn)管理所涉及的基金產(chǎn)品；（2）“代持方”指根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)基金資產(chǎn)享有代持權(quán)的乙方；（3）“資產(chǎn)管理方”指根據(jù)本協(xié)議約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)管理的甲方；（4）“基金代持協(xié)議”指代持方與資產(chǎn)管理方之間就基金代持關(guān)系所簽訂的協(xié)議；（5）“資產(chǎn)管理協(xié)議”指代持方與資產(chǎn)管理方之間就基金資產(chǎn)管理關(guān)系所簽訂的協(xié)議；（6）“本合同”指基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議；1.2解釋本合同的解釋以本合同及附件為準(zhǔn)，如對(duì)本合同條款有爭(zhēng)議，應(yīng)由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。第二條雙方基本信息2.1基金代持方（1）名稱：[代持方名稱]（2）地址：[代持方地址]2.2資產(chǎn)管理方（1）名稱：[資產(chǎn)管理方名稱]（2）地址：[資產(chǎn)管理方地址]第三條代持基金概述3.1基金名稱：[基金名稱]3.2基金規(guī)模：[基金規(guī)模]3.3基金類型：[基金類型]第四條代持協(xié)議的主要內(nèi)容4.1代持關(guān)系（1）代持方同意按照本合同約定，對(duì)基金資產(chǎn)享有代持權(quán)；（2）代持方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性；4.2代持期限代持期限自本合同生效之日起至[代持期限]止；4.3代持費(fèi)用代持費(fèi)用為[代持費(fèi)用]，按年支付，于每年的[代持費(fèi)用支付日]支付；4.4代持方權(quán)利義務(wù)（1）代持方有權(quán)查詢基金資產(chǎn)情況；（2）代持方有權(quán)監(jiān)督資產(chǎn)管理方的資產(chǎn)管理行為；（3）代持方應(yīng)按照本合同約定，履行代持義務(wù)；4.5資產(chǎn)管理方權(quán)利義務(wù)（1）資產(chǎn)管理方有權(quán)按照本合同約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理；（2）資產(chǎn)管理方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的投資收益；（3）資產(chǎn)管理方應(yīng)按照本合同約定，履行資產(chǎn)管理義務(wù)。第五條資產(chǎn)管理協(xié)議的主要內(nèi)容5.1資產(chǎn)管理范圍資產(chǎn)管理方負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，包括但不限于股票、債券、基金、期貨等；5.2資產(chǎn)管理期限資產(chǎn)管理期限自本合同生效之日起至[資產(chǎn)管理期限]止；5.3資產(chǎn)管理費(fèi)用資產(chǎn)管理費(fèi)用為[資產(chǎn)管理費(fèi)用]，按年支付，于每年的[資產(chǎn)管理費(fèi)用支付日]支付；5.4資產(chǎn)管理方權(quán)利義務(wù)（1）資產(chǎn)管理方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整基金資產(chǎn)的投資組合；（2）資產(chǎn)管理方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的投資收益；（3）資產(chǎn)管理方應(yīng)按照本合同約定，履行資產(chǎn)管理義務(wù)；5.5基金代持方權(quán)利義務(wù)（1）基金代持方有權(quán)監(jiān)督資產(chǎn)管理方的資產(chǎn)管理行為；（2）基金代持方應(yīng)按照本合同約定，履行代持義務(wù)。第六條資金管理6.1資金來(lái)源基金資金來(lái)源包括但不限于投資者的認(rèn)購(gòu)資金、追加資金等；6.2資金使用基金資金使用應(yīng)遵循合法、合規(guī)、安全的原則；6.3資金結(jié)算基金資金結(jié)算按月進(jìn)行，于每月的[資金結(jié)算日]結(jié)算。第七條投資決策與執(zhí)行7.1投資決策投資決策由資產(chǎn)管理方負(fù)責(zé)，基金代持方有權(quán)對(duì)投資決策提出建議；7.2投資執(zhí)行資產(chǎn)管理方應(yīng)根據(jù)投資決策，執(zhí)行投資計(jì)劃；7.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制資產(chǎn)管理方應(yīng)采取有效措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。第八條信息披露8.1信息披露內(nèi)容（1）基金資產(chǎn)凈值及變動(dòng)情況；（2）投資組合及變動(dòng)情況；（3）基金業(yè)績(jī)及收益分配情況；（4）重大投資決策及風(fēng)險(xiǎn)事件；（5）合同約定的其他信息披露內(nèi)容。8.2信息披露方式（1）通過(guò)基金代持方指定的通訊方式向基金代持方披露；（2）在基金代持方指定的網(wǎng)站上公開披露；（3）合同約定的其他信息披露方式。8.3信息披露頻率（1）每月披露一次基金資產(chǎn)凈值及變動(dòng)情況；（2）每季度披露一次投資組合及變動(dòng)情況；（3）每年披露一次基金業(yè)績(jī)及收益分配情況；（4）及時(shí)披露重大投資決策及風(fēng)險(xiǎn)事件；（5）合同約定的其他信息披露頻率。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成的，提交[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁；（3）仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]，地址：[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)地址]。9.3爭(zhēng)議解決程序（1）提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)受理仲裁申請(qǐng)；（3）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)組織仲裁庭；（4）仲裁庭進(jìn)行仲裁；（5）仲裁庭作出仲裁裁決。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件（1）一方違約，另一方給予[解除通知期限]的違約糾正期，對(duì)方仍未糾正的；（2）發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。10.2合同終止條件（1）代持期限屆滿；（2）資產(chǎn)管理期限屆滿；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。10.3合同解除與終止程序（1）一方提出解除或終止合同的通知；（2）對(duì)方在[解除或終止通知期限]內(nèi)未提出異議，視為接受；（3）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)。第十一條規(guī)定了違約責(zé)任11.1違約情形（1）一方未按照本合同約定履行義務(wù)；（2）一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的；（3）一方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致本合同無(wú)法履行。11.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）違約方應(yīng)按照本合同約定，采取補(bǔ)救措施。第十二條規(guī)定了合同生效與變更12.1合同生效條件（1）雙方在本合同上簽字蓋章；（2）本合同經(jīng)[監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱]備案；（3）本合同符合法律法規(guī)的規(guī)定。12.2合同變更程序（1）雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議；（2）變更協(xié)議經(jīng)[監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱]備案；（3）變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條規(guī)定了不可抗力13.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.2不可抗力發(fā)生時(shí)的處理（1）發(fā)生不可抗力時(shí)，受影響的當(dāng)事人應(yīng)立即通知對(duì)方；（2）雙方應(yīng)協(xié)商解決不可抗力帶來(lái)的影響；（3）如不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，可部分或全部免除責(zé)任。第十四條規(guī)定了其他約定14.1通知與送達(dá)（1）通知應(yīng)以書面形式發(fā)送；（2）送達(dá)地址為本合同約定的地址；（3）如地址變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。14.2爭(zhēng)議解決法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止或爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同附件本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議中，由甲乙雙方邀請(qǐng)或指定的，為協(xié)議履行提供專業(yè)服務(wù)、咨詢或監(jiān)督的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。（1）律師事務(wù)所：提供法律咨詢、審核協(xié)議、處理法律事務(wù)；（2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：提供財(cái)務(wù)審計(jì)、稅務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)報(bào)告編制；（3）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：提供資產(chǎn)評(píng)估、估值服務(wù)；（4）審計(jì)機(jī)構(gòu)：進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、合規(guī)性審計(jì)；（5）其他專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人：根據(jù)甲乙雙方需求指定的第三方。第二條第三方責(zé)任2.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、獨(dú)立、客觀的服務(wù)。2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.3第三方的責(zé)任限額：（1）第三方責(zé)任限額為本合同金額的[百分比]；（2）如第三方責(zé)任超過(guò)責(zé)任限額，超出部分由甲乙雙方按比例分擔(dān)；（3）責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方書面同意。第三條第三方權(quán)利3.1第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，獲取必要的信息和資料。3.2第三方有權(quán)根據(jù)自身專業(yè)判斷，提出合理建議。3.3第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。第四條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不對(duì)甲乙雙方的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。4.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。4.3第三方不得利用其職責(zé)之便，謀取不正當(dāng)利益。第五條第三方介入程序5.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。5.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。5.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和協(xié)助。第六條第三方介入的費(fèi)用6.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按比例承擔(dān)。6.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在第三方介入前由甲乙雙方協(xié)商確定。6.3第三方介入的費(fèi)用支付方式、時(shí)間由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。第七條第三方介入的期限7.1第三方介入的期限由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。7.2第三方介入的期限屆滿，甲乙雙方可協(xié)商決定是否續(xù)聘第三方。第八條第三方介入的終止8.1如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中出現(xiàn)重大過(guò)錯(cuò)，甲乙雙方有權(quán)終止其介入。8.2第三方介入的終止，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。8.3第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。第九條第三方介入的保密9.1第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)對(duì)甲乙雙方提供的信息和資料保密。9.2第三方不得將甲乙雙方的信息和資料用于與本協(xié)議無(wú)關(guān)的目的。9.3第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條第三方介入的法律適用本協(xié)議中關(guān)于第三方介入的條款，適用中華人民共和國(guó)法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議詳細(xì)要求：包括代持雙方的基本信息、代持基金概述、代持關(guān)系、代持期限、代持費(fèi)用、代持方權(quán)利義務(wù)、資產(chǎn)管理方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議的附件，是本合同不可分割的組成部分。2.附件二：資產(chǎn)管理協(xié)議詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)管理范圍、資產(chǎn)管理期限、資產(chǎn)管理費(fèi)用、資產(chǎn)管理方權(quán)利義務(wù)、基金代持方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議的附件，是本合同不可分割的組成部分。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、第三方職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用、期限、保密條款等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為第三方介入基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議的協(xié)議，是本合同不可分割的組成部分。4.附件四：基金資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：包括基金資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、價(jià)值等信息。說(shuō)明：本附件為基金資產(chǎn)清單，用于記錄和管理基金資產(chǎn)。5.附件五：投資決策記錄詳細(xì)要求：包括投資決策的日期、內(nèi)容、執(zhí)行情況等信息。說(shuō)明：本附件為投資決策記錄，用于跟蹤和評(píng)估投資決策。6.附件六：基金財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：包括基金資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表。說(shuō)明：本附件為基金財(cái)務(wù)報(bào)表，用于展示基金財(cái)務(wù)狀況。7.附件七：基金審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括審計(jì)機(jī)構(gòu)的基本信息、審計(jì)意見、審計(jì)發(fā)現(xiàn)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為基金審計(jì)報(bào)告，用于證明基金財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲乙雙方未按照合同約定履行代持或資產(chǎn)管理義務(wù)；（2）一方未按照合同約定支付代持費(fèi)用或資產(chǎn)管理費(fèi)用；（3）一方未按照合同約定進(jìn)行信息披露；（4）一方未按照合同約定處理爭(zhēng)議；（5）第三方未按照協(xié)議約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或根據(jù)合同約定計(jì)算；（3）賠償損失的具體數(shù)額根據(jù)實(shí)際損失確定。3.違約示例說(shuō)明：（1）甲方未按照合同約定支付代持費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此造成的損失；（2）乙方未按照合同約定進(jìn)行信息披露，甲方有權(quán)要求乙方停止違約行為，并賠償因此造成的損失；（3）第三方未按照協(xié)議約定履行職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此造成的損失。全文完。二零二四年新型基金代持及資產(chǎn)管理協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1代持方2.2資產(chǎn)管理方3.基金設(shè)立與目的3.1基金設(shè)立3.2基金目的4.資金來(lái)源與用途4.1資金來(lái)源4.2資金用途5.資產(chǎn)管理職責(zé)與權(quán)限5.1資產(chǎn)管理職責(zé)5.2資產(chǎn)管理權(quán)限6.資產(chǎn)管理方式與策略6.1資產(chǎn)管理方式6.2資產(chǎn)管理策略7.費(fèi)用與收益分配7.1費(fèi)用7.2收益分配8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露8.2報(bào)告9.風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)9.1風(fēng)險(xiǎn)控制9.2合規(guī)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效、變更與終止11.1合同生效11.2合同變更11.3合同終止12.通知與送達(dá)12.1通知12.2送達(dá)13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力處理14.其他14.1其他約定14.2其他條款第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“代持方”指在本合同中負(fù)責(zé)代持基金資產(chǎn)的當(dāng)事人；（2）“資產(chǎn)管理方”指在本合同中負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理的當(dāng)事人；（3）“基金”指根據(jù)本合同設(shè)立并由代持方代持的資產(chǎn)集合；（4）“資產(chǎn)”指基金所持有的各類投資、債權(quán)、股權(quán)等；（5）“資產(chǎn)管理協(xié)議”指本合同；1.2解釋2.雙方基本信息2.1代持方代持方名稱：__________________注冊(cè)地址：__________________法定代表人：__________________2.2資產(chǎn)管理方資產(chǎn)管理方名稱：__________________注冊(cè)地址：__________________法定代表人：__________________3.基金設(shè)立與目的3.1基金設(shè)立代持方與資產(chǎn)管理方共同設(shè)立基金，基金名稱為：__________________3.2基金目的基金目的為：__________________4.資金來(lái)源與用途4.1資金來(lái)源基金的資金來(lái)源包括但不限于：__________________4.2資金用途基金的資金用途包括但不限于：__________________5.資產(chǎn)管理職責(zé)與權(quán)限5.1資產(chǎn)管理職責(zé)（1）根據(jù)基金的投資目標(biāo)和策略，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理；（2）定期向代持方提供基金資產(chǎn)的管理報(bào)告；（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；5.2資產(chǎn)管理權(quán)限（1）根據(jù)基金的投資目標(biāo)和策略，決定基金資產(chǎn)的購(gòu)買、出售、轉(zhuǎn)讓等交易；（2）根據(jù)基金的需要，調(diào)整基金資產(chǎn)的投資組合；（3）按照基金合同的規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行其他必要的操作。6.費(fèi)用與收益分配6.1費(fèi)用基金的管理費(fèi)用、托管費(fèi)用、交易費(fèi)用等由基金承擔(dān)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由基金合同約定。6.2收益分配基金收益的分配按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行，具體分配比例和方法由基金合同約定。7.資產(chǎn)管理方式與策略7.1資產(chǎn)管理方式（1）分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；（2）定期評(píng)估，優(yōu)化投資組合；（3）密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資策略。7.2資產(chǎn)管理策略（1）股票投資策略：關(guān)注具有成長(zhǎng)潛力的股票，進(jìn)行長(zhǎng)期持有；（3）其他投資策略：根據(jù)市場(chǎng)情況，靈活調(diào)整投資組合。8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露代持方和資產(chǎn)管理方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。8.2報(bào)告資產(chǎn)管理方應(yīng)定期向代持方提交基金管理報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：（1）基金資產(chǎn)的投資組合情況；（2）基金資產(chǎn)的收益和損失情況；（3）基金資產(chǎn)的流動(dòng)性狀況；（4）基金資產(chǎn)的合規(guī)性情況；（5）基金資產(chǎn)的重大事件。9.風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)9.1風(fēng)險(xiǎn)控制代持方和資產(chǎn)管理方應(yīng)共同建立和完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保基金資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定。9.2合規(guī)代持方和資產(chǎn)管理方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和基金合同的規(guī)定，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)的選擇和仲裁規(guī)則由雙方在爭(zhēng)議發(fā)生前協(xié)商確定，或根據(jù)適用的法律確定。11.合同生效、變更與終止11.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更本合同的任何變更，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。11.3合同終止（1）基金存續(xù)期限屆滿；（2）基金資產(chǎn)全部清算；（3）雙方協(xié)商一致終止；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。12.通知與送達(dá)12.1通知（1）掛號(hào)郵寄；（2）專人送達(dá)；（3）電子郵件；（4）其他雙方認(rèn)可的方式。12.2送達(dá)通知自送達(dá)之日起視為送達(dá)。13.不可抗力13.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互理解，并采取必要措施減少損失。如不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，雙方均有權(quán)解除合同，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。14.其他14.1其他約定本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2其他條款本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了協(xié)助甲乙雙方更好地履行本合同，提高合同履行的效率和質(zhì)量。15.3第三方介入方式（1）提供專業(yè)咨詢或服務(wù)；（2）進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估或?qū)徲?jì)；（3）協(xié)助進(jìn)行合同談判或爭(zhēng)議解決；（4）其他甲乙雙方認(rèn)為必要的協(xié)助。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲方責(zé)任甲方應(yīng)確保第三方的介入符合本合同的目的，并對(duì)其提供的信息和服務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。16.2乙方責(zé)任乙方應(yīng)確保第三方的介入符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，并對(duì)其提供的信息和服務(wù)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。17.第三方責(zé)任17.1責(zé)任范圍第三方在介入過(guò)程中應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，對(duì)其提供的信息和服務(wù)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。具體責(zé)任范圍包括但不限于：（1）提供的信息和服務(wù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；（3）不泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（4）完成甲方和乙方委托的事項(xiàng)。17.2責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體包括：（1）因第三方提供的信息和服務(wù)的錯(cuò)誤導(dǎo)致甲乙雙方遭受的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）因第三方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（3）第三方在介入過(guò)程中違反法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。18.第三方與其他各方