能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 課件 7-能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理；8-能源項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理；9-能源項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理

第7章能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的技術(shù)與工具7.1概念內(nèi)涵1、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是通過對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識別、估計(jì)、評價(jià)、應(yīng)對全過程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，它是項(xiàng)目實(shí)施過程中的一項(xiàng)重要工作。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際是監(jiān)視項(xiàng)目的進(jìn)展和項(xiàng)目環(huán)境，即項(xiàng)目情況的變化，其目的是：核對風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見的相同；尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃；獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實(shí)際。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，然后及時(shí)反饋，并根據(jù)對項(xiàng)目的影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識別、估計(jì)、評價(jià)和應(yīng)對，同時(shí)還應(yīng)對每一風(fēng)險(xiǎn)事件制定成敗標(biāo)準(zhǔn)和判據(jù)。7.1.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的含義

2、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視不管對預(yù)先計(jì)劃好的策略和措施是否付諸實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視都一日不可缺。監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)之所以非常必要，是因?yàn)闀r(shí)間的影響是很難預(yù)計(jì)的，一般來說，風(fēng)險(xiǎn)的不確定性隨著時(shí)間的推移而減少。這是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)存在的基本原因，是由于缺少信息和資料，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展和時(shí)間的推移，有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)本身的信息和資源會(huì)越來越多，對風(fēng)險(xiǎn)把握和認(rèn)識也會(huì)變得越來越清晰。3、風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制是為了最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率和減少損失幅度而采取的風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)，以改變項(xiàng)目管理組織所承受的風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)控制是實(shí)施任何項(xiàng)目都應(yīng)采用的風(fēng)險(xiǎn)處置方法，應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

7.1.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)包括風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、實(shí)際發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件和隨時(shí)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果。主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃項(xiàng)目溝通附加的風(fēng)險(xiǎn)識別和分析項(xiàng)目評審7.2監(jiān)控過程作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)有機(jī)組成部分，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控也是一種系統(tǒng)過程活動(dòng)。我們可以從內(nèi)部和外部兩種視角來看待風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程：外部視角詳細(xì)說明過程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動(dòng)。7.2.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程滿足下列目標(biāo)時(shí)，就說明它是充分的：監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想的事件和情況；跟蹤控制風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；使用有效的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)和工具；定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；保持風(fēng)險(xiǎn)的可視化。7.2.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程定義輸入控制輸出機(jī)制7.2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程活動(dòng)包括監(jiān)視項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的狀況，如風(fēng)險(xiǎn)是已經(jīng)發(fā)生、仍然存在或是已經(jīng)消失；檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略是否有效，監(jiān)控機(jī)制是否在正常運(yùn)行，不斷識別新的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號并制定必要的對策措施。主要內(nèi)容包括：監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的實(shí)施；制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)；采取有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制方法、工具；報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號；提出風(fēng)險(xiǎn)處置新建議。7.3監(jiān)控方法由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、變動(dòng)性、突發(fā)性、超前性等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)該圍繞項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本問題，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)可分為兩大類：一類用于監(jiān)控與項(xiàng)目、產(chǎn)品有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；另一類用于監(jiān)控與過程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)有很多，前幾章介紹的一些方法、技術(shù)也可用于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，下面再介紹一些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法。7.3.1系統(tǒng)的項(xiàng)目監(jiān)控方法

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，從過程的角度來看，處于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程的末端，但這并不意味著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的領(lǐng)域僅此而已，控制應(yīng)該面向項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全過程項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是整個(gè)流程有機(jī)作用的結(jié)果。這些及其他障礙增加了項(xiàng)目失敗而不是成功的可能性。項(xiàng)目管理的系統(tǒng)方法有助于避免或減少引起這種不利后果的風(fēng)險(xiǎn)。這套方法的目的是為有效率、有效果地領(lǐng)導(dǎo)、定義、計(jì)劃、組織、控制及完成項(xiàng)目提供指導(dǎo)和幫助，見表7-1。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)是一個(gè)連續(xù)的過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個(gè)項(xiàng)目(風(fēng)險(xiǎn))管理過程規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，全面跟蹤并評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的執(zhí)行情況。7.3.1系統(tǒng)的項(xiàng)目監(jiān)控方法

表7-1系統(tǒng)的項(xiàng)目管理主要內(nèi)容7.3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的意義：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，消除或控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或避免造成不利后果。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，是指對于項(xiàng)目管理過程中有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取超前或預(yù)先防范的管理方式，一旦在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的征兆，及時(shí)采取校正行動(dòng)并發(fā)出預(yù)警信號，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的良好開端和有效實(shí)施是建立一個(gè)有效的監(jiān)控或預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)覺察計(jì)劃的偏離，以高效地實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵在于培養(yǎng)敏銳的風(fēng)險(xiǎn)意識，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，從“救火式”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控向“消防式”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控發(fā)展，從注重風(fēng)險(xiǎn)防范向風(fēng)險(xiǎn)事前控制發(fā)展。7.3.3制定應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的價(jià)值體現(xiàn)在保持項(xiàng)目管理在預(yù)定的軌道上進(jìn)行，不致發(fā)生大的偏差，造成難以彌補(bǔ)的重大損失，但風(fēng)險(xiǎn)的特殊性也使監(jiān)控活動(dòng)面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，環(huán)境的多變性，風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性，這些都對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的有效性提出了更高的要求。為了保持項(xiàng)目有效果、有效率地進(jìn)行，必須對項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)(已識別的或潛在的)進(jìn)行系統(tǒng)管理，并對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能的各種意外情況進(jìn)行有效管理，因此，制定應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一個(gè)重要工作，也是實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一個(gè)重要途徑。7.3.3制定應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)急計(jì)劃是為控制項(xiàng)目實(shí)施過程中有可能出現(xiàn)或發(fā)生的特定情況做好準(zhǔn)備。應(yīng)急計(jì)劃包括風(fēng)險(xiǎn)的描述，完成計(jì)劃的假設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，風(fēng)險(xiǎn)影響以及適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)等。在項(xiàng)目管理中，僅僅接受風(fēng)險(xiǎn)而不重視風(fēng)險(xiǎn)原因只會(huì)鼓勵(lì)作出反應(yīng)，而不是預(yù)先行動(dòng)。計(jì)劃應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)來源作出判斷。下圖描述了應(yīng)急計(jì)劃流程圖，表7-2總結(jié)了風(fēng)險(xiǎn)的因果關(guān)系，圖7-3介紹了應(yīng)急計(jì)劃的基本格式。7.3.3制定應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃表7-2因果關(guān)系觸發(fā)器圖7-3應(yīng)急計(jì)劃基本格式

PS：觸發(fā)器在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中是一個(gè)十分有用的概念，觸發(fā)器可提供3種基本的控制功能:第一是激活，觸發(fā)器提供再次訪問風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃(或?qū)φ沼?jì)劃取得的進(jìn)展)的警鈴；第二是解除，觸發(fā)器可用于發(fā)送信號，終止風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對活動(dòng)；第三是掛起，觸發(fā)器可用于暫停執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃。7.3.4合理確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控既取決于對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)客觀規(guī)律的認(rèn)識程度，同時(shí)也是一種綜合權(quán)衡和監(jiān)控策略的優(yōu)選過程，即既要避險(xiǎn)，又要經(jīng)濟(jì)可行。解決這個(gè)問題有兩種辦法:第一種，把接受風(fēng)險(xiǎn)之后得到的直接收益同可能蒙受的直接損失比較一下，若收益大于損失，項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行，否則，沒有必要把項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行下去；第二種辦法需要比較間接收益和間接損失，比較時(shí)，應(yīng)該把那些不能量化的方面也考慮在內(nèi)。在權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)，必須考慮純粹經(jīng)濟(jì)以外的因素，包括為了取得一定的收益而實(shí)施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)策略時(shí)可能遇到的困難和費(fèi)用。圖7-4所示的是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)策略的效果與為此而付出的相應(yīng)費(fèi)用的關(guān)系。7.3.4合理確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)機(jī)圖中最左邊的點(diǎn)表示，根本未采取任何風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，即沒有投入任何資金，項(xiàng)目成功還是失敗，完全順乎自然。沿著橫坐標(biāo)向右，隨著資金投入的增加，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的效果增強(qiáng)。在最右邊，風(fēng)險(xiǎn)被削弱到最低限度。但是，這個(gè)最低限度不是零風(fēng)險(xiǎn)，而是一種人們不視其為風(fēng)險(xiǎn)的水平。這個(gè)最低限度是根據(jù)主觀判斷確定的，是項(xiàng)目各有關(guān)方一致認(rèn)為不是風(fēng)險(xiǎn)的水平。7.3.5制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控行動(dòng)過程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程有助于控制項(xiàng)目過程或產(chǎn)品的偏差，風(fēng)險(xiǎn)管理過程可能需要控制行動(dòng)來改進(jìn)過程。風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃是一種中間產(chǎn)品，它可能需要控制行動(dòng)來修改沒有產(chǎn)生滿意結(jié)果的途徑。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，重要的是應(yīng)根據(jù)監(jiān)控得到的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)征兆，作出合理的判斷，采取有效的行動(dòng)，即必須制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控行動(dòng)過程。根據(jù)控制的PDCA循環(huán)過程，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控行動(dòng)過程一般包括4個(gè)步驟:(1)識別問題:找出過程或產(chǎn)品中的問題，產(chǎn)品可能是中間產(chǎn)品，如風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃。(2)評估問題:進(jìn)行分析以便理解和評估記錄在案的問題。(3)計(jì)劃行動(dòng):批準(zhǔn)行動(dòng)計(jì)劃來解決問題。(4)監(jiān)視進(jìn)展:跟蹤進(jìn)展直至問題得以解決，并將經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)記錄在案供日后參考。7.4監(jiān)控技術(shù)和工具7.4.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技巧項(xiàng)目監(jiān)控技巧往往取決于可用的工具。一個(gè)項(xiàng)目的自動(dòng)化程度取決于所用的工具，但無論工具的自動(dòng)化程度有多高，都絕對有必要保持跟蹤一套計(jì)劃性和技術(shù)性能度量，這對監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)而言，至關(guān)重要。技術(shù)性能度量(TPM，TechnicalPerformanceMeasures)描述了系統(tǒng)實(shí)踐的定量目標(biāo)。一種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技巧是利用靜態(tài)的度量來揭示動(dòng)態(tài)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。首先定義可接受狀態(tài)的范圍，然后跟蹤狀態(tài)確定趨勢。當(dāng)度量低于可接受的值時(shí)，立即啟動(dòng)行動(dòng)計(jì)劃。用靜態(tài)度量來監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)，包括以下3個(gè)步驟:(1)將不可接受狀態(tài)的警告級別定義為閾值。(2)用度量和度量規(guī)格監(jiān)視狀態(tài)指標(biāo)。(3)用觸發(fā)器控制風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃。7.4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)1.審核檢查法審核檢查法是一種傳統(tǒng)的控制方法，該方法可用于項(xiàng)目的全過程，從項(xiàng)目建議書開始，直至項(xiàng)目結(jié)束。檢查是在項(xiàng)目實(shí)施過程中進(jìn)行，而不是在項(xiàng)目告一段落后時(shí)進(jìn)行。檢查是為了把各方面來的反饋意見及時(shí)通知有關(guān)人員，一般以完成的工作成果為研究對象，包括項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件、實(shí)施計(jì)劃、試驗(yàn)計(jì)劃、試驗(yàn)結(jié)果、正在施工的工程、運(yùn)到現(xiàn)場的材料設(shè)備等。檢查不像審核那樣正規(guī)，一般在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施階段進(jìn)行。參加檢查的人專業(yè)技術(shù)水平最好高低差不多，這樣便于平等地討論問題。2監(jiān)視單監(jiān)視單是項(xiàng)目實(shí)施過程中需要管理工作給予特別關(guān)注的關(guān)鍵區(qū)域的清單。這是一種簡單明了又很容易編制的文件，內(nèi)容可淺可深。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視單的編制應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，一般應(yīng)使監(jiān)視單中的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)目盡量少，并重點(diǎn)列出那些對項(xiàng)目影響最大的風(fēng)險(xiǎn)。隨著項(xiàng)目向前進(jìn)展和定期的評估，可能要增補(bǔ)某些內(nèi)容。3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是用來向決策者和項(xiàng)目組織成員傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)信息，以達(dá)到通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的效果。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的形式有多種，時(shí)間倉促可作非正式口頭報(bào)告，里程碑審查則需提出正式摘要報(bào)告；報(bào)告內(nèi)容的詳略程度按接受報(bào)告人的需要確定。成功的風(fēng)險(xiǎn)管理工作都要及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程的結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要求包括報(bào)告格式和頻度一般應(yīng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容統(tǒng)一考慮并納入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。編制和提交此類報(bào)告一般是項(xiàng)目管理的一項(xiàng)日常工作。為看出技術(shù)、進(jìn)度和費(fèi)用方面有無影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和里程碑要求滿足的障礙，可將這些報(bào)告納入項(xiàng)目管理審查和技術(shù)里程碑進(jìn)行審查。下圖是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告示例，它報(bào)告的是頂層風(fēng)險(xiǎn)信息，對項(xiàng)目管理辦公室和其他外圍單位可能很有用。盡管此類報(bào)告可以迅速地評述已辨識問題的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)狀況，但是更為詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)狀況可能還需要單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)分析。3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告4費(fèi)用偏差分析法（掙值法）這是一種測量項(xiàng)目預(yù)算實(shí)施情況的方法。該方法將實(shí)際上已完成的項(xiàng)目工作同計(jì)劃的項(xiàng)目進(jìn)行比較，確定項(xiàng)目在費(fèi)用支出和時(shí)間進(jìn)度方面是否符合原定計(jì)劃的要求。該方法計(jì)算、收集三種基本數(shù)據(jù)，即計(jì)劃工作的預(yù)算費(fèi)用(BCWS)、已完工作實(shí)際費(fèi)用(ACWP)和已完工作的預(yù)算費(fèi)用(BCWP)。BCWS是在項(xiàng)目費(fèi)用估算階段編制項(xiàng)目資金使用計(jì)劃時(shí)確定的，它是項(xiàng)目進(jìn)度時(shí)間的函數(shù)，是累積值，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展而增加，在項(xiàng)目完成時(shí)達(dá)到最大值，即項(xiàng)目的總費(fèi)用。若將此函數(shù)畫在以時(shí)間為橫坐標(biāo)、以費(fèi)用為縱坐標(biāo)的圖上，則函數(shù)曲線一般呈現(xiàn)S狀，俗稱S曲線。掙值法即利用掙值評價(jià)曲線對項(xiàng)目執(zhí)行過程中的成本進(jìn)行分析和控制。3.3.1三個(gè)基本參數(shù)掙值法

四個(gè)偏差指標(biāo)：進(jìn)度偏差指標(biāo)：SV＝EV－PV；

進(jìn)度績效指標(biāo)：SPI=EV/PV；成本偏差指標(biāo)：CV＝EV－AC；

成本績效指標(biāo)：CPI＝EV/AC。SV為正(SPI>1)表明實(shí)際進(jìn)度提前于計(jì)劃進(jìn)度；

SV為負(fù)(SPI<1)表明實(shí)際進(jìn)度落后于計(jì)劃進(jìn)度。CV為正(CPI>1)表明實(shí)際成本低于預(yù)算成本；

CV為負(fù)(CPI<1)表明實(shí)際成本高于預(yù)算成本。

費(fèi)用偏差分析

掙值評價(jià)曲線：費(fèi)用偏差分析

分析與建議：費(fèi)用偏差分析

項(xiàng)目完成費(fèi)用估計(jì)（EstimateAtCompletion，EAC）是指在檢查時(shí)刻估算的項(xiàng)目范圍規(guī)定的工作全部完成時(shí)的項(xiàng)目總費(fèi)用。常見的EAC計(jì)算有以下幾種：當(dāng)前的變化可以反映未來的變化時(shí)：EAC=總預(yù)算費(fèi)用/CPI項(xiàng)目管理小組認(rèn)為類似偏差不會(huì)再發(fā)生時(shí)：EAC=AC+剩余工作的原預(yù)算需要對所有未完成工作重新估算費(fèi)用時(shí)：EAC=AC+對剩余工作的新估計(jì)值項(xiàng)目完成費(fèi)用估計(jì)7.4.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工具1.直方圖直方圖是發(fā)生的頻數(shù)與相對應(yīng)的數(shù)據(jù)點(diǎn)關(guān)系的一種圖形表示，是頻數(shù)分布的圖形表示。直方圖有助于形象化地描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。直方圖的一個(gè)主要應(yīng)用就是確認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的概率分布；同時(shí)，直方圖也可直觀地觀察和粗略地估計(jì)出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提供一定的參考。2.因果分析圖因果分析圖是表示特性與原因關(guān)系的圖，它把對某項(xiàng)、某類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特性具有影響的各種主要因素加以歸類和分解，并在圖上用箭頭表示其間關(guān)系，因而又稱為特性要因圖、樹枝圖、魚刺圖等。因果分析圖所指的后果指的是需要改進(jìn)的特性以及這種后果的影響因素，因果分析圖主要用于揭示影響及其原因之間的聯(lián)系，以便追根溯源，確認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根本原因，便于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。2.因果分析圖因果分析圖的結(jié)構(gòu)由特性、要因和枝干三部分組成。特性是期望對其改善或進(jìn)行控制的某些項(xiàng)目屬性，如進(jìn)度、費(fèi)用等；要因是對特性施加影響的主要因素，要因一般是導(dǎo)致特性異常的幾個(gè)主要來源；枝干是因果分析圖中的聯(lián)系環(huán)節(jié):把全部要因同特性聯(lián)系起來的是主干，把個(gè)別要因同主干聯(lián)系起來的是大枝；把逐層細(xì)分的因素(細(xì)分到可以采取具體措施的程度為止)同各個(gè)要因聯(lián)系起來的是中枝、小枝和細(xì)枝，如下圖所示。2.因果分析圖因果分析圖的基本原理是，如果一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了，除非及時(shí)采取應(yīng)對措施，否則它將再次發(fā)生。通過學(xué)習(xí)，吸取教訓(xùn)，起到防患于未然的作用。因果分析圖一般可由以下三階段過程來完成。(1)確定風(fēng)險(xiǎn)原因。(2)確定防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的對策措施。(3)實(shí)施管理行為。3.帕累托圖帕累托圖，又稱“比例圖分析法”，最早是由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托(V.Pareto)提出來的，用以分析社會(huì)財(cái)富的分布狀況，并發(fā)現(xiàn)少數(shù)人占有大量財(cái)富的現(xiàn)象，所謂“關(guān)鍵的少數(shù)與次要的多數(shù)”這一關(guān)系。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，帕累托圖可用于著重解決對減少項(xiàng)目有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，如可用于確定進(jìn)度延誤、費(fèi)用超支、性能降低等問題的關(guān)鍵性因素，從而及時(shí)明確解決問題的途徑和措施。3.帕累托圖下圖是帕累托圖的結(jié)構(gòu)示意圖。帕累托圖的結(jié)構(gòu)由兩個(gè)縱坐標(biāo)、一個(gè)橫坐標(biāo)、幾個(gè)直方柱和一條折線組成:左縱坐標(biāo)表示頻數(shù)(件數(shù)、次數(shù)等)，右縱坐標(biāo)表示頻率(用百分比表示)；橫坐標(biāo)表示影響質(zhì)量的各種因素，按影響程度的大小從左到右依次排列；折線表示各因素大小的累計(jì)百分?jǐn)?shù)，由左向右逐步上升，此線稱為帕累托曲線。帕累托圖顯示了每個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別的發(fā)生頻率，便于了解出現(xiàn)最為頻繁的風(fēng)險(xiǎn)和確定各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果，有助于項(xiàng)目管理決策人員根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和主觀判斷及時(shí)采取有效的對策措施。第8章能源項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念內(nèi)涵項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理過程能源項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析能源項(xiàng)目技術(shù)成熟度8.1概念內(nèi)涵技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在預(yù)定的約束條件下，作為項(xiàng)目結(jié)果的產(chǎn)品達(dá)不到要求的性能或技術(shù)指標(biāo)的可能性及差額幅度。在能源項(xiàng)目中，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)極為重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。例如，過高的性能指標(biāo)可能會(huì)迫使設(shè)計(jì)余量減小，大量采用新技術(shù)會(huì)增加項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)失誤和考慮不周也是能源項(xiàng)目中的常見技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。原材料以及元器件質(zhì)量的問題也是能源項(xiàng)目中不可忽視的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素。8.1.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的含義

8.1.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理是對在項(xiàng)目全生命周期中由于技術(shù)的缺陷或不足等給項(xiàng)目帶來的影響或危害進(jìn)行系統(tǒng)管理的過程，這個(gè)過程是一個(gè)連續(xù)的、動(dòng)態(tài)的閉路循環(huán)過程，與一般的風(fēng)險(xiǎn)管理過程類似。

從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)入手，其管理過程主要包括確定風(fēng)險(xiǎn)基線、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)步驟。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深入進(jìn)行，可以使項(xiàng)目決策更有把握，推動(dòng)項(xiàng)目組織積累風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，從總體上減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，保證項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。8.1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用（1）通過進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)管理人員可加深對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識與理解，權(quán)衡各方案的利弊，了解技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響，以便減少或分散技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（2）通過檢查和考慮所有到手的信息、數(shù)據(jù)和資料，可明確項(xiàng)目的各有關(guān)前提和假設(shè)。（3）不但可以提高項(xiàng)目計(jì)劃的可執(zhí)行度，還有利于提高項(xiàng)目組織間的溝通效率。（4）編制應(yīng)急計(jì)劃時(shí)更有針對性。（5）能夠?qū)⑻幚盹L(fēng)險(xiǎn)后果的各種方式更靈活地組合起來，在項(xiàng)目管理中減小被動(dòng)性，增加主動(dòng)性。（6）有利于抓住機(jī)會(huì)、利用機(jī)會(huì)。8.1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用（7）為以后的規(guī)劃和設(shè)計(jì)工作提供反饋，以便在規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段采取措施防止或避免風(fēng)險(xiǎn)損失。（8）即使風(fēng)險(xiǎn)無法避免，也能夠明確項(xiàng)目到底能承受多大損失或損害。（9）為項(xiàng)目施工、運(yùn)營選擇合同形式和制訂應(yīng)急計(jì)劃提供依據(jù)。（10）通過深入研究和了解情況，可以使決策更有把握，更符合項(xiàng)目的方針和目標(biāo)，從總體上減少風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（11）可推動(dòng)項(xiàng)目執(zhí)行組織和管理人員積累有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的資料、數(shù)據(jù)，以便將來項(xiàng)目管理工作的改進(jìn)。8.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理過程8.2.1確定風(fēng)險(xiǎn)基線確定風(fēng)險(xiǎn)基線的主要內(nèi)容是確定基準(zhǔn)時(shí)間概算和基準(zhǔn)成本概算，它們分別是指完成產(chǎn)品開發(fā)與生產(chǎn)的初始概算時(shí)間和初始概算成本。確定風(fēng)險(xiǎn)基線的首要工作是進(jìn)行項(xiàng)目的WBS（工作分解結(jié)構(gòu)）分解，將項(xiàng)目的工作細(xì)化，并確定每項(xiàng)工作的工作量及資源消耗等。確定風(fēng)險(xiǎn)基線的方法有很多，如PERT（計(jì)劃評估和審查技術(shù)）、CPM（關(guān)鍵路徑法）、順序圖法等都是比較成熟的方法。確定風(fēng)險(xiǎn)基線的基本思路是，根據(jù)項(xiàng)目或產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)行時(shí)間和成本的優(yōu)化設(shè)計(jì)，從而科學(xué)地確定基準(zhǔn)時(shí)間概算和基準(zhǔn)成本概算。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別主要過程如下：（1）確定調(diào)查范圍：確定進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，從而有目的地開展技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查活動(dòng)。（2）確定配套的規(guī)范與文件：確定與調(diào)查相關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、文件等，以明確技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析的標(biāo)準(zhǔn)和要求。（3）培訓(xùn)人員：培訓(xùn)調(diào)查所涉及的相關(guān)人員（包括調(diào)查者和被調(diào)查者），使他們具備基本的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的知識及開展技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析的能力。（4）明確用戶的需求：明確用戶的需求，從而可以有針對性地開展技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析和控制工作，同時(shí)明確調(diào)查的重點(diǎn)，從而有效地提升用戶滿意程度。（5）確定風(fēng)險(xiǎn)因子：這是風(fēng)險(xiǎn)識別的主要工作。根據(jù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、文件及用戶的要求，在與現(xiàn)場工作人員充分交流的基礎(chǔ)上，確定相應(yīng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因子。通常從三個(gè)方面考慮：硬件、軟件及服務(wù)。8.2.3風(fēng)險(xiǎn)量化風(fēng)險(xiǎn)量化的基本過程：（1）確定風(fēng)險(xiǎn)層次：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子對風(fēng)險(xiǎn)的影響程度確定風(fēng)險(xiǎn)層次，影響程度大的等級應(yīng)高一些、權(quán)重應(yīng)大一些，反之權(quán)重應(yīng)小一些。權(quán)重的大小取決于所選擇的方法?？蛇x擇的方法是多種多樣的，如頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法等。（2）選擇風(fēng)險(xiǎn)度量方法：選擇適當(dāng)?shù)?、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)度量方法，真實(shí)反映項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。比較常用方法是二進(jìn)制加權(quán)法和固定加權(quán)法。（3）建立風(fēng)險(xiǎn)模型：建立進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度量的基本模型，主要是指確定風(fēng)險(xiǎn)因子之間的相互關(guān)系，包括它們之間獨(dú)立與否、風(fēng)險(xiǎn)層次如何、不同層次的風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行綜合等。（4）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)量：根據(jù)所選擇的風(fēng)險(xiǎn)度量方法分別計(jì)算出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)量，并根據(jù)建立的風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)量的綜合，最終得到項(xiàng)目總的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（5）估算應(yīng)急儲(chǔ)備金：根據(jù)項(xiàng)目總的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)估算應(yīng)準(zhǔn)備的應(yīng)急儲(chǔ)備金，并估算進(jìn)度拖延時(shí)間。8.2.4風(fēng)險(xiǎn)控制（1）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析（2）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施（3）基于風(fēng)險(xiǎn)評估項(xiàng)目方案（4）確定最佳風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法（5）報(bào)批執(zhí)行8.3能源項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析（1）確定調(diào)查范圍：確定擬進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析的調(diào)查范圍，調(diào)查范圍應(yīng)是明確有效的、可實(shí)施的。（2）培訓(xùn)相關(guān)人員：培訓(xùn)與本次調(diào)查相關(guān)的人員，包括相關(guān)的協(xié)調(diào)人員，使他們了解調(diào)查的目的和意義，并且具備基本的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)知識。（3）與相關(guān)人員進(jìn)行交流，確定風(fēng)險(xiǎn)因子及風(fēng)險(xiǎn)因子的層次關(guān)系。（4）設(shè)計(jì)調(diào)查表格，然后進(jìn)行調(diào)查：根據(jù)與相關(guān)人員交流的結(jié)果，科學(xué)、合理地設(shè)計(jì)調(diào)查表格，調(diào)查表格應(yīng)表意清楚，沒有含混之詞，并且應(yīng)切合實(shí)際情況。發(fā)放調(diào)查表，并對被調(diào)查對象做必要解釋。（5）回收調(diào)查表格并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)量：回收調(diào)查表格，選擇適當(dāng)?shù)姆椒▉碛?jì)算風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)量。（6）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間概算和風(fēng)險(xiǎn)成本概算：在各風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)量的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子的層次關(guān)系，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間概算和風(fēng)險(xiǎn)成本概算。（7）撰寫技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。8.3.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的形成過程

8.3.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果用報(bào)告的形式體現(xiàn)出來，以反映項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，為決策或管理機(jī)構(gòu)提供制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的建議和意見，并為對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控提供基本依據(jù)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告可以按設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、生產(chǎn)、設(shè)施、保障、管理等不同類別或按不同管理級別撰寫，最后匯總形成整個(gè)項(xiàng)目的報(bào)告。8.4能源項(xiàng)目技術(shù)成熟度技術(shù)成熟度是指在項(xiàng)目管理或產(chǎn)品研發(fā)的過程中，關(guān)鍵技術(shù)水平能夠達(dá)到的某種有用水平；為了滿足項(xiàng)目管理或產(chǎn)品研發(fā)需求，技術(shù)成熟度包含工藝流程和配套資源等；技術(shù)成熟度可以用于評價(jià)技術(shù)滿足項(xiàng)目指標(biāo)的程度，是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。8.4.1技術(shù)成熟度的概念內(nèi)涵8.4.2技術(shù)成熟度評價(jià)技術(shù)成熟度評價(jià)的本質(zhì)是，利用技術(shù)成熟度這把尺子對技術(shù)研究的最終成果或階段性成果進(jìn)行衡量，以反映技術(shù)研究成果處于何種狀態(tài)。技術(shù)成熟度評價(jià)過程國內(nèi)外大體相同，一般包括評價(jià)啟動(dòng)、評價(jià)實(shí)施和評價(jià)后續(xù)工作三大步驟。技術(shù)成熟度評價(jià)的結(jié)果是得到技術(shù)成熟度，從感性認(rèn)識方面來看，技術(shù)成熟度與項(xiàng)目成功與否有很大關(guān)聯(lián)，采用成熟的技術(shù)可以降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。因此，可以判定技術(shù)成熟度與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)。8.4.3基于技術(shù)成熟度的風(fēng)險(xiǎn)管理分析從工程實(shí)踐來看，技術(shù)成熟度與項(xiàng)目能否成功密切相關(guān)，而且技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，技術(shù)成熟度可以為風(fēng)險(xiǎn)管理提供有力支撐，如可以為風(fēng)險(xiǎn)源識別提供輸入，也可以將技術(shù)成熟度作為變量之一，對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，進(jìn)一步明確技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理需求。

隨著科技的發(fā)展和工程項(xiàng)目建設(shè)的大型化，特別是在軍事工程領(lǐng)域，技術(shù)成熟度理論研究與應(yīng)用實(shí)踐得到了快速發(fā)展。由上述分析可知，技術(shù)成熟度在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是風(fēng)險(xiǎn)識別，二是風(fēng)險(xiǎn)量化。第9章能源項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理能源項(xiàng)目群的概念內(nèi)涵能源項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理的概念內(nèi)涵9.1能源項(xiàng)目群的概念內(nèi)涵項(xiàng)目群是對現(xiàn)有的和將開展的一些項(xiàng)目進(jìn)行集群的一種框架，這些項(xiàng)目基于項(xiàng)目組織的戰(zhàn)略建立共同的目標(biāo)體系，以適應(yīng)項(xiàng)目組織內(nèi)部、外部環(huán)境的方式相互關(guān)聯(lián)，最終創(chuàng)造超出集群個(gè)體項(xiàng)目價(jià)值總和的價(jià)值。9.1.1

項(xiàng)目群的含義

9.1.2項(xiàng)目群的類型項(xiàng)目群有三種基本類型：面向約束型、面向客戶型和面向產(chǎn)品型。（1）面向約束型項(xiàng)目群。面向約束型項(xiàng)目群是受共同約束條件限制的一些項(xiàng)目的集群，通過對項(xiàng)目的協(xié)調(diào)，改善項(xiàng)目的執(zhí)行，這里的約束條件可以是合同、資源（人力、技術(shù)、資金和設(shè)備等），期望的利益可能是合同的更好履行、資源的更優(yōu)利用、個(gè)人的發(fā)展及新技術(shù)的研究與應(yīng)用等。項(xiàng)目群以共同的主題——約束條件為紐帶，通過資源整合和優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目群的管理目標(biāo)。（2）面向客戶型項(xiàng)目群。這類項(xiàng)目群中項(xiàng)目的特點(diǎn)是對象是一致的，項(xiàng)目目標(biāo)是使共同客戶滿意。項(xiàng)目群通過對客戶需求的理解和把握，有效地識別工作范圍，建立迅速、準(zhǔn)確的溝通機(jī)制，使各項(xiàng)目形成一個(gè)有機(jī)的整體，以綜合的、統(tǒng)一的界面開展項(xiàng)目群管理，以達(dá)到或超過客戶的期望。（3）面向產(chǎn)品型項(xiàng)目群。這類項(xiàng)目群的共同點(diǎn)是產(chǎn)生同質(zhì)化的產(chǎn)品