二零二五年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管監(jiān)管能力提升合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管監(jiān)管能力提升合同本合同目錄一覽1.合同背景與目的1.1合同簽訂背景1.2合同目的與意義2.合同主體2.1合同甲方2.2合同乙方2.3合同丙方3.監(jiān)管范圍與內(nèi)容3.1監(jiān)管對象3.2監(jiān)管內(nèi)容3.3監(jiān)管方式4.監(jiān)管職責(zé)與義務(wù)4.1甲方職責(zé)4.2乙方職責(zé)4.3丙方職責(zé)5.監(jiān)管程序與方法5.1監(jiān)管程序5.2監(jiān)管方法5.3監(jiān)管手段6.監(jiān)管信息與報告6.1信息收集6.2信息處理6.3信息報告7.監(jiān)管費用與支付7.1監(jiān)管費用7.2支付方式7.3付款時間8.監(jiān)管期限與解除8.1監(jiān)管期限8.2解除條件8.3解除程序9.違約責(zé)任與處理9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約處理10.合同爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.合同附件12.1附件一：監(jiān)管方案12.2附件二：監(jiān)管流程12.3附件三：監(jiān)管報告模板13.合同簽署與見證13.1簽署主體13.2簽署時間13.3簽署地點14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同背景與目的1.1合同簽訂背景1.2合同目的與意義本合同的目的在于明確甲乙丙三方的監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范監(jiān)管行為，提高金融監(jiān)管能力，保障金融市場的穩(wěn)定運(yùn)行，促進(jìn)金融業(yè)健康發(fā)展。2.合同主體2.1合同甲方甲方為我國金融監(jiān)管總局，負(fù)責(zé)全國金融監(jiān)管工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。2.2合同乙方乙方為具有金融監(jiān)管職能的省級金融監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的金融監(jiān)管工作。2.3合同丙方丙方為被監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)，包括銀行、證券、保險等各類金融機(jī)構(gòu)。3.監(jiān)管范圍與內(nèi)容3.1監(jiān)管對象監(jiān)管對象包括但不限于：銀行、證券、保險、基金、信托、資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、融資擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)。3.2監(jiān)管內(nèi)容監(jiān)管內(nèi)容包括但不限于：合規(guī)性監(jiān)管、風(fēng)險監(jiān)管、市場準(zhǔn)入監(jiān)管、信息披露監(jiān)管、反洗錢監(jiān)管等。3.3監(jiān)管方式監(jiān)管方式包括但不限于：現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、風(fēng)險評估、監(jiān)管談話、信息披露等。4.監(jiān)管職責(zé)與義務(wù)4.1甲方職責(zé)甲方負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，組織實施監(jiān)管工作，協(xié)調(diào)解決監(jiān)管中的重大問題。4.2乙方職責(zé)乙方負(fù)責(zé)執(zhí)行甲方制定的監(jiān)管政策、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展本行政區(qū)域內(nèi)的金融監(jiān)管工作。4.3丙方職責(zé)丙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管政策，積極配合監(jiān)管工作，如實提供監(jiān)管所需資料。5.監(jiān)管程序與方法5.1監(jiān)管程序監(jiān)管程序包括但不限于：事先告知、現(xiàn)場檢查、問題整改、跟蹤評價等。5.2監(jiān)管方法監(jiān)管方法包括但不限于：現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、風(fēng)險評估、監(jiān)管談話、信息披露等。5.3監(jiān)管手段監(jiān)管手段包括但不限于：行政處罰、行政強(qiáng)制措施、監(jiān)管談話、信息披露等。6.監(jiān)管信息與報告6.1信息收集甲乙丙三方應(yīng)按照監(jiān)管要求，及時、準(zhǔn)確、完整地收集、整理和報送監(jiān)管信息。6.2信息處理甲方負(fù)責(zé)對收集到的監(jiān)管信息進(jìn)行匯總、分析和處理，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。6.3信息報告7.監(jiān)管費用與支付7.1監(jiān)管費用本合同監(jiān)管費用由甲方承擔(dān)，具體費用根據(jù)監(jiān)管工作需要和實際情況確定。7.2支付方式監(jiān)管費用采用銀行轉(zhuǎn)賬方式支付，乙方和丙方應(yīng)提供相應(yīng)的銀行賬戶信息。7.3付款時間甲方應(yīng)在收到乙方和丙方提交的監(jiān)管費用申請后30個工作日內(nèi)支付監(jiān)管費用。8.監(jiān)管期限與解除8.1監(jiān)管期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，監(jiān)管期限為一年，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。8.2解除條件1）監(jiān)管對象因合并、分立、解散、破產(chǎn)等原因?qū)е卤O(jiān)管關(guān)系終止；2）監(jiān)管政策、法規(guī)發(fā)生重大變化，本合同內(nèi)容與監(jiān)管要求嚴(yán)重不符；3）任何一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，未在規(guī)定期限內(nèi)糾正；4）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。8.3解除程序任何一方提出解除本合同時，應(yīng)提前30日以書面形式通知對方，并說明解除理由。雙方應(yīng)就解除事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后，簽訂解除協(xié)議。9.違約責(zé)任與處理9.1違約情形1）任何一方未按照本合同約定履行監(jiān)管職責(zé)或義務(wù)；2）任何一方提供虛假、誤導(dǎo)性或隱瞞性信息；3）任何一方未按時支付監(jiān)管費用。9.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：1）向守約方支付違約金；2）賠償守約方因此遭受的損失；3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。9.3違約處理一方違約后，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，違約方應(yīng)積極配合，及時糾正違約行為。10.合同爭議解決10.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)雙方協(xié)商解決爭議時，可指定第三方作為調(diào)解人。10.3爭議解決程序爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在30日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交調(diào)解或訴訟程序。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同經(jīng)甲乙丙三方簽字蓋章后生效。11.2合同終止條件合同期限屆滿或因解除條件成就而終止。11.3合同終止程序合同終止后，各方應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，并妥善處理合同終止后的善后事宜。12.合同附件12.1附件一：監(jiān)管方案詳細(xì)規(guī)定監(jiān)管范圍、內(nèi)容、程序、方法等。12.2附件二：監(jiān)管流程規(guī)定監(jiān)管工作的具體流程和時間節(jié)點。12.3附件三：監(jiān)管報告模板規(guī)定監(jiān)管報告的格式和內(nèi)容要求。13.合同簽署與見證13.1簽署主體本合同由甲乙丙三方授權(quán)代表簽字蓋章。13.2簽署時間本合同自2024年1月1日起簽署。13.3簽署地點本合同簽署地點為甲方所在地。14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，由甲乙丙三方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方概念在本合同中，第三方指除甲乙丙三方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持、審計評估、風(fēng)險評估、法律服務(wù)等。2.第三方介入的程序與條件2.1介入程序任何第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙丙三方一致同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。2.2介入條件1）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)技術(shù)能力；2）第三方提供的介入內(nèi)容符合本合同監(jiān)管要求；3）第三方同意遵守本合同的約定和保密條款。3.第三方責(zé)任與權(quán)利3.1責(zé)任第三方在本合同項下的責(zé)任限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)，對因自身原因?qū)е碌倪`約行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2權(quán)利1）第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議收取相應(yīng)的服務(wù)費用；2）第三方有權(quán)獲取本合同項下與其服務(wù)相關(guān)的必要信息；3）第三方有權(quán)要求甲乙丙三方提供必要的協(xié)助和支持。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關(guān)系僅限于合作協(xié)議，第三方不參與本合同的監(jiān)管職責(zé)和義務(wù)。4.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關(guān)系僅限于合作協(xié)議，第三方不參與本合同的監(jiān)管職責(zé)和義務(wù)。4.3第三方與丙方的劃分第三方與丙方之間的關(guān)系僅限于合作協(xié)議，第三方不參與本合同的監(jiān)管職責(zé)和義務(wù)。5.第三方責(zé)任限額5.1責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲乙丙三方在合作協(xié)議中約定，可根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容和潛在風(fēng)險進(jìn)行評估。5.2責(zé)任限額執(zhí)行1）第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е逻`約，應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；2）超出責(zé)任限額的部分，由第三方自行承擔(dān)；3）若第三方責(zé)任導(dǎo)致甲乙丙三方遭受損失，甲乙丙三方有權(quán)要求第三方承擔(dān)超出責(zé)任限額的部分。6.第三方介入后的額外條款及說明6.1保密條款第三方在介入過程中，應(yīng)遵守本合同的保密條款，不得泄露甲乙丙三方的任何商業(yè)秘密或個人信息。6.2合作協(xié)議第三方介入本合同，需簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。6.3質(zhì)量控制第三方提供的專業(yè)服務(wù)應(yīng)滿足本合同監(jiān)管要求，甲乙丙三方有權(quán)對第三方服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量控制。7.第三方介入后的合同修訂7.1合同修訂本合同可根據(jù)第三方介入情況，經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致后進(jìn)行修訂。7.2合同修訂生效合同修訂經(jīng)甲乙丙三方簽字蓋章后生效，對三方具有同等法律效力。8.第三方介入后的爭議解決8.1爭議解決方式第三方介入本合同引起的爭議，適用本合同的爭議解決方式。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)第三方介入本合同引起的爭議，可提交調(diào)解或訴訟程序。8.3爭議解決程序第三方介入本合同引起的爭議，按照本合同的爭議解決程序進(jìn)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：監(jiān)管方案詳細(xì)規(guī)定監(jiān)管范圍、內(nèi)容、程序、方法等。要求：內(nèi)容應(yīng)與國家金融監(jiān)管政策相一致，明確監(jiān)管目標(biāo)、指標(biāo)和措施。2.附件二：監(jiān)管流程規(guī)定監(jiān)管工作的具體流程和時間節(jié)點。要求：流程清晰、合理，確保監(jiān)管工作的高效執(zhí)行。3.附件三：監(jiān)管報告模板規(guī)定監(jiān)管報告的格式和內(nèi)容要求。要求：報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，符合監(jiān)管要求。4.附件四：第三方合作協(xié)議明確第三方介入本合同的具體內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。要求：協(xié)議內(nèi)容合法、合規(guī)，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量。5.附件五：保密協(xié)議規(guī)定甲乙丙三方及第三方在合作過程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)。要求：協(xié)議內(nèi)容明確、具體，防止商業(yè)秘密泄露。6.附件六：爭議解決協(xié)議規(guī)定爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。要求：協(xié)議內(nèi)容合法、合理，確保爭議得到公正解決。7.附件七：監(jiān)管費用明細(xì)表列明監(jiān)管費用的構(gòu)成、計算方式和支付時間。要求：費用明細(xì)清晰、準(zhǔn)確，確保費用合理。8.附件八：監(jiān)管對象基本信息表列明監(jiān)管對象的基本信息，包括但不限于名稱、地址、法定代表人等。要求：信息準(zhǔn)確、完整，便于監(jiān)管工作的開展。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按照本合同約定履行監(jiān)管職責(zé)或義務(wù)；違約方提供虛假、誤導(dǎo)性或隱瞞性信息；違約方未按時支付監(jiān)管費用；違約方泄露甲乙丙三方的商業(yè)秘密或個人信息；違約方違反保密協(xié)議，造成損失；違約方未按照爭議解決協(xié)議處理爭議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：1）支付違約金；2）賠償守約方因此遭受的損失；3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。3.示例說明示例一：若乙方未按時完成監(jiān)管報告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因延遲報告造成的損失。示例二：若第三方泄露甲乙丙三方的商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此造成的損失。示例三：若丙方提供虛假信息，導(dǎo)致監(jiān)管工作受到嚴(yán)重影響，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管監(jiān)管能力提升合同1合同目錄一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同期限4.合同金額5.合同雙方二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)概述2.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管措施4.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管要求三、監(jiān)管能力提升措施1.監(jiān)管制度優(yōu)化2.監(jiān)管技術(shù)升級3.監(jiān)管人才隊伍建設(shè)4.監(jiān)管信息共享與交流四、監(jiān)管工作流程1.監(jiān)管工作啟動2.監(jiān)管工作實施3.監(jiān)管工作監(jiān)督五、監(jiān)管報告與反饋1.監(jiān)管報告內(nèi)容2.監(jiān)管報告提交3.監(jiān)管報告審核4.監(jiān)管報告反饋六、監(jiān)管風(fēng)險防范1.監(jiān)管風(fēng)險識別2.監(jiān)管風(fēng)險評估3.監(jiān)管風(fēng)險控制4.監(jiān)管風(fēng)險預(yù)警七、合同履行與監(jiān)督1.合同履行要求2.合同履行進(jìn)度3.合同履行監(jiān)督4.合同履行評價八、合同變更與解除1.合同變更條件2.合同變更程序3.合同解除條件4.合同解除程序九、違約責(zé)任1.違約責(zé)任概述2.違約責(zé)任承擔(dān)3.違約責(zé)任賠償4.違約責(zé)任處理十、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決程序3.爭議解決機(jī)構(gòu)4.爭議解決期限十一、合同終止與清算1.合同終止條件2.合同終止程序3.合同清算程序4.合同清算結(jié)果十二、合同附件1.合同附件清單2.合同附件內(nèi)容十三、其他約定1.合同保密2.合同解釋3.合同生效4.合同適用法律十四、合同簽署與生效1.合同簽署2.合同生效條件3.合同生效日期4.合同備案合同編號_________一、合同概述1.合同背景本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，由甲方（監(jiān)管金融監(jiān)管總局）與乙方（合同另一方）在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上簽訂。2.合同目的本合同旨在通過提升金融監(jiān)管能力，加強(qiáng)金融監(jiān)管工作，維護(hù)金融市場的穩(wěn)定與發(fā)展。3.合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2024年度。4.合同金額本合同總金額為人民幣_________元。5.合同雙方甲方：監(jiān)管金融監(jiān)管總局乙方：合同另一方二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)概述甲方作為監(jiān)管金融監(jiān)管總局，負(fù)責(zé)對乙方進(jìn)行金融監(jiān)管，確保乙方合規(guī)經(jīng)營。2.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍甲方對乙方在金融業(yè)務(wù)、資金管理、風(fēng)險控制等方面的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)管。3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管措施甲方采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管、信息披露、行政處罰等措施對乙方進(jìn)行監(jiān)管。4.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管要求乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時、準(zhǔn)確地提供監(jiān)管所需信息，并積極配合監(jiān)管工作。三、監(jiān)管能力提升措施1.監(jiān)管制度優(yōu)化甲方將不斷完善金融監(jiān)管制度，提高監(jiān)管的科學(xué)性和有效性。2.監(jiān)管技術(shù)升級甲方將加大金融監(jiān)管技術(shù)投入，提升監(jiān)管信息化水平。3.監(jiān)管人才隊伍建設(shè)甲方將加強(qiáng)監(jiān)管人才隊伍建設(shè)，提高監(jiān)管人員的專業(yè)素質(zhì)。4.監(jiān)管信息共享與交流甲方將加強(qiáng)與各方的信息共享與交流，提高監(jiān)管協(xié)同效率。四、監(jiān)管工作流程1.監(jiān)管工作啟動甲方根據(jù)監(jiān)管需要，啟動對乙方的監(jiān)管工作。2.監(jiān)管工作實施甲方根據(jù)監(jiān)管流程，對乙方進(jìn)行監(jiān)管。3.監(jiān)管工作監(jiān)督甲方對監(jiān)管工作進(jìn)行監(jiān)督，確保監(jiān)管措施落實到位。五、監(jiān)管報告與反饋1.監(jiān)管報告內(nèi)容監(jiān)管報告應(yīng)包括監(jiān)管發(fā)現(xiàn)、問題整改、改進(jìn)措施等內(nèi)容。2.監(jiān)管報告提交乙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提交監(jiān)管報告。3.監(jiān)管報告審核甲方對乙方提交的監(jiān)管報告進(jìn)行審核。4.監(jiān)管報告反饋甲方將審核意見反饋給乙方。六、監(jiān)管風(fēng)險防范1.監(jiān)管風(fēng)險識別甲方對乙方可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別。2.監(jiān)管風(fēng)險評估甲方對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估。3.監(jiān)管風(fēng)險控制甲方采取有效措施控制風(fēng)險。4.監(jiān)管風(fēng)險預(yù)警甲方對潛在風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警。七、合同履行與監(jiān)督1.合同履行要求雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自義務(wù)。2.合同履行進(jìn)度雙方應(yīng)定期報告合同履行進(jìn)度。3.合同履行監(jiān)督雙方應(yīng)相互監(jiān)督合同履行情況。4.合同履行評價雙方應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行評價。八、合同變更與解除1.合同變更條件在合同履行過程中，如遇法律法規(guī)變更、市場環(huán)境變化等不可抗力因素，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對合同內(nèi)容進(jìn)行變更。2.合同變更程序合同變更需以書面形式提出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。3.合同解除條件a.合同目的無法實現(xiàn)；b.合同履行過程中出現(xiàn)重大違約；c.不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；d.雙方協(xié)商一致。4.合同解除程序合同解除需以書面形式提出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。九、違約責(zé)任1.違約責(zé)任概述合同雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，如違反約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)根據(jù)違約程度，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.違約責(zé)任賠償違約賠償金額根據(jù)違約損失及雙方協(xié)商確定。4.違約責(zé)任處理違約責(zé)任處理應(yīng)遵循公平、公正的原則，由雙方協(xié)商解決。十、爭議解決1.爭議解決方式合同雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.爭議解決程序如協(xié)商不成，可提交仲裁委員會仲裁或向人民法院提起訴訟。3.爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)由雙方在合同中約定或事后協(xié)商確定。4.爭議解決期限爭議解決期限自爭議發(fā)生之日起不超過______個月。十一、合同終止與清算1.合同終止條件合同履行完畢、合同解除或合同到期等情況下，合同終止。2.合同終止程序合同終止需以書面形式通知對方，并辦理相關(guān)手續(xù)。3.合同清算程序合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行清算，處理未了事宜。4.合同清算結(jié)果合同清算結(jié)果應(yīng)以書面形式確認(rèn)，并由雙方簽字蓋章。十二、合同附件1.合同附件清單附件一：本合同附件二：相關(guān)法律法規(guī)附件三：其他補(bǔ)充協(xié)議2.合同附件內(nèi)容合同附件內(nèi)容應(yīng)與本合同內(nèi)容相符，作為本合同的組成部分。十三、其他約定1.合同保密雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.合同解釋本合同如有歧義，按有利于維護(hù)合同目的的原則進(jìn)行解釋。3.合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.合同適用法律本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。十四、合同簽署與生效1.合同簽署本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。2.合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.合同備案本合同簽訂后，雙方應(yīng)及時向相關(guān)部門備案。甲方（蓋章）：________________________乙方（蓋章）：________________________甲方代表（簽字）：____________________乙方代表（簽字）：____________________簽訂日期：________________________年__月__日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.甲方主導(dǎo)權(quán)條款說明：甲方作為監(jiān)管金融監(jiān)管總局，在本合同中擁有主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于監(jiān)管政策的制定、監(jiān)管措施的執(zhí)行、監(jiān)管資源的配置等。本條款明確了甲方的主導(dǎo)地位，保障了甲方監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。2.甲方監(jiān)管指導(dǎo)條款說明：甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行監(jiān)管指導(dǎo)，包括但不限于定期組織乙方參加監(jiān)管培訓(xùn)、提供監(jiān)管咨詢、要求乙方提供相關(guān)資料等。本條款確保乙方在監(jiān)管過程中能夠得到及時有效的指導(dǎo)。3.甲方監(jiān)管檢查條款說明：甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行不定期的現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，以核實乙方合規(guī)經(jīng)營情況。檢查內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、風(fēng)險控制等方面。本條款保障了甲方對乙方監(jiān)管的有效性。4.甲方信息報送要求條款說明：乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時、準(zhǔn)確地報送監(jiān)管所需信息，包括但不限于財務(wù)報表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險管理報告等。本條款確保甲方能夠全面了解乙方的經(jīng)營狀況。5.甲方監(jiān)管責(zé)任條款說明：甲方在履行監(jiān)管職責(zé)過程中，如因監(jiān)管不當(dāng)導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。本條款明確了甲方的責(zé)任，保障了乙方的合法權(quán)益。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.乙方自主經(jīng)營條款說明：乙方在本合同中擁有自主經(jīng)營權(quán)，有權(quán)根據(jù)市場需求和自身實際情況，調(diào)整業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營策略等。本條款保障了乙方的經(jīng)營自主權(quán)。2.乙方監(jiān)管參與條款說明：乙方有權(quán)參與甲方制定的監(jiān)管政策、監(jiān)管措施的制定過程，并提出意見和建議。本條款確保乙方在監(jiān)管過程中的參與度。3.乙方合規(guī)報告條款說明：乙方應(yīng)定期向甲方提交合規(guī)報告，報告內(nèi)容包括但不限于合規(guī)管理措施、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查結(jié)果等。本條款保障了甲方的監(jiān)管信息需求。4.乙方風(fēng)險自控條款說明：乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險自控機(jī)制，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營的合規(guī)性、安全性。本條款鼓勵乙方加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高風(fēng)險防范能力。5.乙方監(jiān)管反饋條款說明：乙方應(yīng)向甲方及時反饋監(jiān)管過程中的問題和建議，甲方應(yīng)在收到反饋后及時處理。本條款促進(jìn)了雙方之間的溝通與協(xié)作。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：1.第三方中介參與條款說明：本合同可引入第三方中介機(jī)構(gòu)參與監(jiān)管工作，包括但不限于提供專業(yè)咨詢、協(xié)助監(jiān)管檢查等。本條款明確了第三方中介的參與方式和范圍。2.第三方中介資質(zhì)要求條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，確保其能夠獨立、客觀地履行監(jiān)管職責(zé)。本條款保障了第三方中介的專業(yè)性。3.第三方中介費用承擔(dān)條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)的費用由合同雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定，并在合同中明確費用承擔(dān)方式。本條款明確了費用的支付責(zé)任。4.第三方中介保密條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)合同雙方同意，不得向任何第三方泄露。本條款保障了合同雙方的商業(yè)秘密。5.第三方中介責(zé)任條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е乱曳皆馐軗p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。本條款明確了第三方中介的責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.本合同2.相關(guān)法律法規(guī)3.其他補(bǔ)充協(xié)議4.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明5.甲方監(jiān)管指導(dǎo)文件6.乙方合規(guī)報告模板7.第三方中介費用結(jié)算單8.違約責(zé)任認(rèn)定及處理方案9.爭議解決相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.乙方未按照甲方要求及時、準(zhǔn)確地報送監(jiān)管所需信息；b.乙方未建立健全風(fēng)險自控機(jī)制，導(dǎo)致業(yè)務(wù)運(yùn)營出現(xiàn)重大風(fēng)險；c.乙方在監(jiān)管檢查過程中隱瞞、篡改相關(guān)資料；d.乙方違反監(jiān)管政策，進(jìn)行違規(guī)經(jīng)營；e.第三方中介機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)過程中出現(xiàn)重大失誤。2.違約行為認(rèn)定：a.甲方根據(jù)乙方提交的報告、檢查結(jié)果和第三方中介機(jī)構(gòu)的評估報告，認(rèn)定乙方是否存在違約行為；b.爭議解決機(jī)構(gòu)根據(jù)甲乙雙方提供的證據(jù)，認(rèn)定乙方是否存在違約行為。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整平等主體之間民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。3.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的爭議解決方式。4.訴訟：指當(dāng)事人通過人民法院解決爭議的司法程序。5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方信息報送不及時。解決辦法：甲方應(yīng)明確信息報送的時間節(jié)點和內(nèi)容要求，并對乙方進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高其報送信息的及時性和準(zhǔn)確性。2.問題：第三方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不高。解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)對第三方中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審核和監(jiān)督，確保其服務(wù)質(zhì)量。3.問題：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不明確。解決辦法：甲方應(yīng)制定詳細(xì)的違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并明確違約行為的處理流程。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對乙方進(jìn)行金融監(jiān)管；2.乙方作為金融機(jī)構(gòu)，接受甲方監(jiān)管，并提升自身監(jiān)管能力；3.第三方中介機(jī)構(gòu)參與甲方對乙方的監(jiān)管工作；4.合同雙方發(fā)生爭議，通過仲裁或訴訟解決；5.合同執(zhí)行過程中，對違約行為進(jìn)行處理。全文完。二零二四年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管監(jiān)管能力提升合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________二、合同前言2.1背景：本合同背景為我國金融監(jiān)管總局在2024年度針對金融監(jiān)管能力提升的需求，為提高金融監(jiān)管水平，保障金融市場的穩(wěn)定發(fā)展，特制定本合同。2.2目的：本合同旨在明確甲方、乙方及其他相關(guān)方在金融監(jiān)管能力提升過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式，確保各方共同推進(jìn)金融監(jiān)管能力的提升。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1.金融監(jiān)管：指金融監(jiān)管部門依法對金融機(jī)構(gòu)、金融市場、金融產(chǎn)品和服務(wù)實施監(jiān)督管理，維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。2.監(jiān)管能力：指金融監(jiān)管部門在組織架構(gòu)、制度建設(shè)、監(jiān)管手段、監(jiān)管效率等方面的綜合能力。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.金融監(jiān)管總局：指我國負(fù)責(zé)金融監(jiān)管的最高行政機(jī)構(gòu)。2.監(jiān)管能力提升：指通過優(yōu)化監(jiān)管制度、加強(qiáng)監(jiān)管隊伍建設(shè)、提高監(jiān)管效率等措施，提升金融監(jiān)管部門的綜合監(jiān)管能力。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，提供金融監(jiān)管能力提升所需的相關(guān)資料和協(xié)助。2.甲方有權(quán)對乙方的工作進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。3.甲方應(yīng)按照合同約定，及時支付乙方相關(guān)費用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.乙方應(yīng)按照合同約定，提供金融監(jiān)管能力提升所需的相關(guān)資料和協(xié)助。2.乙方應(yīng)確保提供資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。3.乙方應(yīng)按照甲方要求，及時完成各項工作任務(wù)。4.乙方應(yīng)配合甲方對工作進(jìn)度、質(zhì)量的監(jiān)督，并接受甲方的改進(jìn)意見。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同有效期為一年。5.2合同履行地點：本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式：1.乙方應(yīng)按照甲方要求，按時完成各項工作任務(wù)。2.甲方應(yīng)按照合同約定，及時支付乙方相關(guān)費用。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件：1.合同期滿，雙方協(xié)商一致同意終止合同。2.一方違約，另一方有權(quán)解除合同。6.3終止程序：1.合同終止前，雙方應(yīng)就合同終止事宜進(jìn)行協(xié)商。2.雙方協(xié)商一致后，簽訂合同終止協(xié)議。6.4終止后果：2.雙方應(yīng)按照合同約定，處理合同終止后的相關(guān)事宜。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成1.乙方提供專業(yè)咨詢和服務(wù)的費用；2.乙方參與培訓(xùn)和研討會的費用；3.乙方提供的資料、報告及軟件等知識產(chǎn)權(quán)的使用費用；4.乙方為滿足甲方需求所發(fā)生的其他合理費用。7.2支付方式1.乙方應(yīng)在完成每項服務(wù)后，向甲方提交詳細(xì)的費用清單和發(fā)票；2.甲方應(yīng)在收到乙方提交的費用清單和發(fā)票后的十個工作日內(nèi)，按照費用清單上的金額支付相應(yīng)費用；3.支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方將在收到乙方提供的銀行賬戶信息后進(jìn)行支付。7.3支付時間1.乙方完成服務(wù)后，甲方應(yīng)在十個工作日內(nèi)支付相應(yīng)費用；2.若因甲方原因?qū)е乱曳轿茨馨磿r完成服務(wù)，甲方應(yīng)在乙方實際完成服務(wù)后的十個工作日內(nèi)支付相應(yīng)費用。7.4支付條款1.甲方應(yīng)在支付費用時，注明合同編號及付款用途；2.乙方應(yīng)在收到款項后，向甲方提供相應(yīng)的收據(jù)或發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.若甲方未按合同約定支付費用，應(yīng)向乙方支付未支付金額的千分之五的違約金；2.若甲方未能按時提供必要的信息或資料，導(dǎo)致乙方無法按時完成服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方支付相應(yīng)延誤費用。8.2乙方違約2.若乙方提供的服務(wù)不符合合同約定，乙方應(yīng)無條件重新提供或賠償甲方因此遭受的直接損失。8.3賠償金額和方式1.違約金和賠償金額應(yīng)以人民幣計算；2.甲方有權(quán)選擇要求乙方支付違約金或賠償損失，但不得同時要求。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式1.雙方均應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性；2.未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等非人為因素導(dǎo)致的無法預(yù)見、無法避免且無法克服的事件。10.2不可抗力事件1.地震、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；2.戰(zhàn)爭、騷亂、恐怖襲擊等社會事件；3.政府政策、法律法規(guī)的變更。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行時，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任；2.不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)及時通知對方，并采取措施減輕損失。10.4不可抗力實例1.疫情防控期間導(dǎo)致的交通管制、人員隔離；2.政府出臺的新政策導(dǎo)致項目暫?；蛉∠?。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.若協(xié)商不成，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟解決爭議；2.調(diào)解、仲裁或訴訟的地點為甲方所在地。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得將合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方；2.經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同可以轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同中明確約定不得轉(zhuǎn)讓的情形；2.乙方為甲方提供的服務(wù)具有特殊性，不適合轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評估的權(quán)利；2.甲方保留對乙方提供的技術(shù)、方法、工具等知識產(chǎn)權(quán)的保密權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留1.本合同簽訂后，甲方保留根據(jù)市場變化和自身需求調(diào)整合作方式的權(quán)利；2.乙方同意在合同有效期內(nèi)，未經(jīng)甲方書面同意，不得將其業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展至與甲方業(yè)務(wù)相沖突的領(lǐng)域。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.任何對本合同的修改和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章；2.任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效；2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改或補(bǔ)充合同內(nèi)容。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應(yīng)就金融監(jiān)管能力提升的相關(guān)事項進(jìn)行充分溝通和協(xié)作；2.雙方應(yīng)共同研究解決合作過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過定期會議、書面報告、電子郵件等方式保持溝通；2.雙方應(yīng)積極履行各自職責(zé)，確保合作順利進(jìn)行。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律，并受其管轄。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于金融監(jiān)管能力提升合作的完整協(xié)議，并取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同中未列明的其他條款，雙方可根據(jù)實際情況另行協(xié)商確定。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表（簽字）：________________日期：________________乙方（蓋章）：代表（簽字）：________________日期：________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.乙方專業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件4.雙方簽署的合作協(xié)議5.相關(guān)費用清單及發(fā)票6.保密協(xié)議7.爭議解決相關(guān)文件8.不可抗力事件證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付費用。乙方未能按合同約定完成服務(wù)。未經(jīng)對方同意，任意一方將合同權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。任意一方泄露合同中的保密內(nèi)容。任意一方違反合同約定的保密期限。任意一方