中信證券2024年資產(chǎn)管理協(xié)議樣本版A版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL中信證券2024年資產(chǎn)管理協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2資產(chǎn)管理計(jì)劃1.3委托人1.4管理人1.5托管人1.6受益人1.7合同金額1.8投資期限1.9收益分配1.10費(fèi)用2.合同的成立與生效2.1合同成立2.2合同生效3.資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作3.1投資范圍3.2投資策略3.3投資決策3.4資產(chǎn)托管3.5資產(chǎn)保管3.6信息披露4.委托人的權(quán)利與義務(wù)4.1權(quán)利4.2義務(wù)5.管理人的權(quán)利與義務(wù)5.1權(quán)利5.2義務(wù)6.托管人的權(quán)利與義務(wù)6.1權(quán)利6.2義務(wù)7.受益人的權(quán)利與義務(wù)7.1權(quán)利7.2義務(wù)8.費(fèi)用與稅收8.1費(fèi)用8.2稅收9.收益分配9.1收益分配原則9.2收益分配方式9.3收益分配時(shí)間10.合同的變更與終止10.1合同變更10.2合同終止10.3合同解除11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任12.爭(zhēng)議解決12.1協(xié)商解決12.2調(diào)解解決12.3仲裁解決12.4法律途徑13.合同的份數(shù)與保管13.1份數(shù)13.2保管14.其他約定14.1通知14.2適用法律14.3合同的完整性14.4合同的修改14.5合同的撤銷14.6合同的失效第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.2資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃是指委托人委托管理人根據(jù)本合同的約定，使用委托人的資金進(jìn)行投資管理，并由托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。1.3委托人委托人是指按照本合同的約定，將資金委托給管理人進(jìn)行投資管理的甲方。1.4管理人管理人是指中信證券股份有限公司，根據(jù)本合同的約定，負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資管理業(yè)務(wù)的公司。1.5托管人托管人是指中國(guó)工商銀行股份有限公司，根據(jù)本合同的約定，負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管的公司。1.6受益人受益人是指按照本合同的約定，享有資產(chǎn)管理計(jì)劃收益的甲方。1.7合同金額本合同項(xiàng)下的合同金額為人民幣【】元整（大寫：【】元整）。1.8投資期限本合同項(xiàng)下的投資期限為【】年。1.9收益分配收益分配原則：收益分配方式為紅利再投，收益分配時(shí)間為每季度一個(gè)工作日。1.10費(fèi)用費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式按照本合同的約定執(zhí)行。第二條合同的成立與生效2.1合同成立本合同自甲乙丙三方簽字蓋章之日起成立。2.2合同生效本合同自成立之日起【】個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)甲方、乙方、丙方共同確認(rèn)后生效。第三條資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作3.1投資范圍資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具。3.2投資策略資產(chǎn)管理計(jì)劃采取價(jià)值投資策略，以獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定收益為目標(biāo)。3.3投資決策投資決策由管理人負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行，托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管，委托人和受益人享有監(jiān)督權(quán)。3.4資產(chǎn)托管托管人應(yīng)按照本合同的約定，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行安全保管和合規(guī)運(yùn)作。3.5資產(chǎn)保管管理人應(yīng)按照本合同的約定，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行妥善保管和管理。3.6信息披露管理人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和本合同的約定，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露。第四條委托人的權(quán)利與義務(wù)4.1權(quán)利委托人享有資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配權(quán)、知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。4.2義務(wù)委托人應(yīng)按照本合同的約定，按時(shí)足額支付合同金額，并遵守合同的各項(xiàng)約定。第五條管理人的權(quán)利與義務(wù)5.1權(quán)利管理人享有資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資決策權(quán)、資產(chǎn)托管權(quán)等。5.2義務(wù)管理人應(yīng)按照本合同的約定，履行投資管理職責(zé)，保障資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)運(yùn)作，并遵守合同的各項(xiàng)約定。第六條托管人的權(quán)利與義務(wù)6.1權(quán)利托管人享有對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的保管權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。6.2義務(wù)托管人應(yīng)按照本合同的約定，履行資產(chǎn)托管職責(zé)，保障資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的安全保管，并遵守合同的各項(xiàng)約定。第七條受益人的權(quán)利與義務(wù)7.1權(quán)利受益人享有資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配權(quán)、知情權(quán)等。7.2義務(wù)受益人應(yīng)按照本合同的約定，遵守合同的各項(xiàng)約定，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。第八條費(fèi)用與稅收8.1費(fèi)用資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等。管理費(fèi)率不得超過合同金額的【】%，托管費(fèi)率不得超過合同金額的【】%，銷售服務(wù)費(fèi)率不得超過合同金額的【】%。費(fèi)用具體標(biāo)準(zhǔn)和收取方式按照本合同的約定執(zhí)行。8.2稅收資產(chǎn)管理計(jì)劃的稅收按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。委托人、管理人、托管人和受益人應(yīng)依法繳納相關(guān)稅費(fèi)。第九條收益分配9.1收益分配原則資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配原則為：按照合同金額和投資收益的實(shí)際情況進(jìn)行分配。9.2收益分配方式資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配方式為：紅利再投。9.3收益分配時(shí)間資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配時(shí)間為每季度一個(gè)工作日。第十條合同的變更與終止10.1合同變更合同的變更需經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.2合同終止合同終止的情形如下：（1）合同期限屆滿，甲乙丙三方同意終止合同；（2）甲乙丙三方協(xié)商一致同意終止合同；（3）發(fā)生不可抗力等法律規(guī)定的情形，使合同無法履行。10.3合同解除合同解除的情形如下：（1）甲乙丙三方協(xié)商一致解除合同；（2）發(fā)生不可抗力等法律規(guī)定的情形，使合同無法履行。第十一條違約責(zé)任11.1違約行為違約行為包括但不限于：（1）未按照本合同的約定支付合同金額；（2）未按照本合同的約定履行投資管理職責(zé)；（3）未按照本合同的約定履行資產(chǎn)托管職責(zé)；（4）未按照本合同的約定進(jìn)行收益分配。11.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。具體違約責(zé)任按照本合同的約定執(zhí)行。第十二條爭(zhēng)議解決12.1協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙丙三方應(yīng)通過協(xié)商解決。12.2調(diào)解解決協(xié)商解決不成，可以向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。12.3仲裁解決調(diào)解不成或者不愿調(diào)解的，可以向合同簽訂地或者被告住所地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。12.4法律途徑仲裁不成或者不愿仲裁的，可以向合同簽訂地或者被告住所地的法院提起訴訟。第十三條合同的份數(shù)與保管13.1份數(shù)本合同一式肆份，甲乙丙三方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。13.2保管甲乙丙三方應(yīng)妥善保管本合同，不得泄露合同內(nèi)容。第十四條其他約定14.1通知甲乙丙三方應(yīng)通過書面形式通知對(duì)方合同履行過程中的重要事項(xiàng)。14.2適用法律本合同的簽訂、履行、變更、解除和終止以及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同的完整性本合同是甲乙丙三方意思表示一致的完整協(xié)議，取代了任何之前的口頭或書面的協(xié)議和談判。14.4合同的修改本合同的修改和補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)甲乙丙三方簽字或者蓋章后生效。14.5合同的撤銷任何一方不得單方面撤銷本合同，除非合同履行完畢或者依法解除。14.6合同的失效（1）合同期限屆滿；（2）甲乙丙三方協(xié)商一致同意失效；（3）發(fā)生不可抗力等法律規(guī)定的情形，使合同無法履行。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)管理計(jì)劃投資范圍及相關(guān)規(guī)定附件二：資產(chǎn)管理計(jì)劃投資策略及相關(guān)說明附件三：資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用明細(xì)表附件四：資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配規(guī)則附件五：資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用支付方式及時(shí)間表附件六：資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露方式及時(shí)間表附件七：委托人、管理人、托管人和受益人身份證明文件附件八：資產(chǎn)管理計(jì)劃合同金額支付憑證附件九：資產(chǎn)管理計(jì)劃合同生效證明附件十：資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：資產(chǎn)管理計(jì)劃投資范圍及相關(guān)規(guī)定，詳細(xì)列舉了資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資的金融工具類型、投資比例限制、投資限制等。附件二：資產(chǎn)管理計(jì)劃投資策略及相關(guān)說明，詳細(xì)闡述了資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資策略、投資目標(biāo)、投資方法等。附件三：資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用明細(xì)表，詳細(xì)列出了資產(chǎn)管理計(jì)劃各項(xiàng)費(fèi)用的名稱、費(fèi)率、計(jì)算方式等。附件四：資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配規(guī)則，詳細(xì)說明了收益分配的原則、方式、時(shí)間等。附件五：資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用支付方式及時(shí)間表，詳細(xì)描述了費(fèi)用支付的具體方式、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。附件六：資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露方式及時(shí)間表，詳細(xì)規(guī)定了信息披露的具體方式、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。附件七：委托人、管理人、托管人和受益人身份證明文件，需提交的相關(guān)身份證明文件類型、格式等。附件八：資產(chǎn)管理計(jì)劃合同金額支付憑證，支付合同金額的憑證樣式、填寫要求等。附件九：資產(chǎn)管理計(jì)劃合同生效證明，合同生效的證明文件樣式、填寫要求等。附件十：資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更協(xié)議，合同變更的協(xié)議樣式、填寫要求等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.委托人未按照合同約定按時(shí)足額支付合同金額。2.管理人未按照合同約定履行投資管理職責(zé)，導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃損失。3.托管人未按照合同約定履行資產(chǎn)托管職責(zé)，導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)損失。4.受益人未按照合同約定遵守合同各項(xiàng)約定，導(dǎo)致合同無法正常履行。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。損失包括但不限于直接損失和間接損失。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無法履行，對(duì)方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)合同解除后的損失賠償責(zé)任。3.違約方的違約行為涉及法律法規(guī)規(guī)定的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：如委托人未按照合同約定按時(shí)足額支付合同金額，構(gòu)成違約。管理人可以要求委托人支付合同金額，并按照合同約定延遲支付的違約金計(jì)算方法計(jì)算違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)管理計(jì)劃：指委托人委托管理人根據(jù)本合同的約定，使用委托人的資金進(jìn)行投資管理，并由托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2.委托人：指按照本合同的約定，將資金委托給管理人進(jìn)行投資管理的甲方。3.管理人：指中信證券股份有限公司，根據(jù)本合同的約定，負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資管理業(yè)務(wù)的公司。4.托管人：指中國(guó)工商銀行股份有限公