二零二五年度日常公司經(jīng)營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度，日常公司經(jīng)營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)合同本合同目錄一覽1.審計(jì)目的與范圍1.1審計(jì)年度界定1.2審計(jì)業(yè)務(wù)范圍1.3審計(jì)對象界定2.審計(jì)團(tuán)隊(duì)與人員2.1審計(jì)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成2.2審計(jì)人員資格要求2.3審計(jì)人員職責(zé)分工3.審計(jì)程序與方法3.1審計(jì)程序步驟3.2審計(jì)方法應(yīng)用3.3審計(jì)證據(jù)收集與處理4.審計(jì)報(bào)告與結(jié)論4.1審計(jì)報(bào)告格式要求4.2審計(jì)結(jié)論表述4.3審計(jì)報(bào)告提交時(shí)間5.審計(jì)費(fèi)用與支付5.1審計(jì)費(fèi)用預(yù)算5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.審計(jì)期限與進(jìn)度安排6.1審計(jì)期限界定6.2審計(jì)進(jìn)度安排6.3審計(jì)延期處理7.內(nèi)部合規(guī)要求7.1合規(guī)性評估標(biāo)準(zhǔn)7.2合規(guī)性檢查流程7.3合規(guī)性整改措施8.信息保密與安全8.1信息保密承諾8.2信息安全措施8.3違規(guī)信息處理9.審計(jì)發(fā)現(xiàn)與整改9.1審計(jì)發(fā)現(xiàn)記錄9.2整改措施制定9.3整改效果評估10.審計(jì)結(jié)果應(yīng)用10.1審計(jì)結(jié)果反饋10.2審計(jì)結(jié)果應(yīng)用范圍10.3審計(jì)結(jié)果跟蹤11.審計(jì)爭議解決11.1爭議解決機(jī)制11.2爭議解決流程11.3爭議解決期限12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.2合同解除條件12.3合同變更或解除通知13.違約責(zé)任與賠償13.1違約責(zé)任承擔(dān)13.2賠償計(jì)算方式13.3賠償支付方式14.合同生效與終止14.1合同生效條件14.2合同終止條件14.3合同存續(xù)期間義務(wù)第一部分：合同如下：第一條審計(jì)目的與范圍1.1審計(jì)年度界定本合同所指審計(jì)年度為2024年1月1日至2024年12月31日。1.2審計(jì)業(yè)務(wù)范圍本次審計(jì)涵蓋公司財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)、合規(guī)性檢查等方面。1.3審計(jì)對象界定審計(jì)對象包括但不限于公司各部門、子公司、分支機(jī)構(gòu)及其財(cái)務(wù)活動。第二條審計(jì)團(tuán)隊(duì)與人員2.1審計(jì)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成審計(jì)團(tuán)隊(duì)由項(xiàng)目經(jīng)理、審計(jì)組長、審計(jì)員及助理組成。2.2審計(jì)人員資格要求審計(jì)人員需具備中國注冊會計(jì)師資格，具備豐富的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)素養(yǎng)。2.3審計(jì)人員職責(zé)分工項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目的整體規(guī)劃、進(jìn)度控制和協(xié)調(diào)工作；審計(jì)組長負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的執(zhí)行；審計(jì)員負(fù)責(zé)具體審計(jì)程序的實(shí)施；助理負(fù)責(zé)協(xié)助審計(jì)員工作。第三條審計(jì)程序與方法3.1審計(jì)程序步驟1）前期準(zhǔn)備：制定審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)目標(biāo)、范圍和方法。3）分析評估：對審計(jì)證據(jù)進(jìn)行分析，評估公司財(cái)務(wù)狀況和內(nèi)部控制的有效性。4）編制審計(jì)報(bào)告：根據(jù)審計(jì)結(jié)果，編制審計(jì)報(bào)告，提出審計(jì)意見和改進(jìn)建議。3.2審計(jì)方法應(yīng)用本審計(jì)采用抽樣檢查、現(xiàn)場調(diào)查、詢問、核對等方法，確保審計(jì)工作的全面性和有效性。3.3審計(jì)證據(jù)收集與處理審計(jì)人員應(yīng)按照審計(jì)程序，收集充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，并對收集到的證據(jù)進(jìn)行整理、分類和歸檔。第四條審計(jì)報(bào)告與結(jié)論4.1審計(jì)報(bào)告格式要求審計(jì)報(bào)告應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)格式編寫，包括審計(jì)概述、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、審計(jì)結(jié)論、改進(jìn)建議等部分。4.2審計(jì)結(jié)論表述審計(jì)結(jié)論應(yīng)明確、客觀、公正，對公司的財(cái)務(wù)狀況和內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評價(jià)。4.3審計(jì)報(bào)告提交時(shí)間審計(jì)報(bào)告應(yīng)在審計(jì)工作完成后30日內(nèi)提交給公司管理層。第五條審計(jì)費(fèi)用與支付5.1審計(jì)費(fèi)用預(yù)算審計(jì)費(fèi)用預(yù)算應(yīng)根據(jù)審計(jì)范圍、工作量和人員投入等因素制定。5.2費(fèi)用支付方式審計(jì)費(fèi)用支付方式為分期支付，具體支付比例和支付時(shí)間由雙方協(xié)商確定。5.3費(fèi)用支付時(shí)間審計(jì)費(fèi)用支付時(shí)間為每個(gè)審計(jì)階段完成后5個(gè)工作日內(nèi)。第六條審計(jì)期限與進(jìn)度安排6.1審計(jì)期限界定本次審計(jì)期限為2024年1月1日至2024年12月31日。6.2審計(jì)進(jìn)度安排1）2024年1月1日至2024年3月31日：完成審計(jì)計(jì)劃制定、前期準(zhǔn)備和現(xiàn)場審計(jì)工作。2）2024年4月1日至2024年6月30日：完成審計(jì)分析評估和審計(jì)報(bào)告編制工作。3）2024年7月1日至2024年9月30日：完成審計(jì)報(bào)告提交、整改措施實(shí)施和跟蹤評估工作。6.3審計(jì)延期處理如遇特殊情況導(dǎo)致審計(jì)進(jìn)度延期，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整審計(jì)進(jìn)度安排。第七條內(nèi)部合規(guī)要求7.1合規(guī)性評估標(biāo)準(zhǔn)本合同所指合規(guī)性評估標(biāo)準(zhǔn)為公司內(nèi)部管理制度和行業(yè)法規(guī)。7.2合規(guī)性檢查流程合規(guī)性檢查流程包括：制定合規(guī)性檢查計(jì)劃、實(shí)施合規(guī)性檢查、評估合規(guī)性狀況、提出合規(guī)性改進(jìn)建議。7.3合規(guī)性整改措施對于合規(guī)性檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，公司應(yīng)根據(jù)審計(jì)意見，制定整改措施并予以實(shí)施。第八條信息保密與安全8.1信息保密承諾審計(jì)人員對本合同涉及的公司信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)公司書面同意，不得向任何第三方泄露。8.2信息安全措施公司應(yīng)采取必要的安全措施，確保審計(jì)信息的安全，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)安全、物理安全、數(shù)據(jù)加密等。8.3違規(guī)信息處理如發(fā)現(xiàn)審計(jì)人員泄露公司信息，公司有權(quán)立即終止合同，并依法追究其法律責(zé)任。第九條審計(jì)發(fā)現(xiàn)與整改9.1審計(jì)發(fā)現(xiàn)記錄審計(jì)人員應(yīng)詳細(xì)記錄審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，包括問題性質(zhì)、發(fā)生時(shí)間、涉及部門等。9.2整改措施制定公司應(yīng)根據(jù)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。9.3整改效果評估審計(jì)人員應(yīng)在整改措施實(shí)施后，對整改效果進(jìn)行評估，并向公司報(bào)告。第十條審計(jì)結(jié)果應(yīng)用10.1審計(jì)結(jié)果反饋審計(jì)人員應(yīng)將審計(jì)結(jié)果及時(shí)反饋給公司管理層，包括審計(jì)發(fā)現(xiàn)、結(jié)論和建議。10.2審計(jì)結(jié)果應(yīng)用范圍審計(jì)結(jié)果應(yīng)應(yīng)用于改進(jìn)公司內(nèi)部控制、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、提升經(jīng)營效率等方面。10.3審計(jì)結(jié)果跟蹤公司應(yīng)定期跟蹤審計(jì)結(jié)果的應(yīng)用情況，確保審計(jì)建議得到有效實(shí)施。第十一條審計(jì)爭議解決11.1爭議解決機(jī)制雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決流程爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在接到爭議通知之日起30日內(nèi)啟動爭議解決程序。11.3爭議解決期限爭議解決期限自爭議啟動之日起不超過3個(gè)月。第十二條合同變更與解除12.1合同變更條件任何一方提出合同變更，需提前30日書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。12.2合同解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)催告后仍未改正；（2）一方發(fā)生重大違約行為；（3）合同目的無法實(shí)現(xiàn)；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。12.3合同變更或解除通知合同變更或解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并送達(dá)對方。第十三條違約責(zé)任與賠償13.1違約責(zé)任承擔(dān)任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.2賠償計(jì)算方式賠償金額應(yīng)根據(jù)違約行為對對方造成的實(shí)際損失進(jìn)行計(jì)算。13.3賠償支付方式賠償金應(yīng)在違約行為發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)支付。第十四條合同生效與終止14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同終止條件合同因下列原因終止：（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。14.3合同存續(xù)期間義務(wù)合同存續(xù)期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行各自的合同義務(wù)，直至合同終止。第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，為協(xié)助甲乙雙方實(shí)現(xiàn)合同目的，由甲乙雙方共同指定的具有獨(dú)立法人資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（1）具有獨(dú)立法人資格或合法身份；（2）具備履行合同所需的專業(yè)能力、技術(shù)水平和信譽(yù)；（3）能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。二、第三方介入目的2.1第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、降低風(fēng)險(xiǎn)、保障合同各方權(quán)益，以及實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。三、第三方職責(zé)與權(quán)利3.1第三方職責(zé)：（1）協(xié)助甲乙雙方履行合同；（2）對合同履行過程中的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和解決；（3）對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評估；（4）根據(jù)合同約定，對違約行為進(jìn)行制止和糾正。3.2第三方權(quán)利：（1）要求甲乙雙方提供履行合同所需的資料和協(xié)助；（2）根據(jù)合同約定，對違約行為采取必要措施；（3）對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（4）要求甲乙雙方對第三方的工作進(jìn)行評價(jià)。四、第三方責(zé)任限額4.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問題的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（1）合同金額的10%；（2）第三方實(shí)際承擔(dān)的損失；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。五、第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)服從甲乙雙方的管理和監(jiān)督；（2）第三方應(yīng)遵守合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；（3）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得偏袒任何一方。5.2第三方與其他各方的關(guān)系：（1）第三方與其他各方之間不存在直接的法律關(guān)系；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵循法律法規(guī)，不得損害其他各方的合法權(quán)益；（3）第三方與其他各方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。六、第三方介入程序6.1第三方介入程序如下：（1）甲乙雙方共同確定第三方；（2）甲乙雙方與第三方簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（3）第三方按照委托協(xié)議的約定履行職責(zé)。七、第三方介入后的合同變更7.1第三方介入后，合同如有變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.2補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：（1）變更后的合同條款；（2）第三方在變更后的職責(zé)和權(quán)利；（3）第三方責(zé)任限額的調(diào)整。八、第三方介入后的合同解除8.1第三方介入后，如合同解除，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂解除協(xié)議。8.2解除協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：（1）合同解除原因；（2）第三方在合同解除后的職責(zé)和權(quán)利；（3）第三方責(zé)任限額的調(diào)整。九、第三方介入后的爭議解決9.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁或依法向人民法院提起訴訟。十、第三方介入后的合同終止10.1第三方介入后，合同終止的條件如下：（1）合同履行完畢；（2）合同解除；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。十一、第三方介入后的合同存續(xù)期間義務(wù)11.1第三方介入后，合同存續(xù)期間，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行各自的合同義務(wù)，直至合同終止。十二、第三方介入后的合同履行監(jiān)督12.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督合同履行情況，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。十三、第三方介入后的合同變更、解除、終止通知13.1第三方介入后，如合同變更、解除或終止，甲乙雙方應(yīng)提前30日書面通知第三方。十四、第三方介入后的合同爭議解決14.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。14.2協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁或依法向人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.審計(jì)計(jì)劃書詳細(xì)列出審計(jì)目標(biāo)、范圍、程序和方法。說明審計(jì)人員的資格和分工。要求附件一式三份，加蓋公章。2.審計(jì)工作底稿記錄審計(jì)過程中收集到的證據(jù)和發(fā)現(xiàn)的問題。包括原始憑證、訪談記錄、分析結(jié)果等。要求附件清晰、完整，便于查閱。3.審計(jì)報(bào)告包括審計(jì)概述、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、審計(jì)結(jié)論、改進(jìn)建議等。要求報(bào)告客觀、公正，符合審計(jì)準(zhǔn)則。要求附件一式三份，加蓋公章。4.合同變更協(xié)議記錄合同變更的內(nèi)容和雙方協(xié)商一致的意見。要求附件一式三份，加蓋公章。5.合同解除協(xié)議記錄合同解除的原因和雙方協(xié)商一致的意見。要求附件一式三份，加蓋公章。6.違約責(zé)任認(rèn)定書記錄違約行為的具體情況和責(zé)任認(rèn)定。要求附件一式三份，加蓋公章。7.賠償協(xié)議記錄賠償金額、支付方式和時(shí)間。要求附件一式三份，加蓋公章。8.第三方介入?yún)f(xié)議明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和責(zé)任。要求附件一式三份，加蓋公章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按合同約定履行合同義務(wù)。第三方未按委托協(xié)議履行職責(zé)。一方故意泄露對方商業(yè)秘密或個(gè)人信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約行為的嚴(yán)重程度；對方遭受的實(shí)際損失；違約方的故意或過失程度；法律法規(guī)規(guī)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。3.示例說明：甲乙雙方未按時(shí)支付審計(jì)費(fèi)用，違約方應(yīng)支付違約金，金額為未支付費(fèi)用的5%。第三方未按委托協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致審計(jì)進(jìn)度延誤，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償因延誤造成的損失。一方泄露對方商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，賠償對方損失，并支付相應(yīng)的精神損害賠償。全文完。二零二四年度，日常公司經(jīng)營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)合同1本合同目錄一覽1.審計(jì)目的與范圍1.1審計(jì)目的1.2審計(jì)范圍2.審計(jì)主體與責(zé)任2.1審計(jì)主體2.2審計(jì)責(zé)任3.審計(jì)人員資格與要求3.1審計(jì)人員資格3.2審計(jì)人員要求4.審計(jì)程序與方法4.1審計(jì)程序4.2審計(jì)方法5.審計(jì)時(shí)間安排5.1審計(jì)起始時(shí)間5.2審計(jì)結(jié)束時(shí)間6.審計(jì)報(bào)告與意見6.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容6.2審計(jì)意見類型7.審計(jì)費(fèi)用與支付7.1審計(jì)費(fèi)用預(yù)算7.2審計(jì)費(fèi)用支付方式8.信息保密與處理8.1信息保密要求8.2信息處理流程9.審計(jì)結(jié)果應(yīng)用與整改9.1審計(jì)結(jié)果應(yīng)用9.2整改措施10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止程序11.違約責(zé)任與爭議解決11.1違約責(zé)任11.2爭議解決方式12.合同生效與期限12.1合同生效條件12.2合同期限13.其他約定事項(xiàng)13.1不可抗力13.2補(bǔ)充協(xié)議14.合同附件與補(bǔ)充說明14.1合同附件14.2補(bǔ)充說明第一部分：合同如下：1.審計(jì)目的與范圍1.1審計(jì)目的本合同旨在通過內(nèi)部審計(jì)，對日常公司經(jīng)營中的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行全面審查，以促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營，提高經(jīng)營管理水平，確保公司資產(chǎn)的安全與完整。1.2審計(jì)范圍審計(jì)范圍包括但不限于：財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)、合規(guī)性審計(jì)等，具體審計(jì)項(xiàng)目由審計(jì)小組根據(jù)實(shí)際情況確定。2.審計(jì)主體與責(zé)任2.1審計(jì)主體本合同的審計(jì)主體為公司內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)組織、實(shí)施和監(jiān)督審計(jì)工作。2.2審計(jì)責(zé)任內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)確保審計(jì)工作獨(dú)立、客觀、公正，對審計(jì)結(jié)果負(fù)責(zé)；公司各部門應(yīng)積極配合審計(jì)工作，對提供的信息真實(shí)性負(fù)責(zé)。3.審計(jì)人員資格與要求3.1審計(jì)人員資格審計(jì)人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)背景和資格，具有豐富的審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制制度。3.2審計(jì)人員要求4.審計(jì)程序與方法4.1審計(jì)程序?qū)徲?jì)程序包括：審計(jì)計(jì)劃、現(xiàn)場審計(jì)、審計(jì)報(bào)告、后續(xù)跟蹤等環(huán)節(jié)。4.2審計(jì)方法審計(jì)方法包括：審查文件、詢問、觀察、分析程序、抽樣測試等。5.審計(jì)時(shí)間安排5.1審計(jì)起始時(shí)間審計(jì)工作自本合同簽訂之日起開始。5.2審計(jì)結(jié)束時(shí)間審計(jì)工作預(yù)計(jì)在2000年12月31日前完成。6.審計(jì)報(bào)告與意見6.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)依據(jù)、審計(jì)過程、審計(jì)結(jié)果、審計(jì)意見、整改建議等。6.2審計(jì)意見類型審計(jì)意見分為：無保留意見、保留意見、否定意見、無法表示意見等。審計(jì)意見應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定。8.信息保密與處理8.1信息保密要求雙方對本合同內(nèi)容以及審計(jì)過程中知悉的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人隱私等信息均負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或用于本合同目的之外的其他用途。8.2信息處理流程審計(jì)人員對收集到的信息進(jìn)行分類整理，確保信息安全。對于敏感信息，采用加密存儲和傳輸方式，防止信息泄露。9.審計(jì)結(jié)果應(yīng)用與整改9.1審計(jì)結(jié)果應(yīng)用審計(jì)結(jié)果應(yīng)用于改進(jìn)公司內(nèi)部控制、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、提高經(jīng)營效率等方面。審計(jì)部門應(yīng)將審計(jì)意見及時(shí)反饋給相關(guān)部門，并跟蹤整改措施的落實(shí)情況。9.2整改措施對于審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的缺陷和不足，相關(guān)部門應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，確保整改措施得到有效執(zhí)行。10.合同解除與終止10.1合同解除條件如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同，并要求賠償因此造成的損失。10.2合同終止程序合同解除或終止應(yīng)提前通知對方，并書面確認(rèn)。合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余工作及費(fèi)用結(jié)算。11.違約責(zé)任與爭議解決11.1違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2爭議解決方式因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同生效與期限12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同期限本合同有效期為一年，自合同生效之日起計(jì)算。13.其他約定事項(xiàng)13.1不可抗力如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，并應(yīng)及時(shí)通知對方，協(xié)商解決后續(xù)事宜。13.2補(bǔ)充協(xié)議本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.合同附件與補(bǔ)充說明14.1合同附件本合同附件包括但不限于：審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)報(bào)告、整改措施清單等。14.2補(bǔ)充說明本合同如有未盡事宜，雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概述15.1第三方的定義在本合同中，“第三方”指的是除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)或其他組織，包括但不限于審計(jì)師、咨詢顧問、法律顧問、技術(shù)供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的目的第三方介入的目的是為了提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方更好地履行合同義務(wù)，提高合同執(zhí)行效率，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。16.第三方介入的程序16.1第三方選定甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同目的和需求，共同選定合適的第三方，并與其簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同或合作協(xié)議。16.2第三方資質(zhì)要求第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力、經(jīng)驗(yàn)和信譽(yù)，能夠滿足合同要求的特定服務(wù)。17.第三方介入的職責(zé)17.1第三方職責(zé)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，履行其職責(zé)，包括但不限于提供專業(yè)意見、執(zhí)行具體任務(wù)、協(xié)助解決合同執(zhí)行中的問題等。17.2第三方權(quán)利第三方在履行職責(zé)過程中，享有根據(jù)合同約定獲得報(bào)酬、費(fèi)用和補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方簽訂的服務(wù)合同或合作協(xié)議確定，與本合同無關(guān)。18.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方簽訂的服務(wù)合同或合作協(xié)議確定，與本合同無關(guān)。18.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，其服務(wù)內(nèi)容、成果和責(zé)任僅限于其與甲乙雙方簽訂的合同或協(xié)議范圍內(nèi)。19.第三方的責(zé)任限額19.1責(zé)任限額的設(shè)定甲乙雙方在簽訂服務(wù)合同或合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、損失賠償限額等。19.2責(zé)任限額的執(zhí)行第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，應(yīng)按照合同約定的責(zé)任限額進(jìn)行賠償。20.第三方的責(zé)任免除20.1不可抗力如第三方在履行職責(zé)過程中遇到不可抗力因素，導(dǎo)致無法履行合同義務(wù)，可以免除其部分或全部責(zé)任。20.2第三方責(zé)任免除的條件21.第三方的更換21.1更換條件如第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方可協(xié)商更換第三方，并簽訂新的服務(wù)合同或合作協(xié)議。21.2更換程序更換第三方應(yīng)經(jīng)過甲乙雙方同意，并按照原合同約定的程序進(jìn)行。22.第三方的退出22.1退出條件如第三方完成合同約定的服務(wù)后，或因其他原因需要退出，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并按照合同約定辦理退出手續(xù)。22.2退出程序第三方退出時(shí)，應(yīng)確保其工作成果的移交和交接，并協(xié)助甲乙雙方處理相關(guān)事宜。23.第三方介入的監(jiān)督與管理23.1監(jiān)督與管理責(zé)任甲乙雙方應(yīng)共同對第三方介入的過程進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保第三方履行職責(zé)的質(zhì)量和效率。23.2監(jiān)督與管理措施甲乙雙方可采取定期檢查、質(zhì)量評估、反饋溝通等措施，對第三方介入進(jìn)行監(jiān)督和管理。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.審計(jì)計(jì)劃詳細(xì)說明審計(jì)的目的、范圍、時(shí)間安排、人員配備、方法與程序等。2.審計(jì)報(bào)告包括審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題、審計(jì)結(jié)論、審計(jì)意見、整改建議等。3.整改措施清單詳細(xì)列出針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改措施，包括責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限等。4.第三方服務(wù)合同或合作協(xié)議包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任限額等。5.不可抗力事件證明如發(fā)生不可抗力事件，第三方應(yīng)提供相關(guān)證明文件。6.第三方更換協(xié)議如需更換第三方，雙方應(yīng)簽訂更換協(xié)議，明確更換原因、程序、責(zé)任等。7.第三方退出協(xié)議如第三方完成服務(wù)或需退出，雙方應(yīng)簽訂退出協(xié)議，明確退出原因、程序、責(zé)任等。8.第三方責(zé)任賠償協(xié)議如第三方因違約導(dǎo)致甲乙雙方損失，雙方應(yīng)簽訂賠償協(xié)議，明確賠償金額、支付方式等。9.監(jiān)督與管理記錄包括甲乙雙方對第三方介入過程的監(jiān)督與管理記錄。10.其他相關(guān)文件如雙方認(rèn)為有必要的其他文件，包括但不限于會議紀(jì)要、通訊記錄等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲方違約（1）未按時(shí)支付審計(jì)費(fèi)用（2）未按時(shí)提供審計(jì)所需資料（3）未按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行審計(jì)工作1.2乙方違約（1）未按時(shí)完成審計(jì)報(bào)告（2）未按照審計(jì)意見執(zhí)行整改措施（3）未履行保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1甲方違約責(zé)任（1）未按時(shí)支付審計(jì)費(fèi)用：應(yīng)向乙方支付滯納金，并承擔(dān)違約責(zé)任。（2）未按時(shí)提供審計(jì)所需資料：乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。（3）未按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行審計(jì)工作：乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.2乙方違約責(zé)任（1）未按時(shí)完成審計(jì)報(bào)告：應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔(dān)違約責(zé)任。（2）未按照審計(jì)意見執(zhí)行整改措施：應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。（3）未履行保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密：應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。示例說明：1.若甲方未按時(shí)支付審計(jì)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.若乙方未按時(shí)完成審計(jì)報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因此遭受的損失。全文完。二零二四年度，日常公司經(jīng)營企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)合同2本合同目錄一覽1.審計(jì)目的與范圍1.1審計(jì)目的1.2審計(jì)范圍1.3審計(jì)期間2.審計(jì)團(tuán)隊(duì)與人員2.1審計(jì)團(tuán)隊(duì)組成2.2審計(jì)人員資質(zhì)要求2.3審計(jì)人員保密義務(wù)3.審計(jì)程序與方法3.1審計(jì)程序3.2審計(jì)方法3.3審計(jì)計(jì)劃4.審計(jì)報(bào)告4.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容4.2審計(jì)報(bào)告格式4.3審計(jì)報(bào)告提交期限5.審計(jì)費(fèi)用5.1審計(jì)費(fèi)用總額5.2審計(jì)費(fèi)用支付方式5.3審計(jì)費(fèi)用支付期限6.審計(jì)期間配合事項(xiàng)6.1公司配合事項(xiàng)6.2人員配合事項(xiàng)6.3信息配合事項(xiàng)7.審計(jì)結(jié)果處理7.1審計(jì)結(jié)果反饋7.2審計(jì)問題整改7.3審計(jì)后續(xù)跟蹤8.審計(jì)報(bào)告用途8.1內(nèi)部使用8.2外部披露8.3報(bào)告保密9.合同期限與終止9.1合同期限9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約糾紛解決11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同附件12.1審計(jì)計(jì)劃12.2審計(jì)報(bào)告12.3其他相關(guān)文件13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序13.3合同修改效力14.其他約定14.1法律適用14.2語言適用14.3其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條審計(jì)目的與范圍1.1審計(jì)目的為確保公司財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、合規(guī)性，提高公司內(nèi)部控制水平，促進(jìn)公司健康發(fā)展，特進(jìn)行本年度內(nèi)部審計(jì)。1.2審計(jì)范圍本次審計(jì)范圍包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)營業(yè)務(wù)等方面。1.3審計(jì)期間審計(jì)期間為2024年1月1日至2024年12月31日。第二條審計(jì)團(tuán)隊(duì)與人員2.1審計(jì)團(tuán)隊(duì)組成審計(jì)團(tuán)隊(duì)由公司內(nèi)部審計(jì)部門、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)及公司相關(guān)部門人員組成。2.2審計(jì)人員資質(zhì)要求審計(jì)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資格和豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。2.3審計(jì)人員保密義務(wù)審計(jì)人員對審計(jì)過程中獲取的公司信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。第三條審計(jì)程序與方法3.1審計(jì)程序?qū)徲?jì)程序包括：計(jì)劃階段、實(shí)施階段、報(bào)告階段。3.2審計(jì)方法審計(jì)方法包括：詢問、觀察、檢查、分析程序等。3.3審計(jì)計(jì)劃審計(jì)計(jì)劃應(yīng)包括審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)時(shí)間安排、審計(jì)人員安排等內(nèi)容。第四條審計(jì)報(bào)告4.1審計(jì)報(bào)告內(nèi)容審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)依據(jù)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、審計(jì)結(jié)論、審計(jì)建議等內(nèi)容。4.2審計(jì)報(bào)告格式審計(jì)報(bào)告應(yīng)采用規(guī)定的格式，包括封面、目錄、、附件等。4.3審計(jì)報(bào)告提交期限審計(jì)報(bào)告應(yīng)在審計(jì)工作結(jié)束后30日內(nèi)提交給公司管理層。第五條審計(jì)費(fèi)用5.1審計(jì)費(fèi)用總額審計(jì)費(fèi)用總額為人民幣萬元。5.2審計(jì)費(fèi)用支付方式審計(jì)費(fèi)用采用分期支付方式，具體支付時(shí)間及比例由雙方協(xié)商確定。5.3審計(jì)費(fèi)用支付期限審計(jì)費(fèi)用應(yīng)在審計(jì)工作結(jié)束后60日內(nèi)支付完畢。第六條審計(jì)期間配合事項(xiàng)6.1公司配合事項(xiàng)公司應(yīng)提供審計(jì)所需的相關(guān)資料和人員，配合審計(jì)工作的開展。6.2人員配合事項(xiàng)審計(jì)期間，公司應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、溝通、配合審計(jì)工作。6.3信息配合事項(xiàng)公司應(yīng)確保審計(jì)人員獲取的信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。第七條審計(jì)結(jié)果處理7.1審計(jì)結(jié)果反饋審計(jì)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在審計(jì)工作結(jié)束后，向公司管理層反饋審計(jì)結(jié)果。7.2審計(jì)問題整改公司應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。7.3審計(jì)后續(xù)跟蹤審計(jì)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對公司整改情況進(jìn)行跟蹤，確保整改措施落實(shí)到位。第八條審計(jì)報(bào)告用途8.1內(nèi)部使用審計(jì)報(bào)告主要用于公司內(nèi)部管理、決策和改進(jìn)內(nèi)部控制等方面。8.2外部披露未經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)，審計(jì)報(bào)告不得對外披露。8.3報(bào)告保密審計(jì)報(bào)告中的敏感信息應(yīng)予以保密，未經(jīng)授權(quán)不得對外泄露。第九條合同期限與終止9.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。9.2合同終止條件（1）本合同約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致同意終止合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方依法解除合同。9.3合同終止程序（1）書面通知對方合同終止意向；（2）雙方進(jìn)行必要的結(jié)算；（3）辦理合同終止手續(xù)。第十條違約責(zé)任10.1違約情形（1）未按時(shí)履行合同約定的義務(wù)；（2）未按照合同約定提供資料或信息；（3）泄露或不當(dāng)使用審計(jì)過程中獲取的公司信息；（4）其他違反合同約定的行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償對方因此遭受的損失；（2）承擔(dān)因違約行為而產(chǎn)生的合理費(fèi)用；（3）支付違約金。10.3違約糾紛解決違約糾紛解決方式為協(xié)商；協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協(xié)商；協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。11.3爭議解決程序爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序執(zhí)行。第十二條合同附件12.1審計(jì)計(jì)劃12.2審計(jì)報(bào)告12.3其他相關(guān)文件第十三條合同生效與修改13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改程序合同修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。13.3合同修改效力合同修改后的條款與本合同原有條款具有同等法律效力。第十四條其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2語言適用本合同使用中文書寫，如雙方另有約定，以雙方約定的語言為準(zhǔn)。14.3其他約定事項(xiàng)雙方對本合同未盡事宜，可另行協(xié)商確定，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，因特定業(yè)務(wù)需求或特殊情況，由甲乙雙方共同邀請或選擇的，為提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助或進(jìn)行特定活動的獨(dú)立實(shí)體或個(gè)人。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方、員工、董事、監(jiān)事或高級管理人員。第二條第三方介入的目的與范圍2.1第三方介入的目的是為了提高審計(jì)效率、保證審計(jì)質(zhì)量，以及解決特定業(yè)務(wù)需求。2.2第三方介入的范圍包括但不限于：提供專業(yè)咨詢服務(wù)、協(xié)助審計(jì)工作、進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查等。第三條第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)共同評估第三方資質(zhì)和能力，確保其能夠滿足合同要求。3.2第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定執(zhí)行。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方在履行合同過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定，最高不超過合同總金額的%。（1）第三方服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)；（2）第三方服務(wù)的預(yù)期價(jià)值；（3）甲乙雙方對第三方服務(wù)的依賴程度。第五條第三方與其他各方的責(zé)任劃分5.1第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，其行為后果由其自行承擔(dān)。5.2第三方在履行合同過程中，如涉及甲乙雙方的權(quán)益，應(yīng)優(yōu)先考慮甲乙雙方的利益。5.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分如下：（1）甲乙雙方對第三方的選擇、監(jiān)督和評價(jià)負(fù)責(zé)；（2）第三方對自身提供的服務(wù)質(zhì)量、效率和合規(guī)性負(fù)責(zé)；（3）如第三方行為導(dǎo)致甲乙雙方損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償。第六條第三方介入時(shí)的額外條款及說明6.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。6.2第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)技術(shù)能力。6.3第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)明確第三方的保密義務(wù)，并要求其簽署保密協(xié)議。6.4第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方在履行合同過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。6.5第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)定期評估第三方的工作表現(xiàn)，并根據(jù)評估結(jié)果決定是否繼續(xù)合作。第七條第三方介入后的合同變更7.1第三方介入后，如需對合同內(nèi)容進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。7.2